集团关2022年控体系工作情况报告
部控制作企业生产营活动调节约束机制建立健全实施企业生产营成败关键全面掌握集团前部控制体系建设监督工作科学谋划步控体系建设工作推动集团风破浪高质量发展牵头财务部具体承办组织相关单位采取查阅资料基层走访座谈讨等形式公司部控制运行进行调查研究分析存问题结合实际提出步工作建议现关情况报告：
部控制体系建设工作现状
集团委董事会高度重视部控制工作开展成立部控制体系建设工作领导组研究制定部控制体系建设工作方案领导班子成员定期听取部控制工作开展情况集团部控制工作开展提供充分力物力财力保障断健全部控制体系时协调控问题相关风险应措施确保集团营理合规合法20XX年度方面开展部控制工作：
（）优化完善公司治理结构断优化完善法治理结构控模式集团部门职提升营理效授权子公司法治理结构运作效监督防范风险点根业务板块集团7子公司优化整合XX建设限公司XX市XX勘测规划公司XXXX资产营理公司XXX建设开发限公司XXXX创新建材限公司等五级子公司设立董事会监事会执行董事集团班子成员根工作需兼子公司董事长执行董事等领导职务满足掌握情况需确保子公司落实独立法位集团部设立群工作部行政理部力资源部战略投资部财务部审计法务部等六职部门部门职进行调整战略投资部增设安全生产职六部门根分工全面加强风险理控制提升集团总体理水
（二）理明晰权责边界清单调整优化组织架构逐步理集团部子公司审批流程进步明晰集团子公司权责边界清单组织完成集团——子公司权责清单编制投资理资金理招标采购生产营干部事薪酬绩效等30余项清单事项明确集团子公司权责落实子公司法位赋予子公司应权事权财权营权实现子公司营负盈亏发展子公司分制定修订属企业权责清单进步构建起权责清晰责明确控体系
（三）推动完善制度建设集团始终高度重视控制度体系建设20XX年次召开委会董事会总理办公会专题会议进行研究先修订新制定三重事项决策办法手领导班子监督理办法领导审批理办法监事会监督理办法营目标理办法（试行）综合目标考核办法（试行）建设理目标考核办法（试行）生产营目标考核办法（试行）全面预算理办法资金理办法投资理办法（试行） 融资理办法（试行）担保理办法（试行）战略规划理办法（试行）财务理办法工程建设项目部审核审计理办法部济责审计理办法投资理办法（试行）项目成理办法（试行）土整治项目建设费控制标准（试行）等50余项规范性文件截目前集团部已出台类规范性文件115项涉生产营部理方面基形成完善部控制体系时子公司步修订完善相关制度保证集团制度符合业务板块发展需
（四）狠抓制度落落实落细项制度真正落实处集团相关制度进行汇编组织全体职工原原学截止目前全年开展集团委会中心组学会专题会等会议学30余次考促学3场次采取座谈讨知识竞赛专家解读等形式开展学力求职工掌握明确制度标准规定提升制度认度遵循度制度理念渗透日常行中提高执行制度觉性动性切实控求责落实工作环节岗位实现权力运行程控制
（五）加监督检查力度加强制度合协议合规性审核项制度合协议审计部门法务专业审核确保营理合规合法性加强控制度执行效果充分发挥部审计监督作控制度执行情况检查部审计工作相结合提升控制度执行力积极开展部控制风险排查根部门子公司业务流程检查实际执行控制度否致营理风险点否效控制控制度否存完善方面等通控检查排查工作稳步推进控体系建设进步提高集团部控制效性增强抵御种风险力
二存问题足
年集团致力加强控体系建设取定成效存问题足：全员风险理意识足企业外部形式判断营风险缺乏深刻分析缺乏风险发生防范效控制机制二制度建设够完善没完全结合控求实现全覆盖状态制度身科学性操作性提高三缺乏专职控员缺乏理指导性导致控深度力度够影响企业部控制效
三步工作建议
（）完善集团五位体监督体系整合集团监督检查资源健全纪检监事会财务审计法务五位体监督体系强化监督体协联动混改重投资产权变动招标采购工程变更等营理关键领域重点环节进步加强监督理防范化解廉政资金法律等方面风险断强化全面风险理
（二）优化部控制体系进步健全集团决策约束机制建立明确决策程序确保项业务营决策规定程序进行持续优化完善部控制规范性文件确保项营理活动章循法全程受控留盲点死角引入专家评审决策咨询机制组建集团专家顾问库进步促进科学决策法决策建立投资审查制新投资项目前深入调查进行行性研究职调查风险评估等源头降低投资风险
（三）开展形式样部控制活动定期开展风险排查集团范围重点业务流程针性开展专项排查梳理关键风险点二开展部审计监督检查控执行情况确保控体系正常运转定期开展全面控审计定期开展针项目结算子公司济效益责招投标等专项审计三开展三重事项检查涉集团发展重事项额资金支付等相关业务活动进行专项检查梳理重事项决策流程确保重事项决策程受控
（四）继续梳理完善集团权责体系风险防范体系进步明晰集团部机构设置权力事项岗位职责等实现权力岗位责制度机结合逐步形成套成熟权责体系进步梳理外部风险部风险分析种风险类型程度逐步完善集团全面风险防控体系风险评估控制机制
（五）加强控队伍建设控知识培训加强控队伍建设明确专门部门专门员负责控工作控工作全面开展奠定良基础加部控制宣传培训力度新员工关键岗位员工控相关岗位员等象组织针性培训逐步提升集团员工风险意识控意识全集团形成 学控讲控受约束 良气氛促进集团建立系统规范高效部控制理体系
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部控制作企业生产营活动调节约束机制建立健全实施企业生产营成败关键全面掌握集团前部控制体系建设监督工作科学谋划步控体系建设工作推动集团风破浪高质量发展牵头财务部具体承办组织相关单位采取查阅资料基层走访座谈讨等形式公司部控制运行进行调查研究分析存问题结合实际提出步工作建议现关情况报告：
部控制体系建设工作现状
集团委董事会高度重视部控制工作开展成立部控制体系建设工作领导组研究制定部控制体系建设工作方案领导班子成员定期听取部控制工作开展情况集团部控制工作开展提供充分力物力财力保障断健全部控制体系时协调控问题相关风险应措施确保集团营理合规合法20XX年度方面开展部控制工作：
（）优化完善公司治理结构断优化完善法治理结构控模式集团部门职提升营理效授权子公司法治理结构运作效监督防范风险点根业务板块集团7子公司优化整合XX建设限公司XX市XX勘测规划公司XXXX资产营理公司XXX建设开发限公司XXXX创新建材限公司等五级子公司设立董事会监事会执行董事集团班子成员根工作需兼子公司董事长执行董事等领导职务满足掌握情况需确保子公司落实独立法位集团部设立群工作部行政理部力资源部战略投资部财务部审计法务部等六职部门部门职进行调整战略投资部增设安全生产职六部门根分工全面加强风险理控制提升集团总体理水
（二）理明晰权责边界清单调整优化组织架构逐步理集团部子公司审批流程进步明晰集团子公司权责边界清单组织完成集团——子公司权责清单编制投资理资金理招标采购生产营干部事薪酬绩效等30余项清单事项明确集团子公司权责落实子公司法位赋予子公司应权事权财权营权实现子公司营负盈亏发展子公司分制定修订属企业权责清单进步构建起权责清晰责明确控体系
（三）推动完善制度建设集团始终高度重视控制度体系建设20XX年次召开委会董事会总理办公会专题会议进行研究先修订新制定三重事项决策办法手领导班子监督理办法领导审批理办法监事会监督理办法营目标理办法（试行）综合目标考核办法（试行）建设理目标考核办法（试行）生产营目标考核办法（试行）全面预算理办法资金理办法投资理办法（试行） 融资理办法（试行）担保理办法（试行）战略规划理办法（试行）财务理办法工程建设项目部审核审计理办法部济责审计理办法投资理办法（试行）项目成理办法（试行）土整治项目建设费控制标准（试行）等50余项规范性文件截目前集团部已出台类规范性文件115项涉生产营部理方面基形成完善部控制体系时子公司步修订完善相关制度保证集团制度符合业务板块发展需
（四）狠抓制度落落实落细项制度真正落实处集团相关制度进行汇编组织全体职工原原学截止目前全年开展集团委会中心组学会专题会等会议学30余次考促学3场次采取座谈讨知识竞赛专家解读等形式开展学力求职工掌握明确制度标准规定提升制度认度遵循度制度理念渗透日常行中提高执行制度觉性动性切实控求责落实工作环节岗位实现权力运行程控制
（五）加监督检查力度加强制度合协议合规性审核项制度合协议审计部门法务专业审核确保营理合规合法性加强控制度执行效果充分发挥部审计监督作控制度执行情况检查部审计工作相结合提升控制度执行力积极开展部控制风险排查根部门子公司业务流程检查实际执行控制度否致营理风险点否效控制控制度否存完善方面等通控检查排查工作稳步推进控体系建设进步提高集团部控制效性增强抵御种风险力
二存问题足
年集团致力加强控体系建设取定成效存问题足：全员风险理意识足企业外部形式判断营风险缺乏深刻分析缺乏风险发生防范效控制机制二制度建设够完善没完全结合控求实现全覆盖状态制度身科学性操作性提高三缺乏专职控员缺乏理指导性导致控深度力度够影响企业部控制效
三步工作建议
（）完善集团五位体监督体系整合集团监督检查资源健全纪检监事会财务审计法务五位体监督体系强化监督体协联动混改重投资产权变动招标采购工程变更等营理关键领域重点环节进步加强监督理防范化解廉政资金法律等方面风险断强化全面风险理
（二）优化部控制体系进步健全集团决策约束机制建立明确决策程序确保项业务营决策规定程序进行持续优化完善部控制规范性文件确保项营理活动章循法全程受控留盲点死角引入专家评审决策咨询机制组建集团专家顾问库进步促进科学决策法决策建立投资审查制新投资项目前深入调查进行行性研究职调查风险评估等源头降低投资风险
（三）开展形式样部控制活动定期开展风险排查集团范围重点业务流程针性开展专项排查梳理关键风险点二开展部审计监督检查控执行情况确保控体系正常运转定期开展全面控审计定期开展针项目结算子公司济效益责招投标等专项审计三开展三重事项检查涉集团发展重事项额资金支付等相关业务活动进行专项检查梳理重事项决策流程确保重事项决策程受控
（四）继续梳理完善集团权责体系风险防范体系进步明晰集团部机构设置权力事项岗位职责等实现权力岗位责制度机结合逐步形成套成熟权责体系进步梳理外部风险部风险分析种风险类型程度逐步完善集团全面风险防控体系风险评估控制机制
（五）加强控队伍建设控知识培训加强控队伍建设明确专门部门专门员负责控工作控工作全面开展奠定良基础加部控制宣传培训力度新员工关键岗位员工控相关岗位员等象组织针性培训逐步提升集团员工风险意识控意识全集团形成 学控讲控受约束 良气氛促进集团建立系统规范高效部控制理体系
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