控制度建设理办法
目 录
目 录 1
第章 总 2
第二章 控制度分类部室职责 2
第三章 控制度制定修订废止 3
第四章 控制度督导执行 4
第五章 控制度评审 5
第六章 控制度存档理 （略） 6
第七章 附 6
第章 总
第条 加强部控制建设促进公司制度建设系统化体化流程化表单化信息化促进公司理实现制度化流程化标准化特制定办法
第二条 办法控制度建设理指类制度起草审批执行检查修订废止等环节进行统规范
第二章 控制度分类部室职责
第三条 办法控制度分组织理制度专业理制度技术规范三类
具体分类（略）
第四条 根控制度容分类：
1制度基容：目适范围制度正文约束条例考核条例
2制度操作流程：制度操作流程图通常visio编
3制度操作表单
第五条 根理活动特点性质范围等理制度文体基分：章程条例职责守办法制度规定细
第六条 公司制度效力范围分三级：
级：集团范围生效制度文件
二级：限总公司部分公司事业部子公司部生效制度文件
三级：总公司部部门部分公司部门部事业部部门部子公司部门部项目部部生效制度文件
第七条 控制度建设口部门审计部（控部）职责：负责制度体系建设理工作根风险评估外部监求理部门提出制度编写求负责制度初审会审理工作负责制度起草部门编写制度指导工作流程编制辅导完善工作培训情况检查落实情况检查执行效果评价负责统筹制定制度优化方案负责逐项督导落实定期审计工作专项控建设工作中项控制度进行评价梳理建议时董事会汇报控制度建设工作
第八条 公司制度责部门公司制度编制督导执行部门公司业务单位职部门业务单位职部门负责公司制度制定督导执行（包括调研起草征求意见编写培训教案培训计划进行授课编制制度检查计划执行情况检查意见反馈申请修订等）制度整改建议落实等
第九条 制度责部门必须项制度确定制度责责职责：负责制度进行培训检查制度执行情况建立制度档案(包括制度建设环节容)等
第十条 综合部负责制度文件编号发文整理建档等工作
第十条 培训部负责培训工作相关求组织实施培训达培训效果
第十二条 证券部负责次审核发布需外公告控制度
第十三条 办法指流程指做事情序业务流程指实现特定目利部门单位间合作完成工作程
第三章 控制度制定修订废止
第十四条 控制度编制流程：业务单位职部门制度编制需求进行识确认→业务单位职部门起草初稿→业务单位职部门组织制度相关部门进行研讨征求意见(包括公司口理部门意见)→控制度建设理员（审计部控部）初审→业务单位职部门根制度重程度组织会审会签→总理室董事会领导审批红头文件发局域网发布（审批时须附制度需求识征求意见单制度审核单制度定稿文件审批单）
第十五条 控制度修订流程：业务单位职部门提出制度修订书面申请建议→审计部（控部）审核→提交公司例会审定→执行制度编制流程
第十六条 业务单位职部门年定期12月末流程部门负责制度进行检查更新时外公布贯彻执行文件名暂行规定试行办法等结尾制度必须事先确定试运行期限（超年）特殊情况需总理室董事会批准
第十七条 控制度废止流程
1原制度进行修订原制度废止
2适应现实状况求制度进行废止流程进行：制度编制部门（制度责部门）提出制度废止书面申请填写制度需求识征求意见单→审计部（控部）审核→提交总理室董事会审定→决定否废止
第四章 控制度督导执行
第十八条 制度贯彻：公司制度发周部门机构组织相关员学制定具体实施细需15工作日完成发周相关单位组织相关员进行学贯彻
第十九条 制度培训：制度发前制度责编写制度培训教案培训计划填写制度培训计划单提交总公司审计部（控部）制度发15天审计部（控部）牵头会制度责部门相关员进行培训
第二十条 制度执行：级理制度必须严格执行单位检查理制度单位执行情况时环节必须检查执行情况原始纸质记录记录定真实全面留理痕迹作检查督导明确责
第二十条 制度执行中特殊情况处理
1制度执行程中果认制度脱离实际难落实时时制度起草部门审计部（控部）书面沟通异议制度单位落实负责
2制度执行程中果发现重情况确实制度执行制度执行部门相关部门必须履行请示报批程序制度责层级领导意方灵活处理程留存纸质档案备查
第二十二条 制度落实督导检查
1前两月制度责单位执行情况月进行检查制度发两月制度责半年少检查次检查需形成相关报告
2审计部（控部）开展年度机构控审计控建设专项工作程中视需控制度执行情况进行审计（检查）（市监标准制度差异制度实际执行差异）
第五章 控制度评审
第二十三条 定期评审：年12月初审计部（控部）组织公司部门机构公司控制度进行次评审形成书面评审记录供决策参考
第二十四条 定期评审：发生列情况时审计部（控部）应适时组织公司制度体系关制度评审活动
1国家宏观济政策调整重法律法规实施竞争手竞争态势发生变化等影响公司营环境改变时
2公司资源配置营方领域组织机构等发生重变化时
3公司公司营理策略进行重调整时
4改变公司外部部营条件事项发生时
第二十五条 制度评审结果运
1识确定公司制度建设需求确定公司关控制度培训编制修改执行中止废止等事项确定公司制度理改进创新空间实施措施
2编制公司控制度建设评估报告审计部（控部）年12月底应根制度定期定期评审结果结合制度日常检查关数信息情况编制公司控制度建设综合评价报告提交董事会
3制度评审结果作公司部门进行绩效考核中项
第六章 控制度存档理 （略）
第七章 附
第二十六条 控制度解释权均制度制定部门办法审计部（控部）负责起草修订培训解释董事会批准发布
第二十七条 办法xx年x月x日起执行
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第章 总 2
第二章 控制度分类部室职责 2
第三章 控制度制定修订废止 3
第四章 控制度督导执行 4
第五章 控制度评审 5
第六章 控制度存档理 （略） 6
第七章 附 6
第章 总
第条 加强部控制建设促进公司制度建设系统化体化流程化表单化信息化促进公司理实现制度化流程化标准化特制定办法
第二条 办法控制度建设理指类制度起草审批执行检查修订废止等环节进行统规范
第二章 控制度分类部室职责
第三条 办法控制度分组织理制度专业理制度技术规范三类
具体分类（略）
第四条 根控制度容分类：
1制度基容：目适范围制度正文约束条例考核条例
2制度操作流程：制度操作流程图通常visio编
3制度操作表单
第五条 根理活动特点性质范围等理制度文体基分：章程条例职责守办法制度规定细
第六条 公司制度效力范围分三级：
级：集团范围生效制度文件
二级：限总公司部分公司事业部子公司部生效制度文件
三级：总公司部部门部分公司部门部事业部部门部子公司部门部项目部部生效制度文件
第七条 控制度建设口部门审计部（控部）职责：负责制度体系建设理工作根风险评估外部监求理部门提出制度编写求负责制度初审会审理工作负责制度起草部门编写制度指导工作流程编制辅导完善工作培训情况检查落实情况检查执行效果评价负责统筹制定制度优化方案负责逐项督导落实定期审计工作专项控建设工作中项控制度进行评价梳理建议时董事会汇报控制度建设工作
第八条 公司制度责部门公司制度编制督导执行部门公司业务单位职部门业务单位职部门负责公司制度制定督导执行（包括调研起草征求意见编写培训教案培训计划进行授课编制制度检查计划执行情况检查意见反馈申请修订等）制度整改建议落实等
第九条 制度责部门必须项制度确定制度责责职责：负责制度进行培训检查制度执行情况建立制度档案(包括制度建设环节容)等
第十条 综合部负责制度文件编号发文整理建档等工作
第十条 培训部负责培训工作相关求组织实施培训达培训效果
第十二条 证券部负责次审核发布需外公告控制度
第十三条 办法指流程指做事情序业务流程指实现特定目利部门单位间合作完成工作程
第三章 控制度制定修订废止
第十四条 控制度编制流程：业务单位职部门制度编制需求进行识确认→业务单位职部门起草初稿→业务单位职部门组织制度相关部门进行研讨征求意见(包括公司口理部门意见)→控制度建设理员（审计部控部）初审→业务单位职部门根制度重程度组织会审会签→总理室董事会领导审批红头文件发局域网发布（审批时须附制度需求识征求意见单制度审核单制度定稿文件审批单）
第十五条 控制度修订流程：业务单位职部门提出制度修订书面申请建议→审计部（控部）审核→提交公司例会审定→执行制度编制流程
第十六条 业务单位职部门年定期12月末流程部门负责制度进行检查更新时外公布贯彻执行文件名暂行规定试行办法等结尾制度必须事先确定试运行期限（超年）特殊情况需总理室董事会批准
第十七条 控制度废止流程
1原制度进行修订原制度废止
2适应现实状况求制度进行废止流程进行：制度编制部门（制度责部门）提出制度废止书面申请填写制度需求识征求意见单→审计部（控部）审核→提交总理室董事会审定→决定否废止
第四章 控制度督导执行
第十八条 制度贯彻：公司制度发周部门机构组织相关员学制定具体实施细需15工作日完成发周相关单位组织相关员进行学贯彻
第十九条 制度培训：制度发前制度责编写制度培训教案培训计划填写制度培训计划单提交总公司审计部（控部）制度发15天审计部（控部）牵头会制度责部门相关员进行培训
第二十条 制度执行：级理制度必须严格执行单位检查理制度单位执行情况时环节必须检查执行情况原始纸质记录记录定真实全面留理痕迹作检查督导明确责
第二十条 制度执行中特殊情况处理
1制度执行程中果认制度脱离实际难落实时时制度起草部门审计部（控部）书面沟通异议制度单位落实负责
2制度执行程中果发现重情况确实制度执行制度执行部门相关部门必须履行请示报批程序制度责层级领导意方灵活处理程留存纸质档案备查
第二十二条 制度落实督导检查
1前两月制度责单位执行情况月进行检查制度发两月制度责半年少检查次检查需形成相关报告
2审计部（控部）开展年度机构控审计控建设专项工作程中视需控制度执行情况进行审计（检查）（市监标准制度差异制度实际执行差异）
第五章 控制度评审
第二十三条 定期评审：年12月初审计部（控部）组织公司部门机构公司控制度进行次评审形成书面评审记录供决策参考
第二十四条 定期评审：发生列情况时审计部（控部）应适时组织公司制度体系关制度评审活动
1国家宏观济政策调整重法律法规实施竞争手竞争态势发生变化等影响公司营环境改变时
2公司资源配置营方领域组织机构等发生重变化时
3公司公司营理策略进行重调整时
4改变公司外部部营条件事项发生时
第二十五条 制度评审结果运
1识确定公司制度建设需求确定公司关控制度培训编制修改执行中止废止等事项确定公司制度理改进创新空间实施措施
2编制公司控制度建设评估报告审计部（控部）年12月底应根制度定期定期评审结果结合制度日常检查关数信息情况编制公司控制度建设综合评价报告提交董事会
3制度评审结果作公司部门进行绩效考核中项
第六章 控制度存档理 （略）
第七章 附
第二十六条 控制度解释权均制度制定部门办法审计部（控部）负责起草修订培训解释董事会批准发布
第二十七条 办法xx年x月x日起执行
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