**区档案行政执法制度
认真贯彻执行中华民国档案法中华民国档案法实施办法明确局部门档案行政执法职责执法方式步骤时间执法责考核奖励办法法理档案事业根重庆市行政执法责制条例国家档案局档案行政处罚程序暂行规定求结合区档案工作实际特制定档案行政执法制度请档案行政执法员遵执行
档案行政岗位执法责制度
（）领导职责
1局长 **
持档案行政执法全面工作第责负责贯彻执行档案法档案工作关法律法规推行档案业务规范制定组织实施行政区域档案事业发展规划档案工作规章制度组织行政区域档案行政执法检查法查处违法案件审查行政执法结案材料签发处罚决定书
2副局长 **
分档案行政执法工作组织制定档案行政执法规划年度计划行政执法责制负责区级机关镇街企事业单位立卷档中行政执法工作组织发生区级机关企事业单位立卷档工作中违法案件调查取证初审送审执行
负责档案行政执法纪检监察工作档案违法案件进行复查核准监督执行纠正档案行政执法错行
（二）科室负责行政执法职责
1办公室
负责档案行政法规普法宣传工作草拟送审档案行政执法规划年度计划行政执法责制办理政协行政执法提案建议接受理针档案违法案件信访制发送达违法案件处罚决定书办公室负责组织述工作项工作第责
2业务指导科
负责区级机关企事业单位乡镇立卷档中行政执法工作发生区级机关企事业单位乡镇立卷档工作中违法案件进行调查取证初审送审监督执行业务指导科科长负责组织述工作项工作第责
3档案理科
负责档案保护保利信息理中行政执法工作发生档案保护保利信息理中违法案件进行调查取证初审送审监督执行档案理科科长负责组织述工作项工作第责
二档案行政执法公开制度
档案行政遵循公正公开原认定实施档案行政处罚必须事实违法行事实性质情节社会危害程度相
违反档案法行予行政处罚必须公布档案行政处罚规定执行未公布作行政处罚
区档案局实施行政执法中华民国档案法中华民国档案法实施办法机关档案工作条例科学技术档案工作条例行政处罚法档案行政处罚暂行规定等法律法规规章国家档案局制发规范性文件
（）列违法行区档案局法责令违法机关责改正者限期改正：
1规定建立档案工作者档案理制度
2档案保条件差危档案安全
3发现档案破损褪变落明者泄密等情况未时采取效措施
4规定单位档案部门移交应立卷档文件材料
5规定档案馆移交档案
6科研成果产品试制基建工程者技术项目鉴定验收时未规定验收档案致档案残缺全
7阅档案未规定时屡催
8导致档案损毁行
（二）列违法行区档案局法直接负责员者直接责员作出行政处分者行政处罚决定构成犯罪法追究刑事责
1损毁丢失属国家档案
2擅提供抄录公布销毁属国家档案
3涂改伪造档案
4违反档案法第十六条第十七条规定擅出卖者转档案
5倒卖档案牟利者档案卖赠送外国
6违反档案法第十条第十条规定规定档者期移交档案
7明知保存档案面危险采取措施造成档案损失
8档案工作员玩忽职守造成档案损失
三档案行政执法程序制度
（）行政处罚执法程序
1般程序
档案行政处罚般程序：
⑴案件源：档案工作检查中发现单位群众举报领导交办区政府督办移送档案违法案件
⑵受理方式：受理单位群众举报领导交办区政府督办移送档案违法案件档案工作检查中发现档案违法案件采直接立案方式
⑶登记立案：行政处罚法第三十条规定违法事实确凿法定场作出行政处罚外发现法应予行政处罚行单位必须立登记立案组织调查取证
⑷调查取证：调查者进行检查时执行员少两应事者关员出示证件表明身份调查取证应全面客观公正
⑸告知陈述辩解：调查中行政执法员应指出事违法行说明理行政处罚（理）告知事法享权利听取事陈述申辩
⑹初审方式：调查员调查结束应法进行初步审理整理调查材料准备法律提出行政处罚意见交送区档案局审查决定
⑺审查决定：区档案局负责初审结果法律规定作出审查决定（者局领导集体讨局长作出决定）办公室制作行政处罚（理）决定书局长审定签字
⑻送达决定书：决定书应宣告场交付事事场区档案局应七日行政处罚决定书送达事请事签收关单位事接处罚（理）决定书应处理决定书提出意见处理结果回执送回处理意见异议应接决定书日起十五日区档案局提出书面意见十五日退回处理结果回执区档案局提出书面意见区档案局权询问情况建议级机关督促执行
⑼决定执行：事区档案局作出行政处罚（理）决定服法提起行政复议行政诉讼规定期限事申请复议者起诉履行行政处罚（理）决定区档案局采取列措施：
①正理期（收行政处罚决定书日起十五日）缴纳罚款日罚款数额百分三加处罚款加处罚款适罚款执行程序
②申请民法院强制执行
复议诉讼期间停止行政处罚（理）决定执行
2简易执法程序
档案违法案情简单违法事实清楚证确凿没必进步调查取证法定公民处五十元法者组织处五百元罚款者警告场行政处罚案件适简易程序
档案行政处罚简易程序：
⑴事出示证件
⑵表明身份—指出事违法行说明理行政处罚（必时进行现场调查取证）告知事法享权利
⑶听取事陈述申辩
⑷制作场行政处罚决定书场交付事
⑸场处罚执行
⑹场处罚决定书区档案局备案
⑺区档案局备案材料进行审查报告局负责
３听证程序
区档案局作出较数额罚款重行政处罚事事实认定检查结果重分歧认必进行听证档案行政处罚案件适听证程序
档案行政处罚听证程序：
⑴事求听证应区档案局告知三日提出
⑵区档案局应听证七日前通知事举行听证时间点
⑶涉国家秘密商业秘密者隐私外听证公开举行
⑷听证区档案局指定非案调查员持事认持案利害关系权申请回避
⑸事亲参加听证委托二代理
⑹举行听证时调查员提出事违法事实证档案行政处罚建议事进行申辩质证调查员事出示证真实性进行辩辩事陈述
⑺听证应制作笔录笔录应交事者代理审核误签名者盖章听证持听证笔录签名者盖章
⑻区档案局听证结束法作出决定
⑼事区档案局告知行政处罚三日提出听证求区档案局组织听证事提出听证求接区档案局组织听证时间点通知出席听证听证应予取消听证举行程中事放弃申辩举证权利宣布退出听证区档案局宣布听证终止
事承担听证支付费
四违法行违反行政执法责制应承担行政违法责
档案行政执法程中列情况者：玩忽职守击报复滥职权受贿索贿违法执法国家公务员暂行条例等规定予部通报批评年度考核合格暂停执法资格赔偿济损失等处分情节严重构成犯罪法津规定报相关部门法追究刑事责
（）失违反法定程序行
１失违反法定程序致行政执法行效撤销应承担违法责
２失违反法定程序致执法效率遭受严重影响责制规定期限完成该项该阶段执法务责
３工作失致行政执法行行政成增单位造成济损失
４失丢失案件证案件材料
５失泄漏案件机密责泄漏案件致行政执法行法继续实施责案件效处理责
６失丧失战机（调查取证检查传唤违法行等）案件处理
７失致行政执法行显失公正
（二）失违反实体法律规定行
１错误适法律法规规章导致执法行效复议诉讼申诉撤销
２错误适法律法规规章导致执法行复议诉讼申诉变更
３失超越辖权超越岗位职权违法事行执法
（三）意违反法定程序行
述失违反法定程序执行加重处罚
（四）意违反实体法律规范行
１滥职权超越辖权违法事行政执法行
２意错误适法律法规规章致执法行效撤销
３徇私舞弊徇情罔法违法行通风报信泄漏执法机密行导致执法行法实施责情节恶劣果严重责
４意拒履行行政职责履行职责事申请复议提起行政诉讼履行职责国家社会单位造成济损失情节恶劣果严重
５收受行政相贿赂接受相亲朋友吃请敲诈勒索相钱物情节恶劣果严重
６擅违法相审批许登记认证发生效力行政处罚擅减免缓情节恶劣果严重
７违法拒履行级部门单位科（室）领导决定命令情节恶劣果严重
五档案行政执法监督检查举报控告制度
区纪律检查委员会驻局纪检组负责档案行政执法纪检监察工作职职权：档案违法案件行政执法程进行复查核准监督执行纠正档案行政执法错行纪检组工作员履行监督职责应承担责制第三条相责档案行政执法监督检查容：
1失违反法定程序行
2失违反实体法律规定行
3意违反法定程序行
4意违反实体法律规范行
公民法者组织档案行政执法机关作出行政处罚享陈述权申辩权档案行政处罚服权法申请行政复议提起行政诉讼行政机关违法予行政处罚受损害权法提出赔偿求档案行政理部门应认真审查发现行政处罚错误应动改正
档案行政执法程中列情况者：玩忽职守击报复滥职权受贿索贿违法执法公民法者组织权申诉者检举国家公务员暂行条例等规定予部通报批评年度考核合格暂停执法资格赔偿济损失等处分情节严重构成犯罪法津规定报相关部门法追究刑事责
五档案行政执法考核奖惩制度
法行政严格执法奖惩分明原出发违法行政行进行惩罚时区档案局案进行质量评定评考核
严格法行政职责清正廉洁执法员予奖励特执法素质较高突出贡献员区档案局报请区民政府市档案局予嘉奖激励广执法员觉法行政
档案行政执法员中玩忽职守击报复滥职权受贿索贿违法执法公民法者组织权申诉者检举档案行政执法部门国家公务员理条例程序法予通报批评年度考核合格暂停执法资格赔偿济损失等处分情节严重构成犯罪法津规定报相关部门法追究刑事责
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认真贯彻执行中华民国档案法中华民国档案法实施办法明确局部门档案行政执法职责执法方式步骤时间执法责考核奖励办法法理档案事业根重庆市行政执法责制条例国家档案局档案行政处罚程序暂行规定求结合区档案工作实际特制定档案行政执法制度请档案行政执法员遵执行
档案行政岗位执法责制度
（）领导职责
1局长 **
持档案行政执法全面工作第责负责贯彻执行档案法档案工作关法律法规推行档案业务规范制定组织实施行政区域档案事业发展规划档案工作规章制度组织行政区域档案行政执法检查法查处违法案件审查行政执法结案材料签发处罚决定书
2副局长 **
分档案行政执法工作组织制定档案行政执法规划年度计划行政执法责制负责区级机关镇街企事业单位立卷档中行政执法工作组织发生区级机关企事业单位立卷档工作中违法案件调查取证初审送审执行
负责档案行政执法纪检监察工作档案违法案件进行复查核准监督执行纠正档案行政执法错行
（二）科室负责行政执法职责
1办公室
负责档案行政法规普法宣传工作草拟送审档案行政执法规划年度计划行政执法责制办理政协行政执法提案建议接受理针档案违法案件信访制发送达违法案件处罚决定书办公室负责组织述工作项工作第责
2业务指导科
负责区级机关企事业单位乡镇立卷档中行政执法工作发生区级机关企事业单位乡镇立卷档工作中违法案件进行调查取证初审送审监督执行业务指导科科长负责组织述工作项工作第责
3档案理科
负责档案保护保利信息理中行政执法工作发生档案保护保利信息理中违法案件进行调查取证初审送审监督执行档案理科科长负责组织述工作项工作第责
二档案行政执法公开制度
档案行政遵循公正公开原认定实施档案行政处罚必须事实违法行事实性质情节社会危害程度相
违反档案法行予行政处罚必须公布档案行政处罚规定执行未公布作行政处罚
区档案局实施行政执法中华民国档案法中华民国档案法实施办法机关档案工作条例科学技术档案工作条例行政处罚法档案行政处罚暂行规定等法律法规规章国家档案局制发规范性文件
（）列违法行区档案局法责令违法机关责改正者限期改正：
1规定建立档案工作者档案理制度
2档案保条件差危档案安全
3发现档案破损褪变落明者泄密等情况未时采取效措施
4规定单位档案部门移交应立卷档文件材料
5规定档案馆移交档案
6科研成果产品试制基建工程者技术项目鉴定验收时未规定验收档案致档案残缺全
7阅档案未规定时屡催
8导致档案损毁行
（二）列违法行区档案局法直接负责员者直接责员作出行政处分者行政处罚决定构成犯罪法追究刑事责
1损毁丢失属国家档案
2擅提供抄录公布销毁属国家档案
3涂改伪造档案
4违反档案法第十六条第十七条规定擅出卖者转档案
5倒卖档案牟利者档案卖赠送外国
6违反档案法第十条第十条规定规定档者期移交档案
7明知保存档案面危险采取措施造成档案损失
8档案工作员玩忽职守造成档案损失
三档案行政执法程序制度
（）行政处罚执法程序
1般程序
档案行政处罚般程序：
⑴案件源：档案工作检查中发现单位群众举报领导交办区政府督办移送档案违法案件
⑵受理方式：受理单位群众举报领导交办区政府督办移送档案违法案件档案工作检查中发现档案违法案件采直接立案方式
⑶登记立案：行政处罚法第三十条规定违法事实确凿法定场作出行政处罚外发现法应予行政处罚行单位必须立登记立案组织调查取证
⑷调查取证：调查者进行检查时执行员少两应事者关员出示证件表明身份调查取证应全面客观公正
⑸告知陈述辩解：调查中行政执法员应指出事违法行说明理行政处罚（理）告知事法享权利听取事陈述申辩
⑹初审方式：调查员调查结束应法进行初步审理整理调查材料准备法律提出行政处罚意见交送区档案局审查决定
⑺审查决定：区档案局负责初审结果法律规定作出审查决定（者局领导集体讨局长作出决定）办公室制作行政处罚（理）决定书局长审定签字
⑻送达决定书：决定书应宣告场交付事事场区档案局应七日行政处罚决定书送达事请事签收关单位事接处罚（理）决定书应处理决定书提出意见处理结果回执送回处理意见异议应接决定书日起十五日区档案局提出书面意见十五日退回处理结果回执区档案局提出书面意见区档案局权询问情况建议级机关督促执行
⑼决定执行：事区档案局作出行政处罚（理）决定服法提起行政复议行政诉讼规定期限事申请复议者起诉履行行政处罚（理）决定区档案局采取列措施：
①正理期（收行政处罚决定书日起十五日）缴纳罚款日罚款数额百分三加处罚款加处罚款适罚款执行程序
②申请民法院强制执行
复议诉讼期间停止行政处罚（理）决定执行
2简易执法程序
档案违法案情简单违法事实清楚证确凿没必进步调查取证法定公民处五十元法者组织处五百元罚款者警告场行政处罚案件适简易程序
档案行政处罚简易程序：
⑴事出示证件
⑵表明身份—指出事违法行说明理行政处罚（必时进行现场调查取证）告知事法享权利
⑶听取事陈述申辩
⑷制作场行政处罚决定书场交付事
⑸场处罚执行
⑹场处罚决定书区档案局备案
⑺区档案局备案材料进行审查报告局负责
３听证程序
区档案局作出较数额罚款重行政处罚事事实认定检查结果重分歧认必进行听证档案行政处罚案件适听证程序
档案行政处罚听证程序：
⑴事求听证应区档案局告知三日提出
⑵区档案局应听证七日前通知事举行听证时间点
⑶涉国家秘密商业秘密者隐私外听证公开举行
⑷听证区档案局指定非案调查员持事认持案利害关系权申请回避
⑸事亲参加听证委托二代理
⑹举行听证时调查员提出事违法事实证档案行政处罚建议事进行申辩质证调查员事出示证真实性进行辩辩事陈述
⑺听证应制作笔录笔录应交事者代理审核误签名者盖章听证持听证笔录签名者盖章
⑻区档案局听证结束法作出决定
⑼事区档案局告知行政处罚三日提出听证求区档案局组织听证事提出听证求接区档案局组织听证时间点通知出席听证听证应予取消听证举行程中事放弃申辩举证权利宣布退出听证区档案局宣布听证终止
事承担听证支付费
四违法行违反行政执法责制应承担行政违法责
档案行政执法程中列情况者：玩忽职守击报复滥职权受贿索贿违法执法国家公务员暂行条例等规定予部通报批评年度考核合格暂停执法资格赔偿济损失等处分情节严重构成犯罪法津规定报相关部门法追究刑事责
（）失违反法定程序行
１失违反法定程序致行政执法行效撤销应承担违法责
２失违反法定程序致执法效率遭受严重影响责制规定期限完成该项该阶段执法务责
３工作失致行政执法行行政成增单位造成济损失
４失丢失案件证案件材料
５失泄漏案件机密责泄漏案件致行政执法行法继续实施责案件效处理责
６失丧失战机（调查取证检查传唤违法行等）案件处理
７失致行政执法行显失公正
（二）失违反实体法律规定行
１错误适法律法规规章导致执法行效复议诉讼申诉撤销
２错误适法律法规规章导致执法行复议诉讼申诉变更
３失超越辖权超越岗位职权违法事行执法
（三）意违反法定程序行
述失违反法定程序执行加重处罚
（四）意违反实体法律规范行
１滥职权超越辖权违法事行政执法行
２意错误适法律法规规章致执法行效撤销
３徇私舞弊徇情罔法违法行通风报信泄漏执法机密行导致执法行法实施责情节恶劣果严重责
４意拒履行行政职责履行职责事申请复议提起行政诉讼履行职责国家社会单位造成济损失情节恶劣果严重
５收受行政相贿赂接受相亲朋友吃请敲诈勒索相钱物情节恶劣果严重
６擅违法相审批许登记认证发生效力行政处罚擅减免缓情节恶劣果严重
７违法拒履行级部门单位科（室）领导决定命令情节恶劣果严重
五档案行政执法监督检查举报控告制度
区纪律检查委员会驻局纪检组负责档案行政执法纪检监察工作职职权：档案违法案件行政执法程进行复查核准监督执行纠正档案行政执法错行纪检组工作员履行监督职责应承担责制第三条相责档案行政执法监督检查容：
1失违反法定程序行
2失违反实体法律规定行
3意违反法定程序行
4意违反实体法律规范行
公民法者组织档案行政执法机关作出行政处罚享陈述权申辩权档案行政处罚服权法申请行政复议提起行政诉讼行政机关违法予行政处罚受损害权法提出赔偿求档案行政理部门应认真审查发现行政处罚错误应动改正
档案行政执法程中列情况者：玩忽职守击报复滥职权受贿索贿违法执法公民法者组织权申诉者检举国家公务员暂行条例等规定予部通报批评年度考核合格暂停执法资格赔偿济损失等处分情节严重构成犯罪法津规定报相关部门法追究刑事责
五档案行政执法考核奖惩制度
法行政严格执法奖惩分明原出发违法行政行进行惩罚时区档案局案进行质量评定评考核
严格法行政职责清正廉洁执法员予奖励特执法素质较高突出贡献员区档案局报请区民政府市档案局予嘉奖激励广执法员觉法行政
档案行政执法员中玩忽职守击报复滥职权受贿索贿违法执法公民法者组织权申诉者检举档案行政执法部门国家公务员理条例程序法予通报批评年度考核合格暂停执法资格赔偿济损失等处分情节严重构成犯罪法津规定报相关部门法追究刑事责
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