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部审核策划
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审核计划制订
审核计划包括年度审核计划审核活动计划(审核纲)年度审核计划审核策划始 端总纲审核活动计划年度审核计划安排具体实施
组织审核计划容包括：审核目范围审核准审核组成员分工 审核活动时间安排首末次会议时间等
组织年度审核计划应文件形式颁发审核活动计划应审核组长签名总理批 准
●目
(1)保证部审核实施计划进行
(2)便理监督控制部审核
●点
(1)组织年度部审核计划包括质量理体系程服务审核
(2)质量理体系审核应年部门程全部覆盖突出关键部门程
(3)程质量审核应年关键程特殊程全部覆盖考虑问题较 较薄弱程
●考虑素
(1)落实组织审核组织
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(2)组织审核范围
(3)认证机构关法规求
(4)质量理体系文件关部审核求
(5)审核频次等
●类型
(1)集中式年度审核工作计划
特点：
①某计划时间安排集中式审核次审核针全部适程相关部门针某程部门
②审核纠正行动踪限定时间完成
③审核时机：新建质量理体系运行质量理体系重变化时发生 重事时外部质量审核前领导认需时
(2)滚动式年度审核工作计划
滚动式年度审核般通第三方质量理体系认证采
特点：
①审核持续时间较长
②审核审核纠正行动踪陆续展开
③审核时期应保证适程相关部门审核
④重程部门安排频次审核
(3)审核活动计划
审核活动计划次审核活动具体安排应形成文件审核
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组长制订理 者批准
审核活动计划应明确审核目范围审核文件(标准手册程序等)审核组成 员名单分工情况审核日期点受审核部门首次会议末次会议安排质 量审核活动时间安排审核报告日期等
审核活动计划应体现次审核采方法操作流程法选择部门法 选择程法等
(4)踪审核计划
纠正措施实施程结果应进行踪审核必时该类审核活动应制订计划范 围象限制前次审核合格项方面
(5)时性审核计划
时性审核指年度审核计划安排外审核该类审核特殊情况特殊求 提出
●编制审核计划注意事项
(1)审核计划部门活动(程)编写素编写般更侧重部 门审核 审核计划般应写明拟审核职部门场注明应审核相应活动程 程包括产品实现程支持程(理程)审核程审核时 应注明审核相关职部门审核组长应事先熟悉审核方质量理体系文 件部门相应程活动中职责受审核方提供部门程(活动)职分配表更理想
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(2)审核计划具体容应受审核方规模复杂程度相适应制订审核计划时 应考虑 质量较影响程活动承担较重职部门安排较时间应确保 效时间完成效审核
(3)编制年度审计划时采滚动式审核相应素应改相应程活 动应 审核周期确保产品实现程支持程全面覆盖程活动 理职责资源理产品实现程测量分析改进等次审核时均应考虑 子程考虑抽样
(4)审核组分工时应注意具备专业力审核员安排产品实现程产品测量 程审核确保审核效进行
(5)审核计划中应强调安排领导层审核
2000版标准高理者承诺职责进步予重视承诺职责通常反映组织 质量方针质量手册质量理体系文件中相关程活动中体现高理 者承诺身质量意识质量理体系职责理解审核时应予充分解高 理者审核座谈应审核计划中予明确予足够时间
●审核组建立
前面已提组织审组组成组织根审核活动目范围部门程审核 日程安排选定审核组长成员建立审核组
组成立应明确成员分工求审核组长责审核组长应注意审核员 审核工作原
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●审核员分配务做项准备工作
(1)熟悉必文件程序
(2)根求编制检查表
(3)考虑前次审核结果应踪项目
组成立通常应举行审核组会议确保审核前准备工作全部完成审核员审核 务完全解
审活动正常效开展组织应建立相适应审工作系统：
①组织
应建立审核组织指定组织审负责(理者代表)明确日常工作负责部门 部门应负职责应选择培训形成批合格审员(部门少 名审员)确保审核活动必需力资源
②文件
应建立保持审程序规定审基步骤求责方法应建立完善 审工作文件年度审核计划审核活动计划检查表现场审核记录表合格项报 告纠正措施报告审核报告等
检查表编制
●检查表类型
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(1)程检查表
种ISO90012000标准条款编制检查表关键选择部门分清次
(2)部门检查表
部门编制检查表关键选择程分清次
●检查表作
(1)始终保持审核目检查表应列出审核目关项目点确保审核覆盖面完整代表性
(2)紧扣审核题确保审核计划兑现
(3)减少审核偏见提高审核效
(4)确定审核思路审核策略突出重点顾般提高审核系统性效性
●检查表编制求
(1)审核员编制检查表前应掌握组织部门质量职分配情况
(2)审应组织质量理体系文件编制检查表
(3)应选择典型关键质量问题
(4)应突出审核区域职选出代表性样
(5)应突出重点顾般编制详略检查表
(6)应根时掌握情况针性选择审核项目客观证
(7)应操作性检查项目具体检查方法实客观证易收集
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●检查表编制方法
(1)制订程审核流程图
制订程审核流程图目：理清审核思路检查容序展开次推进部门分 程宜编制检查表前先制订程审核流程图
(2)受审核部门选择
受审核部门宜相独立组织单元××组织设许职部门应分编 制
(3)审核点选择
审核点应确定惟确定计划审核项目时必须考虑素总理办公室审核 点放办公室审核项目应办公室取证
(4)审核时间确定
审核时间指某审核部门审核点完成定审核务预计花费审核时间 总理办公室审核预计时间3时
(5)审核程确定
审核程指审核部门应审核程必须事先确定需考虑全面确定审核 部门审核程时应分清分程相关程通相关程分程指该部门负 责组织实施控制程相关程指该部门具部分理实施职程通相关 程指部门必须组织控制程ISO90012000标准中通相关程文件控 制(423)质量记录控制(424)顾客中心(52)质量方针(53)策划(54) 职责权限(551)部沟通(553)工作环境(64)改进(85)
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(6)检查项目证方法确定
检查项目证方法检查表容编制时应握点：
①分程检查容应详全面相关程检查容涉 组织实施 控制部分职通相关程检查容应部门必须遵守容求
②应组织质量理体系程序文件确定检查项目证方法 编制检查表时应明确审核部门相关程序文件
③程序文件中记录求条款列必查项目记录求时应选择关键接口 问题条款作检查项目
④检查项目证通常应程序文件条款相应证方法应检查项目相应
(7)检查确定
检查指检查项目证方法相应组织程序文件条款
●审检查表特点
(1)审检查表格式容相固定
(2)通段时间审实践应形成容相稳定标准检查表
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(3)根审核工作需标准检查表基础制订针问题部门 活动检查表
(4)检查表应覆盖质量理方面全部求应局限质量理体系标准方面 求包含组织特殊求
(5)检查表作受审核部门准备接受审核参考文件便取审核解认真做审核准备工作
●检查表
检查表然审核工作序计划进行提高效率容易陷入机械呆板 泥坑验审核员检查表检查时十分注意灵活应检查表容 达审核目验审核员高度重视检查表外容发现未列入检查表 中问题
灵活效检查表验积累熟练程刚开始事审核工作审核员 着重注意方面
(1)应采(否)问答模式否会导致审核失败
(2)审核员进入部门区域时请关员介绍体系运作
(3)询问执行员工作否文件规定记录
(4)观察执行员关程序工作情况
(5)验证必记录文件
(6)手册程序标准评价述解情况决定否符合求
(7)利检查表确保方面求已查
(8)切忌机械检查表第问题序开始应该提问评价记录结合起 然利检查表确保提出问题答复
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(9)着事先准备检查表宣读问题实际熟练审核员 检查表记脑子里
●编制检查表注意事项
(1)审核区域检查程(职)遗漏编制检查表前审核员应先解审核区域 职 检查表容应覆盖该审核区域承担职(包括职相关职)突出质量 职顾相关职先职般职先重点项目般项目原编制检查 表
(2)审核抽样应具代表性确保审核抽样代表性审核员决定抽样方案时 首先考虑审核区域面考虑面中关键足够数量抽样结果中出较全面 正确客观结
(3)检查容游离受审核区域应受审核区域查
(4)检查容应操作检查操作应明确具体点象数量验证方法
(5)检查表应围绕审核目求确定审核项目方法检查什应达什目求
(6)检查表应针审核区域关键选择审核项目做放矢突出关键
(7)检查表容应包括相关程(求)该审核区域执行情况文件控制(423 )纠正 措施(852)预防措施(853)质量记录控制(424)均涉部门程(求)应遗漏
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(8)编制检查表时应考虑：某区域审核时审核该区域职外应包括 部门职该区域情况
(9)部门审核时检查表应列出该部门程活动审核容审核方法程活动审核时检查表应说明部门查查
(10)总理实现程审核程活动序进行
(11)程进行审核时应程提出四基问题：
①程否予识适表述
②职责否予分配
③程序否实施保持
④提供求结果方面程否效
检查表中审什应围绕述四问题
(12)程审核时鼓励目标——策划——实现
——测量监视——改进程方法编制检查清单
(13)检查表ISO90012000受审核方质量理体系文件审核准 2000版 标准文件求形式较灵活现场审核时判断受审核方否需编制文件应 审核员根审核部门活动程特点决定
(14)检查表重点应组织服务质量重影响程活动特注意程间相互作接口职部门接口
(15)应注意抽样合理性服务实现程审核中应类程进行审核支持程抽样理职责资源理 抽样
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(16)确定检查容时应受审核方组织层次职部门员面谈 尤重点考虑活动务执行员
通知受审核部门
审核前应通知受审核部门通知容包括审核员时间安排求等审核计划应受审核部门负责确认必时应受审核部门提供检查表
审应计划程序规定进行般搞突然袭击提前通知受审核部门目做 充分准备审核前标准查整改样做理利推动部改进利审核 双方协调配合
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审核计划制订
审核计划包括年度审核计划审核活动计划(审核纲)年度审核计划审核策划始 端总纲审核活动计划年度审核计划安排具体实施
组织审核计划容包括：审核目范围审核准审核组成员分工 审核活动时间安排首末次会议时间等
组织年度审核计划应文件形式颁发审核活动计划应审核组长签名总理批 准
●目
(1)保证部审核实施计划进行
(2)便理监督控制部审核
●点
(1)组织年度部审核计划包括质量理体系程服务审核
(2)质量理体系审核应年部门程全部覆盖突出关键部门程
(3)程质量审核应年关键程特殊程全部覆盖考虑问题较 较薄弱程
●考虑素
(1)落实组织审核组织
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(2)组织审核范围
(3)认证机构关法规求
(4)质量理体系文件关部审核求
(5)审核频次等
●类型
(1)集中式年度审核工作计划
特点：
①某计划时间安排集中式审核次审核针全部适程相关部门针某程部门
②审核纠正行动踪限定时间完成
③审核时机：新建质量理体系运行质量理体系重变化时发生 重事时外部质量审核前领导认需时
(2)滚动式年度审核工作计划
滚动式年度审核般通第三方质量理体系认证采
特点：
①审核持续时间较长
②审核审核纠正行动踪陆续展开
③审核时期应保证适程相关部门审核
④重程部门安排频次审核
(3)审核活动计划
审核活动计划次审核活动具体安排应形成文件审核
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组长制订理 者批准
审核活动计划应明确审核目范围审核文件(标准手册程序等)审核组成 员名单分工情况审核日期点受审核部门首次会议末次会议安排质 量审核活动时间安排审核报告日期等
审核活动计划应体现次审核采方法操作流程法选择部门法 选择程法等
(4)踪审核计划
纠正措施实施程结果应进行踪审核必时该类审核活动应制订计划范 围象限制前次审核合格项方面
(5)时性审核计划
时性审核指年度审核计划安排外审核该类审核特殊情况特殊求 提出
●编制审核计划注意事项
(1)审核计划部门活动(程)编写素编写般更侧重部 门审核 审核计划般应写明拟审核职部门场注明应审核相应活动程 程包括产品实现程支持程(理程)审核程审核时 应注明审核相关职部门审核组长应事先熟悉审核方质量理体系文 件部门相应程活动中职责受审核方提供部门程(活动)职分配表更理想
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(2)审核计划具体容应受审核方规模复杂程度相适应制订审核计划时 应考虑 质量较影响程活动承担较重职部门安排较时间应确保 效时间完成效审核
(3)编制年度审计划时采滚动式审核相应素应改相应程活 动应 审核周期确保产品实现程支持程全面覆盖程活动 理职责资源理产品实现程测量分析改进等次审核时均应考虑 子程考虑抽样
(4)审核组分工时应注意具备专业力审核员安排产品实现程产品测量 程审核确保审核效进行
(5)审核计划中应强调安排领导层审核
2000版标准高理者承诺职责进步予重视承诺职责通常反映组织 质量方针质量手册质量理体系文件中相关程活动中体现高理 者承诺身质量意识质量理体系职责理解审核时应予充分解高 理者审核座谈应审核计划中予明确予足够时间
●审核组建立
前面已提组织审组组成组织根审核活动目范围部门程审核 日程安排选定审核组长成员建立审核组
组成立应明确成员分工求审核组长责审核组长应注意审核员 审核工作原
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●审核员分配务做项准备工作
(1)熟悉必文件程序
(2)根求编制检查表
(3)考虑前次审核结果应踪项目
组成立通常应举行审核组会议确保审核前准备工作全部完成审核员审核 务完全解
审活动正常效开展组织应建立相适应审工作系统：
①组织
应建立审核组织指定组织审负责(理者代表)明确日常工作负责部门 部门应负职责应选择培训形成批合格审员(部门少 名审员)确保审核活动必需力资源
②文件
应建立保持审程序规定审基步骤求责方法应建立完善 审工作文件年度审核计划审核活动计划检查表现场审核记录表合格项报 告纠正措施报告审核报告等
检查表编制
●检查表类型
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(1)程检查表
种ISO90012000标准条款编制检查表关键选择部门分清次
(2)部门检查表
部门编制检查表关键选择程分清次
●检查表作
(1)始终保持审核目检查表应列出审核目关项目点确保审核覆盖面完整代表性
(2)紧扣审核题确保审核计划兑现
(3)减少审核偏见提高审核效
(4)确定审核思路审核策略突出重点顾般提高审核系统性效性
●检查表编制求
(1)审核员编制检查表前应掌握组织部门质量职分配情况
(2)审应组织质量理体系文件编制检查表
(3)应选择典型关键质量问题
(4)应突出审核区域职选出代表性样
(5)应突出重点顾般编制详略检查表
(6)应根时掌握情况针性选择审核项目客观证
(7)应操作性检查项目具体检查方法实客观证易收集
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●检查表编制方法
(1)制订程审核流程图
制订程审核流程图目：理清审核思路检查容序展开次推进部门分 程宜编制检查表前先制订程审核流程图
(2)受审核部门选择
受审核部门宜相独立组织单元××组织设许职部门应分编 制
(3)审核点选择
审核点应确定惟确定计划审核项目时必须考虑素总理办公室审核 点放办公室审核项目应办公室取证
(4)审核时间确定
审核时间指某审核部门审核点完成定审核务预计花费审核时间 总理办公室审核预计时间3时
(5)审核程确定
审核程指审核部门应审核程必须事先确定需考虑全面确定审核 部门审核程时应分清分程相关程通相关程分程指该部门负 责组织实施控制程相关程指该部门具部分理实施职程通相关 程指部门必须组织控制程ISO90012000标准中通相关程文件控 制(423)质量记录控制(424)顾客中心(52)质量方针(53)策划(54) 职责权限(551)部沟通(553)工作环境(64)改进(85)
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(6)检查项目证方法确定
检查项目证方法检查表容编制时应握点：
①分程检查容应详全面相关程检查容涉 组织实施 控制部分职通相关程检查容应部门必须遵守容求
②应组织质量理体系程序文件确定检查项目证方法 编制检查表时应明确审核部门相关程序文件
③程序文件中记录求条款列必查项目记录求时应选择关键接口 问题条款作检查项目
④检查项目证通常应程序文件条款相应证方法应检查项目相应
(7)检查确定
检查指检查项目证方法相应组织程序文件条款
●审检查表特点
(1)审检查表格式容相固定
(2)通段时间审实践应形成容相稳定标准检查表
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(3)根审核工作需标准检查表基础制订针问题部门 活动检查表
(4)检查表应覆盖质量理方面全部求应局限质量理体系标准方面 求包含组织特殊求
(5)检查表作受审核部门准备接受审核参考文件便取审核解认真做审核准备工作
●检查表
检查表然审核工作序计划进行提高效率容易陷入机械呆板 泥坑验审核员检查表检查时十分注意灵活应检查表容 达审核目验审核员高度重视检查表外容发现未列入检查表 中问题
灵活效检查表验积累熟练程刚开始事审核工作审核员 着重注意方面
(1)应采(否)问答模式否会导致审核失败
(2)审核员进入部门区域时请关员介绍体系运作
(3)询问执行员工作否文件规定记录
(4)观察执行员关程序工作情况
(5)验证必记录文件
(6)手册程序标准评价述解情况决定否符合求
(7)利检查表确保方面求已查
(8)切忌机械检查表第问题序开始应该提问评价记录结合起 然利检查表确保提出问题答复
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(9)着事先准备检查表宣读问题实际熟练审核员 检查表记脑子里
●编制检查表注意事项
(1)审核区域检查程(职)遗漏编制检查表前审核员应先解审核区域 职 检查表容应覆盖该审核区域承担职(包括职相关职)突出质量 职顾相关职先职般职先重点项目般项目原编制检查 表
(2)审核抽样应具代表性确保审核抽样代表性审核员决定抽样方案时 首先考虑审核区域面考虑面中关键足够数量抽样结果中出较全面 正确客观结
(3)检查容游离受审核区域应受审核区域查
(4)检查容应操作检查操作应明确具体点象数量验证方法
(5)检查表应围绕审核目求确定审核项目方法检查什应达什目求
(6)检查表应针审核区域关键选择审核项目做放矢突出关键
(7)检查表容应包括相关程(求)该审核区域执行情况文件控制(423 )纠正 措施(852)预防措施(853)质量记录控制(424)均涉部门程(求)应遗漏
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(8)编制检查表时应考虑：某区域审核时审核该区域职外应包括 部门职该区域情况
(9)部门审核时检查表应列出该部门程活动审核容审核方法程活动审核时检查表应说明部门查查
(10)总理实现程审核程活动序进行
(11)程进行审核时应程提出四基问题：
①程否予识适表述
②职责否予分配
③程序否实施保持
④提供求结果方面程否效
检查表中审什应围绕述四问题
(12)程审核时鼓励目标——策划——实现
——测量监视——改进程方法编制检查清单
(13)检查表ISO90012000受审核方质量理体系文件审核准 2000版 标准文件求形式较灵活现场审核时判断受审核方否需编制文件应 审核员根审核部门活动程特点决定
(14)检查表重点应组织服务质量重影响程活动特注意程间相互作接口职部门接口
(15)应注意抽样合理性服务实现程审核中应类程进行审核支持程抽样理职责资源理 抽样
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(16)确定检查容时应受审核方组织层次职部门员面谈 尤重点考虑活动务执行员
通知受审核部门
审核前应通知受审核部门通知容包括审核员时间安排求等审核计划应受审核部门负责确认必时应受审核部门提供检查表
审应计划程序规定进行般搞突然袭击提前通知受审核部门目做 充分准备审核前标准查整改样做理利推动部改进利审核 双方协调配合
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