记录编号：20××××××××
XX公司股权投资项目职调查指引
企业职调查容提纲Contents of Due Diligence Report
1企业基情况发展历史结构：The basic information evolvement and organizational structure of the company
2企业力资源 Human resources
3市场营销客户资源 MarketingSales and customer resources
4企业资源生产流程理 Enterprises resources and production management
5营业绩 Business performance
6公司营业务行业分析Industry analysis
7公司财务情况 Financial status
8利润预测 Profitability forecast
9现金流量预测 Cash flow forecast
10公司债权债务 Creditor’s rights and liability
11公司动产重动产形资产 Properties valuable assets and intangible assets
12公司股东涉诉事件政府相关决定影响 Lawsuits & related issues
13企业营面问题 Business obstacles and operational difficulties
14募集资金 Financing plan
15撰写职调查报告Due Diligence Report
Including：Amount of InvestmentCost EstimationRisk AssessmentReturn AnalysisExit strategyMaturityEquity Managementetc
容：项目投资规模成估算风险评价收益测算退出通道设计终回收价值回收期限股权理方式等
二XX公司股权投资项目职调查参考
目 录
第部分 企业概况 4
表：基情况 4
表二： 财务报表 6
表三：报表说明 9
表四：公司组织理 13
表五：技术分析 15
表六：生产程设施调查 17
第二部分 市场分析 19
表七：行业市场 19
表八：财务预测 21
表九：风险策 23
第三部分 拟投融资计划 24
表十：投融资计划表 24
第四部分 填表说明 25
调查截止时间：
项目理：
联系电话：第部分 企业概况
表：基情况 单位（万元）
企业名称
营业执注册号
住
企业法代码
营
范围
企业类型
成立时间
营业期限
职工数
法
代
表
简
历
姓名
性
年龄
民族
籍贯
常住区
高学历
联系电话
起止年月
工作学单位职
业绩
姓名
性
年龄
民族
国籍
总
理
简
历
常住区
高学历
联系电话
起止年月
工作学单位职
业绩
第
股
东
背
景
享受
重优惠
政策情况
1
2
3
关
审批
情况
1
2
3
公
司
股
东
股东
名称
法
代表
占股
例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
结
构
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方
戊
方
方
方
合计
说明：
1企业类型填：限责公司股份限公司中外合资限责公司中外合资股份限公司
2享受重优惠政策指国家省级市（特区）予企业享受资金税收进出口土权等方面优惠
3关审批情况指公司成立改制企业开发生产项目产品进入市场需国家省级市（特区）关理部门批准文件
4投资方式指：现金知识产权（形资产）固定资产土权等
表二： 财务报表 单位（万元）
资产负债表（截 年 月）
资 产
年数
期数
负债者权益
年数
期数
流动资产
流动负债
中： 货币资金
中： 银行短期款
短期投资
短期款
应收票
应收账款
预付账款
应付票
应收款
应付账款
减：坏账准备
预收账款
应收预付款净额
应付款
应收补贴款
应付工资
存 货
应付福利费
摊费
未交税金
处理流动资产净损失
未付利润
年期长期债券投资
未交款
流动资产
预提费
年期长期负债
流动负债
长期投资
长期负债
合价差
中： 银行长期款
固定资产
应付债券
中：固定资产原值
长期应付款
减：累积折旧
住房周转金
固定资产净值
专项应付款
固定资产清理
长期负债
建工程
处理固定资产净损益
递延税款贷项
负债合计
形资产递延资产
少数股东权益
中： 形资产
递延资产
企业者权益
中： 实收资
资公积
长期资产
盈余公积
递延税款项
（公益金）
未分配利润
外币报表折算差额
者权益合计
资产合计
负债者权益合计
损 益 表
营业销售收入
产品销售成
中： 产品收入
中： 产品成
产品收入
产品成
产品收入
产品成
销售费
销售税金附加
销售收入
销售支出(含税金附加)
销售利润
理费
业务利润
中： 理员工资
营业利润
长期租赁费
投资收益
折旧费
中： 项目收益
办公费
项目收益
费
项目收益
项目收益
补贴收入
财务费
营业外收支净额
中： 利息支出
中： 项目收入
项目收入
前年度损益调整
汇兑损失（溢余负）
利润总额
税
净利润
少数者权益
企业占股例
计算利润总额
常性收入
占总收入
报表率分析
资产负债率
销售毛利率
形净值债务率
销售净利率
流动率
总资产净利率
速动率
净值报酬率
应收账款周转率
销售增长率
存货周转率
净利增长率
流动资产周转率
资产保值增值率
总资产周转率
已获利息倍数
股份限公司填写
股净资产
股收益
股利支付率
股股利
表三：报表说明
产品服务名称
销售量
单位
单价
销售额
占总销售额
产品
服务
销售
明细
1
2
3
4
5
6
产品售
服务政策
保修期
维修服务收费
产品升级服务
产品销售
季节性周期性
变化
固
定
资
固定资产
类
数
量
原
值
净
值
状态（闲
置报废已抵押）
产
清
单
形
资
产
清
单
名 称
途
价 值
占总资产
占净资产
保护年限
保护状况
递
延
资
产
明
细
价值
形成时间
形成原
摊销方式
备注
短
期
投
资
证券品种
买入价格
投资时间
持时间
收益情况
备注
长
期
投
资
投资象
金额
投资时间
占投资公司股权
收益情况
备注
关联交易
(关联企业
董事监事
高等关
供产销
服务理
资金融通等
诸方面情况)
交易方
企业关系
交易容
形成时间
金额
备注
说明
事项
应
收
账
款
说
明
方公司名称
金额
占应收账款百分
年
年
二年
二年
三年
三
年
存
货
说
名称
购入时间
途
购入价值
现评估价值
占存货总值例
明
资
公积
说明
价值
形成时间
形成原
备注
表四：公司组织理
公
司
组
织
结
构
图
姓名
职务
专业学历
背 景
理
层
理技术员
变动情况
（三年
公司创立）
理层
团队评价
知识
结构
理
水
组织
构架
团队
合作
员
工
部门
域
员
分布
部门名称
数
业务容
区域
备注
劳
动
力
统
计
年龄
分布
30岁
30（含）——40岁
40岁
均年龄
教育
程度
高中
高中——专
专——科
科
具体关键
员赖
程度描述
报
酬
薪金
制度
高员均月薪
高
低
结
构
普通员工均月薪
高
低
月工资支出总额
年工资支出总额
工资支出占
费支出
交通通讯等
补助标准
说明
奖
励
计
划
高持股情况
年终奖金
发放标准
说明
保险
福利
计划
年社会保险支出总额
年均社保支出
年住房补贴支出总额
年均房补支出
福利支出总额
年均福利
补充
说明
表五：技术分析
核
心
技
术
源
权
专利专
技术名称
权
源
方式
备
注
技
术
指
标
技
术
先
进
性
专利专
技术名称
技
术指标
领先
程度
说明
研
发
力
说
明
技术
托
研发
组组成
技术更
新周期
说明
导产品业
务拟投资项
目技术水
产品名称
专利专技术名称
产品性水
备注
产品生产技
术处阶段
(基础研究＼
中试批＼
批量生产)
产品技术名称
处阶段
生产试验情况
续开发
力(技术贮备
创新安排)
贮备技术项目名称
研发单位
投资规模
研发周期说明
技术存
纠纷潜
纠纷说明
技术名称
纠纷情况潜风险说明
表六：生产程设施调查
设
施
生
产
生产车
间位置
总建筑面积
总面积
权属
成
说明
重
设
备
源
设备生产
线名称
位
置
源
购买价
年租金
年限
估计总成
附加
条件
备
注
设
施
维
修
保
养
资
化
折
旧
政
策
设备名称
维修保养记录
耗费
折旧政策
生
产
程
生
产
原
料
辅
助
材
料
原料名称
途
单价
进货渠道
订货
周期
占材料
成例
说明
生产
流程图
独
生产工
艺设施
技术
说明
质量
保证
情况
质量认
证情况
质量检
验流程
环
保
问
题
目前
潜
环保问
题评估
已完成
环保
工程
效果
面
费
问题
估计
说明
说明：
1 生产成指购入付价款租年租金 附加税费等全部支出
2 重设备源指购入融资租赁营性租赁
3 生产原料进货渠道指购进省外购进进口渠道填写
4 资产负债表企业原资产负债表代
第二部分 市场分析
表七：行业市场
行业
背景
目标产品市场规模增 长潜力分析
目标
客户
公司产品竞争手名单市场分额估计
竞争手名称
目前占市场分额
未三年占市场分额
资料
营销
策略
竞争
手
较
项 目
公司
竞争公司
营销
策略
竞争
手
较
产品
品种
性
产品
价格
营销
机构
销售
半径
销售
员
域
分布
数
培训
计划
销售
程序
分销
渠道
配套
市场
直销
分销商
代理商
数量
分布
广
告
促
销
计
划
表八：财务预测 单位（万元）
损 益 表 预 测
项目
第年
第二年
第三年
销售收入
中： 产品
产品
产品
销售成
中： 产品
产品
产品
毛利率
销售费流转税金
理财务费
利润总额
税金
净利润
现 金 流 量 预 测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
中： 应收账款
存货
固定资产
形资产递延资产
总资产
流动负债
中： 银行款
应付账款
长期负债
负债合计
实收资
资公积
未分配利润
者权益合计
表九：风险策
分类
风险分析
策
原材料
供应
储运
融资
力
局限
行业
风险
市
场
风
险
销
售
市场
发展
衡
价
格
政策性
风险
WTO风险
第三部分 拟投融资计划
表十：投融资计划表
拟投融资金额
________币（写）___________________________________
投资
融资
分期
情况
占股例
（占债例）
溢价情况
（利率情况）
项
目
理
项
目
总
体
评
价
投
（融）
资
具
体
方
案
第四部分 填表说明
表中容填写附页
二 企业发展阶段（种子期成长期成熟期）填写容项目空白未填请注明原
三 填表应核企业文件原件留存复印件签名负责
1企业法营业执企业法代码证书税务登记证（国税）
2公司章程
3贷款证
4公司成立批文发展项目政府关部门批文合等
5公司知识产权产权证书
6期财务报表（注册资金验资报告年审计年报期月报）
7企业发展项目计划书商业计划书
8投资企业转方股东法代表身份证授权签字身份证
四投资决策通投资理应准备资料提请公司付款
9投资企业转方股东法代表证明书授权委托书
10股权转协议(原件)增资扩股协议
11投资企业董事会股东会决议(原件)
12投资企业工商部门出具企业基情况证明
13公司意投资股东会董事会决议
14付款通知书
15风险投资职调查报告
16项目理股东会认需资料
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XX公司股权投资项目职调查指引
企业职调查容提纲Contents of Due Diligence Report
1企业基情况发展历史结构：The basic information evolvement and organizational structure of the company
2企业力资源 Human resources
3市场营销客户资源 MarketingSales and customer resources
4企业资源生产流程理 Enterprises resources and production management
5营业绩 Business performance
6公司营业务行业分析Industry analysis
7公司财务情况 Financial status
8利润预测 Profitability forecast
9现金流量预测 Cash flow forecast
10公司债权债务 Creditor’s rights and liability
11公司动产重动产形资产 Properties valuable assets and intangible assets
12公司股东涉诉事件政府相关决定影响 Lawsuits & related issues
13企业营面问题 Business obstacles and operational difficulties
14募集资金 Financing plan
15撰写职调查报告Due Diligence Report
Including：Amount of InvestmentCost EstimationRisk AssessmentReturn AnalysisExit strategyMaturityEquity Managementetc
容：项目投资规模成估算风险评价收益测算退出通道设计终回收价值回收期限股权理方式等
二XX公司股权投资项目职调查参考
目 录
第部分 企业概况 4
表：基情况 4
表二： 财务报表 6
表三：报表说明 9
表四：公司组织理 13
表五：技术分析 15
表六：生产程设施调查 17
第二部分 市场分析 19
表七：行业市场 19
表八：财务预测 21
表九：风险策 23
第三部分 拟投融资计划 24
表十：投融资计划表 24
第四部分 填表说明 25
调查截止时间：
项目理：
联系电话：第部分 企业概况
表：基情况 单位（万元）
企业名称
营业执注册号
住
企业法代码
营
范围
企业类型
成立时间
营业期限
职工数
法
代
表
简
历
姓名
性
年龄
民族
籍贯
常住区
高学历
联系电话
起止年月
工作学单位职
业绩
姓名
性
年龄
民族
国籍
总
理
简
历
常住区
高学历
联系电话
起止年月
工作学单位职
业绩
第
股
东
背
景
享受
重优惠
政策情况
1
2
3
关
审批
情况
1
2
3
公
司
股
东
股东
名称
法
代表
占股
例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
结
构
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方
戊
方
方
方
合计
说明：
1企业类型填：限责公司股份限公司中外合资限责公司中外合资股份限公司
2享受重优惠政策指国家省级市（特区）予企业享受资金税收进出口土权等方面优惠
3关审批情况指公司成立改制企业开发生产项目产品进入市场需国家省级市（特区）关理部门批准文件
4投资方式指：现金知识产权（形资产）固定资产土权等
表二： 财务报表 单位（万元）
资产负债表（截 年 月）
资 产
年数
期数
负债者权益
年数
期数
流动资产
流动负债
中： 货币资金
中： 银行短期款
短期投资
短期款
应收票
应收账款
预付账款
应付票
应收款
应付账款
减：坏账准备
预收账款
应收预付款净额
应付款
应收补贴款
应付工资
存 货
应付福利费
摊费
未交税金
处理流动资产净损失
未付利润
年期长期债券投资
未交款
流动资产
预提费
年期长期负债
流动负债
长期投资
长期负债
合价差
中： 银行长期款
固定资产
应付债券
中：固定资产原值
长期应付款
减：累积折旧
住房周转金
固定资产净值
专项应付款
固定资产清理
长期负债
建工程
处理固定资产净损益
递延税款贷项
负债合计
形资产递延资产
少数股东权益
中： 形资产
递延资产
企业者权益
中： 实收资
资公积
长期资产
盈余公积
递延税款项
（公益金）
未分配利润
外币报表折算差额
者权益合计
资产合计
负债者权益合计
损 益 表
营业销售收入
产品销售成
中： 产品收入
中： 产品成
产品收入
产品成
产品收入
产品成
销售费
销售税金附加
销售收入
销售支出(含税金附加)
销售利润
理费
业务利润
中： 理员工资
营业利润
长期租赁费
投资收益
折旧费
中： 项目收益
办公费
项目收益
费
项目收益
项目收益
补贴收入
财务费
营业外收支净额
中： 利息支出
中： 项目收入
项目收入
前年度损益调整
汇兑损失（溢余负）
利润总额
税
净利润
少数者权益
企业占股例
计算利润总额
常性收入
占总收入
报表率分析
资产负债率
销售毛利率
形净值债务率
销售净利率
流动率
总资产净利率
速动率
净值报酬率
应收账款周转率
销售增长率
存货周转率
净利增长率
流动资产周转率
资产保值增值率
总资产周转率
已获利息倍数
股份限公司填写
股净资产
股收益
股利支付率
股股利
表三：报表说明
产品服务名称
销售量
单位
单价
销售额
占总销售额
产品
服务
销售
明细
1
2
3
4
5
6
产品售
服务政策
保修期
维修服务收费
产品升级服务
产品销售
季节性周期性
变化
固
定
资
固定资产
类
数
量
原
值
净
值
状态（闲
置报废已抵押）
产
清
单
形
资
产
清
单
名 称
途
价 值
占总资产
占净资产
保护年限
保护状况
递
延
资
产
明
细
价值
形成时间
形成原
摊销方式
备注
短
期
投
资
证券品种
买入价格
投资时间
持时间
收益情况
备注
长
期
投
资
投资象
金额
投资时间
占投资公司股权
收益情况
备注
关联交易
(关联企业
董事监事
高等关
供产销
服务理
资金融通等
诸方面情况)
交易方
企业关系
交易容
形成时间
金额
备注
说明
事项
应
收
账
款
说
明
方公司名称
金额
占应收账款百分
年
年
二年
二年
三年
三
年
存
货
说
名称
购入时间
途
购入价值
现评估价值
占存货总值例
明
资
公积
说明
价值
形成时间
形成原
备注
表四：公司组织理
公
司
组
织
结
构
图
姓名
职务
专业学历
背 景
理
层
理技术员
变动情况
（三年
公司创立）
理层
团队评价
知识
结构
理
水
组织
构架
团队
合作
员
工
部门
域
员
分布
部门名称
数
业务容
区域
备注
劳
动
力
统
计
年龄
分布
30岁
30（含）——40岁
40岁
均年龄
教育
程度
高中
高中——专
专——科
科
具体关键
员赖
程度描述
报
酬
薪金
制度
高员均月薪
高
低
结
构
普通员工均月薪
高
低
月工资支出总额
年工资支出总额
工资支出占
费支出
交通通讯等
补助标准
说明
奖
励
计
划
高持股情况
年终奖金
发放标准
说明
保险
福利
计划
年社会保险支出总额
年均社保支出
年住房补贴支出总额
年均房补支出
福利支出总额
年均福利
补充
说明
表五：技术分析
核
心
技
术
源
权
专利专
技术名称
权
源
方式
备
注
技
术
指
标
技
术
先
进
性
专利专
技术名称
技
术指标
领先
程度
说明
研
发
力
说
明
技术
托
研发
组组成
技术更
新周期
说明
导产品业
务拟投资项
目技术水
产品名称
专利专技术名称
产品性水
备注
产品生产技
术处阶段
(基础研究＼
中试批＼
批量生产)
产品技术名称
处阶段
生产试验情况
续开发
力(技术贮备
创新安排)
贮备技术项目名称
研发单位
投资规模
研发周期说明
技术存
纠纷潜
纠纷说明
技术名称
纠纷情况潜风险说明
表六：生产程设施调查
设
施
生
产
生产车
间位置
总建筑面积
总面积
权属
成
说明
重
设
备
源
设备生产
线名称
位
置
源
购买价
年租金
年限
估计总成
附加
条件
备
注
设
施
维
修
保
养
资
化
折
旧
政
策
设备名称
维修保养记录
耗费
折旧政策
生
产
程
生
产
原
料
辅
助
材
料
原料名称
途
单价
进货渠道
订货
周期
占材料
成例
说明
生产
流程图
独
生产工
艺设施
技术
说明
质量
保证
情况
质量认
证情况
质量检
验流程
环
保
问
题
目前
潜
环保问
题评估
已完成
环保
工程
效果
面
费
问题
估计
说明
说明：
1 生产成指购入付价款租年租金 附加税费等全部支出
2 重设备源指购入融资租赁营性租赁
3 生产原料进货渠道指购进省外购进进口渠道填写
4 资产负债表企业原资产负债表代
第二部分 市场分析
表七：行业市场
行业
背景
目标产品市场规模增 长潜力分析
目标
客户
公司产品竞争手名单市场分额估计
竞争手名称
目前占市场分额
未三年占市场分额
资料
营销
策略
竞争
手
较
项 目
公司
竞争公司
营销
策略
竞争
手
较
产品
品种
性
产品
价格
营销
机构
销售
半径
销售
员
域
分布
数
培训
计划
销售
程序
分销
渠道
配套
市场
直销
分销商
代理商
数量
分布
广
告
促
销
计
划
表八：财务预测 单位（万元）
损 益 表 预 测
项目
第年
第二年
第三年
销售收入
中： 产品
产品
产品
销售成
中： 产品
产品
产品
毛利率
销售费流转税金
理财务费
利润总额
税金
净利润
现 金 流 量 预 测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
中： 应收账款
存货
固定资产
形资产递延资产
总资产
流动负债
中： 银行款
应付账款
长期负债
负债合计
实收资
资公积
未分配利润
者权益合计
表九：风险策
分类
风险分析
策
原材料
供应
储运
融资
力
局限
行业
风险
市
场
风
险
销
售
市场
发展
衡
价
格
政策性
风险
WTO风险
第三部分 拟投融资计划
表十：投融资计划表
拟投融资金额
________币（写）___________________________________
投资
融资
分期
情况
占股例
（占债例）
溢价情况
（利率情况）
项
目
理
项
目
总
体
评
价
投
（融）
资
具
体
方
案
第四部分 填表说明
表中容填写附页
二 企业发展阶段（种子期成长期成熟期）填写容项目空白未填请注明原
三 填表应核企业文件原件留存复印件签名负责
1企业法营业执企业法代码证书税务登记证（国税）
2公司章程
3贷款证
4公司成立批文发展项目政府关部门批文合等
5公司知识产权产权证书
6期财务报表（注册资金验资报告年审计年报期月报）
7企业发展项目计划书商业计划书
8投资企业转方股东法代表身份证授权签字身份证
四投资决策通投资理应准备资料提请公司付款
9投资企业转方股东法代表证明书授权委托书
10股权转协议(原件)增资扩股协议
11投资企业董事会股东会决议(原件)
12投资企业工商部门出具企业基情况证明
13公司意投资股东会董事会决议
14付款通知书
15风险投资职调查报告
16项目理股东会认需资料
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