风险评价理制度
1目
识生产中常规非常规活动存危害生产现场设备设施作业环境中存危害规范企业风险评价行采取科学效全面客观方法企业生产存风险进行评价保障企业生产安全遏止事避免身伤害死亡职业病财产损失工作环境破坏做事前预防达消减少危害控制预防目
2 范围
适企业生产活动程中风险范围划分评价方法选择风险评价风险控制风险信息更新
3职责
31企业总负责负责企业危险害素识风险评价领导工作负责审批企业重危险害素清单
32安全环保部负责组织指导企业危险害素辨识风险评价风险控制理实施监督检查
33部门负责安全员组织指导部门危险害素进行辨识制定实施风险控制措施填写危险害素调查表报安全环保部汇总
4风险评价范围：
1)规划设计建设投产运行等阶段
2)企业常规活动（生产办公）非常规活动（时抢修设备）
3)事潜紧急情况
4)进作业场员活动包括顾客承包商供应商访问者活动
5)原材料产品运输程
6)作业场设施设备车辆安全防护品
7)丢弃废弃拆处置
8)企业周边环境
9)气候震然性灾害
5危险害素辨识方法
51部门进行危险害素辨识时采询问交流现场观察查阅关记录事记录安全检查表工作危害分析危险操作行研究等方法进行
52危险害素辨识时考虑危险害素根源性质：
1） 考虑：存什危险（伤害源）？谁（什）会受伤害伤害样发生？
2） 考虑：现未三中时态造成危害影响
3） 考虑：异常事（包括启动运行关闭维修停机工程开始结束非预期运行情况）潜紧急情况（火灾爆炸泄漏灾害造成紧急疏散员伤亡重环境污染等）
4） 根生产程危险害素分类代码分类应辨识实际潜危害包括：
a 物（设施）安全状态识包括导致事发生危害扩设计缺陷工艺缺陷设备缺陷保护措施安全装置缺陷
b 安全行识包括采取安全措施误动作规定方法操作某安全行（制造危险状态）
c 造成职业危害中毒劳动环境条件识包括
1） 物理性危害：设备设施缺陷防护缺陷噪音振动湿度辐射运行明火电击造成伤害高温（低温）物质粉尘气溶胶作业环境良信号缺陷等危险害素
2） 化学性危害：易燃易爆毒物质腐蚀性物质危险气体氧化物等
3） 生物性危害：致病微生物致害动物害植物生物危险害素
4） 心理性危害：负荷超限健康状况异常’事禁忌作业心理异常辨识功缺陷心理性危险害素
5） 行行危害：指挥错误操作错误行性危险害素
6） 危害：搬举重物作业空间狭工具合适通道道路缺陷等
d 理缺陷危害：包括安全监督检查事防范应急理作业员安排防护品缺少工艺程操作方法等理
53企业职工伤亡事分类（GB644186）中规定导致事类型：
物体击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌顶穿帮透水放炮瓦斯爆炸火药爆炸锅
炉爆炸容器爆炸爆炸中毒窒息伤害等
6风险评价方法（见表）：
作业活动
选方法
频率
举例
直接作业活动
工作危害分析法（JHA）
作业活动前
检修作业
岗位部门装置
选工作危害分析法（JHA）
次选作业条件危险性分析（LEC）
年次
部门车间
关键重设备
安全检查表法（SCL）
年次
压缩空气机真空泵搅拌釜等单设备
新建装置
危险操作性研究（HAZOP）
建设前
工序进行分析评价
5评价准
51工作危害分析法（JHA）
采风险度R性L×果严重性S 评价法具体评价准规定：
511风险度R等级判定准控制措施
风险度
等级
应采取行动控制措施
实施期限
2025
巨风险（1级）
采取措施降低危害前继续作业改进措施进行评估
立刻
1516
重风险（2级）
采取紧急措施降低风险建立运行控制程序定期检查测
立期整改
量评估
912
中等（3级）
考虑建立目标建立操作规程加强培训沟通
2年治理
48
接受（4级）
考虑建立操作规程作业指导书需定期检查
条件费时治理
< 4
轻微忽略风险（5级）
需采控制措施需保存记录
512事发生性L判断准
事发生性L判断准
等级
标准
5
现场没采取防范监测保护控制措施
危害发生发现（没监测系统）
正常情况常发生类事事件
4
危害发生容易发现现场没检测系统未发生监测
现场控制措施未效执行控制措施
危害常发生预期情况发生
3
没保护措施（没保护装置没防护品等）
未严格操作程序执行
危害发生容易发现（现场监测系统）作监测
发生类似事事件
异常情况类似事事件
2
危害旦发生时发现定期进行监测
现场防范控制措施效执行
偶尔发生事事件
1
充分效防范控制监测保护措施
员工安全卫生意识相高严格执行操作规程极发生事事件
513事件果严重性S判准
等级
法律法规求
员
财物损失
环境影响
停工
企业形象
5
违反法律法规标准
死亡
>50
造成周边环境破坏
部分装置（>2套）设备停工
重国际国影响
4
潜违反法规标准
丧失劳动力
>25
造成作区域环境破坏
2套装置停工设备停工
行业省影响
3
符合级企业行业安全方针制度规定等
截肢骨折听力丧失慢性病
>10
作业点范围受影响
1套装置停工设备
区影响
2
符合企业安全操作程序规定
轻微受伤间歇舒服
<10
设备设施周边受影响
受影响停工
企业周边范围
1
完全符合
伤亡
损失
影响
没停工
形象没受损
514工作危害分析法（JHA）风险等级判定
5141工作危害分析法（JHA）流程：
选定作业活动分解工作步骤识步骤潜危害果风险分析
控制措施定期评审
5142工作活动清单中选定项作业活动作业活动分解干相连工作步骤识步骤潜危害素然通风险评价判定风险等级制定控制措施
5143作业步骤应实际作业步骤划分佩戴劳动防护品办理作业证等必作步骤分析列入控制措施
5144作业步骤需说明做什必描述做作业步骤划分应建立工作观察基础应操作者起讨研究运项工作知识进行分析
5145识步发生危害危害导致事发生出现结果严重性应识识现安全措施进行风险评估果控制措施足控制项风险提出控制措施建议
5446果作业流程长作业步骤流程作业活动分项项步骤步骤分步骤
5447采工作危害分析评价单元步骤均需判定风险等级控制措施首先针风险等级高步骤加控制
5448频繁进行类似作业事先制定标准工作危害分析记录表
52作业条件危险性分析（LEC法）
危险性DL×E×C表示
式中： D—危险性
L—发生事性
E—体暴露种危险环境中频繁程度
C—旦发生事会造成损失果
521发生事性L判断准
分数值
事发生性
10
完全预料
6
相
3
常
1
性完全意外
05
设想
02
极
01
实际
522体暴露种危险环境中频繁程度E判断准
分数值
暴露危险环境频繁程度
10
连续暴露（包括四班三运转）
6
天工作时间暴露
3
周次偶然暴露
2
月次暴露
1
年次暴露
05
非常罕见暴露
523旦发生事会造成损失果C判断准
分数值
发生事产生果
100
灾难许死亡
40
灾难数死亡
15
非常严重死亡
7
严重重伤
3
重致残
1
引注目需救护
524危险性分值D判断准
D值
危险程度风险等级业
＞320 (1级)
极危险继续作
160~32 (2级)
高度危险立整改
70~160 (3级)
显著危险需整改
20~70 (4级)
般危险需注意
＜20 (5级)
稍危险接受
53安全检查表分析（SCL）
531安全检查表分析方法种验分析方法分析员针分析象列出项目识般工艺设备操作关已知类型危害设计缺陷事隐患查出层次安全素然确定检查项目提问形式检查项目系统组成序编织成表便进行检查
评审
532检查项目列出应列出应标准标准法律法规行业规范标准企业关工艺操作规程安全规程等列出标准应列出达标准导致果
533 RLS数值JHA分析法
54风险评价活动实施步骤
541企业负责持风险评价活动成立评价组织组织成员安全评价工作验安全理验丰富员组成
542危害辨识实施现场检查识危险害素
543通定性定量评价确定评价目标风险等级
544根评价结果提出控制措施
545出评价结
546风险评价应影响财务环境等三方面性严重程度分析重点考虑素：
1） 火灾爆炸
2） 中毒窒息
3） 毒害物料气体泄露
4） 高温低温等异常环境
5） 机工程素（指员设备工作环境合理匹配设备环境适应生理心理特征操作简便准确失误少）
6） 电击触电电弧烧伤
7） 物体员高处坠落
8） 机械伤害
9） 噪声
10） 设备腐蚀缺陷
11） 潜危险变异
12）
55重风险确定
551关法律法规求
552风险发生性严重性
553公司声誉社会关注度等
56风险控制容
561选择风险控制措施时应考虑：
1） 控制措施行性性
2） 控制措施先进性安全性
3） 控制措施济理性企业营承受状况
4） 技术保障服务
562控制措施应包括序：
1) 工程技术措施实现质安全
2) 理措施实现规范理
3) 教育措施提高业员操作技安全意识
4) 体防护措施减少职业伤害
563风险控制理
根风险评价结束落实选风险控制措施风险控制接受
程度确定重风险项目需建立档案容包括：
1） 风险评价报告技术结
2） 评审意见
3） 隐患治理方案包括资金概算情况等
4） 治理时间表负责
5） 竣工验收报告
564风险信息更新
间断组织风险评价工作识生产营活动关风险隐患定期评审检查风险控制结果风险评价频次年次列情况发生时企业应时进行风险评价：
1） 新变更法律法规求：
2） 操作变化工艺改变
3） 新建改建扩建技改项目
4） 事事件信息新认识
5） 组织机构发生较变动
57重危险源控制
571重危险源辨识：重危险源辨识规定识企业生产区范围重危险源企业现重危险源原药半成品贮存装置
572重危险源理执行重危险源理制度
58风险理宣传培训
定期业员进行风险培训培训容包括风险素识风险评价方法控制措施应急预案等增强业员风险意识认识岗位
风险掌握控制风险技
6评价组织
61企业成立风险评价领导组
组长：吴发茂
副组长：吴俏灵裴玉吴海东
组员：吴伟王克旭赖安兰陈博王警东杜秀李异胜吴洪兰远
62企业级理员应参风险评价工作岗位员工积极参风险评价风险控制工作
7求
71根评价结果确定重风险制定落实风险控制措施
72评价出重隐患项目应建立档案整改计划
73风险评价结果单位组织业员学掌握岗位作业中存风险控制措施
74实际情况断完善风险评价容
8风险控制评价样表
81工作危害分析记录样表
作业危害分析（JHA）记录表
作业岗位：作业务：评价时间：年月日
序号
工作步骤
危害分析
果
现安全措施
L
S
R
风险
等
整改容
级
82作业条件危险性分析记录样表
作业条件危险性分析（LEC）记录表
作业岗位：作业务：评价时间：年月日
序号
活动容
危害素
果
现安全措施
L
E
C
D
风险
等级
整改容
82安全检查分析记录样表
安全检查分析分析（SCL）记录表
作业岗位：作业务：评价时间：年月日
序号
检查项目
标准
危害分析
果
现安全措施
L
S
R
风险
等级
整改容
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1目
识生产中常规非常规活动存危害生产现场设备设施作业环境中存危害规范企业风险评价行采取科学效全面客观方法企业生产存风险进行评价保障企业生产安全遏止事避免身伤害死亡职业病财产损失工作环境破坏做事前预防达消减少危害控制预防目
2 范围
适企业生产活动程中风险范围划分评价方法选择风险评价风险控制风险信息更新
3职责
31企业总负责负责企业危险害素识风险评价领导工作负责审批企业重危险害素清单
32安全环保部负责组织指导企业危险害素辨识风险评价风险控制理实施监督检查
33部门负责安全员组织指导部门危险害素进行辨识制定实施风险控制措施填写危险害素调查表报安全环保部汇总
4风险评价范围：
1)规划设计建设投产运行等阶段
2)企业常规活动（生产办公）非常规活动（时抢修设备）
3)事潜紧急情况
4)进作业场员活动包括顾客承包商供应商访问者活动
5)原材料产品运输程
6)作业场设施设备车辆安全防护品
7)丢弃废弃拆处置
8)企业周边环境
9)气候震然性灾害
5危险害素辨识方法
51部门进行危险害素辨识时采询问交流现场观察查阅关记录事记录安全检查表工作危害分析危险操作行研究等方法进行
52危险害素辨识时考虑危险害素根源性质：
1） 考虑：存什危险（伤害源）？谁（什）会受伤害伤害样发生？
2） 考虑：现未三中时态造成危害影响
3） 考虑：异常事（包括启动运行关闭维修停机工程开始结束非预期运行情况）潜紧急情况（火灾爆炸泄漏灾害造成紧急疏散员伤亡重环境污染等）
4） 根生产程危险害素分类代码分类应辨识实际潜危害包括：
a 物（设施）安全状态识包括导致事发生危害扩设计缺陷工艺缺陷设备缺陷保护措施安全装置缺陷
b 安全行识包括采取安全措施误动作规定方法操作某安全行（制造危险状态）
c 造成职业危害中毒劳动环境条件识包括
1） 物理性危害：设备设施缺陷防护缺陷噪音振动湿度辐射运行明火电击造成伤害高温（低温）物质粉尘气溶胶作业环境良信号缺陷等危险害素
2） 化学性危害：易燃易爆毒物质腐蚀性物质危险气体氧化物等
3） 生物性危害：致病微生物致害动物害植物生物危险害素
4） 心理性危害：负荷超限健康状况异常’事禁忌作业心理异常辨识功缺陷心理性危险害素
5） 行行危害：指挥错误操作错误行性危险害素
6） 危害：搬举重物作业空间狭工具合适通道道路缺陷等
d 理缺陷危害：包括安全监督检查事防范应急理作业员安排防护品缺少工艺程操作方法等理
53企业职工伤亡事分类（GB644186）中规定导致事类型：
物体击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌顶穿帮透水放炮瓦斯爆炸火药爆炸锅
炉爆炸容器爆炸爆炸中毒窒息伤害等
6风险评价方法（见表）：
作业活动
选方法
频率
举例
直接作业活动
工作危害分析法（JHA）
作业活动前
检修作业
岗位部门装置
选工作危害分析法（JHA）
次选作业条件危险性分析（LEC）
年次
部门车间
关键重设备
安全检查表法（SCL）
年次
压缩空气机真空泵搅拌釜等单设备
新建装置
危险操作性研究（HAZOP）
建设前
工序进行分析评价
5评价准
51工作危害分析法（JHA）
采风险度R性L×果严重性S 评价法具体评价准规定：
511风险度R等级判定准控制措施
风险度
等级
应采取行动控制措施
实施期限
2025
巨风险（1级）
采取措施降低危害前继续作业改进措施进行评估
立刻
1516
重风险（2级）
采取紧急措施降低风险建立运行控制程序定期检查测
立期整改
量评估
912
中等（3级）
考虑建立目标建立操作规程加强培训沟通
2年治理
48
接受（4级）
考虑建立操作规程作业指导书需定期检查
条件费时治理
< 4
轻微忽略风险（5级）
需采控制措施需保存记录
512事发生性L判断准
事发生性L判断准
等级
标准
5
现场没采取防范监测保护控制措施
危害发生发现（没监测系统）
正常情况常发生类事事件
4
危害发生容易发现现场没检测系统未发生监测
现场控制措施未效执行控制措施
危害常发生预期情况发生
3
没保护措施（没保护装置没防护品等）
未严格操作程序执行
危害发生容易发现（现场监测系统）作监测
发生类似事事件
异常情况类似事事件
2
危害旦发生时发现定期进行监测
现场防范控制措施效执行
偶尔发生事事件
1
充分效防范控制监测保护措施
员工安全卫生意识相高严格执行操作规程极发生事事件
513事件果严重性S判准
等级
法律法规求
员
财物损失
环境影响
停工
企业形象
5
违反法律法规标准
死亡
>50
造成周边环境破坏
部分装置（>2套）设备停工
重国际国影响
4
潜违反法规标准
丧失劳动力
>25
造成作区域环境破坏
2套装置停工设备停工
行业省影响
3
符合级企业行业安全方针制度规定等
截肢骨折听力丧失慢性病
>10
作业点范围受影响
1套装置停工设备
区影响
2
符合企业安全操作程序规定
轻微受伤间歇舒服
<10
设备设施周边受影响
受影响停工
企业周边范围
1
完全符合
伤亡
损失
影响
没停工
形象没受损
514工作危害分析法（JHA）风险等级判定
5141工作危害分析法（JHA）流程：
选定作业活动分解工作步骤识步骤潜危害果风险分析
控制措施定期评审
5142工作活动清单中选定项作业活动作业活动分解干相连工作步骤识步骤潜危害素然通风险评价判定风险等级制定控制措施
5143作业步骤应实际作业步骤划分佩戴劳动防护品办理作业证等必作步骤分析列入控制措施
5144作业步骤需说明做什必描述做作业步骤划分应建立工作观察基础应操作者起讨研究运项工作知识进行分析
5145识步发生危害危害导致事发生出现结果严重性应识识现安全措施进行风险评估果控制措施足控制项风险提出控制措施建议
5446果作业流程长作业步骤流程作业活动分项项步骤步骤分步骤
5447采工作危害分析评价单元步骤均需判定风险等级控制措施首先针风险等级高步骤加控制
5448频繁进行类似作业事先制定标准工作危害分析记录表
52作业条件危险性分析（LEC法）
危险性DL×E×C表示
式中： D—危险性
L—发生事性
E—体暴露种危险环境中频繁程度
C—旦发生事会造成损失果
521发生事性L判断准
分数值
事发生性
10
完全预料
6
相
3
常
1
性完全意外
05
设想
02
极
01
实际
522体暴露种危险环境中频繁程度E判断准
分数值
暴露危险环境频繁程度
10
连续暴露（包括四班三运转）
6
天工作时间暴露
3
周次偶然暴露
2
月次暴露
1
年次暴露
05
非常罕见暴露
523旦发生事会造成损失果C判断准
分数值
发生事产生果
100
灾难许死亡
40
灾难数死亡
15
非常严重死亡
7
严重重伤
3
重致残
1
引注目需救护
524危险性分值D判断准
D值
危险程度风险等级业
＞320 (1级)
极危险继续作
160~32 (2级)
高度危险立整改
70~160 (3级)
显著危险需整改
20~70 (4级)
般危险需注意
＜20 (5级)
稍危险接受
53安全检查表分析（SCL）
531安全检查表分析方法种验分析方法分析员针分析象列出项目识般工艺设备操作关已知类型危害设计缺陷事隐患查出层次安全素然确定检查项目提问形式检查项目系统组成序编织成表便进行检查
评审
532检查项目列出应列出应标准标准法律法规行业规范标准企业关工艺操作规程安全规程等列出标准应列出达标准导致果
533 RLS数值JHA分析法
54风险评价活动实施步骤
541企业负责持风险评价活动成立评价组织组织成员安全评价工作验安全理验丰富员组成
542危害辨识实施现场检查识危险害素
543通定性定量评价确定评价目标风险等级
544根评价结果提出控制措施
545出评价结
546风险评价应影响财务环境等三方面性严重程度分析重点考虑素：
1） 火灾爆炸
2） 中毒窒息
3） 毒害物料气体泄露
4） 高温低温等异常环境
5） 机工程素（指员设备工作环境合理匹配设备环境适应生理心理特征操作简便准确失误少）
6） 电击触电电弧烧伤
7） 物体员高处坠落
8） 机械伤害
9） 噪声
10） 设备腐蚀缺陷
11） 潜危险变异
12）
55重风险确定
551关法律法规求
552风险发生性严重性
553公司声誉社会关注度等
56风险控制容
561选择风险控制措施时应考虑：
1） 控制措施行性性
2） 控制措施先进性安全性
3） 控制措施济理性企业营承受状况
4） 技术保障服务
562控制措施应包括序：
1) 工程技术措施实现质安全
2) 理措施实现规范理
3) 教育措施提高业员操作技安全意识
4) 体防护措施减少职业伤害
563风险控制理
根风险评价结束落实选风险控制措施风险控制接受
程度确定重风险项目需建立档案容包括：
1） 风险评价报告技术结
2） 评审意见
3） 隐患治理方案包括资金概算情况等
4） 治理时间表负责
5） 竣工验收报告
564风险信息更新
间断组织风险评价工作识生产营活动关风险隐患定期评审检查风险控制结果风险评价频次年次列情况发生时企业应时进行风险评价：
1） 新变更法律法规求：
2） 操作变化工艺改变
3） 新建改建扩建技改项目
4） 事事件信息新认识
5） 组织机构发生较变动
57重危险源控制
571重危险源辨识：重危险源辨识规定识企业生产区范围重危险源企业现重危险源原药半成品贮存装置
572重危险源理执行重危险源理制度
58风险理宣传培训
定期业员进行风险培训培训容包括风险素识风险评价方法控制措施应急预案等增强业员风险意识认识岗位
风险掌握控制风险技
6评价组织
61企业成立风险评价领导组
组长：吴发茂
副组长：吴俏灵裴玉吴海东
组员：吴伟王克旭赖安兰陈博王警东杜秀李异胜吴洪兰远
62企业级理员应参风险评价工作岗位员工积极参风险评价风险控制工作
7求
71根评价结果确定重风险制定落实风险控制措施
72评价出重隐患项目应建立档案整改计划
73风险评价结果单位组织业员学掌握岗位作业中存风险控制措施
74实际情况断完善风险评价容
8风险控制评价样表
81工作危害分析记录样表
作业危害分析（JHA）记录表
作业岗位：作业务：评价时间：年月日
序号
工作步骤
危害分析
果
现安全措施
L
S
R
风险
等
整改容
级
82作业条件危险性分析记录样表
作业条件危险性分析（LEC）记录表
作业岗位：作业务：评价时间：年月日
序号
活动容
危害素
果
现安全措施
L
E
C
D
风险
等级
整改容
82安全检查分析记录样表
安全检查分析分析（SCL）记录表
作业岗位：作业务：评价时间：年月日
序号
检查项目
标准
危害分析
果
现安全措施
L
S
R
风险
等级
整改容
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