某银行法律合规部工作总结

某银行法律合规部工作总结
　　2019年某银行法律合规部紧紧围绕总行总体营理工作安排梳理健全相关控制度坚持控优先制度先行原认真做项风险防控工作全面推进合规建设效保障全行法合规营现工作情况总结：
　　梳理健全控制度
　　年积极参控制度制定修订原制度基础制定修订关干部员工进行年度考核通知关印发案防安保信访舆情工作督导检查实施方案通知关印发业务操作员工行案件风险排查方案通知关开展违法违规违章行监套利空转套利关联套利专项治理工作通知关印发七风险防控工作实施方案通知关印发市场乱象整治工作实施方案通知关印发财务公开办法（试行）通知重突发事件报告制度等系列规章制度实施方案真正做控优先制度先行原制度健全促进保障项业务发展时发现案件隐患预防案件发生行季做案件风险排查工作时开展员工行排查三违反三套利银行业市场乱象整治等系列排查活动案件风险排查活动中明确排查象强化排查措施细化排查步骤通排查出风险表现区分情况分制定化解措施堵塞风险漏洞消风险隐患完善制度流程提高风险控力发现风险点风险隐患时督促进行整改
　　二根新形势新求积极开展反洗钱工作
（）成立组织加强学12019年着中国民银行﹝2018﹞第3号反洗钱中国民银行令出台中国民银行金融机构反洗钱工作进步加监力度行设立相应反洗钱工作领导组反洗钱工作职责落实岗具体求支行（部）负责会计切实负起责落实反洗钱项工作2时传达学级反洗钱文件精神传达学级文件精神﹝201﹞第3号反洗钱中国民银行令转发银发﹝2019﹞76号关〈金融机构额疑交易疑交易报告理办法〉关执行求通知转发中国民银行中心支行办公室转发总行办公厅关进步加强反恐融资工作通知转发中心支行关〈金融机构额进步完善防范体系深化理业务营理活动提供坚实法律支持
着法律审查职责逐渐清晰修订完善信贷担保法律审查制度基础较完成法律性文件信贷审批资料非信贷业务法律合审查工作夯实合规基础坚持业务发展员工违规积分理工作全面落实时掌握行员工违规积分情况提高思想认识约束控制保护力增强全行风险防控合规理水全行业务安全稳健高效持续运行提供保障
（二）明确诉讼时效理责切实提高履职力
防范化解风险法律合规理工作核心目标诉讼时效理行良贷款理重容某方面讲延续贷款债权时效清讨贷款更重减少资产损失力保障行诉讼时效理工作尤重视通种手段切实做贷款催收工作加强业务基础理工作完善操作流程加强法律知识学严格贷理建立防范诉讼时效风险预警机制避免错诉讼时效导致法律风险发生
（三）高度重视合规操作严防法律风险
法律风险线风险发生具隐蔽性行针实际情况完善机制性防控建立控控制机制严格执行授权制度保障监督制衡真正发挥应作
法律合规工作创造价值理念指引发挥法律合规工作提升银行核心竞争力助推作着力点强化法律合规风险防范化解断提高法律合规工作理水201x年行省行求基完成项工作务年行继续努力断提升合规理水保证项工作质量进步提升
三2020年工作思路
（）倡导培育良合规文化加快合规文化建设进程
持续推进良合规文化建设围绕合规优先合规动合规合规创造价值理念持续通种形式合规培训帮助员工熟悉岗位职责业务流程培育合规意识形成健康积极合规文化建立良合规理长效机制
（二）完善合规理机制搭建垂直独立合规风险理组织架构制定完善合规风险理流程规章制度
健全合规理组织架构梳理制度体系效合规风险理框架行构建全面风险理体系基础更部控制核心加强合规控预警工作机制健全独立合规检查监督机制强化法律审查职积极层次分明结构清晰系统协调简单原建设行类规章制度体系持续推进行制度梳理
（三）建立严禁规范制度体系引导合规风险理工作序开展
积极履职全面加强合规理督促协调指导动发现全面筛查提前预警合规风险提升合规理效性制度层面执行层面问责层面教育层面全面加强案防体系建设
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