华新ERP运维理变更理流程设计说明书
慧眼工程
华新ERP运维理体系设计项目
版V10
20100531
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李春雷
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文档作者
20100531
10
初始版
姓名李春雷
审批
审批日期
审批版
审批角色
审批
20100601
10
凯捷项目理
姓名Name蔡玮
20100601
10
华新项目理
姓名Name张林
目录
1 流程目 5
2 流程容 5
3 流程关系 6
4 关键角色职责定义 6
41 变更请求者 7
42 变更 7
43 变更理 8
44 变更委员会紧急变更委员会 9
45 变更实施员 9
46 变更理流程负责 10
5 执行原 11
51 常规原 11
52 流程关联原 11
53 变更实施记录原 11
54 变更分类执行原 11
55 分级审批原 12
56 权原 12
57 变更通知原 12
58 紧急变更处理原 12
59 变更测试原 13
510 变更文档控制原 13
6 流程相关定义 13
61 变更申请单信息项 13
62 变更源 16
63 变更类型 16
64 变更否中断业务 17
65 变更否需测试 17
66 风险等级 17
67 变更属系统类型 18
68 变更分类 19
69 变更状态 19
610 回顾代码 20
611 变更结束代码 20
7 流程概设计 20
8 流程详细设计 22
81 （4001）变更发起 22
82 （4002）检查测试计划 23
83 （4003）评估审批 25
84 （4004）变更委员会评估审批 26
85 （4005）公司理层审批 27
86 （4006）收集审批意见 27
87 （4007）安排分派务 28
88 （4008）实施变更务 29
89 （4009）回顾变更 30
810 （40010）关闭变更 31
811 紧急变更子流程 32
9 关键衡量指标 33
1 流程目
变更理流程通标准统方法步骤理控制ERP生产环境影响变更目包括：
q ERP部门理引导户变更需求
q 通变更正确评估维护ERP生产环境完整性
q 变更变更实施正确记录提供审核计
q 减少消变更实施准备等ERP环境破坏作
2 流程容
变更理流程始变更接收结束变更实施回顾该流程包含述容：
q 提出变更请求评估分类
变更申请提出变更请求变更负责检查完善容通查询配置理数库进行风险等级初步评估量提出业务发生关联影响供决策参考变更变更进行分类紧急变更紧急变更子流程执行简单变更直接制定变更计划安排实施
q 变更负责组织制定变更计划测试
变更安排协调相应资源制定变更计划包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等应安排实施计划进行测试测试结果实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等提交变更理审核
q 变更理评估审批
变更理接受变更请求果确定紧急变更快速完成评估审批标准变更确定变更风险等级审阅变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划批准驳回变更申请需更高级审批根风险级报批
q 变更委员会紧急变更委员会评估审批
变更理根特定变更请求成立特定变更委员会成员包括该变更评估批准提供应附加价值技术员业务理员审阅工作包括变更风险现服务影响实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等做出批准否决定紧急变更快速完成评估审批
q 公司审批
风险等级重变更变更委员会审批通必须变更理报请公司理层审批
q 协调变更实施
变更负责协调资源准备实施前相关工作组织员计划实施变更变更监控实施程结果必时进行协调做出决定 阶段需变更理变更委员会成员帮助
q 回顾关闭
实施变更变更确保配置项时更新协变更理负责技术理业务角度回顾变更确保变更请求达预期效果未达预期效果寻找改进机会确定续行动计划回顾程中会需变更委员会中相关领域技术员业务理员帮助更新变更记录关闭变更请求
3 流程关系
变更理流程服务理流程接收变更请求
q 配置理流程关系
变更理涉配置改变应配置理数库中体现改变数包括配置项配置项间关系配置项某属性
变更评估需配置理数库中获取相关信息进行分析
q 事件理流程关系
事件解决涉需基础架构应系统操作系统等进行变更需触发变更理流程实现变更成功实施应通知事件理流程
q 问题理流程关系
问题理流程中错误修正涉需基础架构应系统操作系统等进行变更需触发变更理流程变更成功实施应通知问题理流程
4 关键角色职责定义
流程实现通流程角色赋予职责实现流程角色定义系列职责集合实际理操作中员赋予职责赋予职责时职责授权理结构员提理流程角色目充分满足流程需角色基础具体实现提供足够灵活性
变更理流程分职责角色分简述：
41 变更请求者
根工作需发起变更请求ERP维护员
职责：
q 必时提出变更申请创建变更请求单提交相关业务技术领域变更
q 变更处理程中提供必信息户提出效变更请求应求户提交相关审批文档作附件录入变更请求单
技求：
q 具备定业务技术背景
q 熟悉变更理流程
员配置：
q ERP维护员
42 变更
变更通常变更请求容相关具体业务技术领域负责担根变更种类分派员作变更某重变更变更变更实施员合起变更关注实施方案详细实施计划等方面
职责：
q 检查变更请求者提交变更请求检查变更正确性必性必时拒绝关法实施没必变更请求效变更请求应检查列入变更请求单附件审批文档
q 初步判断评估变更请求分类变更时间求风险等级等
q 制定变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
q 作具体变更项目负责负责领导该变更项目开发测试实施参回顾
q 针具体变更请求评估分派相应资源
q 确保变更预定时间资源成完成
q 必时确保回退计划正确实施
q 负责收集该变更关部门组意见综合评价变更业务运行影响
技求：
q 较强业务技术背景
q 较强项目理技
q 较强分析力
q 户导良沟通力
q 熟悉变更理流程
员配置：
q 业务模块开发组理担
43 变更理
变更理全面负责变更理流程中具体活动执行保障变更预定流程利执行
职责：
q 帮助变更协调必变更时间员等方面工作
q 审批变更请求确保授权必变更实行该种变更影响化
q 成立变更委员会持变更委员会紧急变更委员会会议
q 定期召开变更回顾会议
q 参流程评估流程改进提出建议
技求：
q ERP项目部拥足够权威受尊重
q 深厚业务技术背景
q 较强决策力判断力
q 优秀项目理技
q 效会议组织理力
q 户导良沟通力
q 深刻理解变更理流程
员配置：
q ERP项目部理命1名部员担
44 变更委员会紧急变更委员会
变更委员会紧急变更委员会变更进行评估决策批准者拒绝某变更请求虚拟组织
职责：
q 参加变更委员会会议紧急变更委员会会议
q 针具体变更请求评估潜影响风险必时协调需资源
q 协助变更理变更做出审批决策
q 回顾失败变更确保发生类似情形
q 回顾已执行重变更确保满足变更目
q 流程改进提出建议
技求：
q 业务技术领域拥足够权威
q 深厚业务技术背景
q 较强决策力判断力
q 准确理解业务需求力
q 户导良沟通力
员配置：
q 变更委员会ERP项目部部门领导变更理发布理变更组成必时应邀请公司相关业务部门负责第三方厂商等参加会议紧急变更委员会ERP项目部理变更理相应业务专业领域变更组成履行紧急变更委员会职责
45 变更实施员
变更实施员负责变更生产环境中实施必时第三方厂商参变更实施程
职责：
q 协助变更制定变更实施方案
q 记录变更实施相关信息确保文档完整性
q 负责实施测试
q 变更完成进行监控记录监控结果
q 变更沟通通报变更实施进度结果
技求：
q 较强业务技术背景
q 较强沟通协调力
q 较强分析力
员配置：
q ERP维护员
46 变更理流程负责
变更理流程负责总体问题理流程设计实施执行优化负责
职责：
q 确定变更理流程衡量指标
q 确保变更流程够取理层参支持
q 确保变更流程符合公司实际状况公司ERP发展战略
q 总体理监控流程建立变更流程实施评估持续优化机制
q 确保变更流程实效正确执行流程够适应公司情况时必须时进行分析找出缺陷进行改进实现持续提高流程效率
q 保持流程负责定期沟通
技求：
q 深刻理解变更理流程
q 够理解业务变更理需求
q 质量控制保障深入解
q 决策权够确保变更理流程设计求实际工作中贯彻执行
q 具沟通技获需资源
q 具较强计划组织领导控制够综合方意见时制订定期优化变更理流程
员配置：
q ERP项目部理担
5 执行原
51 常规原
q 影响生产环境配置项变更必须严格遵循变更理流程
q 变更请求记录应记录追踪
q 变更实施程应记录ERP运维理台
q 月出具变更理报表失败变更风险等级重变更进行回顾检查更理变更流程
q 年流程进行回顾回顾容包括流程关键衡量指标流程执行效率流程支持工具效性改进优化流程
52 流程关联原
q 配置理关联
Ø 制定变更计划时通查询配置理数库评估变更影响系统制定变更计划时需制定配置项更新计划变更实施完成需确保配置项信息时更新配置项更新完成关闭变更请求单
Ø 配置项信息变更需通变更理流程控制
q 事件理关联
Ø 解决事件程中涉需应系统等进行变更需触发变更理流程果变更理流程事件理流程触发事件记录必须变更记录相关联
q 问题理关联
Ø 解决问题程中涉需应系统等进行变更需触发变更理流程果变更理流程问题理流程触发问题记录必须变更记录相关联
53 变更实施记录原
q 变更实施程必须记录ERP运维理台体现出变更实施中执行环节执行情况关键步骤起始时间结束时间执行执行结果异常情况等具体记录方式采该变更请求单增加填写信息项新增务单等方式记录信息项参见变更实施单信息项定义
54 变更分类执行原
q 简单变更采预授权方式变更直接安排实施通告变更理
q 标准变更变更理总体负责通相关方面协采取种方式严格理计划评估审批测试实施
q 紧急变更提供变更快速实施处理机制
55 分级审批原
q 风险等级低变更变更负责审批
q 风险等级中变更变更理负责审批
q 风险等级高变更变更委员会审批必时邀请ERP项目部副总裁（总裁助理）
q 风险等级重变更变更委员会预审批然提交公司理层（ERP项目指导委员会）审批
56 权原
q 变更负责审核变更请求效性正确性制定相应变更计划处理种变更执行时日程安排协调必时变更理帮助
q 变更理负责关闭紧急变更变更负责关闭变更
q 变更理审批权限变更变更理负责提交变更委员会审批
q 风险等级重变更变更委员会审批完成变更理负责提交公司审批
57 变更通知原
q 现业务系统产生影响变更例实施变更需停机者中止业务均需变更执行前提前通知关员做业务调整减少业务影响实施完成次通告
58 紧急变更处理原
q 紧急变更必须通EMAIL等书面方式申请口头获紧急变更委员会审批事必须ERP运维理台补变更申请单相关测试审批文档中变更申请单信息项中必须填写变更实施记录变更测试记录变更观察记录三项容紧急变更操作日志
q 紧急变更实施前应量进行必测试紧急变更法完成测试应实施安排补测
q 量控制紧急变更次数免变更失败影响业务运行
59 变更测试原
q 生产系统进行变更时需根变更性质影响程度等情况变更请求单中选择否需测试环境进行测试果需测试计划进行测试测试需相关测试员确认提供测试报告
510 变更文档控制原
q 变更计划通常包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
q 应系统线类变更变更计划外需包括变更功说明文档变更技术说明文档测试报告
q 数迁移类变更变更计划外需包括转换方案该方案般包含数转换策略数转换测试数备份恢复方案数转换结果核等方面容
q 求报公司理层审批变更提交文档具体容说明
Ø 变更总体方案（包括变更原变更前系统拓扑配置功变更总体计划具体方案进度安排员分工测试标准风险评估等）
Ø 测试报告（提供系统变更前测试范围测试步骤测试项目测试情况等）
Ø 变更回退应急方案
6 流程相关定义
61 变更申请单信息项
变更申请单必须包含变更信息项：
序号
信息项
否必填
说明
变更发起时填写－变更发起
1
实际请求信息
记录实际变更请求信息包括：姓名部门电子邮件办公电话手机
2
关联事件单号
否
果变更源事件关联相应事件单
3
关联问题单号
否
果变更源问题关联相应问题单
4
变更源
参见变更源定义
5
变更简描述
简单描述变更请求
6
变更详细描述
详细描述变更容
7
变更属系统类型
参见变更属系统类型定义
8
变更分类
参见变更分类定义
9
变更需求单位
10
关联配置项
否
记录出现障配置项代码
11
附件
否
传附件
12
分配象
问题分配组变更
变更发起时系统动填写
13
变更ID
变更请求分配唯序列号
14
建单
变更请求记录
15
登记时间
变更请求创建时间
16
变更状态
参见变更状态定义
检查测试计划阶段填写－变更
17
风险等级
参见风险等级定义
18
变更类型
参见变更类型定义
19
影响应系统
否
实施该变更应系统产生影响评估变更
20
变更否中断业务
参见 变更否中断业务定义
21
变更否需测试
参见变更否需测试定义
22
需通知部门
否
需通知部门名称
23
变更计划
否
附件形式变更计划通常包括变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
24
计划开始时间
变更计划开始时间 YYYYMMDD HHMM
25
计划完成时间
变更计划完成时间YYYYMMDD HHMM
26
中断关键业务1名称
否
描述该变更中断关键业务系统1名称填写容参见变更属系统类型中子类定义
27
关键业务1中断时长
否
描述该变更中断关键业务系统1时长分钟计算
28
中断关键业务2名称
否
描述该变更中断关键业务系统2名称填写容参见变更属系统类型中子类定义
29
关键业务2中断时长
否
描述该变更中断关键业务系统2时长分钟计算
30
中断关键业务3名称
否
描述该变更中断关键业务系统3名称填写容参见变更属系统类型中子类定义
31
关键业务3中断时长
否
描述该变更中断关键业务系统3时长分钟计算
32
中断关键业务
否
描述该变更中断关键业务系统名称
33
关键业务中断总时长
否
描述该变更中断关键业务系统时长分钟计算
34
变更测试记录
描述测试情况测试结果
35
关联配置项
否
记录出现障配置项代码
36
附件
否
传附件
37
变更
变更姓名
38
变更实施单位
39
变更接受变更时间
变更接受变更请求时间
需求审批阶段填写－变更理
40
变更审批记录
记录变更审批历史记录包括信息：审批姓名审批结果原时间等
41
分派象
变更分派变更
需求审批阶段填写－变更委员会
42
变更审批记录
记录变更审批历史记录包括信息：审核姓名审批结果原时间等
实施阶段填写－变更实施
43
分派变更务
否
分派变更务变更实施员
44
变更实施记录
描述实施时现场情况
45
实际开始时间
变更实际开始时间YYYYMMDD HHMM
46
实际完成时间
变更实际完成时间YYYYMMDD HHMM
回顾阶段填写－变更
47
变更观察记录
否
描述变更结束观察期间情况
48
回顾意见
否
变更委员会变更进行回顾出意见
49
回顾代码
否
参见回顾代码定义
关闭时填写－变更
50
变更结束代码
参见变更结束代码定义
51
关闭
关闭姓名
52
关闭时间
变更关闭时间YYYYMMDD HHMM
62 变更源
变更源区分触发变更流程需求便进行效关联
编号
代码
描述
1
事件
变更源事件
2
问题
变更源问题
3
配置
变更源配置项信息调整
63 变更类型
变更类型区分变更提高变更处理效率
编号
代码
描述
1
简单变更
指频繁发生影响范围较紧急程度较低实施风险较（会带重果）实施较简单变更户权限理系统组织架构变更等
2
标准变更
指涉影响范围较（影响客户业务部门者社会影响较）实施风险较实施较复杂变更变更进行充分计划测试涉程序开发修改变更涉流程业务规变动变更数迁移应系统升级等
3
紧急变更
指果进行变更会立正严重影响业务运行导致严重影响服务水者带重影响变更应快速处理减少流程复杂性良控制紧急事件引发紧急变更参见事件理流程中紧急事件定义
64 变更否中断业务
变更会引起业务中断需变更评估时加说明
编号
代码
描述
1
变更会引起业务中断
2
否
变更会引起业务中断
65 变更否需测试
变更实施前否需进行必测试
编号
代码
描述
1
变更需测试
2
否
变更需测试
66 风险等级
简单变更外变更变更理变更委员会紧急变更委员会标准变更紧急变更根表列衡量素量化评估实施变更带风险该评估结果决定否批准变更否需更高级审批实施完成观察期该评估变更进行初步评定变更理变更委员会进行终确定
风险等级量化评估表：
衡量素
条件
分
业务运行受影响程度
非常严重
4
严重
3
较轻
2
1
变更成功性
法测试变更失败性高
4
实现部分测试变更失败性较高
3
成熟变更方案变更失败性低
2
成熟变更方案变更失败性非常低
1
准备实施必需资源
4更支持组
4
3支持组
3
2支持组
2
1支持组
1
变更实施时间（变更审批通开始实施线）
60天
4
6 60天
3
15天
2
1天
1
根表变更进行评估终出风险等级风险分四等级：重高中低风险等级分应审批级实施完成观察期具体定义表：
总分
应风险等级
应审批级
实施完观察周期
15 – 16
重
变更委员会公司理层
57天
12 – 14
高
变更委员会
45天
8– 11
中
变更理
23天
47
低
变更
1 天
67 变更属系统类型
定义变更属业务系统
业务分类
业务系统分类
ERP业务
ERP R3系统
RMX 专家系统
OA系统
运维服务理系统
BI系统
BCS合系统
PCS台系统
称重系统
TIS接口系统
EPM系统
CRM系统
SCM系统
电子商务系统
IT业务
略
68 变更分类
分类代码标识变更具体业务类型变更申请填写变更处理程行确认更新
变更分类
销售理
生产理
质量理
维修理
采购库房理
力资源理
财务理
行政办公理
企业绩效理
开发理
户权限理
ERP运维服务理
69 变更状态
变更提出关闭会历阶段变更处处理阶段具状态需角色参变更请求提出实施结束整生命周期中状态：
编号
代码
描述
1
已登记
变更请求已登记入系统变更未受理
2
接收需求
变更接收变更申请变更请求
3
需求审批
变更理变更请求进行需求审批
4
计划中
变更变更进行规划检验变更单分类信息否正确提交必变更文档
5
等审批
变更请求提交变更理变更委员会公司等审批
6
已批准
变更单批准（简单变更预先批准）
7
处理中
变更状态进行务创建分派变更实施者实施变更
8
已完成
变更实施完成进入观察期
9
关闭
变更关闭关闭变更时需指定关闭代码（成功失败取消）
610 回顾代码
回顾代码描述变更计划实施程质量便更改善未变更
编号
代码
描述
1
实施正常
变更实施计划操作没问题
2
计划全
变更实施计划缺陷完善
3
操作误
变更实施员实施程中操作误
4
意外情况
预料意外情况
611 变更结束代码
变更结束代码描述完结时状态
编号
代码
描述
1
成功
变更成功完成
2
失败
变更成功执行回退计划
3
取消
变更种原取消
7 流程概设计
概设计流程图
变更理概设计流程图：
序号
步骤名称
责
说明
4001
变更发起
变更请求者
q 变更申请根事件问题配置理流程提出需求收集信息相关部门户确认
q 创建变更请求记录
q 初步变更分配类型风险等级等
q 保证变更信息项完整性正确性
4002
检查测试计划
变更
q 判断变更类型简单变更制定变更计划直接转4007安排分派务
q 标准变更提交部门变更理进行需求审批
q 紧急变更确认立刻提交变更理401紧急变更子流程处理
q 查询配置理数库
q 初步评估变更类型风险等必须提出会影响业务系统部门供决策参考
q 标准变更协调资源制定变更计划包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
q 实施计划求详细操作命令包括实施变更具体时间操作执行核查实施变更观察期监控员等
q 配置项更新计划包括配置项属性关系更新等
q 组织变更进行必测试实施计划进行测试提供测试报告确保系统变更正常进行
q 变更实施计划测试报告回退计划配置项更新计划等提交变更理审批
4003
评估审批变更
变更理
q 变更理接受变更请求评估确定变更类型风险等级等
q 审阅提交计划包括实施计划测试报告回退计划配置项更新计划等
q 变更理风险等级重高变更报送变更委员会审批变更委员会成员变更理确定
q 变更理做出驳回批准意见
4004
变更委员会评估审批
变更委员会
q 变更委员会变更实施计划测试报告回退计划配置项更新计划等审阅
q 变更委员会做出驳回批准意见
4005
公司理层审批
公司理层
q 公司理层做出驳回批准意见
4006
收集审批意见
变更理
q 变更理收集审批意见驳回批准变更驳回变更请求建议变更取消变更重新计划等
q 果审批意见批准转4007安排分派务
q 否转4002重新检查测试计划者转40010取消变更
4007
安排分派务
变更
q 变更负责日程安排变更实施员安排分派务实施员
q 提前相关部门发出变更通告
q 取消变更需提前相关部门公司发出通告
4008
实施变更务
变更
变更实施员
q 变更监控整变更实施程
q 变更开发测试结果进行确认
q 转发布理流程负责生产环境线发布
q 发布结果进行核实监控
4009
变更回顾
变更理变更变更委员会
q 变更负责准备回顾资料风险等级重高变更执行回退计划变更变更通知变更理变更理负责召集变更委员会成员参加会议风险等级中变更变更理召集变更变更实施员进行回顾
q 变更负责回顾结果更新变更记录中
40010
关闭变更
变更
q 变更分派配置项更新务相关配置理员
q 配置理员配置项更新计划更新相关配置项信息
q 该变更相关事件问题流程发起通知事件问题前处理
q 风险等级重变更提交变更总结报告公司理层
q 整理信息更新变更记录关闭变更
8 流程详细设计
81 （4001）变更发起
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40011
收集信息
变更请求者
变更需求
q 变更申请收集变更需求变更需求事件问题配置理流程
40012
填写变更请求单
变更请求者
变更请求记录
q 创建变更请求记录
q 初步判断变更类型风险等级等
q 完成提交相关领域变更（必时咨询变更理）转4002
82 （4002）检查测试计划
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40021
检查变更请求容类型风险等级
变更
初始变更请求
完善变更请求
q 变更负责变更请求者提交变更请求进行检查检查信息完整性正确性
q 信息完整正确协变更请求者完善该变更请求单
q 初步评估变更风险等级等信息
接受变更？
完善变更请求
q 判断否接受变更 接受更新变更状态计划中’
判断否简单变更简单变更转4007直接安排分派务
否判断否紧急变更紧急变更转401紧急变更子流程否作标准变更转40023协调资源
q 接受转40022取消变更
40022
取消变更更新记录关闭变更
变更
初始变更请求
批复原
取消关闭变更请求
q 取消变更更新变更记录状态改关闭’结束代码设取消’
q 通知变更请求者变更取消原
40023
协调资源
变更
完善变更请求
协调资源
q 变更协调方资源资源领域技术员包括第三方厂商
q 必变更负责次评估变更风险等级提出会影响业务系统部门供决策参考
q 重复杂变更需变更理帮助协调方资源
40024
制定变更实施计划测试计划回退计划
变更实施员
完善变更请求协调资源
变更实施计划回退计划测试计划
q 查询配置理数库找出会受影响配置项关系
q 利方资源制定出详细变更方案实施计划包括技术实施步骤测试计划回退计划配置项更新计划日程安排实施员安排通告计划监控计划（监控容监控时间负责）等详细程度具体变更容难易程度定
q 必须少包括变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划配置项更新计划根变更配置理数库更新详细列出需增加修改配置项关系
需测试？
q 需测试转40025 测试变更
q 没测试条件需测试计划相关文档提交变更转40026变更初步审核计划整理相关信息提交变更理审批
40025
测试变更
变更实施员
变更实施计划
修正变更实施计划
q 条件变更实施计划进行测试保证变更正确进行
q 整理测试报告
40026
初步审核计划整理相关信息提交变更理审批
变更
变更请求实施计划回退计划测试报告
q 变更初步审核计划整理相关信息更新变更请求提交变更请求变更计划等附件变更理
q 转4003 审批变更
重新计划？
驳回变更请求变更理返回审批意见结果
q 变更4006收驳回变更请求决定取消重新计划
q 果决定重新计划 更新变更状态计划中’转40023重新计划
q 否转40022取消变更
83 （4003）评估审批
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40031
审阅变更请求
变更理
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
已批准变更请求驳回变更请求
审批意见
q 变更理状态设置等审批审阅需评审变更请求文档否完备
q 变更实施计划回退计划详细容进行审阅
q 审阅变更风险等级决定否需变更委员会公司理层审批
变更风险等级重高？
q 果变更理批复意变更风险等级重高需变更委员会审批转40032 挑选变更委员会成员提交变更委员会审批
q 否转4006收集审批意见
40032
挑选合适变更委员会成员
变更理
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更委员会成员名单
q 变更理根变更容实施方案决定否邀请业务部门负责第三方厂商参加
40033
整理信息提交变更委员会审批
变更
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
q 变更组织整理相关变更请求信息实施计划回退计划测试报告等
q 变更变更请求资料发变更委员会成员通知变更委员会成员审阅转4004 变更委员会审批
84 （4004）变更委员会评估审批
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40041
变更委员会审阅变更
变更委员会成员
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更理审批意见
q 变更委员会成员该次变更信息审阅评估风险等级等
40042
变更委员会批复意见
变更委员会成员
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更委员会审批意见
q 变更委员会根评估结果审批意见通知变更理
85 （4005）公司理层审批
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40051
公司理层审阅变更
公司理层
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更委员会审批意见
q 变更组织整理相关变更请求信息实施计划回退计划测试报告等
q 变更变更请求资料发公司成员通知公司理层审阅
q 公司理层审阅变更
40052
公司理层反馈批复意见
公司理层
公司理层审批意见
q 公司理层审批意见发变更理转4006
86 （4006）收集审批意见
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
变更批复？
变更理
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
审批意见
审批意见
q 变更理收集变更审批意见该审批意见变更委员会公司理层
q 果变更批准转40061批复变更请求
q 否转40062驳回变更
40061
批复意变更
变更理
意变更请求回复意见
q 变更理回复变更意变更变更状态改已批准’转4007
40062
驳回变更
变更理
回复意见驳回变更请求
q 变更理回复变更驳回原重新计划转4002
q 取消关闭变更计划转40010
87 （4007）安排分派务
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40071
协调变更日程
变更
变更实施计划
变更日程
q 变更变更状态改处理中’负责协调具体变更实施日程安排
协调程会需变更理帮助
否例外需取消变更？
变更
例外原
q 变更判断否例外原取消变更
q 需取消转40075通告变更理相关部门
q 继续变更转40072生成变更通告
40072
生成变更通告
变更
变更实施计划
变更通告
q 变更准备变更通告
40073
通知相关部门
变更
相关部门
q 受影响部门发出变更通告
q 通告容包括变更容变更时间持续时长受影响部门系统注意事项等
q 变更实施前合理时间关员发布变更通知
40074
协调资源分派具体务
变更
实施计划
具体实施务
q 变更需提前变更计划具体务发送实施员
q 分派具体务实施员
40075
通告变更
理相关部门
变更
取消原
变更取消通告
q 变更提前通告变更理相关部门取消变更原转40010关闭变更
88 （4008）实施变更务
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40081
根日程实施变更开发测试
变更
变更实施员
实施开发测试务
实施开发测试结果报告
q 根变更实施计划组织变更实施员执行变更务包括变更实施开发测试
q 撰写测试结果报告
实施测试成功？
变更理
q 审核变更开发否变更计划完成
q 审核测试结果
q 判断否保证变更开发质量测试结果效性果判断结果效转500发布理流程进行变更生产环境限实施
q 果时完成变更者测试结果通转40081重新开发测试
500
发布理流程
发布理
发布实施员
发布务
发布变更生产环境
q 测试结果进行确认
q 相关理层获取线实施审批
q 执行生产环境线实施
q 发布成功执行回退计划返回40081
q 发布成功转40082
40082
核实变更实施完成
变更
实施完成变更
q 核实变更完成
q 变更计划日程监控实施进度
q 通告变更实施完成
q 更新变更记录状态改已完成
q 转40083监控实施效果
40083
监控实施效果
变更
监控结果
q 变更负责监控该次变更总体效果转4009回顾变更
89 （4009）回顾变更
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40091
更新相关信息准备相关文档
变更
实施完成变更执行回退变更
更新变更记录
q 变更更新相关信息准备相关文档
需回顾
变更
变更请求
实施变更
回顾决定
q 变更根否重变更否变更失败决定需回顾
q 需转40010
q 需回顾转40092
40092
确定合适员通知回顾员
变更理
变更委员会名单
q 选择合适员通知参加回顾会议
40093
持回顾会议
变更理
变更相关信息
q 变更理持回顾会议
40094
技术业务回顾
变更委员会变更理变更
变更请求
实施变更
回顾意见
q 技术业务角度回顾变更实施否达目标
q 果没达目标决定否需续计划指派专负责
40095
记录沟通回顾结果
变更
q 更新变更申请单中关中断关键业务时长信息项
q 变更总结回顾结果
q 回顾结果相应部门间进行沟通
q 转40010 关闭变更
810 （40010）关闭变更
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
400101
确保配置项更新
变更
配置项更新计划
更新配置项信息
q 更新配置项务分配相应配置理员
q 配置理员执行配置项更新务保证配置项更新正确全部更新务完成转400102整理文档
400102
整理文档
变更
变更请求相关信息文档
q 变更整理相关文档信息
q 变更变更材料档
q 针等级重变更撰写重变更总结报告公司理层
400103
检查记录关闭变更
变更
结束变更请求
q 检查更新变更记录状态改关闭正确设置结束代码
q 结果通知变更请求者
811 紧急变更子流程
紧急变更理子流程图：
紧急变更子流程说明：
序号
步骤名称
责
说明
4011
确认紧急变更
变更理
q 变更理确认紧急变更果返回原流程
q 变更理召开紧急变更委员会会议通电话等方式沟通确认
q 紧急变更相关信息资料通告紧急变更委员会成员
4012
快速评估审批
紧急变更委员会
q 紧急变更委员会成员审阅需讨紧急变更请求
q 果紧急变更委员会发现变更请求信息足作出决定应立求变更请求者提供更信息变更请求者紧急变更处理程中应时准备配合
q 紧急变更委员会成员评估变更该变更做出批准驳回意见
q 意该紧急变更返回原流程取消正常流程进行
4013
制定紧急实施计划测试计划回退计划进行必测试
变更变更实施员变更理
q 协调资源制定紧急变更计划包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等（包括实施步骤实施延续时间回退计划实施员安排紧急通告等）进行必测试提交测试报告难时进行测试应事补测
q 风险等级重变更变更理提交公司理层审批
q 否进入4015实施紧急变更务
4014
公司审理层批
公司理层
q 公司理层审阅紧急变更计划批准反馈意见发变更理变更理转4015实施紧急变更务
q 否驳回意见发变更理变更理转4002返回原流程变更处理
4015
实施紧急变更务
变更
变更实施员变更理
q 通告相关部门
q 业务恢复次通知相关部门
q 实施紧急变更开发测试
q 测试成功转501紧急发布子流程进行紧急发布：
Ø 果发布成功紧急发布进行监测
Ø 果发布失败执行回退计划发布理流程反馈发布结果转4013进行重新制定解决方案
4016
回顾紧急变更
变更理变更紧急变更委员会
q 变更协助变更理确定参加回顾员相关信息发会员
q 变更理持回顾会议回顾该紧急变更根源变更业务技术目出建议意见
4017
关闭变更
变更
q 果该变更引起配置项信息变化通知配置理员时更新
q 风险等级重变更提交变更总结报告公司理层
q 果该紧急变更紧急事件处理子流程通知紧急事件处理子流程
q 整理资料更新变更记录通知变更请求者关闭变更
紧急变更子流程紧急变更提供快速处理机制良控制应通运维理台完成述环节
9 关键衡量指标
较控制流程质量必须流程设置衡量指标通指标分析效流程运行情况进行监控改进
文档暂定选取指标数值选取年度1月1日起截止统计日累计数值指标变更理流程关键衡量指标：
序号
衡量指标
单位
指标计算
1
失败变更百分
百分
数量：变更结束代码失败 and 变更结束代码取消变更数目
率：数量变更 × 100
2
变更延滞
响应延滞变更数量：实际开始时间 > 计划开始时间变更数量
3
变更期间服务中断时间
分钟
业务中断时长：变更状态已完成and 实际完成时间统计时间区间关键业务1中断时长关键业务2中断时长关键业务3中断时长中断关键业务1名称中断关键业务2名称中断关键业务3名称分应业务系统子类进行分类统计
4
准时实施完变更百分
百分
数量：实际解决时间<计划解决时间变更数量
率：数量变更 X 100
5
导致事件变更百分
百分
数量：统计事件简描述变更引起变更总数
率：数量变更总数 × 100
6
紧急变更数量
数量：变更优先级紧急变更数量
7
变更请求满意占
百分
率：户反馈代码满意变更总数变更×100
8
变更请求较满意占
百分
率：户反馈代码较满意变更总数变更×100
9
变更请求满意占
百分
率：户反馈代码满意变更总数变更×100
10
实施变更数量
数量：统计特定时间变更数量
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华新ERP运维理变更理流程设计说明书
慧眼工程
华新ERP运维理体系设计项目
版V10
20100531
文档版权华新水泥股份限公司未华新水泥股份限公司书面许单位形式摘抄复制文档部分全部形式传播
作者
作者
联系方式
李春雷
§ 电子邮件 chunleili@cncapgeminicom
§ 电话
修订
日期
文档版
修订描述
文档作者
20100531
10
初始版
姓名李春雷
审批
审批日期
审批版
审批角色
审批
20100601
10
凯捷项目理
姓名Name蔡玮
20100601
10
华新项目理
姓名Name张林
目录
1 流程目 5
2 流程容 5
3 流程关系 6
4 关键角色职责定义 6
41 变更请求者 7
42 变更 7
43 变更理 8
44 变更委员会紧急变更委员会 9
45 变更实施员 9
46 变更理流程负责 10
5 执行原 11
51 常规原 11
52 流程关联原 11
53 变更实施记录原 11
54 变更分类执行原 11
55 分级审批原 12
56 权原 12
57 变更通知原 12
58 紧急变更处理原 12
59 变更测试原 13
510 变更文档控制原 13
6 流程相关定义 13
61 变更申请单信息项 13
62 变更源 16
63 变更类型 16
64 变更否中断业务 17
65 变更否需测试 17
66 风险等级 17
67 变更属系统类型 18
68 变更分类 19
69 变更状态 19
610 回顾代码 20
611 变更结束代码 20
7 流程概设计 20
8 流程详细设计 22
81 （4001）变更发起 22
82 （4002）检查测试计划 23
83 （4003）评估审批 25
84 （4004）变更委员会评估审批 26
85 （4005）公司理层审批 27
86 （4006）收集审批意见 27
87 （4007）安排分派务 28
88 （4008）实施变更务 29
89 （4009）回顾变更 30
810 （40010）关闭变更 31
811 紧急变更子流程 32
9 关键衡量指标 33
1 流程目
变更理流程通标准统方法步骤理控制ERP生产环境影响变更目包括：
q ERP部门理引导户变更需求
q 通变更正确评估维护ERP生产环境完整性
q 变更变更实施正确记录提供审核计
q 减少消变更实施准备等ERP环境破坏作
2 流程容
变更理流程始变更接收结束变更实施回顾该流程包含述容：
q 提出变更请求评估分类
变更申请提出变更请求变更负责检查完善容通查询配置理数库进行风险等级初步评估量提出业务发生关联影响供决策参考变更变更进行分类紧急变更紧急变更子流程执行简单变更直接制定变更计划安排实施
q 变更负责组织制定变更计划测试
变更安排协调相应资源制定变更计划包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等应安排实施计划进行测试测试结果实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等提交变更理审核
q 变更理评估审批
变更理接受变更请求果确定紧急变更快速完成评估审批标准变更确定变更风险等级审阅变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划批准驳回变更申请需更高级审批根风险级报批
q 变更委员会紧急变更委员会评估审批
变更理根特定变更请求成立特定变更委员会成员包括该变更评估批准提供应附加价值技术员业务理员审阅工作包括变更风险现服务影响实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等做出批准否决定紧急变更快速完成评估审批
q 公司审批
风险等级重变更变更委员会审批通必须变更理报请公司理层审批
q 协调变更实施
变更负责协调资源准备实施前相关工作组织员计划实施变更变更监控实施程结果必时进行协调做出决定 阶段需变更理变更委员会成员帮助
q 回顾关闭
实施变更变更确保配置项时更新协变更理负责技术理业务角度回顾变更确保变更请求达预期效果未达预期效果寻找改进机会确定续行动计划回顾程中会需变更委员会中相关领域技术员业务理员帮助更新变更记录关闭变更请求
3 流程关系
变更理流程服务理流程接收变更请求
q 配置理流程关系
变更理涉配置改变应配置理数库中体现改变数包括配置项配置项间关系配置项某属性
变更评估需配置理数库中获取相关信息进行分析
q 事件理流程关系
事件解决涉需基础架构应系统操作系统等进行变更需触发变更理流程实现变更成功实施应通知事件理流程
q 问题理流程关系
问题理流程中错误修正涉需基础架构应系统操作系统等进行变更需触发变更理流程变更成功实施应通知问题理流程
4 关键角色职责定义
流程实现通流程角色赋予职责实现流程角色定义系列职责集合实际理操作中员赋予职责赋予职责时职责授权理结构员提理流程角色目充分满足流程需角色基础具体实现提供足够灵活性
变更理流程分职责角色分简述：
41 变更请求者
根工作需发起变更请求ERP维护员
职责：
q 必时提出变更申请创建变更请求单提交相关业务技术领域变更
q 变更处理程中提供必信息户提出效变更请求应求户提交相关审批文档作附件录入变更请求单
技求：
q 具备定业务技术背景
q 熟悉变更理流程
员配置：
q ERP维护员
42 变更
变更通常变更请求容相关具体业务技术领域负责担根变更种类分派员作变更某重变更变更变更实施员合起变更关注实施方案详细实施计划等方面
职责：
q 检查变更请求者提交变更请求检查变更正确性必性必时拒绝关法实施没必变更请求效变更请求应检查列入变更请求单附件审批文档
q 初步判断评估变更请求分类变更时间求风险等级等
q 制定变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
q 作具体变更项目负责负责领导该变更项目开发测试实施参回顾
q 针具体变更请求评估分派相应资源
q 确保变更预定时间资源成完成
q 必时确保回退计划正确实施
q 负责收集该变更关部门组意见综合评价变更业务运行影响
技求：
q 较强业务技术背景
q 较强项目理技
q 较强分析力
q 户导良沟通力
q 熟悉变更理流程
员配置：
q 业务模块开发组理担
43 变更理
变更理全面负责变更理流程中具体活动执行保障变更预定流程利执行
职责：
q 帮助变更协调必变更时间员等方面工作
q 审批变更请求确保授权必变更实行该种变更影响化
q 成立变更委员会持变更委员会紧急变更委员会会议
q 定期召开变更回顾会议
q 参流程评估流程改进提出建议
技求：
q ERP项目部拥足够权威受尊重
q 深厚业务技术背景
q 较强决策力判断力
q 优秀项目理技
q 效会议组织理力
q 户导良沟通力
q 深刻理解变更理流程
员配置：
q ERP项目部理命1名部员担
44 变更委员会紧急变更委员会
变更委员会紧急变更委员会变更进行评估决策批准者拒绝某变更请求虚拟组织
职责：
q 参加变更委员会会议紧急变更委员会会议
q 针具体变更请求评估潜影响风险必时协调需资源
q 协助变更理变更做出审批决策
q 回顾失败变更确保发生类似情形
q 回顾已执行重变更确保满足变更目
q 流程改进提出建议
技求：
q 业务技术领域拥足够权威
q 深厚业务技术背景
q 较强决策力判断力
q 准确理解业务需求力
q 户导良沟通力
员配置：
q 变更委员会ERP项目部部门领导变更理发布理变更组成必时应邀请公司相关业务部门负责第三方厂商等参加会议紧急变更委员会ERP项目部理变更理相应业务专业领域变更组成履行紧急变更委员会职责
45 变更实施员
变更实施员负责变更生产环境中实施必时第三方厂商参变更实施程
职责：
q 协助变更制定变更实施方案
q 记录变更实施相关信息确保文档完整性
q 负责实施测试
q 变更完成进行监控记录监控结果
q 变更沟通通报变更实施进度结果
技求：
q 较强业务技术背景
q 较强沟通协调力
q 较强分析力
员配置：
q ERP维护员
46 变更理流程负责
变更理流程负责总体问题理流程设计实施执行优化负责
职责：
q 确定变更理流程衡量指标
q 确保变更流程够取理层参支持
q 确保变更流程符合公司实际状况公司ERP发展战略
q 总体理监控流程建立变更流程实施评估持续优化机制
q 确保变更流程实效正确执行流程够适应公司情况时必须时进行分析找出缺陷进行改进实现持续提高流程效率
q 保持流程负责定期沟通
技求：
q 深刻理解变更理流程
q 够理解业务变更理需求
q 质量控制保障深入解
q 决策权够确保变更理流程设计求实际工作中贯彻执行
q 具沟通技获需资源
q 具较强计划组织领导控制够综合方意见时制订定期优化变更理流程
员配置：
q ERP项目部理担
5 执行原
51 常规原
q 影响生产环境配置项变更必须严格遵循变更理流程
q 变更请求记录应记录追踪
q 变更实施程应记录ERP运维理台
q 月出具变更理报表失败变更风险等级重变更进行回顾检查更理变更流程
q 年流程进行回顾回顾容包括流程关键衡量指标流程执行效率流程支持工具效性改进优化流程
52 流程关联原
q 配置理关联
Ø 制定变更计划时通查询配置理数库评估变更影响系统制定变更计划时需制定配置项更新计划变更实施完成需确保配置项信息时更新配置项更新完成关闭变更请求单
Ø 配置项信息变更需通变更理流程控制
q 事件理关联
Ø 解决事件程中涉需应系统等进行变更需触发变更理流程果变更理流程事件理流程触发事件记录必须变更记录相关联
q 问题理关联
Ø 解决问题程中涉需应系统等进行变更需触发变更理流程果变更理流程问题理流程触发问题记录必须变更记录相关联
53 变更实施记录原
q 变更实施程必须记录ERP运维理台体现出变更实施中执行环节执行情况关键步骤起始时间结束时间执行执行结果异常情况等具体记录方式采该变更请求单增加填写信息项新增务单等方式记录信息项参见变更实施单信息项定义
54 变更分类执行原
q 简单变更采预授权方式变更直接安排实施通告变更理
q 标准变更变更理总体负责通相关方面协采取种方式严格理计划评估审批测试实施
q 紧急变更提供变更快速实施处理机制
55 分级审批原
q 风险等级低变更变更负责审批
q 风险等级中变更变更理负责审批
q 风险等级高变更变更委员会审批必时邀请ERP项目部副总裁（总裁助理）
q 风险等级重变更变更委员会预审批然提交公司理层（ERP项目指导委员会）审批
56 权原
q 变更负责审核变更请求效性正确性制定相应变更计划处理种变更执行时日程安排协调必时变更理帮助
q 变更理负责关闭紧急变更变更负责关闭变更
q 变更理审批权限变更变更理负责提交变更委员会审批
q 风险等级重变更变更委员会审批完成变更理负责提交公司审批
57 变更通知原
q 现业务系统产生影响变更例实施变更需停机者中止业务均需变更执行前提前通知关员做业务调整减少业务影响实施完成次通告
58 紧急变更处理原
q 紧急变更必须通EMAIL等书面方式申请口头获紧急变更委员会审批事必须ERP运维理台补变更申请单相关测试审批文档中变更申请单信息项中必须填写变更实施记录变更测试记录变更观察记录三项容紧急变更操作日志
q 紧急变更实施前应量进行必测试紧急变更法完成测试应实施安排补测
q 量控制紧急变更次数免变更失败影响业务运行
59 变更测试原
q 生产系统进行变更时需根变更性质影响程度等情况变更请求单中选择否需测试环境进行测试果需测试计划进行测试测试需相关测试员确认提供测试报告
510 变更文档控制原
q 变更计划通常包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
q 应系统线类变更变更计划外需包括变更功说明文档变更技术说明文档测试报告
q 数迁移类变更变更计划外需包括转换方案该方案般包含数转换策略数转换测试数备份恢复方案数转换结果核等方面容
q 求报公司理层审批变更提交文档具体容说明
Ø 变更总体方案（包括变更原变更前系统拓扑配置功变更总体计划具体方案进度安排员分工测试标准风险评估等）
Ø 测试报告（提供系统变更前测试范围测试步骤测试项目测试情况等）
Ø 变更回退应急方案
6 流程相关定义
61 变更申请单信息项
变更申请单必须包含变更信息项：
序号
信息项
否必填
说明
变更发起时填写－变更发起
1
实际请求信息
记录实际变更请求信息包括：姓名部门电子邮件办公电话手机
2
关联事件单号
否
果变更源事件关联相应事件单
3
关联问题单号
否
果变更源问题关联相应问题单
4
变更源
参见变更源定义
5
变更简描述
简单描述变更请求
6
变更详细描述
详细描述变更容
7
变更属系统类型
参见变更属系统类型定义
8
变更分类
参见变更分类定义
9
变更需求单位
10
关联配置项
否
记录出现障配置项代码
11
附件
否
传附件
12
分配象
问题分配组变更
变更发起时系统动填写
13
变更ID
变更请求分配唯序列号
14
建单
变更请求记录
15
登记时间
变更请求创建时间
16
变更状态
参见变更状态定义
检查测试计划阶段填写－变更
17
风险等级
参见风险等级定义
18
变更类型
参见变更类型定义
19
影响应系统
否
实施该变更应系统产生影响评估变更
20
变更否中断业务
参见 变更否中断业务定义
21
变更否需测试
参见变更否需测试定义
22
需通知部门
否
需通知部门名称
23
变更计划
否
附件形式变更计划通常包括变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
24
计划开始时间
变更计划开始时间 YYYYMMDD HHMM
25
计划完成时间
变更计划完成时间YYYYMMDD HHMM
26
中断关键业务1名称
否
描述该变更中断关键业务系统1名称填写容参见变更属系统类型中子类定义
27
关键业务1中断时长
否
描述该变更中断关键业务系统1时长分钟计算
28
中断关键业务2名称
否
描述该变更中断关键业务系统2名称填写容参见变更属系统类型中子类定义
29
关键业务2中断时长
否
描述该变更中断关键业务系统2时长分钟计算
30
中断关键业务3名称
否
描述该变更中断关键业务系统3名称填写容参见变更属系统类型中子类定义
31
关键业务3中断时长
否
描述该变更中断关键业务系统3时长分钟计算
32
中断关键业务
否
描述该变更中断关键业务系统名称
33
关键业务中断总时长
否
描述该变更中断关键业务系统时长分钟计算
34
变更测试记录
描述测试情况测试结果
35
关联配置项
否
记录出现障配置项代码
36
附件
否
传附件
37
变更
变更姓名
38
变更实施单位
39
变更接受变更时间
变更接受变更请求时间
需求审批阶段填写－变更理
40
变更审批记录
记录变更审批历史记录包括信息：审批姓名审批结果原时间等
41
分派象
变更分派变更
需求审批阶段填写－变更委员会
42
变更审批记录
记录变更审批历史记录包括信息：审核姓名审批结果原时间等
实施阶段填写－变更实施
43
分派变更务
否
分派变更务变更实施员
44
变更实施记录
描述实施时现场情况
45
实际开始时间
变更实际开始时间YYYYMMDD HHMM
46
实际完成时间
变更实际完成时间YYYYMMDD HHMM
回顾阶段填写－变更
47
变更观察记录
否
描述变更结束观察期间情况
48
回顾意见
否
变更委员会变更进行回顾出意见
49
回顾代码
否
参见回顾代码定义
关闭时填写－变更
50
变更结束代码
参见变更结束代码定义
51
关闭
关闭姓名
52
关闭时间
变更关闭时间YYYYMMDD HHMM
62 变更源
变更源区分触发变更流程需求便进行效关联
编号
代码
描述
1
事件
变更源事件
2
问题
变更源问题
3
配置
变更源配置项信息调整
63 变更类型
变更类型区分变更提高变更处理效率
编号
代码
描述
1
简单变更
指频繁发生影响范围较紧急程度较低实施风险较（会带重果）实施较简单变更户权限理系统组织架构变更等
2
标准变更
指涉影响范围较（影响客户业务部门者社会影响较）实施风险较实施较复杂变更变更进行充分计划测试涉程序开发修改变更涉流程业务规变动变更数迁移应系统升级等
3
紧急变更
指果进行变更会立正严重影响业务运行导致严重影响服务水者带重影响变更应快速处理减少流程复杂性良控制紧急事件引发紧急变更参见事件理流程中紧急事件定义
64 变更否中断业务
变更会引起业务中断需变更评估时加说明
编号
代码
描述
1
变更会引起业务中断
2
否
变更会引起业务中断
65 变更否需测试
变更实施前否需进行必测试
编号
代码
描述
1
变更需测试
2
否
变更需测试
66 风险等级
简单变更外变更变更理变更委员会紧急变更委员会标准变更紧急变更根表列衡量素量化评估实施变更带风险该评估结果决定否批准变更否需更高级审批实施完成观察期该评估变更进行初步评定变更理变更委员会进行终确定
风险等级量化评估表：
衡量素
条件
分
业务运行受影响程度
非常严重
4
严重
3
较轻
2
1
变更成功性
法测试变更失败性高
4
实现部分测试变更失败性较高
3
成熟变更方案变更失败性低
2
成熟变更方案变更失败性非常低
1
准备实施必需资源
4更支持组
4
3支持组
3
2支持组
2
1支持组
1
变更实施时间（变更审批通开始实施线）
60天
4
6 60天
3
15天
2
1天
1
根表变更进行评估终出风险等级风险分四等级：重高中低风险等级分应审批级实施完成观察期具体定义表：
总分
应风险等级
应审批级
实施完观察周期
15 – 16
重
变更委员会公司理层
57天
12 – 14
高
变更委员会
45天
8– 11
中
变更理
23天
47
低
变更
1 天
67 变更属系统类型
定义变更属业务系统
业务分类
业务系统分类
ERP业务
ERP R3系统
RMX 专家系统
OA系统
运维服务理系统
BI系统
BCS合系统
PCS台系统
称重系统
TIS接口系统
EPM系统
CRM系统
SCM系统
电子商务系统
IT业务
略
68 变更分类
分类代码标识变更具体业务类型变更申请填写变更处理程行确认更新
变更分类
销售理
生产理
质量理
维修理
采购库房理
力资源理
财务理
行政办公理
企业绩效理
开发理
户权限理
ERP运维服务理
69 变更状态
变更提出关闭会历阶段变更处处理阶段具状态需角色参变更请求提出实施结束整生命周期中状态：
编号
代码
描述
1
已登记
变更请求已登记入系统变更未受理
2
接收需求
变更接收变更申请变更请求
3
需求审批
变更理变更请求进行需求审批
4
计划中
变更变更进行规划检验变更单分类信息否正确提交必变更文档
5
等审批
变更请求提交变更理变更委员会公司等审批
6
已批准
变更单批准（简单变更预先批准）
7
处理中
变更状态进行务创建分派变更实施者实施变更
8
已完成
变更实施完成进入观察期
9
关闭
变更关闭关闭变更时需指定关闭代码（成功失败取消）
610 回顾代码
回顾代码描述变更计划实施程质量便更改善未变更
编号
代码
描述
1
实施正常
变更实施计划操作没问题
2
计划全
变更实施计划缺陷完善
3
操作误
变更实施员实施程中操作误
4
意外情况
预料意外情况
611 变更结束代码
变更结束代码描述完结时状态
编号
代码
描述
1
成功
变更成功完成
2
失败
变更成功执行回退计划
3
取消
变更种原取消
7 流程概设计
概设计流程图
变更理概设计流程图：
序号
步骤名称
责
说明
4001
变更发起
变更请求者
q 变更申请根事件问题配置理流程提出需求收集信息相关部门户确认
q 创建变更请求记录
q 初步变更分配类型风险等级等
q 保证变更信息项完整性正确性
4002
检查测试计划
变更
q 判断变更类型简单变更制定变更计划直接转4007安排分派务
q 标准变更提交部门变更理进行需求审批
q 紧急变更确认立刻提交变更理401紧急变更子流程处理
q 查询配置理数库
q 初步评估变更类型风险等必须提出会影响业务系统部门供决策参考
q 标准变更协调资源制定变更计划包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等
q 实施计划求详细操作命令包括实施变更具体时间操作执行核查实施变更观察期监控员等
q 配置项更新计划包括配置项属性关系更新等
q 组织变更进行必测试实施计划进行测试提供测试报告确保系统变更正常进行
q 变更实施计划测试报告回退计划配置项更新计划等提交变更理审批
4003
评估审批变更
变更理
q 变更理接受变更请求评估确定变更类型风险等级等
q 审阅提交计划包括实施计划测试报告回退计划配置项更新计划等
q 变更理风险等级重高变更报送变更委员会审批变更委员会成员变更理确定
q 变更理做出驳回批准意见
4004
变更委员会评估审批
变更委员会
q 变更委员会变更实施计划测试报告回退计划配置项更新计划等审阅
q 变更委员会做出驳回批准意见
4005
公司理层审批
公司理层
q 公司理层做出驳回批准意见
4006
收集审批意见
变更理
q 变更理收集审批意见驳回批准变更驳回变更请求建议变更取消变更重新计划等
q 果审批意见批准转4007安排分派务
q 否转4002重新检查测试计划者转40010取消变更
4007
安排分派务
变更
q 变更负责日程安排变更实施员安排分派务实施员
q 提前相关部门发出变更通告
q 取消变更需提前相关部门公司发出通告
4008
实施变更务
变更
变更实施员
q 变更监控整变更实施程
q 变更开发测试结果进行确认
q 转发布理流程负责生产环境线发布
q 发布结果进行核实监控
4009
变更回顾
变更理变更变更委员会
q 变更负责准备回顾资料风险等级重高变更执行回退计划变更变更通知变更理变更理负责召集变更委员会成员参加会议风险等级中变更变更理召集变更变更实施员进行回顾
q 变更负责回顾结果更新变更记录中
40010
关闭变更
变更
q 变更分派配置项更新务相关配置理员
q 配置理员配置项更新计划更新相关配置项信息
q 该变更相关事件问题流程发起通知事件问题前处理
q 风险等级重变更提交变更总结报告公司理层
q 整理信息更新变更记录关闭变更
8 流程详细设计
81 （4001）变更发起
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40011
收集信息
变更请求者
变更需求
q 变更申请收集变更需求变更需求事件问题配置理流程
40012
填写变更请求单
变更请求者
变更请求记录
q 创建变更请求记录
q 初步判断变更类型风险等级等
q 完成提交相关领域变更（必时咨询变更理）转4002
82 （4002）检查测试计划
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40021
检查变更请求容类型风险等级
变更
初始变更请求
完善变更请求
q 变更负责变更请求者提交变更请求进行检查检查信息完整性正确性
q 信息完整正确协变更请求者完善该变更请求单
q 初步评估变更风险等级等信息
接受变更？
完善变更请求
q 判断否接受变更 接受更新变更状态计划中’
判断否简单变更简单变更转4007直接安排分派务
否判断否紧急变更紧急变更转401紧急变更子流程否作标准变更转40023协调资源
q 接受转40022取消变更
40022
取消变更更新记录关闭变更
变更
初始变更请求
批复原
取消关闭变更请求
q 取消变更更新变更记录状态改关闭’结束代码设取消’
q 通知变更请求者变更取消原
40023
协调资源
变更
完善变更请求
协调资源
q 变更协调方资源资源领域技术员包括第三方厂商
q 必变更负责次评估变更风险等级提出会影响业务系统部门供决策参考
q 重复杂变更需变更理帮助协调方资源
40024
制定变更实施计划测试计划回退计划
变更实施员
完善变更请求协调资源
变更实施计划回退计划测试计划
q 查询配置理数库找出会受影响配置项关系
q 利方资源制定出详细变更方案实施计划包括技术实施步骤测试计划回退计划配置项更新计划日程安排实施员安排通告计划监控计划（监控容监控时间负责）等详细程度具体变更容难易程度定
q 必须少包括变更实施计划测试计划回退计划配置项更新计划配置项更新计划根变更配置理数库更新详细列出需增加修改配置项关系
需测试？
q 需测试转40025 测试变更
q 没测试条件需测试计划相关文档提交变更转40026变更初步审核计划整理相关信息提交变更理审批
40025
测试变更
变更实施员
变更实施计划
修正变更实施计划
q 条件变更实施计划进行测试保证变更正确进行
q 整理测试报告
40026
初步审核计划整理相关信息提交变更理审批
变更
变更请求实施计划回退计划测试报告
q 变更初步审核计划整理相关信息更新变更请求提交变更请求变更计划等附件变更理
q 转4003 审批变更
重新计划？
驳回变更请求变更理返回审批意见结果
q 变更4006收驳回变更请求决定取消重新计划
q 果决定重新计划 更新变更状态计划中’转40023重新计划
q 否转40022取消变更
83 （4003）评估审批
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40031
审阅变更请求
变更理
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
已批准变更请求驳回变更请求
审批意见
q 变更理状态设置等审批审阅需评审变更请求文档否完备
q 变更实施计划回退计划详细容进行审阅
q 审阅变更风险等级决定否需变更委员会公司理层审批
变更风险等级重高？
q 果变更理批复意变更风险等级重高需变更委员会审批转40032 挑选变更委员会成员提交变更委员会审批
q 否转4006收集审批意见
40032
挑选合适变更委员会成员
变更理
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更委员会成员名单
q 变更理根变更容实施方案决定否邀请业务部门负责第三方厂商参加
40033
整理信息提交变更委员会审批
变更
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
q 变更组织整理相关变更请求信息实施计划回退计划测试报告等
q 变更变更请求资料发变更委员会成员通知变更委员会成员审阅转4004 变更委员会审批
84 （4004）变更委员会评估审批
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40041
变更委员会审阅变更
变更委员会成员
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更理审批意见
q 变更委员会成员该次变更信息审阅评估风险等级等
40042
变更委员会批复意见
变更委员会成员
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更委员会审批意见
q 变更委员会根评估结果审批意见通知变更理
85 （4005）公司理层审批
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40051
公司理层审阅变更
公司理层
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
变更委员会审批意见
q 变更组织整理相关变更请求信息实施计划回退计划测试报告等
q 变更变更请求资料发公司成员通知公司理层审阅
q 公司理层审阅变更
40052
公司理层反馈批复意见
公司理层
公司理层审批意见
q 公司理层审批意见发变更理转4006
86 （4006）收集审批意见
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
变更批复？
变更理
变更请求实施计划回退计划（测试报告）
审批意见
审批意见
q 变更理收集变更审批意见该审批意见变更委员会公司理层
q 果变更批准转40061批复变更请求
q 否转40062驳回变更
40061
批复意变更
变更理
意变更请求回复意见
q 变更理回复变更意变更变更状态改已批准’转4007
40062
驳回变更
变更理
回复意见驳回变更请求
q 变更理回复变更驳回原重新计划转4002
q 取消关闭变更计划转40010
87 （4007）安排分派务
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40071
协调变更日程
变更
变更实施计划
变更日程
q 变更变更状态改处理中’负责协调具体变更实施日程安排
协调程会需变更理帮助
否例外需取消变更？
变更
例外原
q 变更判断否例外原取消变更
q 需取消转40075通告变更理相关部门
q 继续变更转40072生成变更通告
40072
生成变更通告
变更
变更实施计划
变更通告
q 变更准备变更通告
40073
通知相关部门
变更
相关部门
q 受影响部门发出变更通告
q 通告容包括变更容变更时间持续时长受影响部门系统注意事项等
q 变更实施前合理时间关员发布变更通知
40074
协调资源分派具体务
变更
实施计划
具体实施务
q 变更需提前变更计划具体务发送实施员
q 分派具体务实施员
40075
通告变更
理相关部门
变更
取消原
变更取消通告
q 变更提前通告变更理相关部门取消变更原转40010关闭变更
88 （4008）实施变更务
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40081
根日程实施变更开发测试
变更
变更实施员
实施开发测试务
实施开发测试结果报告
q 根变更实施计划组织变更实施员执行变更务包括变更实施开发测试
q 撰写测试结果报告
实施测试成功？
变更理
q 审核变更开发否变更计划完成
q 审核测试结果
q 判断否保证变更开发质量测试结果效性果判断结果效转500发布理流程进行变更生产环境限实施
q 果时完成变更者测试结果通转40081重新开发测试
500
发布理流程
发布理
发布实施员
发布务
发布变更生产环境
q 测试结果进行确认
q 相关理层获取线实施审批
q 执行生产环境线实施
q 发布成功执行回退计划返回40081
q 发布成功转40082
40082
核实变更实施完成
变更
实施完成变更
q 核实变更完成
q 变更计划日程监控实施进度
q 通告变更实施完成
q 更新变更记录状态改已完成
q 转40083监控实施效果
40083
监控实施效果
变更
监控结果
q 变更负责监控该次变更总体效果转4009回顾变更
89 （4009）回顾变更
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
40091
更新相关信息准备相关文档
变更
实施完成变更执行回退变更
更新变更记录
q 变更更新相关信息准备相关文档
需回顾
变更
变更请求
实施变更
回顾决定
q 变更根否重变更否变更失败决定需回顾
q 需转40010
q 需回顾转40092
40092
确定合适员通知回顾员
变更理
变更委员会名单
q 选择合适员通知参加回顾会议
40093
持回顾会议
变更理
变更相关信息
q 变更理持回顾会议
40094
技术业务回顾
变更委员会变更理变更
变更请求
实施变更
回顾意见
q 技术业务角度回顾变更实施否达目标
q 果没达目标决定否需续计划指派专负责
40095
记录沟通回顾结果
变更
q 更新变更申请单中关中断关键业务时长信息项
q 变更总结回顾结果
q 回顾结果相应部门间进行沟通
q 转40010 关闭变更
810 （40010）关闭变更
流程描述
序号
步骤名称
责
输入
输出
说明
400101
确保配置项更新
变更
配置项更新计划
更新配置项信息
q 更新配置项务分配相应配置理员
q 配置理员执行配置项更新务保证配置项更新正确全部更新务完成转400102整理文档
400102
整理文档
变更
变更请求相关信息文档
q 变更整理相关文档信息
q 变更变更材料档
q 针等级重变更撰写重变更总结报告公司理层
400103
检查记录关闭变更
变更
结束变更请求
q 检查更新变更记录状态改关闭正确设置结束代码
q 结果通知变更请求者
811 紧急变更子流程
紧急变更理子流程图：
紧急变更子流程说明：
序号
步骤名称
责
说明
4011
确认紧急变更
变更理
q 变更理确认紧急变更果返回原流程
q 变更理召开紧急变更委员会会议通电话等方式沟通确认
q 紧急变更相关信息资料通告紧急变更委员会成员
4012
快速评估审批
紧急变更委员会
q 紧急变更委员会成员审阅需讨紧急变更请求
q 果紧急变更委员会发现变更请求信息足作出决定应立求变更请求者提供更信息变更请求者紧急变更处理程中应时准备配合
q 紧急变更委员会成员评估变更该变更做出批准驳回意见
q 意该紧急变更返回原流程取消正常流程进行
4013
制定紧急实施计划测试计划回退计划进行必测试
变更变更实施员变更理
q 协调资源制定紧急变更计划包括实施计划测试计划回退计划配置项更新计划等（包括实施步骤实施延续时间回退计划实施员安排紧急通告等）进行必测试提交测试报告难时进行测试应事补测
q 风险等级重变更变更理提交公司理层审批
q 否进入4015实施紧急变更务
4014
公司审理层批
公司理层
q 公司理层审阅紧急变更计划批准反馈意见发变更理变更理转4015实施紧急变更务
q 否驳回意见发变更理变更理转4002返回原流程变更处理
4015
实施紧急变更务
变更
变更实施员变更理
q 通告相关部门
q 业务恢复次通知相关部门
q 实施紧急变更开发测试
q 测试成功转501紧急发布子流程进行紧急发布：
Ø 果发布成功紧急发布进行监测
Ø 果发布失败执行回退计划发布理流程反馈发布结果转4013进行重新制定解决方案
4016
回顾紧急变更
变更理变更紧急变更委员会
q 变更协助变更理确定参加回顾员相关信息发会员
q 变更理持回顾会议回顾该紧急变更根源变更业务技术目出建议意见
4017
关闭变更
变更
q 果该变更引起配置项信息变化通知配置理员时更新
q 风险等级重变更提交变更总结报告公司理层
q 果该紧急变更紧急事件处理子流程通知紧急事件处理子流程
q 整理资料更新变更记录通知变更请求者关闭变更
紧急变更子流程紧急变更提供快速处理机制良控制应通运维理台完成述环节
9 关键衡量指标
较控制流程质量必须流程设置衡量指标通指标分析效流程运行情况进行监控改进
文档暂定选取指标数值选取年度1月1日起截止统计日累计数值指标变更理流程关键衡量指标：
序号
衡量指标
单位
指标计算
1
失败变更百分
百分
数量：变更结束代码失败 and 变更结束代码取消变更数目
率：数量变更 × 100
2
变更延滞
响应延滞变更数量：实际开始时间 > 计划开始时间变更数量
3
变更期间服务中断时间
分钟
业务中断时长：变更状态已完成and 实际完成时间统计时间区间关键业务1中断时长关键业务2中断时长关键业务3中断时长中断关键业务1名称中断关键业务2名称中断关键业务3名称分应业务系统子类进行分类统计
4
准时实施完变更百分
百分
数量：实际解决时间<计划解决时间变更数量
率：数量变更 X 100
5
导致事件变更百分
百分
数量：统计事件简描述变更引起变更总数
率：数量变更总数 × 100
6
紧急变更数量
数量：变更优先级紧急变更数量
7
变更请求满意占
百分
率：户反馈代码满意变更总数变更×100
8
变更请求较满意占
百分
率：户反馈代码较满意变更总数变更×100
9
变更请求满意占
百分
率：户反馈代码满意变更总数变更×100
10
实施变更数量
数量：统计特定时间变更数量
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