证券纪公司稽核审计部负责工作总结
稽核审计部负责坚持原局重维护公司利益服公司领导安排爱岗敬业努力钻研业务知识断提高工作技严格遵守公司项规章制度
德：正直尊重员工团结事作民派员始终坚持产领导觉接受产领导深入学纪念中发布五口号60周年专题讲座十届三中全会会议精神政治断求进步受派派遣参加省社院民派干部培训学更加坚定产领导
：年度利通高级会计师评审取高级会计师资格参加证券公司合规理员胜力考试遗憾未通考试
勤：觉遵守公司劳动纪律旷工迟早退严格履行公司请休假制度
绩：年度部门员工努力圆满完成工作：
常规性工作
（） 合协议审核年度审核公司总部关部门营业部合（协议）80余份提出修改意见建议10余条：犍营业部异租营业场建议公司执行中新营业部震房屋维修方案应报请产权意执行五通营业部租赁房屋建议审查出租方合法手续公司总部购买财产保险进行风险提示等等绝部分建议采纳
（二） 公司规章制度修订完善
1 根账户规范关文件求建议修改完善客户档案理办法
2 进步规范客户额取款行加强风险防范控制根监部门合规理求建议修订客户证券转银行资金限规程
3 完善纪佣金返操作流程确保纪佣金返程序合规计算准确建议纪业务部公司营业部客户理理暂行办法部分条款进行修改
4 审查川财证券派驻银行网点理理办法建议营销团队营业部组建非市场发展部
1 建议现客户计结息规改银发[]129号文相关规定执行
（二） 报表审核报送
1 公司总部综合监报表月时填报公司总部综合监报表基础信息审查部门报表时印时报送中国证监会四川监局
2 营业部综合监报表年度7月始月督促营业部时填报营业部综合监报表营业部报表进行审核时指出报表中错误监督修改时指导营业部时补报报表16月月报
3 律报表月时报送中国证券业协会求报送律报表
4 证券公司风险控制指标理办法相关求根公司部门职责调整部12月开始承担净资等风险控制指标实施动态实时监控净资计算表风险资准备计算表风险控制指标监报表真实性准确性完整性进行定期稽核审计负责提交关风险控制指标水报告
（三） 稽核审计
1 定期通公司控台审查系统设置审计→费设置检查确保公司客户费设置重错误次检查中查出客户佣金设置标准低客户求水已提交关部门进行修改未营业部造成损失
2 针9月份政府出台调低印花税10月减免利息税政策时检查印花税收取标准利息税代扣率确保公司税收行符合税收政策
3 12月银行活期利率改变时检查柜台系统利率设置标准时公司关部门议定修改公司现计息结息规确保公司行违反行业规定
4 检查三方存柜台系统银行参数设置情况年初客户反映额资金法正常转入公司部方查找原确认三方存系统银行参数设置非银行系统致建议关部门银行参数进行修改时建议取消客户存取恰限制减少潜纠纷
专项工作
（） 离审计先完成射洪营业部总理谢南充营业部总理黄纬武侯营业部总理唐海犍营业部总理王志五通桥营业部总理朱刚等五位志离审计中国证监会证券公司董事监事高级理员职资格监办法公司力资源理制度公司稽核审计制度关规定述离总理均采现场审计方式离审计相关程序营业部部进行民评议审计意见沟通交流撰写离审计报告等全部程序已规定述志离审计报告报送中国证监会四川证监局
外公司总部存中心总理万均志离审计属监规定必须审计范畴仅作公司该部门业务审计增加稽核审计覆盖面作审计1月7月期间日常理工作独立存模式三方存监规定求进行较全面审计编制相关工作底稿审计报告正完善中
（二） 纪专项审计纪关系设置纪关系变化直作部工作重点关系公司利益完整客户间旦纪关系产生定会公司利益流出月者定期检查纪关系设置纪关系变化年初公司纪进行专项审计10月起支付纪报酬进行审查
（三） 账户规范专项检查纪业务部组成检查组短短月分公司营业部客户账户规范工作组织现场检查加班加点营业部志起战斗赶监部门规定时间前完成检查工作底稿监部门出具账户规范查报告证监局提出提前完成账户规范工作申请
规范账户规范复查复查容包括四川证监局核查验收提出整改事项剩余合格账户逐户分析剩余合格账户台账档案完备情况账户信息修改准确性合规性业务知识培训投资者关系理证券账户业务检查资金账户业务检查核实账户分类理完整性正确性剩余合格账户校验限制措施额休眠账户校验合格账户核查登记公司账户关键信息情况项数否相符营业部抽查账户覆盖面广涉客户类型较时间紧迫部门全体仁纪业务部营业部通力协助配合时
（） 四川证监局提交川财证券纪限公司合格账户规范复查稽核报告圆满完成账户规范提前申报验收工作公司获取分类监加分夺宝贵3分
业务培训学
1 公司部培训学参公司力资源部组织营销知识培训组织部门员工学两条例学讨证券公司风险控制指标动态监控指引交易发布关异常交易监控实施细等
2 远程培训学金融衍生产品业员职业道德国证券市场法律体系证券投资基金募集运作法规监证券公司风险处置条例证券公司监督理条例金融期货产品制度设计证券公司融资融券业务制度介绍八门课程已全部通测考试
3 外部培训 公司力资源部培训安排年度参加北京万国法院教育科技公司组织证券公司合规理培训受益匪浅
二 完成工作
1 组织协调纪业务部存中心电脑中心完成营业部监报表数采集分解工作召集营业部相关员召开次关填报营业部监报表电话会议直营业部做报表审核报送工作营业部时填报监报表提供服务支持
2 根业务部门客户信息资料业务需求充分考虑风险业务发展需时建议电脑中心制定客户信息资料理办法加强公司客户信息资料制度建设
3 接受妥善处理员工家属客户投诉事宜
4 接受业务规范咨询干次
5 客户资金异常变动客户进行客户回访
6 配合纪业务部完成额交易疑交易报告查
7 完成全员营销模式风险简析报告
1 组织学合规理相关制度草拟部门合规理相关细
2 组织协调公司控台升级重新梳理理模块确保控效执行
总年度监规定变化新增执行法律法规条款着监力度显著增强感觉肩担子尤沉重值庆幸部门全体仁公司部门通力配合营业部鼎力支持工作务重时间紧手未增加情况利完成稽核审计项工作公司未受监部门批评公司分类监b升bbb
展未重道远会继续努力断总结验教训努力营造合规营理念促公司规范中发展发展中断规范
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稽核审计部负责坚持原局重维护公司利益服公司领导安排爱岗敬业努力钻研业务知识断提高工作技严格遵守公司项规章制度
德：正直尊重员工团结事作民派员始终坚持产领导觉接受产领导深入学纪念中发布五口号60周年专题讲座十届三中全会会议精神政治断求进步受派派遣参加省社院民派干部培训学更加坚定产领导
：年度利通高级会计师评审取高级会计师资格参加证券公司合规理员胜力考试遗憾未通考试
勤：觉遵守公司劳动纪律旷工迟早退严格履行公司请休假制度
绩：年度部门员工努力圆满完成工作：
常规性工作
（） 合协议审核年度审核公司总部关部门营业部合（协议）80余份提出修改意见建议10余条：犍营业部异租营业场建议公司执行中新营业部震房屋维修方案应报请产权意执行五通营业部租赁房屋建议审查出租方合法手续公司总部购买财产保险进行风险提示等等绝部分建议采纳
（二） 公司规章制度修订完善
1 根账户规范关文件求建议修改完善客户档案理办法
2 进步规范客户额取款行加强风险防范控制根监部门合规理求建议修订客户证券转银行资金限规程
3 完善纪佣金返操作流程确保纪佣金返程序合规计算准确建议纪业务部公司营业部客户理理暂行办法部分条款进行修改
4 审查川财证券派驻银行网点理理办法建议营销团队营业部组建非市场发展部
1 建议现客户计结息规改银发[]129号文相关规定执行
（二） 报表审核报送
1 公司总部综合监报表月时填报公司总部综合监报表基础信息审查部门报表时印时报送中国证监会四川监局
2 营业部综合监报表年度7月始月督促营业部时填报营业部综合监报表营业部报表进行审核时指出报表中错误监督修改时指导营业部时补报报表16月月报
3 律报表月时报送中国证券业协会求报送律报表
4 证券公司风险控制指标理办法相关求根公司部门职责调整部12月开始承担净资等风险控制指标实施动态实时监控净资计算表风险资准备计算表风险控制指标监报表真实性准确性完整性进行定期稽核审计负责提交关风险控制指标水报告
（三） 稽核审计
1 定期通公司控台审查系统设置审计→费设置检查确保公司客户费设置重错误次检查中查出客户佣金设置标准低客户求水已提交关部门进行修改未营业部造成损失
2 针9月份政府出台调低印花税10月减免利息税政策时检查印花税收取标准利息税代扣率确保公司税收行符合税收政策
3 12月银行活期利率改变时检查柜台系统利率设置标准时公司关部门议定修改公司现计息结息规确保公司行违反行业规定
4 检查三方存柜台系统银行参数设置情况年初客户反映额资金法正常转入公司部方查找原确认三方存系统银行参数设置非银行系统致建议关部门银行参数进行修改时建议取消客户存取恰限制减少潜纠纷
专项工作
（） 离审计先完成射洪营业部总理谢南充营业部总理黄纬武侯营业部总理唐海犍营业部总理王志五通桥营业部总理朱刚等五位志离审计中国证监会证券公司董事监事高级理员职资格监办法公司力资源理制度公司稽核审计制度关规定述离总理均采现场审计方式离审计相关程序营业部部进行民评议审计意见沟通交流撰写离审计报告等全部程序已规定述志离审计报告报送中国证监会四川证监局
外公司总部存中心总理万均志离审计属监规定必须审计范畴仅作公司该部门业务审计增加稽核审计覆盖面作审计1月7月期间日常理工作独立存模式三方存监规定求进行较全面审计编制相关工作底稿审计报告正完善中
（二） 纪专项审计纪关系设置纪关系变化直作部工作重点关系公司利益完整客户间旦纪关系产生定会公司利益流出月者定期检查纪关系设置纪关系变化年初公司纪进行专项审计10月起支付纪报酬进行审查
（三） 账户规范专项检查纪业务部组成检查组短短月分公司营业部客户账户规范工作组织现场检查加班加点营业部志起战斗赶监部门规定时间前完成检查工作底稿监部门出具账户规范查报告证监局提出提前完成账户规范工作申请
规范账户规范复查复查容包括四川证监局核查验收提出整改事项剩余合格账户逐户分析剩余合格账户台账档案完备情况账户信息修改准确性合规性业务知识培训投资者关系理证券账户业务检查资金账户业务检查核实账户分类理完整性正确性剩余合格账户校验限制措施额休眠账户校验合格账户核查登记公司账户关键信息情况项数否相符营业部抽查账户覆盖面广涉客户类型较时间紧迫部门全体仁纪业务部营业部通力协助配合时
（） 四川证监局提交川财证券纪限公司合格账户规范复查稽核报告圆满完成账户规范提前申报验收工作公司获取分类监加分夺宝贵3分
业务培训学
1 公司部培训学参公司力资源部组织营销知识培训组织部门员工学两条例学讨证券公司风险控制指标动态监控指引交易发布关异常交易监控实施细等
2 远程培训学金融衍生产品业员职业道德国证券市场法律体系证券投资基金募集运作法规监证券公司风险处置条例证券公司监督理条例金融期货产品制度设计证券公司融资融券业务制度介绍八门课程已全部通测考试
3 外部培训 公司力资源部培训安排年度参加北京万国法院教育科技公司组织证券公司合规理培训受益匪浅
二 完成工作
1 组织协调纪业务部存中心电脑中心完成营业部监报表数采集分解工作召集营业部相关员召开次关填报营业部监报表电话会议直营业部做报表审核报送工作营业部时填报监报表提供服务支持
2 根业务部门客户信息资料业务需求充分考虑风险业务发展需时建议电脑中心制定客户信息资料理办法加强公司客户信息资料制度建设
3 接受妥善处理员工家属客户投诉事宜
4 接受业务规范咨询干次
5 客户资金异常变动客户进行客户回访
6 配合纪业务部完成额交易疑交易报告查
7 完成全员营销模式风险简析报告
1 组织学合规理相关制度草拟部门合规理相关细
2 组织协调公司控台升级重新梳理理模块确保控效执行
总年度监规定变化新增执行法律法规条款着监力度显著增强感觉肩担子尤沉重值庆幸部门全体仁公司部门通力配合营业部鼎力支持工作务重时间紧手未增加情况利完成稽核审计项工作公司未受监部门批评公司分类监b升bbb
展未重道远会继续努力断总结验教训努力营造合规营理念促公司规范中发展发展中断规范
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