合规讨学记录（10月份）
学监合规概述合规理目标监制度体系：
：监合规概述
2005年巴塞尔委员会合规银行部合规部门提出合规风险理十原核心国际银行业关合规等闲理识理念日渐成熟监机构持续推进银行业合规风险理监督理商业银行合规风险理指引奠定中国银行业合规风险理基础确立中国银行业合规风险理框架
商业银行合规风险理指引相关规定合规风险理包含三概念：
（1）合规指商业银行营活动法律法规准相致
（2）合规风险指商业银行没遵循法律法规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
（3）合规风险理指商业银行通种制度安排理活动规避合规风险商业银行项核心风险理活动
二：合规理目标
商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营合规落实具体工作实践中目标确保部规章制度合规营理行合规部规章制度商业银行项营理活动基础业务操作业务理系统操作等需规章制度遵循制度限控优先原部规章制度合规包括两方面：规章制度制定程序合规二规章制度容合规营理行合规合规理族中目标营理行合规包括两方面：营行合规二理行合规
三：监制度体系
银行业高度监行业营理活动遵循国家法律法规商业活动规范求接受特定银行监督理机构监督理部分业务受特殊监外业务范围相关事项需遵循国家相应监督理部门监督理
方庄镇支行
2013年10月18日
文香网httpwwwxiangdangnet
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学监合规概述合规理目标监制度体系：
：监合规概述
2005年巴塞尔委员会合规银行部合规部门提出合规风险理十原核心国际银行业关合规等闲理识理念日渐成熟监机构持续推进银行业合规风险理监督理商业银行合规风险理指引奠定中国银行业合规风险理基础确立中国银行业合规风险理框架
商业银行合规风险理指引相关规定合规风险理包含三概念：
（1）合规指商业银行营活动法律法规准相致
（2）合规风险指商业银行没遵循法律法规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
（3）合规风险理指商业银行通种制度安排理活动规避合规风险商业银行项核心风险理活动
二：合规理目标
商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营合规落实具体工作实践中目标确保部规章制度合规营理行合规部规章制度商业银行项营理活动基础业务操作业务理系统操作等需规章制度遵循制度限控优先原部规章制度合规包括两方面：规章制度制定程序合规二规章制度容合规营理行合规合规理族中目标营理行合规包括两方面：营行合规二理行合规
三：监制度体系
银行业高度监行业营理活动遵循国家法律法规商业活动规范求接受特定银行监督理机构监督理部分业务受特殊监外业务范围相关事项需遵循国家相应监督理部门监督理
方庄镇支行
2013年10月18日
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