XXXX公司合规理办法
第章总
第条深入贯彻法治思想落实全面法治国战略部署深化法治国企建设推动集团公司加强合规理切实防控风险力保障深化改革高质量发展根中华民国公司法中华民国企业国资产法等关法律法规参中央企业合规理办法中央企业合规理指引(试行)等规定制定办法
第二条办法适xxxx公司(简称集团公司)属企业
第三条办法称合规指企业营理行员工履职行符合国家法律法规监规定行业准国际条约规公司章程相关规章制度等求
办法称合规风险指企业员工营理程中违规行引发法律责造成济者声誉损失负面影响性
办法称合规理指企业效防控合规风险目提升法合规营理水导企业营理行员工履职行象开展包括建立合规制度完善运行机制培育合规文化强化监督问责等组织计划理活动
第四条集团公司属企业合规理工作应遵循原
()坚持领导充分发挥企业组织领导作落实全面法治国战略部署关求领导贯穿合规理全程
(二)坚持全面覆盖合规求嵌入营理领域环节贯穿决策执行监督全程落实企业部分全体员工实现方联动贯通
(三)坚持权责清晰业务必须合规求明确业务职部门合规理部门监督部门职责严格落实员工合规责违规行严肃问责
(四)坚持务实高效建立健全符合企业实际合规理体系突出重点领域关键环节重员理充分利数等信息化手段切实提高理效
第五条集团公司属企业应机构员费技术等方面合规理工作提供必条件保障相关工作序开展
第二章组织职责
第六条集团公司属企业应明确企业委(总支)董事会理层合规理职责建立包括合规理委员会合规理部门业务职部门合规理体系健全覆盖层级企业贯穿业务领域合规理组织架构完善工作机制明确工作规
第七条级委(总支)发挥方局保落实领导作履行职责
()推动合规求企业严格遵循落实
(二)合规理重事项研究提出意见
(三)权限研究决定关违规员处理事项容错免责事项引发重合规风险负责董事高级理员提出处理建议
(四)公司章程等规定合规理职责
集团公司属企业应严格遵守法规制度企业建工作机构委领导关规定履行相应职责推动相关法规制度效贯彻落实
第八条集团公司属企业董事会发挥定战略作决策防风险作履行职责
()审议批准合规理基制度体系建设方案年度报告等
(二)研究决定合规理重事项
(三)推动完善合规理体系效性进行评价
(四)决定首席合规官免合规理部门设置职责首席合规官合规理部门履行职责提供充分条件
(五)权限决定关违规员处理事项
(六)公司章程等规定合规理职责
第九条集团公司属企业理层发挥谋营抓落实强理作履行职责
()拟订合规理体系建设方案董事会批准组织实施
(二)拟订合规理基制度批准年度计划等组织制定合规理具体制度
(三)根董事会决定建立健全合规理组织架构
(四)组织应重合规风险事件
(五)时制止纠正合规营理行权限违规员进行责追究提出处理建议
(六)指导监督部门属企业合规理工作
(七)公司章程等规定合规理职责者董事会授权事项第十条集团公司属企业负责作推进法治建设第责应切实履行法合规营理重组织者推动者实践者职责积极推进合规理项工作
第十条集团公司属企业设立合规委员会法治建设领导机构等合署办公履行职责
()统筹协调合规理工作指导合规理体系效运行
(二)定期召开会议听取首席合规官合规理部门工作报告研究讨合规理重点工作解决重点难点问题
(三)审查监督合规理制度科学性合理性效性执行情况评价企业合规理工作公司治理体提出意见建议
第十二条集团公司属企业应结合实际设立首席合规官新增领导岗位职数总法律顾问兼企业负责负责履行职责
()参企业重营事项决策提出合规审查意见
(二)指导开展合规理体系效性评价
(三)领导合规理部门开展相关工作指导业务职部门属企业加强合规理
(四)企业负责汇报合规理重事项合规理工作情况
(五)公司章程等规定合规理职责
第十三条集团公司属企业业务职部门承担合规理体责履行职责
()建立健全部门业务合规理制度流程负责部门营理行合规审查
(二)全面梳理部门合规义务法律法规政策文件建立合规风险识清单
(三)通识合规风险全面梳理业务流程理流程中关键风控点准确设置合规审查环节建立流程控清单
(四)合规审查合规理合规动作等合规求纳入岗位职责建立岗位合规职责清单
(五)开展合规风险识评估编制风险清单应预案
(六)时报告合规风险组织者配合开展应处置
(七)组织者配合开展违规问题调查整改
集团公司属企业应业务职部门设置合规理员业务骨干担负责部门者业务领域营理行合规审查合规风险识评估处置等工作接受合规理部门业务指导培训
第十四条集团公司属企业应设立合规理部门明确部门作合规理部门牵头负责企业合规理工作履行职责
()组织起草合规理基制度具体制度年度计划工作报告等
(二)负责规章制度济合重决策合规审查
(三)组织开展合规风险识预警应处置根董事会授权开展合规理体系效性评价
(四)指导监督业务职部门属企业合规理工作组织开展合规检查督促违规整改持续改进
(丑)理职京国违观怄旋中刀笑直息见尔百刁制适机行调查
(六)组织者协助业务职部门开展合规培训受理合规咨询推进合规理信息化建设
集团公司属企业应配备营规模业务范围风险水相适应专兼职合规理员加强业务培训提升专业化水
境外子企业分支机构重点项目应明确合规理机构配备专职员切实防范合规风险
第十五条集团公司属企业纪检监察部门审计巡察监督追责等部门关规定职权范围合规求落实情况进行监督违规行进行调查规定开展责追究
第十六条集团公司属企业应加强业务职部门合规理部门监督部门间合规信息享协发力联防联控确保合规理效化
第三章制度建设
第十七条集团公司属企业应建立健全合规理制度根适范围效力层级等构建分级分类合规理制度体系
第十八条集团公司属企业应制定合规理基制度明确总体目标机构职责运行机制考核评价监督问责等容
第十九条集团公司属企业应结合实际针市场交易安全环保劳动工财务税收数保护投资理资运作工程建设产品质量公司治理融资担保债务理等重点领域合规风险较高业务制定合规理具体制度者专项指南
集团公司属企业应针涉外业务重领域根国家(区)法律法规等结合实际制定专项合规理制度
第二十条集团公司属企业应根法律法规监政策等变化情况日常营理中发现暴露合规理缺陷时规章制度进行修订完善执行落实情况进行检查
第四章理重点
第二十条集团公司属企业应根外部环境变化全面推进合规理基础结合实际突出重点领域关键环节重点员切实防范合规风险
第二十二条集团公司属企业应结合身实际加强重点领域合规理
()市场交易完善交易理制度严格履行决策批准程序规范落实合审查交易相方职调查相方风险预警等程序规范交易行建立健全律诚信体系重点关注反商业贿赂反垄断反正竞争反境外腐败等领域积极营造公公正市场环境
(二)安全环保严格执行国家安全生产环境保护法律法规完善企业生产规范安全环保制度加强监督检查时发现整改违规问题
(三)劳动工严格遵守劳动法律法规健全完善劳动合理制度规范劳动合签订履行变更解切实维护劳动者合法权益
(四)财务税收健全完善财务部控制体系严格执行财务事项操作审批流程严守财纪律强化法纳税意识严格遵守税收法律政策
(五)数保护强化数信息安全防护体系效性行性采取全面行保护措施防止重商业信息幕信息泄露尊重业务伙伴客户隐私信息法合规规范采集处理保存信息
(六)投资理严格执行企业投资监相关规章制度规定建立健全事前事中事投资理工作体系投资全程风险控体系防止违规投资行强化评价理违规投资责追究
(七)资运作严格遵守国资监相关法律法规法规做资产剥离清算注销重组混改收购兼市等资产运作项目合规理完善股权治理体系强化参股企业理法行股东权责效保障股东权益等
(八)工程建设建立健全工程建设项目合规理工作体系提升工程项目招投标质量进度安全建设资金等环节全程合规控规范履行施工监理设计等合保障建设项目法合规基础利实施
(九)产品质量完善质量体系加强程控制严项环节质量关提供优质产品服务
(十)公司治理全面落实三重决策制度强化制度文件合规审查提升决策效性保障委会董事会理层等法律规定正确履职实现领导公司治理效融合防止企业母子公司控造成法格否认风险
(十)融资担保严格执行融资担保法律法规监相关规章制度建立健全事前事中事理工作体系防止违法违规融资担保行强化融资担保违法违规责追究
(十二)债务理全面落实资产负债约束维护资金安全提高资回报等关求规范发债资金拆等行效防范债务偿付风险
(十三)需重点关注领域
第二十三条集团公司属企业应加强关键环节合规理
()制度制定环节强化公司章程规章制度工作方案等重文件合规审查确保符合法律法规监规定等求
(二)营决策环节严格落实三重决策制度细化层级决策事项权限加强决策事项合规证关机制保障决策法合规
(三)生产运营环节严格执行合规制度加强重点流程监督检查确保生产营程中章办事章操作
(四)需重点关注环节
第二十四条集团公司属企业应加强重点员合规理
()理员促进理员牢固树立合规意识带头法规开展营理活动认真履行承担合规理职责强化考核监督问责
(二)重风险岗位员根合规风险评估情况明确重风险岗位针性加培训力度重风险岗位员熟悉严格遵守业务涉项规定加强监督检查违规行追责
(三)境外员合规培训作境外员职岗必备条件确保遵守国国法律法规监规定等相关规定
(四)需重点关注员
第五章运行机制
第二十五条集团公司属企业应建立合规风险识评估预警机制合规理部门牵头业务职部门负责实施全面系统梳理营理活动中合规风险建立定期更新合规风险数库风险发生性影响程度潜果等进行分析典型性普遍性者产生严重果风险时预警
第二十六条集团公司属企业应建立健全合规审查机制明晰业务职部门合规理部门首席合规官合规审查职责界限合规审查作必程序嵌入营理流程时合规容提出修改建议未合规审查实施重决策事项合规审查意见应首席合规官签字决策事项合规性提出明确意见业务职部门合规理部门职责权限完善审查标准流程重点等定期审查情况开展评估
第二十七条集团公司属企业应建立合规报告制度发生合规风险相关业务职部门应时采取应措施规定合规理部门报告发生较合规风险事件合规理部门相关部门应时合规理负责分领导报告重合规风险事件应集团公司关部门报告属企业年度合规报告董事会审议次年4月中旬前报送集团公司集团公司年度合规报告董事会审议次年4月底前报送省政府国资委
集团公司属企业违规行引发重法律纠纷案件重行政处罚刑事案件者国际组织制裁等重合规风险事件造成者造成企业重资产损失者严重良影响应首席合规官牵头合规理部门统筹协调相关部门协配合时采取措施妥善应
第二十八条集团公司属企业应建立违规问题整改机制通健全规章制度优化业务流程等堵塞理漏洞提升法合规营理水
第二十九条集团公司属企业应设立违规举报台公布举报申话邮箱者信箱相关部门职责权限受理违规举报举报问题进行调查处理造成资产损失者严重良果移交责追究部门涉嫌违纪违法规定移交纪检监察等相关部门
集团公司属企业应举报身份举报事项严格保密举报属实举报予适奖励单位形式举报进行击报复
第三十条集团公司属企业应完善违规行追责问责机制明确责范围细化问责标准针问题线索时开展调查关规定严肃追究违规员责
集团公司属企业应建立部门属企业营理员工履职违规行记录制度违规行性质发生次数危害程度等作考核评价职级评定等工作重
第三十条集团公司属企业应结合实际建立健全合规理法务理部控制风险理等协运作机制加强统筹协调避免交叉重复提高理效
第三十二条集团公司属企业应建立合规理效性评价机制定期开展合规理体系效性评价针重点业务合规理情况适时开展专项评价强化评价结果运集团公司属企业委托外部专业机构国家明确认证标准企业合规理体系进行效性评价协助企业通合规理体系贯标认证
第三十三条集团公司属企业应合规理作法治建设重容纳入部门属企业考核评价
第六章合规文化
第三十四条集团公司属企业应合规理纳入委法治专题学推动企业领导员强化合规意识带头法规开展营理活动
第三十五条集团公司属企业应建立常态化合规培训机制制定年度培训计划合规理作理员重点岗位员新入职员培训必修容
第三十六条集团公司属企业应加强合规宣传教育时发布合规理手册组织合规宣誓签订合规承诺强化全员守法诚信合规营意识
第三十七条集团公司属企业应引导全体员工觉践行合规理念遵守合规求接受合规培训身行合规性负责培育具企业特色合规文化
第三十八条集团公司属企业应引导鼓励员工提出合规理改进建议宣扬守法诚信合规营典型合规理领域突出贡献员工予激励奖励
第七章信息化建设
第三十九条集团公司属企业应加强合规理信息化建设结合实际合规制度风险预警典型案例合规培训违规行记录等纳入信息系统
第四十条集团公司属企业应定期梳理业务流程查找合规风险点运信息化手段合规求防控措施嵌入流程针关键节点加强合规审查强化程控
第四十条集团公司属企业应加强合规理信息系统财务投资采购等信息系统互联互通实现数享
第四十二条集团公司属企业应利数等技术加强重点领域关键节点实时动态监测实现合规风险时预警快速处置
第八章监督问责
第四十三条集团公司属企业通审查合规报告现场检查根需委托外部专业机构等方式进行专项检查评估加强企业合规理工作指导监督
第四十四条集团公司属企业违反办法规定合规理位引发违规行集团公司约谈相关企业责成整改造成损失者良影响集团公司根相关规定开展责追究
第四十五条集团公司属企业应履职程中意者重失应发现未发现违规问题者发现违规问题存失职渎职行企业造成损失者良影响单位员开展责追究
第九章附
第四十六条属企业应根办法结合实际制定完善合规理制度全面建立健全合规理体系
第四十七条办法集团公司合规理部门负责解释
第四十八条办法印发日起施行
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第章总
第条深入贯彻法治思想落实全面法治国战略部署深化法治国企建设推动集团公司加强合规理切实防控风险力保障深化改革高质量发展根中华民国公司法中华民国企业国资产法等关法律法规参中央企业合规理办法中央企业合规理指引(试行)等规定制定办法
第二条办法适xxxx公司(简称集团公司)属企业
第三条办法称合规指企业营理行员工履职行符合国家法律法规监规定行业准国际条约规公司章程相关规章制度等求
办法称合规风险指企业员工营理程中违规行引发法律责造成济者声誉损失负面影响性
办法称合规理指企业效防控合规风险目提升法合规营理水导企业营理行员工履职行象开展包括建立合规制度完善运行机制培育合规文化强化监督问责等组织计划理活动
第四条集团公司属企业合规理工作应遵循原
()坚持领导充分发挥企业组织领导作落实全面法治国战略部署关求领导贯穿合规理全程
(二)坚持全面覆盖合规求嵌入营理领域环节贯穿决策执行监督全程落实企业部分全体员工实现方联动贯通
(三)坚持权责清晰业务必须合规求明确业务职部门合规理部门监督部门职责严格落实员工合规责违规行严肃问责
(四)坚持务实高效建立健全符合企业实际合规理体系突出重点领域关键环节重员理充分利数等信息化手段切实提高理效
第五条集团公司属企业应机构员费技术等方面合规理工作提供必条件保障相关工作序开展
第二章组织职责
第六条集团公司属企业应明确企业委(总支)董事会理层合规理职责建立包括合规理委员会合规理部门业务职部门合规理体系健全覆盖层级企业贯穿业务领域合规理组织架构完善工作机制明确工作规
第七条级委(总支)发挥方局保落实领导作履行职责
()推动合规求企业严格遵循落实
(二)合规理重事项研究提出意见
(三)权限研究决定关违规员处理事项容错免责事项引发重合规风险负责董事高级理员提出处理建议
(四)公司章程等规定合规理职责
集团公司属企业应严格遵守法规制度企业建工作机构委领导关规定履行相应职责推动相关法规制度效贯彻落实
第八条集团公司属企业董事会发挥定战略作决策防风险作履行职责
()审议批准合规理基制度体系建设方案年度报告等
(二)研究决定合规理重事项
(三)推动完善合规理体系效性进行评价
(四)决定首席合规官免合规理部门设置职责首席合规官合规理部门履行职责提供充分条件
(五)权限决定关违规员处理事项
(六)公司章程等规定合规理职责
第九条集团公司属企业理层发挥谋营抓落实强理作履行职责
()拟订合规理体系建设方案董事会批准组织实施
(二)拟订合规理基制度批准年度计划等组织制定合规理具体制度
(三)根董事会决定建立健全合规理组织架构
(四)组织应重合规风险事件
(五)时制止纠正合规营理行权限违规员进行责追究提出处理建议
(六)指导监督部门属企业合规理工作
(七)公司章程等规定合规理职责者董事会授权事项第十条集团公司属企业负责作推进法治建设第责应切实履行法合规营理重组织者推动者实践者职责积极推进合规理项工作
第十条集团公司属企业设立合规委员会法治建设领导机构等合署办公履行职责
()统筹协调合规理工作指导合规理体系效运行
(二)定期召开会议听取首席合规官合规理部门工作报告研究讨合规理重点工作解决重点难点问题
(三)审查监督合规理制度科学性合理性效性执行情况评价企业合规理工作公司治理体提出意见建议
第十二条集团公司属企业应结合实际设立首席合规官新增领导岗位职数总法律顾问兼企业负责负责履行职责
()参企业重营事项决策提出合规审查意见
(二)指导开展合规理体系效性评价
(三)领导合规理部门开展相关工作指导业务职部门属企业加强合规理
(四)企业负责汇报合规理重事项合规理工作情况
(五)公司章程等规定合规理职责
第十三条集团公司属企业业务职部门承担合规理体责履行职责
()建立健全部门业务合规理制度流程负责部门营理行合规审查
(二)全面梳理部门合规义务法律法规政策文件建立合规风险识清单
(三)通识合规风险全面梳理业务流程理流程中关键风控点准确设置合规审查环节建立流程控清单
(四)合规审查合规理合规动作等合规求纳入岗位职责建立岗位合规职责清单
(五)开展合规风险识评估编制风险清单应预案
(六)时报告合规风险组织者配合开展应处置
(七)组织者配合开展违规问题调查整改
集团公司属企业应业务职部门设置合规理员业务骨干担负责部门者业务领域营理行合规审查合规风险识评估处置等工作接受合规理部门业务指导培训
第十四条集团公司属企业应设立合规理部门明确部门作合规理部门牵头负责企业合规理工作履行职责
()组织起草合规理基制度具体制度年度计划工作报告等
(二)负责规章制度济合重决策合规审查
(三)组织开展合规风险识预警应处置根董事会授权开展合规理体系效性评价
(四)指导监督业务职部门属企业合规理工作组织开展合规检查督促违规整改持续改进
(丑)理职京国违观怄旋中刀笑直息见尔百刁制适机行调查
(六)组织者协助业务职部门开展合规培训受理合规咨询推进合规理信息化建设
集团公司属企业应配备营规模业务范围风险水相适应专兼职合规理员加强业务培训提升专业化水
境外子企业分支机构重点项目应明确合规理机构配备专职员切实防范合规风险
第十五条集团公司属企业纪检监察部门审计巡察监督追责等部门关规定职权范围合规求落实情况进行监督违规行进行调查规定开展责追究
第十六条集团公司属企业应加强业务职部门合规理部门监督部门间合规信息享协发力联防联控确保合规理效化
第三章制度建设
第十七条集团公司属企业应建立健全合规理制度根适范围效力层级等构建分级分类合规理制度体系
第十八条集团公司属企业应制定合规理基制度明确总体目标机构职责运行机制考核评价监督问责等容
第十九条集团公司属企业应结合实际针市场交易安全环保劳动工财务税收数保护投资理资运作工程建设产品质量公司治理融资担保债务理等重点领域合规风险较高业务制定合规理具体制度者专项指南
集团公司属企业应针涉外业务重领域根国家(区)法律法规等结合实际制定专项合规理制度
第二十条集团公司属企业应根法律法规监政策等变化情况日常营理中发现暴露合规理缺陷时规章制度进行修订完善执行落实情况进行检查
第四章理重点
第二十条集团公司属企业应根外部环境变化全面推进合规理基础结合实际突出重点领域关键环节重点员切实防范合规风险
第二十二条集团公司属企业应结合身实际加强重点领域合规理
()市场交易完善交易理制度严格履行决策批准程序规范落实合审查交易相方职调查相方风险预警等程序规范交易行建立健全律诚信体系重点关注反商业贿赂反垄断反正竞争反境外腐败等领域积极营造公公正市场环境
(二)安全环保严格执行国家安全生产环境保护法律法规完善企业生产规范安全环保制度加强监督检查时发现整改违规问题
(三)劳动工严格遵守劳动法律法规健全完善劳动合理制度规范劳动合签订履行变更解切实维护劳动者合法权益
(四)财务税收健全完善财务部控制体系严格执行财务事项操作审批流程严守财纪律强化法纳税意识严格遵守税收法律政策
(五)数保护强化数信息安全防护体系效性行性采取全面行保护措施防止重商业信息幕信息泄露尊重业务伙伴客户隐私信息法合规规范采集处理保存信息
(六)投资理严格执行企业投资监相关规章制度规定建立健全事前事中事投资理工作体系投资全程风险控体系防止违规投资行强化评价理违规投资责追究
(七)资运作严格遵守国资监相关法律法规法规做资产剥离清算注销重组混改收购兼市等资产运作项目合规理完善股权治理体系强化参股企业理法行股东权责效保障股东权益等
(八)工程建设建立健全工程建设项目合规理工作体系提升工程项目招投标质量进度安全建设资金等环节全程合规控规范履行施工监理设计等合保障建设项目法合规基础利实施
(九)产品质量完善质量体系加强程控制严项环节质量关提供优质产品服务
(十)公司治理全面落实三重决策制度强化制度文件合规审查提升决策效性保障委会董事会理层等法律规定正确履职实现领导公司治理效融合防止企业母子公司控造成法格否认风险
(十)融资担保严格执行融资担保法律法规监相关规章制度建立健全事前事中事理工作体系防止违法违规融资担保行强化融资担保违法违规责追究
(十二)债务理全面落实资产负债约束维护资金安全提高资回报等关求规范发债资金拆等行效防范债务偿付风险
(十三)需重点关注领域
第二十三条集团公司属企业应加强关键环节合规理
()制度制定环节强化公司章程规章制度工作方案等重文件合规审查确保符合法律法规监规定等求
(二)营决策环节严格落实三重决策制度细化层级决策事项权限加强决策事项合规证关机制保障决策法合规
(三)生产运营环节严格执行合规制度加强重点流程监督检查确保生产营程中章办事章操作
(四)需重点关注环节
第二十四条集团公司属企业应加强重点员合规理
()理员促进理员牢固树立合规意识带头法规开展营理活动认真履行承担合规理职责强化考核监督问责
(二)重风险岗位员根合规风险评估情况明确重风险岗位针性加培训力度重风险岗位员熟悉严格遵守业务涉项规定加强监督检查违规行追责
(三)境外员合规培训作境外员职岗必备条件确保遵守国国法律法规监规定等相关规定
(四)需重点关注员
第五章运行机制
第二十五条集团公司属企业应建立合规风险识评估预警机制合规理部门牵头业务职部门负责实施全面系统梳理营理活动中合规风险建立定期更新合规风险数库风险发生性影响程度潜果等进行分析典型性普遍性者产生严重果风险时预警
第二十六条集团公司属企业应建立健全合规审查机制明晰业务职部门合规理部门首席合规官合规审查职责界限合规审查作必程序嵌入营理流程时合规容提出修改建议未合规审查实施重决策事项合规审查意见应首席合规官签字决策事项合规性提出明确意见业务职部门合规理部门职责权限完善审查标准流程重点等定期审查情况开展评估
第二十七条集团公司属企业应建立合规报告制度发生合规风险相关业务职部门应时采取应措施规定合规理部门报告发生较合规风险事件合规理部门相关部门应时合规理负责分领导报告重合规风险事件应集团公司关部门报告属企业年度合规报告董事会审议次年4月中旬前报送集团公司集团公司年度合规报告董事会审议次年4月底前报送省政府国资委
集团公司属企业违规行引发重法律纠纷案件重行政处罚刑事案件者国际组织制裁等重合规风险事件造成者造成企业重资产损失者严重良影响应首席合规官牵头合规理部门统筹协调相关部门协配合时采取措施妥善应
第二十八条集团公司属企业应建立违规问题整改机制通健全规章制度优化业务流程等堵塞理漏洞提升法合规营理水
第二十九条集团公司属企业应设立违规举报台公布举报申话邮箱者信箱相关部门职责权限受理违规举报举报问题进行调查处理造成资产损失者严重良果移交责追究部门涉嫌违纪违法规定移交纪检监察等相关部门
集团公司属企业应举报身份举报事项严格保密举报属实举报予适奖励单位形式举报进行击报复
第三十条集团公司属企业应完善违规行追责问责机制明确责范围细化问责标准针问题线索时开展调查关规定严肃追究违规员责
集团公司属企业应建立部门属企业营理员工履职违规行记录制度违规行性质发生次数危害程度等作考核评价职级评定等工作重
第三十条集团公司属企业应结合实际建立健全合规理法务理部控制风险理等协运作机制加强统筹协调避免交叉重复提高理效
第三十二条集团公司属企业应建立合规理效性评价机制定期开展合规理体系效性评价针重点业务合规理情况适时开展专项评价强化评价结果运集团公司属企业委托外部专业机构国家明确认证标准企业合规理体系进行效性评价协助企业通合规理体系贯标认证
第三十三条集团公司属企业应合规理作法治建设重容纳入部门属企业考核评价
第六章合规文化
第三十四条集团公司属企业应合规理纳入委法治专题学推动企业领导员强化合规意识带头法规开展营理活动
第三十五条集团公司属企业应建立常态化合规培训机制制定年度培训计划合规理作理员重点岗位员新入职员培训必修容
第三十六条集团公司属企业应加强合规宣传教育时发布合规理手册组织合规宣誓签订合规承诺强化全员守法诚信合规营意识
第三十七条集团公司属企业应引导全体员工觉践行合规理念遵守合规求接受合规培训身行合规性负责培育具企业特色合规文化
第三十八条集团公司属企业应引导鼓励员工提出合规理改进建议宣扬守法诚信合规营典型合规理领域突出贡献员工予激励奖励
第七章信息化建设
第三十九条集团公司属企业应加强合规理信息化建设结合实际合规制度风险预警典型案例合规培训违规行记录等纳入信息系统
第四十条集团公司属企业应定期梳理业务流程查找合规风险点运信息化手段合规求防控措施嵌入流程针关键节点加强合规审查强化程控
第四十条集团公司属企业应加强合规理信息系统财务投资采购等信息系统互联互通实现数享
第四十二条集团公司属企业应利数等技术加强重点领域关键节点实时动态监测实现合规风险时预警快速处置
第八章监督问责
第四十三条集团公司属企业通审查合规报告现场检查根需委托外部专业机构等方式进行专项检查评估加强企业合规理工作指导监督
第四十四条集团公司属企业违反办法规定合规理位引发违规行集团公司约谈相关企业责成整改造成损失者良影响集团公司根相关规定开展责追究
第四十五条集团公司属企业应履职程中意者重失应发现未发现违规问题者发现违规问题存失职渎职行企业造成损失者良影响单位员开展责追究
第九章附
第四十六条属企业应根办法结合实际制定完善合规理制度全面建立健全合规理体系
第四十七条办法集团公司合规理部门负责解释
第四十八条办法印发日起施行
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