关印发中国农业发展银行
山东省分行开展控案防制度执行年
活动实施意见通知
市分行省行营业部：
现中国农业发展银行山东省分行开展控案防制度执行年活动实施意见印发请认真遵执行
二○○年六月九日
中国农业发展银行山东省分行
开展控案防制度执行年活动实施意见
进步加强制度执行力建设扎实推进控案防工作效开展促进全行工作稳健运行根银监会总行关开展银行业控案防制度执行年(简称：制度执行年活动)活动部署结合行实际提出开展制度执行年活动实施意见：
指导思想
开展制度执行年活动科学发展观指导制度落实重点风险案件防范中心现行控案防制度标准全辖建立健全制度防范案件风险良性机制努力形成制度办事制度制度规范行长效机制推进合规文化建设造现代农业政策性银行提供强力保障
二工作目标
通制度执行年活动效开展级行特基层行员工控案防制度执行意识执行力明显增强章循违规操作等突出问题效解决控案防制度进步健全规范逐步建立起觉遵守规章制度觉执行控求觉抵制违规行制度执行力文化
二工作步骤
全辖制度执行年活动6月旬开始11月底基结束分五阶段组织实施
()动员部署阶段 (6月15日底前)
级行统思想广泛宣传层层动员明确活动目容意义求提高干部职工制度执行年活动重性认识二层层组建领导机构工作机构分解务明确部门分工建立工作责制三级行明确文件目录外梳理汇总行相关控案防制度列出检查规章制度目录学制度落实制度基础四根总行实施方案省行实施意见制定行开展制度执行年活动具体落实措施
(二)学阶段(6月15日6月底)
级行规定时间组织干部职工认真学项规章制度全行性制度确保解部门制度确保熟知岗位制度确保精通通学培养干部职工觉执行制度意识提高干部职工综合素质增强干部职工保护防范意识
级行根单位工作实际确定学重点学阶段学处部室单位集中学时间少20时行领导工作分工学进行检查辅导
（三）查纠阶段（7－8月）
查纠阶段级行结合实际确定控相薄弱案件风险较突出重点行部门业务环节组织开展查纠工作控案防制度规定求认真查找制度执行方面存突出问题薄弱环节查找思想认识问题
查找操作层面问题查找章循问题查找章循规章制度完善问题分析存问题原提出解决问题办法特年外部审计业务检查项监督检查中发现问题进行类整理认真检查整改落实工作否位搞单位查纠时督促干部职工认真做查级行领导干部尤手身作带头检查制度落实情况班子成员制度执行年活动开展情况进行检查督导违章违规行严肃处理责追究确保章必循违章必纠促进制度落实位
查纠阶段结束级行形成查分析报告适方式员工公布接受评议监督二级分行汇总辖支行查纠情况8月15日前报省行属银监局省行查阶段适时组织抽查督导汇总全辖查纠情况形成报告9月10日前报总行省银监局
(四)整改提高阶段 (9－10月)
总结提高阶段级行根查情况提出整改措施认真进行整改通整改堵塞漏洞举反三进步巩固活动成果制度执行作项长期求坚持完善关制度确保制度效性操作性实性坚决纠正制度执行中存问题制度落实位现象联系实际提出进步加制度执行力度杜绝违章违规操作增强风险防范意识力措施办法结合身实际认真抓涉信贷事财务责追究等方面重点制度建设控制度断完善覆盖业务环节部门岗位干部职工加强风险案件控台建设进步整合现风险案件防控资源前移风险案件防范关口限度发挥风险案件扁化理优势切实做时预警效防范完善检查考核制度防止制度虚设考核制度严状况出现效提升制度执行年活动水严格遵守制度执行制度维护制度激励作
整改措施突出三重点：加强风险案件控提高制度执行力具体措施二加强制度执行监督组织制度提出法合规营具体措施三加强员工队伍建设全面推行员工违规积分理制度防止屡查屡犯错断具体措施整改措施形成书面材料单位全体员工级行公布时报级行便监督整改措施落实
（五） 检查总结阶段（11月）
检查总结阶段级行单位辖区落实制度整改情况进行监督检查加强督促整改确保项制度效落实加强制度执行情况踪督察严肃追究违反制度事省行二级分行制度执行年活动开展情况进行抽查二级分行辖支行进行抽查抽查覆盖面低20时配合银监局开展辖分支机构制度执行年活动抽查工作
二级分行11月5日前制度执行年活动开展情况取效果存问题步工作安排情况总结报省分行属银监局省行汇总全辖工作情况撰写总结报告11月15日前报总行省银监局
四组织领导
推动制度执行年活动利开展省行成立制度执行年活动领导组(简称领导组)委书记行长杨杰志组长委委员纪委书记副行长尤志军志副组长成员办公室客户处客户二处客户三处信贷理处风险理处财务会计处部审计处监察室负责志参加办公室客户处客户二处客户三处信贷理处风险理处财务会计处部审计处监察室明确1名员组成领导组办公室负责制度执行年活动日常工作领导组办公室监察室祝曙光志担副监察室副董希友志担
五点求
() 级行委（支部）高度重视精心组织统筹安排手亲抓分领导具体抓级抓级层层抓落实坚持深化学提高认识贯彻始终解放思想更新理念贯彻始终解决问题完善制度贯彻始终确保制度执行年活动落实处
级纪检监察部门积极协助委开展制度执行年活动加强组织协调做活动开展情况实际效果监督检查确保阶段工作保质保量期推进部门司职统部署认真落实制度执行年活动关求处理活动日常工作间关系确保次活动扎实开展取实效
(二)级行开展制度执行年活动中坚持做四结合坚持学检查相结合制度梳理学教育培训查抽查等活动机结合起边学边检查切实提高制度执行年活动针性效性二坚持全面部署突出重点相结合全面部署制度执行年活动更活动重点放容易发生案件重点领域重点环节制度执行年活动真正取实效三坚持发现问题立整改相结合通整改问题促进执行力提高作制度执行年活动终目通制度执行年活动真正控案防制度执行力提高新水四开展制度执行年活动继续深化理年活动机结合起制度执行年活动检验继续深化理年活动成果继续深化理年活动扎实推进制度执行年活动利开展取实效
(三)级行开展制度执行年活动贯彻落实总行省行行长会议纪检监察工作会议精神结合起贯彻落实全行典型案件视频通报会议精神结合起贯彻执行银行业业员行准结合起切实制度执行年活动作推动业务营工作强动力作提升制度执行力促进合规营重措施进步激发员工积极性动性创造性通制度执行年活动促进全行营理水进步提高
(四)级行积极搞舆引导充分利现宣传台力宣传制度执行年活动重意义刊载级行狠抓制度执行年活动做法体会加强验交流取长补短通办专题简报宣传栏学园等形式积极营造制度执行年活动良氛围促进制度执行年活动利开展
附件中国农业发展银行山东省分行开展银行业控案防制度执行年活动制度参考
附件
中国农业发展银行山东省分行开展
控案防制度执行年活动制度学参考
中央国务院关文件
（）关国家机关工作员国交中收受礼品实行登记制度规定(中办发〔1995〕7号)
（二）关政机关县(处)级领导干部收入申报规定(中办发〔1995〕8号)
（三）关政机关厉行节约制止奢侈浪费行干规定(中发〔1997〕13号)
（四）中中央纪委关严格禁止利职务便利谋取正利益干规定(中纪发〔2007〕11号)
（五）关政机关厉行节约干问题通知(中办发〔2009〕11号)
（六）关实行政领导干部问责暂行规定国企业领导员廉洁业干规定(农发银纪〔2009〕18号)
（七）中国产员领导干部廉洁政干准(中发〔2010〕3号)
二中国银监会关制度
()中国银行业监督理委员会关加防范操作风险工
作力度通知(见农发银发〔2005〕113号)
(二)中国银监会关印发〈商业银行操作风险理指引〉通知(见农发银发〔2007〕143号)
(三)中国银监会关促进银行业金融机构进步加强案件
防控工作通知(见农发银发〔2009〕248号)
(四)中国银监会关印发〈银行业金融机构建立存款滚动式排查制度指导意见〉通知(银监发〔2009〕85号)
(五)中国银监会办公厅关银行业金融机构查发现案件
责追究实行区政策关问题通知(见农发银办〔2009〕40号)
(六)中国银监会办公厅关印发〈银行业金融机构案件信息统计制度〉通知(见农发银监〔2009〕5号)
(七)中国银监会办公厅关严格执行案件信息统计制度
时报案件情况文字说明通知(银监办发〔2009〕330号)
三总行关制度
()总行出台16项信贷制度信贷业务操作手册(试
行)
(二)关印发〈中国农业发展银行廉洁办贷十准〉通知(农发银发〔2008〕80号)
(三)关建立额风险贷款监测理制度通知(农发银发〔2009〕173号)
(四)关印发〈中国农业发展银行会计制度(2009年修订)等制度办法〉通知(农发银发〔2009〕246号)
(五)关印发〈中国农业发展银行防止重岗位敏感环节工作员行失范暂行规定〉通知(农发银发〔2005〕215号)
(六)关印发〈中国农业发展银行重岗位敏感环节工作员轮岗强制休假代职理办法(试行)〉通知(农发银发[2006]124号)
(七)关加强票业务案件风险防范关问题通知(农
发银办〔2009〕35号)
(八)关印发〈中国农业发展银行揭露防止重风险案例奖励办法〉通知(农发银发〔2009〕238号)
(九)关印发中国农业发展银行员工违规积分理办法
(试行)通知(农发银发〔2009〕227号)
(十)关印发〈中国农业发展银行违反信贷资金理规章制度行处理办法〉等四处理办法通知(农发银发〔2009〕254号)
(十)关印发〈中国农业发展银行违反业务规章制度行济处罚规定〉通知(农发银发〔2009〕239号)
(十二)关加强二级分行营理基础台建设指导意
见(农发银发〔2010〕48号)
（十三）中国农业发展银行违规问责办法(农发银发〔2010〕116号)
四省行关制度
（）中国农业发展银行山东省分行贯彻落实总行关关贯彻落实中中央<关建立健全惩治预防腐败体系2008－2010工作规划>意见>务分解方案(鲁农发银〔2009〕45号)
（二）中国农业发展银行风廉政建设责制实施办法(鲁农发行〔2008〕24号)
（四）中国农业发展银行山东省分行信贷责理实施细(鲁农发银发〔2009〕198号)
（五）中国农业发展银行山东省分行支行行长监督办法中国农业发展银行山东省分行客户理监督办法(鲁农发银发〔2010〕14号)
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山东省分行开展控案防制度执行年
活动实施意见通知
市分行省行营业部：
现中国农业发展银行山东省分行开展控案防制度执行年活动实施意见印发请认真遵执行
二○○年六月九日
中国农业发展银行山东省分行
开展控案防制度执行年活动实施意见
进步加强制度执行力建设扎实推进控案防工作效开展促进全行工作稳健运行根银监会总行关开展银行业控案防制度执行年(简称：制度执行年活动)活动部署结合行实际提出开展制度执行年活动实施意见：
指导思想
开展制度执行年活动科学发展观指导制度落实重点风险案件防范中心现行控案防制度标准全辖建立健全制度防范案件风险良性机制努力形成制度办事制度制度规范行长效机制推进合规文化建设造现代农业政策性银行提供强力保障
二工作目标
通制度执行年活动效开展级行特基层行员工控案防制度执行意识执行力明显增强章循违规操作等突出问题效解决控案防制度进步健全规范逐步建立起觉遵守规章制度觉执行控求觉抵制违规行制度执行力文化
二工作步骤
全辖制度执行年活动6月旬开始11月底基结束分五阶段组织实施
()动员部署阶段 (6月15日底前)
级行统思想广泛宣传层层动员明确活动目容意义求提高干部职工制度执行年活动重性认识二层层组建领导机构工作机构分解务明确部门分工建立工作责制三级行明确文件目录外梳理汇总行相关控案防制度列出检查规章制度目录学制度落实制度基础四根总行实施方案省行实施意见制定行开展制度执行年活动具体落实措施
(二)学阶段(6月15日6月底)
级行规定时间组织干部职工认真学项规章制度全行性制度确保解部门制度确保熟知岗位制度确保精通通学培养干部职工觉执行制度意识提高干部职工综合素质增强干部职工保护防范意识
级行根单位工作实际确定学重点学阶段学处部室单位集中学时间少20时行领导工作分工学进行检查辅导
（三）查纠阶段（7－8月）
查纠阶段级行结合实际确定控相薄弱案件风险较突出重点行部门业务环节组织开展查纠工作控案防制度规定求认真查找制度执行方面存突出问题薄弱环节查找思想认识问题
查找操作层面问题查找章循问题查找章循规章制度完善问题分析存问题原提出解决问题办法特年外部审计业务检查项监督检查中发现问题进行类整理认真检查整改落实工作否位搞单位查纠时督促干部职工认真做查级行领导干部尤手身作带头检查制度落实情况班子成员制度执行年活动开展情况进行检查督导违章违规行严肃处理责追究确保章必循违章必纠促进制度落实位
查纠阶段结束级行形成查分析报告适方式员工公布接受评议监督二级分行汇总辖支行查纠情况8月15日前报省行属银监局省行查阶段适时组织抽查督导汇总全辖查纠情况形成报告9月10日前报总行省银监局
(四)整改提高阶段 (9－10月)
总结提高阶段级行根查情况提出整改措施认真进行整改通整改堵塞漏洞举反三进步巩固活动成果制度执行作项长期求坚持完善关制度确保制度效性操作性实性坚决纠正制度执行中存问题制度落实位现象联系实际提出进步加制度执行力度杜绝违章违规操作增强风险防范意识力措施办法结合身实际认真抓涉信贷事财务责追究等方面重点制度建设控制度断完善覆盖业务环节部门岗位干部职工加强风险案件控台建设进步整合现风险案件防控资源前移风险案件防范关口限度发挥风险案件扁化理优势切实做时预警效防范完善检查考核制度防止制度虚设考核制度严状况出现效提升制度执行年活动水严格遵守制度执行制度维护制度激励作
整改措施突出三重点：加强风险案件控提高制度执行力具体措施二加强制度执行监督组织制度提出法合规营具体措施三加强员工队伍建设全面推行员工违规积分理制度防止屡查屡犯错断具体措施整改措施形成书面材料单位全体员工级行公布时报级行便监督整改措施落实
（五） 检查总结阶段（11月）
检查总结阶段级行单位辖区落实制度整改情况进行监督检查加强督促整改确保项制度效落实加强制度执行情况踪督察严肃追究违反制度事省行二级分行制度执行年活动开展情况进行抽查二级分行辖支行进行抽查抽查覆盖面低20时配合银监局开展辖分支机构制度执行年活动抽查工作
二级分行11月5日前制度执行年活动开展情况取效果存问题步工作安排情况总结报省分行属银监局省行汇总全辖工作情况撰写总结报告11月15日前报总行省银监局
四组织领导
推动制度执行年活动利开展省行成立制度执行年活动领导组(简称领导组)委书记行长杨杰志组长委委员纪委书记副行长尤志军志副组长成员办公室客户处客户二处客户三处信贷理处风险理处财务会计处部审计处监察室负责志参加办公室客户处客户二处客户三处信贷理处风险理处财务会计处部审计处监察室明确1名员组成领导组办公室负责制度执行年活动日常工作领导组办公室监察室祝曙光志担副监察室副董希友志担
五点求
() 级行委（支部）高度重视精心组织统筹安排手亲抓分领导具体抓级抓级层层抓落实坚持深化学提高认识贯彻始终解放思想更新理念贯彻始终解决问题完善制度贯彻始终确保制度执行年活动落实处
级纪检监察部门积极协助委开展制度执行年活动加强组织协调做活动开展情况实际效果监督检查确保阶段工作保质保量期推进部门司职统部署认真落实制度执行年活动关求处理活动日常工作间关系确保次活动扎实开展取实效
(二)级行开展制度执行年活动中坚持做四结合坚持学检查相结合制度梳理学教育培训查抽查等活动机结合起边学边检查切实提高制度执行年活动针性效性二坚持全面部署突出重点相结合全面部署制度执行年活动更活动重点放容易发生案件重点领域重点环节制度执行年活动真正取实效三坚持发现问题立整改相结合通整改问题促进执行力提高作制度执行年活动终目通制度执行年活动真正控案防制度执行力提高新水四开展制度执行年活动继续深化理年活动机结合起制度执行年活动检验继续深化理年活动成果继续深化理年活动扎实推进制度执行年活动利开展取实效
(三)级行开展制度执行年活动贯彻落实总行省行行长会议纪检监察工作会议精神结合起贯彻落实全行典型案件视频通报会议精神结合起贯彻执行银行业业员行准结合起切实制度执行年活动作推动业务营工作强动力作提升制度执行力促进合规营重措施进步激发员工积极性动性创造性通制度执行年活动促进全行营理水进步提高
(四)级行积极搞舆引导充分利现宣传台力宣传制度执行年活动重意义刊载级行狠抓制度执行年活动做法体会加强验交流取长补短通办专题简报宣传栏学园等形式积极营造制度执行年活动良氛围促进制度执行年活动利开展
附件中国农业发展银行山东省分行开展银行业控案防制度执行年活动制度参考
附件
中国农业发展银行山东省分行开展
控案防制度执行年活动制度学参考
中央国务院关文件
（）关国家机关工作员国交中收受礼品实行登记制度规定(中办发〔1995〕7号)
（二）关政机关县(处)级领导干部收入申报规定(中办发〔1995〕8号)
（三）关政机关厉行节约制止奢侈浪费行干规定(中发〔1997〕13号)
（四）中中央纪委关严格禁止利职务便利谋取正利益干规定(中纪发〔2007〕11号)
（五）关政机关厉行节约干问题通知(中办发〔2009〕11号)
（六）关实行政领导干部问责暂行规定国企业领导员廉洁业干规定(农发银纪〔2009〕18号)
（七）中国产员领导干部廉洁政干准(中发〔2010〕3号)
二中国银监会关制度
()中国银行业监督理委员会关加防范操作风险工
作力度通知(见农发银发〔2005〕113号)
(二)中国银监会关印发〈商业银行操作风险理指引〉通知(见农发银发〔2007〕143号)
(三)中国银监会关促进银行业金融机构进步加强案件
防控工作通知(见农发银发〔2009〕248号)
(四)中国银监会关印发〈银行业金融机构建立存款滚动式排查制度指导意见〉通知(银监发〔2009〕85号)
(五)中国银监会办公厅关银行业金融机构查发现案件
责追究实行区政策关问题通知(见农发银办〔2009〕40号)
(六)中国银监会办公厅关印发〈银行业金融机构案件信息统计制度〉通知(见农发银监〔2009〕5号)
(七)中国银监会办公厅关严格执行案件信息统计制度
时报案件情况文字说明通知(银监办发〔2009〕330号)
三总行关制度
()总行出台16项信贷制度信贷业务操作手册(试
行)
(二)关印发〈中国农业发展银行廉洁办贷十准〉通知(农发银发〔2008〕80号)
(三)关建立额风险贷款监测理制度通知(农发银发〔2009〕173号)
(四)关印发〈中国农业发展银行会计制度(2009年修订)等制度办法〉通知(农发银发〔2009〕246号)
(五)关印发〈中国农业发展银行防止重岗位敏感环节工作员行失范暂行规定〉通知(农发银发〔2005〕215号)
(六)关印发〈中国农业发展银行重岗位敏感环节工作员轮岗强制休假代职理办法(试行)〉通知(农发银发[2006]124号)
(七)关加强票业务案件风险防范关问题通知(农
发银办〔2009〕35号)
(八)关印发〈中国农业发展银行揭露防止重风险案例奖励办法〉通知(农发银发〔2009〕238号)
(九)关印发中国农业发展银行员工违规积分理办法
(试行)通知(农发银发〔2009〕227号)
(十)关印发〈中国农业发展银行违反信贷资金理规章制度行处理办法〉等四处理办法通知(农发银发〔2009〕254号)
(十)关印发〈中国农业发展银行违反业务规章制度行济处罚规定〉通知(农发银发〔2009〕239号)
(十二)关加强二级分行营理基础台建设指导意
见(农发银发〔2010〕48号)
（十三）中国农业发展银行违规问责办法(农发银发〔2010〕116号)
四省行关制度
（）中国农业发展银行山东省分行贯彻落实总行关关贯彻落实中中央<关建立健全惩治预防腐败体系2008－2010工作规划>意见>务分解方案(鲁农发银〔2009〕45号)
（二）中国农业发展银行风廉政建设责制实施办法(鲁农发行〔2008〕24号)
（四）中国农业发展银行山东省分行信贷责理实施细(鲁农发银发〔2009〕198号)
（五）中国农业发展银行山东省分行支行行长监督办法中国农业发展银行山东省分行客户理监督办法(鲁农发银发〔2010〕14号)
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