3329+ 2020年开展非法集资风险排查整治活动实施方案
工作目标
通开展非法集资风险排查全面掌握前县非法集资风险情况早发现非法集资线索消非法集资风险隐患时督促乡镇政府行业（监）部门建立健全风险排查机制加非法集资风险排查处置力度效遏制非法集资高发频发势头维护民群众合法权益社会稳定
二工作原
（）落实责形成合力乡镇政府效落实属责充分发挥行业（监）部门理职责牢固树立盘棋思想动担协作配合享信息形成工作合力
（二）稳妥处置分类施策法严开展非法集资风险排查处置工作性质情节危害程度风险区搞刀切抓住重点领域重点区域紧外松合理引导预期避免四面出击造成紧张气氛
（三）早化源头治理加强规制建设监检查监测预警防结合防坚持风险早发现早预警早处置苗头时期涉众范围较时期化解风险
（四）完善制度标兼治立足前着眼长远力遏制非法集资案件高发频发势头时完善规章制度夯实基础建立防控非法集资风险长效机制
三风险排查
（）排查领域
x投资咨询财富理第三方理财担保等投融资中介机构（责单位：县合局县市监局乡镇政府牵头民银行x县支行县银监办县公安局等关单位配合）
x第三方支付网络贷台众筹台私募股权投资类交易场等互联网金融行业企业关联企业（责单位：县合局乡镇政府牵头民银行x县支行县银监办县市监局县公安局等关单位配合）
x电子商务租赁房产等行业企业关联企业（责单位：乡镇政府县工信局县住建局牵头县房处县市监局等关单位配合）
x类涉农互助合作组织养老机构民办院校等组织（责单位：乡镇政府县农业局县民政局县教育局牵头）
（二）排查区域
投资咨询财富理机构风险排查次专项排查工作重点外密切关注非法集资新手法虚拟货币金融互助消费返利文化艺术品收藏养老投资等名义非法吸收公众资金行高度警惕深入排查准确定性做风险防范化解工作
（三）排查点
x查宣传全面排查种通网络广播报刊手机短信电视传单户外宣传栏等媒介发布类融资类广告信息重点排查含涉金融创新金融科技消费返利金融互助虚拟货币爱心慈善养老扶贫炒期货外汇带路享济物联网等字样高收益高回报明示暗示保担保风险等容体
x查证重点排查名称营范围中金融投资理财资产理基金等相关字样体全面排查未规定进行企业注册备案许办公场办公员注册登记符营致频繁变更注册址高信息短期量铺设分支机构等问题
x查员查业员相关资质历否集资行收处罚刑事追究等情况投资员重点关注群众举报舆情指群体高度警惕营场外投资员特老年贫穷员等群体聚集体
x查业务资金异动结合企业业务合等资料掌握实际营情况业务类型流程重点关注募集资金性质业务法高风险企业疑资金异动情况进行排查托反洗钱资金交易监测等工作机制加风险高发领域监测力度
排查重点局限述容单位结合实际情况非法集资问题突出行业区域行等纳入重点排查整治范畴
四工作措施
（）组织领导成立县长组长县合局民银行x县支行县公安局县银监局县市监局县农业农村局县工信局县民政局县教育局县住建局等乡镇政府领导成员x县非法集资风险专项排查处置领导组
（二）细化排查措施统筹调动方力量采取数监测社会面排查行业排查额疑资金交易监测发动公众举报等种措施全面摸清非法集资风险规模案件数量隐案情况区域分布发案特点等底数跨区域营企业注册营互通信息加强合作防止出现排查空白投资咨询财富理机构风险排查采取两机公开方式抽查例低xx
（三）妥善分类处置排查出线索建立风险理台账综合考虑违法规范性质集资款力意愿社会危害等素制定差化处置策略采取警示约谈规范整改行政处罚刑事击等手段分类化解处置工作坚持积极稳妥方针态度坚决方法步骤稳妥措施排查出风险采取针性措施加防控处置重点抓住涉众影响扩张迅速风险点提前预判风险发展趋势确保事态扩散蔓延基础稳妥序化解风险积聚重点行业重点区域加强风险提示整治
（四）做工作衔接注意互联网金融风险专项整治工作衔接协推进查涉嫌非法集资法稳妥处理
五实施步骤
（）组织实施阶段（x月xx日x月xx日）组织召开专项会议安排部署工作方案乡镇政府行业（监）部门制定行业非法集资风险专项排查活动实施方案具体工作措施x月x日前县击处置非法集资工作领导组办公室报备
（二）摸底排查阶段（x月xx日x月xx日）县合局牵头乡镇政府行业（监）部门配合分行业非法集资风险进行全面清查摸清非法集资风险底数妥善予处置
（三）分类处置阶段（x月x日x月xx日）乡镇政府行业（监）部门行业排查出风险进行分类处置效化解风险隐患存合规行基合法机构予渡期进行整改消化降低处置成涉嫌非法集资犯罪法严厉击妥善处置
（四）总结阶段（x月xx日x月xx日）乡镇政府行业（监）部门形成行业非法集资风险专项排查报告（工作报告应包括排查工作开展情况存问题涉嫌非法集资风险评估风险处置措施等容）认真填报重点风险线索统计表广告资讯信息排查清理情况统计表非法集资区县市统计表非法集资风险排查整治总体情况统计表x月xx日前报送县击处置非法集资工作领导组办公室办公室设县合局（政办公中心xxxxx室）县击处置非法集资工作领导组办公室汇总全县非法集资风险专项排查情况形成排查报告x月xx日前报送市防范处置非法集资工作领导组办公室
六工作求
（）强化组织领导乡镇政府行业（监）部门结合实际情况认真研究统部署切实加强排查工作组织领导确保非法集资风险专项排查工作利开展取实效通排查摸清行业非法集资风险底数客观判断非法集资形势提高防范处置非法集资工作动性前瞻性
（二）强化风险排查县击处置非法集资工作领导组成员单位行业（监）部门加强区行业事涉嫌非法集资活动开展风险排查摸清风险底数堵塞风险漏洞分类处置化解非法设立金融机构非法开办金融业务法排查取缔
（三）制定完善预案乡镇政府制定完善突发事件应预案明确重风险应责体触发情形风险评估响应处置等容措施力争风险爆发短时间作出反应盯准时机时启动财物帐控制网络理舆引导社会稳定等工作机制防止案风险蔓延交叉感染推动实现监测预警协调行动风险处置责追究等工作机制常态化效防控处置风险
（四）坚决维护稳定乡镇政府严落实属维稳责强化舆引导舆情控坚决防止发生规模性事件极端事件
（五）加强信息报送乡镇政府行业（监）部门时县防范处置非法集资工作领导组办公室报送工作情况发现风险问题处置措施工作成效意见建议等县防范处置非法集资工作领导组办公室定期通报推广成功验效做法重情况时报县政府
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通开展非法集资风险排查全面掌握前县非法集资风险情况早发现非法集资线索消非法集资风险隐患时督促乡镇政府行业（监）部门建立健全风险排查机制加非法集资风险排查处置力度效遏制非法集资高发频发势头维护民群众合法权益社会稳定
二工作原
（）落实责形成合力乡镇政府效落实属责充分发挥行业（监）部门理职责牢固树立盘棋思想动担协作配合享信息形成工作合力
（二）稳妥处置分类施策法严开展非法集资风险排查处置工作性质情节危害程度风险区搞刀切抓住重点领域重点区域紧外松合理引导预期避免四面出击造成紧张气氛
（三）早化源头治理加强规制建设监检查监测预警防结合防坚持风险早发现早预警早处置苗头时期涉众范围较时期化解风险
（四）完善制度标兼治立足前着眼长远力遏制非法集资案件高发频发势头时完善规章制度夯实基础建立防控非法集资风险长效机制
三风险排查
（）排查领域
x投资咨询财富理第三方理财担保等投融资中介机构（责单位：县合局县市监局乡镇政府牵头民银行x县支行县银监办县公安局等关单位配合）
x第三方支付网络贷台众筹台私募股权投资类交易场等互联网金融行业企业关联企业（责单位：县合局乡镇政府牵头民银行x县支行县银监办县市监局县公安局等关单位配合）
x电子商务租赁房产等行业企业关联企业（责单位：乡镇政府县工信局县住建局牵头县房处县市监局等关单位配合）
x类涉农互助合作组织养老机构民办院校等组织（责单位：乡镇政府县农业局县民政局县教育局牵头）
（二）排查区域
投资咨询财富理机构风险排查次专项排查工作重点外密切关注非法集资新手法虚拟货币金融互助消费返利文化艺术品收藏养老投资等名义非法吸收公众资金行高度警惕深入排查准确定性做风险防范化解工作
（三）排查点
x查宣传全面排查种通网络广播报刊手机短信电视传单户外宣传栏等媒介发布类融资类广告信息重点排查含涉金融创新金融科技消费返利金融互助虚拟货币爱心慈善养老扶贫炒期货外汇带路享济物联网等字样高收益高回报明示暗示保担保风险等容体
x查证重点排查名称营范围中金融投资理财资产理基金等相关字样体全面排查未规定进行企业注册备案许办公场办公员注册登记符营致频繁变更注册址高信息短期量铺设分支机构等问题
x查员查业员相关资质历否集资行收处罚刑事追究等情况投资员重点关注群众举报舆情指群体高度警惕营场外投资员特老年贫穷员等群体聚集体
x查业务资金异动结合企业业务合等资料掌握实际营情况业务类型流程重点关注募集资金性质业务法高风险企业疑资金异动情况进行排查托反洗钱资金交易监测等工作机制加风险高发领域监测力度
排查重点局限述容单位结合实际情况非法集资问题突出行业区域行等纳入重点排查整治范畴
四工作措施
（）组织领导成立县长组长县合局民银行x县支行县公安局县银监局县市监局县农业农村局县工信局县民政局县教育局县住建局等乡镇政府领导成员x县非法集资风险专项排查处置领导组
（二）细化排查措施统筹调动方力量采取数监测社会面排查行业排查额疑资金交易监测发动公众举报等种措施全面摸清非法集资风险规模案件数量隐案情况区域分布发案特点等底数跨区域营企业注册营互通信息加强合作防止出现排查空白投资咨询财富理机构风险排查采取两机公开方式抽查例低xx
（三）妥善分类处置排查出线索建立风险理台账综合考虑违法规范性质集资款力意愿社会危害等素制定差化处置策略采取警示约谈规范整改行政处罚刑事击等手段分类化解处置工作坚持积极稳妥方针态度坚决方法步骤稳妥措施排查出风险采取针性措施加防控处置重点抓住涉众影响扩张迅速风险点提前预判风险发展趋势确保事态扩散蔓延基础稳妥序化解风险积聚重点行业重点区域加强风险提示整治
（四）做工作衔接注意互联网金融风险专项整治工作衔接协推进查涉嫌非法集资法稳妥处理
五实施步骤
（）组织实施阶段（x月xx日x月xx日）组织召开专项会议安排部署工作方案乡镇政府行业（监）部门制定行业非法集资风险专项排查活动实施方案具体工作措施x月x日前县击处置非法集资工作领导组办公室报备
（二）摸底排查阶段（x月xx日x月xx日）县合局牵头乡镇政府行业（监）部门配合分行业非法集资风险进行全面清查摸清非法集资风险底数妥善予处置
（三）分类处置阶段（x月x日x月xx日）乡镇政府行业（监）部门行业排查出风险进行分类处置效化解风险隐患存合规行基合法机构予渡期进行整改消化降低处置成涉嫌非法集资犯罪法严厉击妥善处置
（四）总结阶段（x月xx日x月xx日）乡镇政府行业（监）部门形成行业非法集资风险专项排查报告（工作报告应包括排查工作开展情况存问题涉嫌非法集资风险评估风险处置措施等容）认真填报重点风险线索统计表广告资讯信息排查清理情况统计表非法集资区县市统计表非法集资风险排查整治总体情况统计表x月xx日前报送县击处置非法集资工作领导组办公室办公室设县合局（政办公中心xxxxx室）县击处置非法集资工作领导组办公室汇总全县非法集资风险专项排查情况形成排查报告x月xx日前报送市防范处置非法集资工作领导组办公室
六工作求
（）强化组织领导乡镇政府行业（监）部门结合实际情况认真研究统部署切实加强排查工作组织领导确保非法集资风险专项排查工作利开展取实效通排查摸清行业非法集资风险底数客观判断非法集资形势提高防范处置非法集资工作动性前瞻性
（二）强化风险排查县击处置非法集资工作领导组成员单位行业（监）部门加强区行业事涉嫌非法集资活动开展风险排查摸清风险底数堵塞风险漏洞分类处置化解非法设立金融机构非法开办金融业务法排查取缔
（三）制定完善预案乡镇政府制定完善突发事件应预案明确重风险应责体触发情形风险评估响应处置等容措施力争风险爆发短时间作出反应盯准时机时启动财物帐控制网络理舆引导社会稳定等工作机制防止案风险蔓延交叉感染推动实现监测预警协调行动风险处置责追究等工作机制常态化效防控处置风险
（四）坚决维护稳定乡镇政府严落实属维稳责强化舆引导舆情控坚决防止发生规模性事件极端事件
（五）加强信息报送乡镇政府行业（监）部门时县防范处置非法集资工作领导组办公室报送工作情况发现风险问题处置措施工作成效意见建议等县防范处置非法集资工作领导组办公室定期通报推广成功验效做法重情况时报县政府
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