吴忠中微企业创业投资限公司
全面营风险理暂行办法
第章 总
第条 加强吴忠中微企业创业投资限公司（简称创投）全面营风险理工作提高风险防范控制水保证公司发展战略利实施结合公司实际情况制订办法
第二条 办法中称风险指未种潜事项确定性创投公司发展战略营目标影响风险般分战略风险财务风险市场风险运营风险法律风险等
第三条 办法中称全面营风险理指围绕创投公司发展战略通理环节营程中进行风险识评估应培育良风险理文化完善风险理组织体系建立风险理标准化流程实现风险理总体目标提供合理保证程方法
第四条 办法风险防控责体创投公司属子公司
第二章 风险理组织架构职责
第五条 董事会作全面营风险理决策机构负责创投公司全面营风险理工作统领导部署履行职责：
（）确定全面营风险理组织机构设置职责
（二）审批风险控制预案包括预算控制应急理方案等审批高风险业务事项风险评估报告
（三）审批重风险事调查报告重风险事处置方案重风险事责追究意见
（四）督导创投公司属子公司风险理力培育
（五）全面营风险理重事项
第六条 创投公司总理持全面营风险理工作全面营风险理工作效性董事会负责
第七条 创投公司设立风险理组董事长兼总理组长董事创投公司副总理属子公司副总理（业务营）创投公司财务创投公司组织代表法律顾问组成员风险理组创投公司部室属子公司风险防控
风险理组设办公室办公室设创投公司综合理部承办风险理组织协调等工作
第八条 公司领导建立风险理二级分类体系第类风险理体系创投公司部室属子公司第二类风险理体系创投公司风险理组
第九条 第类风险理体系创投公司部室属子公司作风险理责体负责部门属子公司风险预警工作定期定期风险理组办公室汇报风险理情况
（）财务风险包括资金风险应收账款风险存货风险软件设备采购风险等方面风险防控创投公司属子公司财务部负责
（二）投资风险包括项目投资风险金融投资风险等创投公司综合理部属子公司理层负责属重投资应第二类风险防控进行决判召开关会议商讨
（五）集团子公司运营风险运营控部负责
（七）市场风险属子公司负责
（九）创投公司综合理部负责类业务风险情况日常监督
第十条 第二道防线风险理委员会办公室责体负责组织协调指导监督集团公司机关部室分子公司全面营风险理风险预警等工作履行职责：
（）组织编制全面营风险理工作规划年度风险理工作计划
（二）组织协调集团公司重点单位重点风险理工作监督检查指导定期定期编制风险理报告报风险理委员会
（三）组织制定风险控制预案协调实施组织部分高风险业务事项进行风险评估出具风险评估意见报告
（四）组织风险理相关培训做培育风险理文化关工作
（五）办理风险理委员会交办风险理工作
第十条 第三道防线风险理委员会责体促进风险理体系责体实现工作计划项目实施踪检查处置处理反馈改进协履行职责：
（）负责建设监督评价体系制定风险防范战略风险防控制度
（二）指导风险理部控制制度建设
（三）负责审查关风险理报告审查达风险理控制方案措施
（四）根监督结果提出风险理组织体系流程制度优化方案监督实施
（五）组织重风险事进行调查责认定责追究
（六）负责组织协调处理关突发性风险事件
（七）办理董事会授权事宜
第三章 风险理目标原
第十二条 集团公司全面营风险理总体目标：
（）确保风险控制集团公司发展战略目标相适应承受范围
（二）确保遵守关法律法规遵守省国资委等监部门求
（三）确保集团公司关规章制度实现营目标采取重措施贯彻执行保障营理效性提高营活动效率效果降低实现营目标确定性
（四）建立健全集团公司相适应全面营风险理体系建立针项重风险发生应急预案确保集团公司灾害性风险失误遭受重损失促进国资产保值增值
第十三条 集团公司全面营风险理遵循原：
（）整体防控原风险防范涉全公司种业务事项风险防范预防腐败规范理机结合起实现事前事中事防控统风险防控求贯穿生产营理层面领域覆盖业务部门员存理空白漏洞
（二）成效益原集团公司开展全面营风险理工作程中认真评价开展风险理成收益紧紧围绕容易发生风险重领域关键环节统筹考虑风险防范投入产出关系
（三）制衡独立原全面营风险理工作求集团公司部门岗位设置做权责分明相互牵制监督充分明确规定相容岗位分离某项工作完成必须两两互相容岗位履行部控制监督职责机构员具良独立性
（四）制宜原集团公司实际出发重风险重事件理重流程部控制重点积极开展全面营风险理工作通积累验培养分步实施具备条件子公司必须建立全面营风险理体系
第四章 风险理业务流程
第十四条 风险理流程指业务开展理工作中应风险评估（风险识风险分析风险评价）风险监控风险应等方法工具实施风险应措施风险进行监控报告程
第节 风险评估
第十五条 集团公司采取定性定量方法影响战略目标实现风险进行识分析评价
定性方法采问卷调查集体讨专家咨询情景分析政策分析行业标杆较理层访谈专持工作访谈调查研究等定量方法采统计推计算机模拟事件树分析等
第十六条 风险评估基程序
（）信息收集风险评估范围战略理营业务理活动等类目标梳理基础收集影响述目标实现外部风险信息进行分类整理
（二）风险识根收集风险信息查找集团公司业务单元重营活动重业务流程中风险风险
（三）风险分析识出风险特征进行明确定义描述分析风险发生性高低风险发生条件风险间关系
（四）风险评价风险分析基础评估风险集团公司实现目标影响程度风险价值等风险程度分高中低三等级
（五）确定重风险结合风险分析风险评价结果确定集团公司面重风险情况
第十七条 风险理信息实行动态理定期定期实施风险辨识分析评价便新风险原风险变化重新评估机关部室分子公司负责单位风险进行识分析评价风险理委员会办公室负责集团公司体系单位风险评估结果进行汇总分析
第二节 风险监控报告
第十八条 集团公司机关部室分子公司应定期风险理工作进行查查结果报风险理委员会办公室
风险理委员会办公室定期组织机关部室分子公司风险理工作实施情况效性进行检查跨机关部室分子公司风险理解决方案进行评价必时聘请中介机构参形成专题报告报风险理委员会
第十九条 风险监控报告分定期定期两种形式
定期风险监控报告分季报半年报年报反映段时间集团公司营发展程中存风险纠正情况报告
定期专项风险报告反映集团公司风险监控程中风险专项检查中发现突发性重风险风险隐患问题专项报告
第三节 风险应
第二十条 风险应策略措施拟定应年度计划工作开展机关部室分子公司负责单位重风险应策略应措施制定实施风险理委员会负责汇总组织拟定集团公司重风险风险应策略措施报董事会审批实施
第二十条 风险应指集团公司针类重风险制定实施类风险应策略措施程风险应策略措施应根外部环境变化时更新调整
（）规避风险集团公司避免损失应动放弃停止风险发生性风险发生利果严重活动
（二）降低风险集团公司降低风险发生概率减轻潜损失风险事发生前采取消风险素措施完全规避法利转移风险采取种控制技术方法减少风险事发生利影响损失
（三）分担风险集团公司避免承担风险损失意识产生损失活动损失关财务果转移方种风险应策略常见方法业务分包购买保险等
（四）承受风险集团公司风险承受度风险权衡成效益意采取进步控制措施采风险应策略成高采风险承受策略
第六章 风险理文化
第二十四条 集团公司风险理文化建设作发展战略组成部分培育塑造良风险理文化积极营造风险理文化氛围
第二十五条 风险理委员会计划组织风险理培训结合员工职业道德教育抓风险理文化建设建立典型风险案例库效开展风险理培训工作培养风险理培育风险理文化
第七章 风险理监督考核
第二十六条 风险理监督考核集团公司运种方法风险理效性进行检验风险理效果效率进行监督风险理工作务完成情况进行考核
第二十七条 董事会秘书处负责机关部室分子公司风险理工作进行监督考核
第二十八条 纪委（监察审计处）负责认真履职履职位导致发生重风险造成济损失进行责追究
第二十九条 风险理工作纳入日常绩效考核考核指标考核标准设定考虑方面：
（）风险理体系风险理流程建设工作计划进度完成情况
（二）重风险进行系统评估预防情况
（三）根集团公司风险理策略落实关风险理制度流程实施情况
（四）风险相关报告预警工作时性效性情况
（五）超出预警范围重风险发生集团公司营目标造成重影响情况
第八章 附
第三十条 子公司参办法制定单位全面营风险理实施细报集团公司风险理委员会备案
第三十条 办法解释权集团公司
第三十二条 办法发布日起施行
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全面营风险理暂行办法
第章 总
第条 加强吴忠中微企业创业投资限公司（简称创投）全面营风险理工作提高风险防范控制水保证公司发展战略利实施结合公司实际情况制订办法
第二条 办法中称风险指未种潜事项确定性创投公司发展战略营目标影响风险般分战略风险财务风险市场风险运营风险法律风险等
第三条 办法中称全面营风险理指围绕创投公司发展战略通理环节营程中进行风险识评估应培育良风险理文化完善风险理组织体系建立风险理标准化流程实现风险理总体目标提供合理保证程方法
第四条 办法风险防控责体创投公司属子公司
第二章 风险理组织架构职责
第五条 董事会作全面营风险理决策机构负责创投公司全面营风险理工作统领导部署履行职责：
（）确定全面营风险理组织机构设置职责
（二）审批风险控制预案包括预算控制应急理方案等审批高风险业务事项风险评估报告
（三）审批重风险事调查报告重风险事处置方案重风险事责追究意见
（四）督导创投公司属子公司风险理力培育
（五）全面营风险理重事项
第六条 创投公司总理持全面营风险理工作全面营风险理工作效性董事会负责
第七条 创投公司设立风险理组董事长兼总理组长董事创投公司副总理属子公司副总理（业务营）创投公司财务创投公司组织代表法律顾问组成员风险理组创投公司部室属子公司风险防控
风险理组设办公室办公室设创投公司综合理部承办风险理组织协调等工作
第八条 公司领导建立风险理二级分类体系第类风险理体系创投公司部室属子公司第二类风险理体系创投公司风险理组
第九条 第类风险理体系创投公司部室属子公司作风险理责体负责部门属子公司风险预警工作定期定期风险理组办公室汇报风险理情况
（）财务风险包括资金风险应收账款风险存货风险软件设备采购风险等方面风险防控创投公司属子公司财务部负责
（二）投资风险包括项目投资风险金融投资风险等创投公司综合理部属子公司理层负责属重投资应第二类风险防控进行决判召开关会议商讨
（五）集团子公司运营风险运营控部负责
（七）市场风险属子公司负责
（九）创投公司综合理部负责类业务风险情况日常监督
第十条 第二道防线风险理委员会办公室责体负责组织协调指导监督集团公司机关部室分子公司全面营风险理风险预警等工作履行职责：
（）组织编制全面营风险理工作规划年度风险理工作计划
（二）组织协调集团公司重点单位重点风险理工作监督检查指导定期定期编制风险理报告报风险理委员会
（三）组织制定风险控制预案协调实施组织部分高风险业务事项进行风险评估出具风险评估意见报告
（四）组织风险理相关培训做培育风险理文化关工作
（五）办理风险理委员会交办风险理工作
第十条 第三道防线风险理委员会责体促进风险理体系责体实现工作计划项目实施踪检查处置处理反馈改进协履行职责：
（）负责建设监督评价体系制定风险防范战略风险防控制度
（二）指导风险理部控制制度建设
（三）负责审查关风险理报告审查达风险理控制方案措施
（四）根监督结果提出风险理组织体系流程制度优化方案监督实施
（五）组织重风险事进行调查责认定责追究
（六）负责组织协调处理关突发性风险事件
（七）办理董事会授权事宜
第三章 风险理目标原
第十二条 集团公司全面营风险理总体目标：
（）确保风险控制集团公司发展战略目标相适应承受范围
（二）确保遵守关法律法规遵守省国资委等监部门求
（三）确保集团公司关规章制度实现营目标采取重措施贯彻执行保障营理效性提高营活动效率效果降低实现营目标确定性
（四）建立健全集团公司相适应全面营风险理体系建立针项重风险发生应急预案确保集团公司灾害性风险失误遭受重损失促进国资产保值增值
第十三条 集团公司全面营风险理遵循原：
（）整体防控原风险防范涉全公司种业务事项风险防范预防腐败规范理机结合起实现事前事中事防控统风险防控求贯穿生产营理层面领域覆盖业务部门员存理空白漏洞
（二）成效益原集团公司开展全面营风险理工作程中认真评价开展风险理成收益紧紧围绕容易发生风险重领域关键环节统筹考虑风险防范投入产出关系
（三）制衡独立原全面营风险理工作求集团公司部门岗位设置做权责分明相互牵制监督充分明确规定相容岗位分离某项工作完成必须两两互相容岗位履行部控制监督职责机构员具良独立性
（四）制宜原集团公司实际出发重风险重事件理重流程部控制重点积极开展全面营风险理工作通积累验培养分步实施具备条件子公司必须建立全面营风险理体系
第四章 风险理业务流程
第十四条 风险理流程指业务开展理工作中应风险评估（风险识风险分析风险评价）风险监控风险应等方法工具实施风险应措施风险进行监控报告程
第节 风险评估
第十五条 集团公司采取定性定量方法影响战略目标实现风险进行识分析评价
定性方法采问卷调查集体讨专家咨询情景分析政策分析行业标杆较理层访谈专持工作访谈调查研究等定量方法采统计推计算机模拟事件树分析等
第十六条 风险评估基程序
（）信息收集风险评估范围战略理营业务理活动等类目标梳理基础收集影响述目标实现外部风险信息进行分类整理
（二）风险识根收集风险信息查找集团公司业务单元重营活动重业务流程中风险风险
（三）风险分析识出风险特征进行明确定义描述分析风险发生性高低风险发生条件风险间关系
（四）风险评价风险分析基础评估风险集团公司实现目标影响程度风险价值等风险程度分高中低三等级
（五）确定重风险结合风险分析风险评价结果确定集团公司面重风险情况
第十七条 风险理信息实行动态理定期定期实施风险辨识分析评价便新风险原风险变化重新评估机关部室分子公司负责单位风险进行识分析评价风险理委员会办公室负责集团公司体系单位风险评估结果进行汇总分析
第二节 风险监控报告
第十八条 集团公司机关部室分子公司应定期风险理工作进行查查结果报风险理委员会办公室
风险理委员会办公室定期组织机关部室分子公司风险理工作实施情况效性进行检查跨机关部室分子公司风险理解决方案进行评价必时聘请中介机构参形成专题报告报风险理委员会
第十九条 风险监控报告分定期定期两种形式
定期风险监控报告分季报半年报年报反映段时间集团公司营发展程中存风险纠正情况报告
定期专项风险报告反映集团公司风险监控程中风险专项检查中发现突发性重风险风险隐患问题专项报告
第三节 风险应
第二十条 风险应策略措施拟定应年度计划工作开展机关部室分子公司负责单位重风险应策略应措施制定实施风险理委员会负责汇总组织拟定集团公司重风险风险应策略措施报董事会审批实施
第二十条 风险应指集团公司针类重风险制定实施类风险应策略措施程风险应策略措施应根外部环境变化时更新调整
（）规避风险集团公司避免损失应动放弃停止风险发生性风险发生利果严重活动
（二）降低风险集团公司降低风险发生概率减轻潜损失风险事发生前采取消风险素措施完全规避法利转移风险采取种控制技术方法减少风险事发生利影响损失
（三）分担风险集团公司避免承担风险损失意识产生损失活动损失关财务果转移方种风险应策略常见方法业务分包购买保险等
（四）承受风险集团公司风险承受度风险权衡成效益意采取进步控制措施采风险应策略成高采风险承受策略
第六章 风险理文化
第二十四条 集团公司风险理文化建设作发展战略组成部分培育塑造良风险理文化积极营造风险理文化氛围
第二十五条 风险理委员会计划组织风险理培训结合员工职业道德教育抓风险理文化建设建立典型风险案例库效开展风险理培训工作培养风险理培育风险理文化
第七章 风险理监督考核
第二十六条 风险理监督考核集团公司运种方法风险理效性进行检验风险理效果效率进行监督风险理工作务完成情况进行考核
第二十七条 董事会秘书处负责机关部室分子公司风险理工作进行监督考核
第二十八条 纪委（监察审计处）负责认真履职履职位导致发生重风险造成济损失进行责追究
第二十九条 风险理工作纳入日常绩效考核考核指标考核标准设定考虑方面：
（）风险理体系风险理流程建设工作计划进度完成情况
（二）重风险进行系统评估预防情况
（三）根集团公司风险理策略落实关风险理制度流程实施情况
（四）风险相关报告预警工作时性效性情况
（五）超出预警范围重风险发生集团公司营目标造成重影响情况
第八章 附
第三十条 子公司参办法制定单位全面营风险理实施细报集团公司风险理委员会备案
第三十条 办法解释权集团公司
第三十二条 办法发布日起施行
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