北横－某公司投融资理制度
目 录
第篇 筹资理 2
第章 总 2
第二章 权益性筹资 2
第三章 债务性筹资 3
第二篇 投资理 4
第四章 总 4
第五章 投资审批权限 4
第六章 投资审批程序 6
第七章 投资项目监控 8
第八章 项目验收考核 9
第九章 9
第篇 筹资理
总
规范公司筹资行降低资成减少筹资风险提高资金效益国家关财法规规定结合公司具体情况制定制度
制度指筹资包括权益资筹资债务资筹资两种方式权益资筹资公司者投入发行股票方式筹资债务资筹资指公司负债方式入期偿资金包括短期款长期款应付债券长期应付款等方式筹资
筹资原：
总体满足企业资金需宜遵集团统筹安排
充分利级政府行业优惠政策积极争取低成筹资：偿资助息贴息贷款等
长远利益前利益兼顾
权衡资结构（权益资债务资重）企业稳定性筹资资运作带影响
慎重考虑公司偿债力避免期偿债陷入困境
权益性筹资
企业实收资意变更全资企业注册资增减变动货币资金投入划转均应报集团财委审核批准方执行合资企业注册资金增减变动应单位董事会批准聘请会计师事务验资报集团总部备案
合资企业注册增资扩股时应督促股东遵国家关法规董事会求时足额交付资金未时足额交付资金应提交单位董事会作股权调整等处理报总部备案
合资企业股东投入资金非法定程序抽回
合作项目吸收资金注册资进行理
债务性筹资
单位银行款应遵银行国家关规定维护公司信誉首原时办理银行款期续申报工作避免罚息拖欠利息延误款事件发生
集团控股企业外款（包括长短期款票贴现等）须报集团审批：
单位款超50万元银行款超200万元时
融资成高期银行贷款利率10时
收购参股意款款
款限制性条款导致公司控制权易手公司方面产生重影响：求公司知识产权重资产作质押担保等
集团总部控股企业融资成高期银行贷款利率20（含）集团总裁审批 20集团董事长办公会审批
未集团意集团附属单位间互相拆资金
集团控股企业部拆须报集团审批：
集团成员单位间短期资金拆（拆期限1年）金额100万须报集团财务分副总裁审批金额100万－200万须报集团总裁审批金额200万须报集团董事长审批
集团成员单位间长期资金拆（拆期限1年）金额50万须报集团财务分副总裁审批金额50万－100万须报集团总裁审批金额100万须报集团董事长审批
第二篇 投资理
总
加强公司投资理规范公司投资行提高资金运作效率保证资金运营安全性收益性国家关财法规规定结合公司具体情况制定制度
济发展委员会负责集团子公司直属企业外部企业合资企业参股企业收购兼企业项目投资理部门负责企业新建项目技改项目引进项目合资合作项目参股项目兼收购项目科研计划项目审查申报立项行性研究报告扩初设计申报审批执行部门属投资理部
制度指投资分长期投资短期投资两种长期投资指持时间准备超年种股权性投资（：独资方联合设立公司参股公司）发行债券债权投资改建扩建新项目投资等短期投资指够时变现持时间准备超1年（含1年）投资包括股票投资债券基金投资债权投资等日常固定产购置作投资理
投资原
必须遵守国家法律法规符合国家产业政策
必须符合公司发展战略
必须规模适度量力行影响公司营业务发展
必须坚持效益原原长期投资收益率应低公司净资产收益率
投资审批权限
集团控股企业投资审批权集团公司（政府部门分配国债认购务外）非控股企业董事会确定投资项目级原集团公司受理属级独资控股企业投资申报企业投资项目隶属关系分级理
集团公司属企业应制定企业产业发展中长期规划年度投资计划属企业年度投资计划法定程序集体讨科学决策报集团公司发委属投资理部登记备案
集团公司属企业外投资总量必须资产总量相适应累计总规模超净资产50时防止企业资产度分散理链条长应严格控制集团（总）公司属二级公司外投资
技改基建类固定资产投资项目审批权限
工业企业生产性固定资产投资项目
型档企业50万元型二档企业20万元企业10万元技改项目企业决定报总部济发展委员会备案
投资500万元项目报总部济发展委员会调研证审查审批报总裁备案
投资5001000万元项目济发展委员会咨询证审查报总裁审批
投资10003000万元项目济发展委员会证审查报投资决策委员会审查总裁审批报董事局席备案
投资3000万元项目济发展委员会证投资决策委员会审查报董事局讨董事局席审批
非工业企业固定资产投资项目
影视旅游业10万元投资项目浙江旅业限公司决定报总部发委财委分领导备案
教育卫生第三产业等10万元投资项目分领导审批报总部发委财委分领导备案
1000万元投资项目济发展委员会调研证报投资决策委员会审查报总裁审批
1000万元投资项目济发展委员会调研证报投资决策委员会审查报董事局讨董事局席审批
农业企业项目生产性固定资产投资参工业企业部审批规定执行
审批程序含驻外企业
设立新公司参股公司等权益性长期投资投资额100万元集团总裁审批 100万元500万元（含500万）集团董事长审批500万元1000万元（含1000万）集团董事会批准投资额1000万元投资集团股东会批准通资市场实施购须集团股东会批准
证券期货等金融投资
横店集团限公司事证券期货投资银行等金融方面营业务企业单位未总部批准事该方面业务
总部金融投资实行专项额度理制度转额度总裁审批特殊情况实行单事单批专项额度投资行运作额度专项资金作
专项额度投资营情况季度须总裁作书面报告
投资审批程序
集团控股企业设立新公司参股公司（非市公司）搞新项目开发必须事先进行行性研究方面进行定量定性分析评价
公司发展战略影响
公司营影响
风险应措施
公司资源包括力物力财力理力否满足新投资需
投资收益
税务证
规定必须报审批项目投资单位末签订具法律效力合协议未进行实际投资前备齐资料报集团公司发委：
项目投资申请报告建议书
投资企业投资项目投资决定决议
项目行性研究报告
关合（协议）草案
资金源投资企业资产负债情况
关合作单位资信情况
政府关许文件
项目执行资格力等
集团公司济发展委员会收项目报批全部资料应组织关部门该项目进行初审提出初审意见初审予否决项目征求公司领导意发委初审意见书面返回申报单位申报单位初审意见异议申请复查次
初审认基行项目征求领导意见发委会商关部门提出召开投资审议会建议
投资审议会容：查询项目基情况较选择投资方案项目疑点隐患提出质询评价项目执行资格力等提出项目终决策建议等
总裁根投资审议会项目作出决议签署审批意见
发委根总裁审批意见达书面批复文件般情况收投资单位报申请应十五工作日完成项目审查批复
属备案项目投资单位项目实施十五天集团公司提交备案材料包括行性分析报告合章程等
投资项目监控
企业投资实行投资营监相结合原投资单位投资项目应实行专专项监做责权利相称确保项目计划利实施实施项目理责制明确项目负责集团公司项目单位四定（定目标定投资总额定建设工期定员责）四包（包投资包工期包质量安全包济效益）签订项目承包合
投资单位项目正式立项确定项目执行应确定名项目监督项目执行监督企业领导签定项目责合书项目执行负直接责监督负连带责
项目监督企业董事会监事会成员营班子成员投资理部门员担项目监督职责：项目全程实行踪监督促项目执行加强项目运作理资金财务理时发现汇报项目实施程中出现问题提出解决办法建议
项目执行应定期项目进展情况企业领导理部门作出书面汇报接受财务收支等方面审计
项目组织实施
严格批准规模容投资指标执行单位擅改变项目规模容突破投资总额否财务部门权停止付款超概算必须事先提出调整概算报告报集团总部济发展委员会核审报总裁批准执行
严格控制土建面积土建投资基建项目施工图预算执行技改项目土建工程单项工程新增面积般超原面积30土建工程资金超总投资20％济发展委员会建设理委员会时进行监督检查发现问题时总部领导汇报
计划调整结转年度计划实施程中情况变化需调整年投资计划款计划项目企业必须事先报集团总部审批
总部济发展委员会组织关员少年两次属企业投资项目实施情况进行检查
项目验收考核
项目批准容已完成具备投产条件达竣工文件规定标准企业应时申请项目竣工验收报告编写竣工资料报集团总部济发展委员会集团部立项总部发委组织验收政府部门立项企业单位报政府部门申请竣工验收
效益考核
项目竣工验收投产试生产期考核（般三月长超六月）达设计规定效益求前企业应逐月项目投资效益进行考察分析达设计规定应时集团总部汇报提出效措施限期达标月集团总部济发展委员会关部门报告项目济效益情况
集团公司两年进行次投资项目优秀奖评活动获奖投资项目领导投资项目执行监督实行奖励
办法横店集团股份限公司负责解释
办法发日起试行
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北横－某公司投融资理制度
目 录
第篇 筹资理 2
第章 总 2
第二章 权益性筹资 2
第三章 债务性筹资 3
第二篇 投资理 4
第四章 总 4
第五章 投资审批权限 4
第六章 投资审批程序 6
第七章 投资项目监控 8
第八章 项目验收考核 9
第九章 9
第篇 筹资理
总
规范公司筹资行降低资成减少筹资风险提高资金效益国家关财法规规定结合公司具体情况制定制度
制度指筹资包括权益资筹资债务资筹资两种方式权益资筹资公司者投入发行股票方式筹资债务资筹资指公司负债方式入期偿资金包括短期款长期款应付债券长期应付款等方式筹资
筹资原：
总体满足企业资金需宜遵集团统筹安排
充分利级政府行业优惠政策积极争取低成筹资：偿资助息贴息贷款等
长远利益前利益兼顾
权衡资结构（权益资债务资重）企业稳定性筹资资运作带影响
慎重考虑公司偿债力避免期偿债陷入困境
权益性筹资
企业实收资意变更全资企业注册资增减变动货币资金投入划转均应报集团财委审核批准方执行合资企业注册资金增减变动应单位董事会批准聘请会计师事务验资报集团总部备案
合资企业注册增资扩股时应督促股东遵国家关法规董事会求时足额交付资金未时足额交付资金应提交单位董事会作股权调整等处理报总部备案
合资企业股东投入资金非法定程序抽回
合作项目吸收资金注册资进行理
债务性筹资
单位银行款应遵银行国家关规定维护公司信誉首原时办理银行款期续申报工作避免罚息拖欠利息延误款事件发生
集团控股企业外款（包括长短期款票贴现等）须报集团审批：
单位款超50万元银行款超200万元时
融资成高期银行贷款利率10时
收购参股意款款
款限制性条款导致公司控制权易手公司方面产生重影响：求公司知识产权重资产作质押担保等
集团总部控股企业融资成高期银行贷款利率20（含）集团总裁审批 20集团董事长办公会审批
未集团意集团附属单位间互相拆资金
集团控股企业部拆须报集团审批：
集团成员单位间短期资金拆（拆期限1年）金额100万须报集团财务分副总裁审批金额100万－200万须报集团总裁审批金额200万须报集团董事长审批
集团成员单位间长期资金拆（拆期限1年）金额50万须报集团财务分副总裁审批金额50万－100万须报集团总裁审批金额100万须报集团董事长审批
第二篇 投资理
总
加强公司投资理规范公司投资行提高资金运作效率保证资金运营安全性收益性国家关财法规规定结合公司具体情况制定制度
济发展委员会负责集团子公司直属企业外部企业合资企业参股企业收购兼企业项目投资理部门负责企业新建项目技改项目引进项目合资合作项目参股项目兼收购项目科研计划项目审查申报立项行性研究报告扩初设计申报审批执行部门属投资理部
制度指投资分长期投资短期投资两种长期投资指持时间准备超年种股权性投资（：独资方联合设立公司参股公司）发行债券债权投资改建扩建新项目投资等短期投资指够时变现持时间准备超1年（含1年）投资包括股票投资债券基金投资债权投资等日常固定产购置作投资理
投资原
必须遵守国家法律法规符合国家产业政策
必须符合公司发展战略
必须规模适度量力行影响公司营业务发展
必须坚持效益原原长期投资收益率应低公司净资产收益率
投资审批权限
集团控股企业投资审批权集团公司（政府部门分配国债认购务外）非控股企业董事会确定投资项目级原集团公司受理属级独资控股企业投资申报企业投资项目隶属关系分级理
集团公司属企业应制定企业产业发展中长期规划年度投资计划属企业年度投资计划法定程序集体讨科学决策报集团公司发委属投资理部登记备案
集团公司属企业外投资总量必须资产总量相适应累计总规模超净资产50时防止企业资产度分散理链条长应严格控制集团（总）公司属二级公司外投资
技改基建类固定资产投资项目审批权限
工业企业生产性固定资产投资项目
型档企业50万元型二档企业20万元企业10万元技改项目企业决定报总部济发展委员会备案
投资500万元项目报总部济发展委员会调研证审查审批报总裁备案
投资5001000万元项目济发展委员会咨询证审查报总裁审批
投资10003000万元项目济发展委员会证审查报投资决策委员会审查总裁审批报董事局席备案
投资3000万元项目济发展委员会证投资决策委员会审查报董事局讨董事局席审批
非工业企业固定资产投资项目
影视旅游业10万元投资项目浙江旅业限公司决定报总部发委财委分领导备案
教育卫生第三产业等10万元投资项目分领导审批报总部发委财委分领导备案
1000万元投资项目济发展委员会调研证报投资决策委员会审查报总裁审批
1000万元投资项目济发展委员会调研证报投资决策委员会审查报董事局讨董事局席审批
农业企业项目生产性固定资产投资参工业企业部审批规定执行
审批程序含驻外企业
设立新公司参股公司等权益性长期投资投资额100万元集团总裁审批 100万元500万元（含500万）集团董事长审批500万元1000万元（含1000万）集团董事会批准投资额1000万元投资集团股东会批准通资市场实施购须集团股东会批准
证券期货等金融投资
横店集团限公司事证券期货投资银行等金融方面营业务企业单位未总部批准事该方面业务
总部金融投资实行专项额度理制度转额度总裁审批特殊情况实行单事单批专项额度投资行运作额度专项资金作
专项额度投资营情况季度须总裁作书面报告
投资审批程序
集团控股企业设立新公司参股公司（非市公司）搞新项目开发必须事先进行行性研究方面进行定量定性分析评价
公司发展战略影响
公司营影响
风险应措施
公司资源包括力物力财力理力否满足新投资需
投资收益
税务证
规定必须报审批项目投资单位末签订具法律效力合协议未进行实际投资前备齐资料报集团公司发委：
项目投资申请报告建议书
投资企业投资项目投资决定决议
项目行性研究报告
关合（协议）草案
资金源投资企业资产负债情况
关合作单位资信情况
政府关许文件
项目执行资格力等
集团公司济发展委员会收项目报批全部资料应组织关部门该项目进行初审提出初审意见初审予否决项目征求公司领导意发委初审意见书面返回申报单位申报单位初审意见异议申请复查次
初审认基行项目征求领导意见发委会商关部门提出召开投资审议会建议
投资审议会容：查询项目基情况较选择投资方案项目疑点隐患提出质询评价项目执行资格力等提出项目终决策建议等
总裁根投资审议会项目作出决议签署审批意见
发委根总裁审批意见达书面批复文件般情况收投资单位报申请应十五工作日完成项目审查批复
属备案项目投资单位项目实施十五天集团公司提交备案材料包括行性分析报告合章程等
投资项目监控
企业投资实行投资营监相结合原投资单位投资项目应实行专专项监做责权利相称确保项目计划利实施实施项目理责制明确项目负责集团公司项目单位四定（定目标定投资总额定建设工期定员责）四包（包投资包工期包质量安全包济效益）签订项目承包合
投资单位项目正式立项确定项目执行应确定名项目监督项目执行监督企业领导签定项目责合书项目执行负直接责监督负连带责
项目监督企业董事会监事会成员营班子成员投资理部门员担项目监督职责：项目全程实行踪监督促项目执行加强项目运作理资金财务理时发现汇报项目实施程中出现问题提出解决办法建议
项目执行应定期项目进展情况企业领导理部门作出书面汇报接受财务收支等方面审计
项目组织实施
严格批准规模容投资指标执行单位擅改变项目规模容突破投资总额否财务部门权停止付款超概算必须事先提出调整概算报告报集团总部济发展委员会核审报总裁批准执行
严格控制土建面积土建投资基建项目施工图预算执行技改项目土建工程单项工程新增面积般超原面积30土建工程资金超总投资20％济发展委员会建设理委员会时进行监督检查发现问题时总部领导汇报
计划调整结转年度计划实施程中情况变化需调整年投资计划款计划项目企业必须事先报集团总部审批
总部济发展委员会组织关员少年两次属企业投资项目实施情况进行检查
项目验收考核
项目批准容已完成具备投产条件达竣工文件规定标准企业应时申请项目竣工验收报告编写竣工资料报集团总部济发展委员会集团部立项总部发委组织验收政府部门立项企业单位报政府部门申请竣工验收
效益考核
项目竣工验收投产试生产期考核（般三月长超六月）达设计规定效益求前企业应逐月项目投资效益进行考察分析达设计规定应时集团总部汇报提出效措施限期达标月集团总部济发展委员会关部门报告项目济效益情况
集团公司两年进行次投资项目优秀奖评活动获奖投资项目领导投资项目执行监督实行奖励
办法横店集团股份限公司负责解释
办法发日起试行
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