法律职调查工作指引
目 录
第章 总 2
第二章 调查材料调查方法 3
第三章 职调查基分类工作程序 5
第四章 职调查容基求 7
第五章 存档 15
附表 16
第章 总
第条 目性质指导子公司法律工作员正确参公司重投资事项切实做法律职调查工作****公司法律工作基规程****公司总法律顾问理暂行办法相关规定结合集团投资工作实际制定指引
指引系子公司相关员提供法律职调查工作方面指导便子公司相关员法律职调查工作进行评价非强制性规定子公司根具体事项情况参考执行
第二条 定义指引称法律职调查指企业拟进行投资项目合资重组购重资产购买等求法律工作员关方（简称调查方）关资料文件信息等法律角度进行分析判断做出职调查报告
第三条 作法律职调查作：
（1） 帮助公司解调查方情况判断拟进行投资项目否具备深入洽谈性
（2） 帮助公司决定否调整该投资项目价格确定调整价格幅度
（3） 帮助公司现实情况进步合理合法调整投资项目关合条款结构决定投资项目完成时间表
（4） 帮助公司更加准确确定该投资项目完成前提条件完成义务
（5） 帮助调查方促投资项目基实现早采取需补救措施帮助公司关协议中增加调查方陈述保证条款
第四条 责子公司相关员进行法律职调查工作时应具职责态度全面细致完成职调查工作应调查程中注意保密
第二章 调查材料调查方法
第五条调查材料调查材料指调查相关反映调查方情况文件资料信息数档案等职调查中调查材料包括限类：
（1） 调查方提供书面材料
（2） 第三方调取书面材料
（3） 调查方做出书面陈述
（4） 中介机构获书面材料
（5） 调查员类口头陈述记录者录音
（6） 调查员现场调查记录
第六条 独立调查独立调查指调查员调查方外第三方获取相关调查材料调查方式独立调查应量第三方处获取书面调查材料法获书面材料应第三方调查答复进行详细记录般采取独立调查容包括：
（1） 工商行政理机关调取调查方工商档案
（2） 房屋土理机关调取调查方房产登记档案
（3） 银行调取调查方贷款担保情况
（4） 劳动理机关调取调查方社保缴纳情况
第七条 书面调查书面调查指调查员调查方处获取书面调查材料调查方式调查员获书面材料复印件应原件核求调查方签字盖章确认
第八条 询问调查询问调查指调查员相关事项询问调查方调查方做出回复调查方式
询问调查应量采书面形式求调查方盖章签字确认
询问调查采传真电子邮件等方式
询问调查采口头形式调查员应口头交流程进行详细记录条件应进行录音
第九条 现场调查现场调查指调查员调查涉动产动产等形资产运作体系进行观察确认核实相关事实
现场调查应制作详细调查记录
调查涉动产动产运行体系等采现场调查方式
第十条 间接调查间接调查指调查员公司聘请参调查中介机构（会计师事务评估事务等）获取调查材料调查方式
获取书面调查材料时采间接调查方式调查员必须确认该等书面调查材料源否原件核致
第十条 调查方式选调查员根实际情况运调查方式情况应首先选独立调查方式进行调查次应书面调查现场调查间接调查辅量减少采询问调查
第三章 职调查基分类工作程序
第十二条 基分类职调查容标准职调查分基情况调查资产状况调查业务情况调查特殊事项调查四种基类型
第十三条 确定范围开展调查工作前调查员应投资项目负责员解投资项目基容调查方基情况确定调查范围调查员应遵循谨慎原确定调查范围确保调查范围够满足投资项目需
第十四条 制订调查方案调查员应根调查范围制订调查方案调查方案少包括容：
（1） 需调查材料初步范围
（2） 类调查材料源
（3） 现场工作预计时间工作安排
（4） 现场工作员安排
第十五条 前期书面调查调查员应根调查方案制作书面调查函书面调查材料求清单适方式提交调查方便调查方进行前期准备
第十六条 初步调查调查员根调查方案进行独立调查现场调查收集书面调查材料根需开展间接调查询问调查
调查员应时调查获材料进行初步整理分析梳理发现问题
第十七条 补充调查调查员初步调查发现问题进行充分分析讨制订简单补充调查方案时开展补充调查
较复杂难梳理问题进行次补充调查通适方式材料整理阶段报告撰写阶段次进行补充调查
第十八条 材料整理调查员应获材料进行适整理整理方式包括限：1）制作清单表格2）制作框图图表3）单法律问题研究分析等
整理材料制作文件作撰写报告素材作工作底稿存档
第十九条 撰写报告调查员应根求撰写职调查报告
调查报告应层层递进段落清晰行文简洁突出重点调查报告基结构列举调查材料确定相关事实引适法律进行分析证针事投资项目说明中存法律风险拟事投资项目影响提出相应解决方案建议
第四章 职调查容基求
第二十条 基情况调查基情况调查四方面组成包括：1）公司体2）股东（实际控制）股权3）公司治理 4）诉讼仲裁行政处罚
（）公司体
公司体调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业基情况确认企业否合法存续
2 企业性质确认企业性质否符合商业计划
3 企业设立情况确认公司否合法设立确认类作出资资产否完成出资手续
4 企业否发生企业改制确认改制合法性分析改制否存遗留问题
5 企业注册资变动情况确认注册资变动合法性类作出资资产否完成出资手续
6 企业否发生股权变动确认股权变动合法性确认股权变动否已完成历次股权变动目前股东持股例否相符
7 企业否存全资控股子企业参股企业等外投资者分公司等分支机构确认否等企业分支机构纳入调查范围
8 子企业分支机构性质确认企业子企业分支机构承担义务
9 企业投资子企业公司治理情况确认企业子企业法律控制力分析该等控制力实际行情况
企业体调查需调查材料材料源见附表1
（二）股东（实际控制）股权
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业股东（包括发起）基情况确认公司股东（包括发起）否合法持股体
2 股东获股权方式确认股权持否合法
3 股东企业间否存直接者间接债权债务关系分析类债权债务关系否正常确认否存抽逃出资者股东占款情况
4 股东企业间否存担保关系等关系否正常否影响商业计划
5 否存代持股信托持股托持股工会持股等情况分析等持股情况否合法确认股权实际权利者实际控制
6 股东（实际控制）间关系否存致行动分析股东（实际控制）间影响力
7 股东（实际控制）否存企业者参营活动分析该等营活动否企业身相关（包括产生关联交易者产生业竞争）
8 股东（实际控制）持股权否存表决权受限分红权受限等情况分析持股权实际权利实现方式
9 否存质押查封转限制者股权转股权权利实现权利限制情况
股东股权调查需调查材料材料源见附表2
（三）公司治理
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业治理结构企业董事会监事会高级理员总理办公会权限范围企业否根公司法规定建立现代公司治理机构
2 企业董事会监事会高级理员总理办公会组成员基情况该等员否符合法定职资格
3 董事会监事会成员企业担职务分析企业实际治理格局
4 董事会监事会总理办公会企业重事项决策程中作企业治理结构否运行正常
5 企业董事会监事会高员总理办公会成员否直接者间接拥者参企业营活动该等营活动否企业相关（包括产生关联交易者产生业竞争）
公司治理调查需调查材料材料源见附表3
（四）诉讼仲裁行政处罚
部分调查需完整调查事实进行分析判断：
1 企业否存未结诉讼仲裁事项企业造成影响
2 企业股东董事监事高否存未解诉讼仲裁事项企业造成影响
3 三年中企业股东董事监事高否存行政处罚行政处罚结果企业造成影响
4 企业三年中否发生知识产权劳动安全环境保护产品质量身权等方面侵权事项该等事项发生性企业造成影响
5 企业否存潜纠纷事项纠纷进入司法程序性企业影响
6 企业否存行政机关警告事项该事项否演化行政处罚
诉讼仲裁行政处罚调查需调查材料材料源见附表4
第二十条 资产状况调查资产状况调查四方面组成包括： 1）资产（房车辆）2）知识产权形资产3）债务担保4）建工程
（）资产（房产车辆）
资产调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业拥类房产获取权属证明确认产权证否齐全现场解房屋土应情况分析否存房权利分离房证缺失等特殊情况
2 企业否存划拨科研集体农等特殊类否会商业计划造成影响
3 企业房产否存抵押查封等权利限制否转协议协议入园协议等权利限制协议
4 企业账目解否存已入账没权属证明否存实际权利名义权利致等情况确认企业未获权证原
5 目前企业房产情况否合法效该等商业计划影响
6 企业租赁房产情况分析受影响
7 企业车辆证登记情况车辆否存抵押查封预转等权利限制
8 企业固定资产账目分析企业车辆理否存账实符私车公公车私等情况
资产调查需调查材料材料源见附表5
（二）知识产权形资产
知识产权形资产调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业版权商标权专利权等述权利否存质押查封许限制等权利限制权利限制商业计划影响
2 企业否非专利技术保护分析该专利技术权利稳定性
3 企业版权商标权专利权等否获合法授权
4 企业商业秘密保护情况企业商业秘密范畴保护程度
5 企业否特许营特授权行政授权等权利解该等权利详细容次商业计划否该等权利产生影响
知识产权形资产调查需调查材料材料源见附表6
（三）债务担保
债务担保调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业获银行贷款情况提供担保情况该等情况企业账务记载否吻合
2 企业渠道获资金情况合法性
3 企业外担保款情况该等款担保合法性风险
4 企业否存股东款职工集资等情况
5 企业应收应付应合情况分析否非正常债权债务
债务担保调查需调查材料材料源见附表7
（四）建工程
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 建工程进展情况查询建设工程批准文件否存违规违规建设情况
2 建工程权属情况查询工程权属文件分析建工程权属完工权属分配否存联合建设联合开发情况建成否需分配方
3 建工程相关招投标情况查询招投标文件签订相关合分析项目合签订程否符合法律规定分析合容否调查单位存风险
4 建工程资金源情况解否存抵押等情况进行风险分析
部分调查需调查材料材料源见附表8
第二十二条 业务情况调查业务情况调查指调查象业务活动中存法律问题进行调查目揭示调查象业务活动中法律风险根调查象业态业务调查重点面分销业态调查例进行简说明
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业分销业务营业态确认种分销业务占重
2 企业销产品应供应商情况否存产品供应商赖
3 企业营产品否长期采购供应协议附属协议分析该等产品供应法律稳定性
4 企业供应商否提供较特服务容分析该等服务合法性
5 企业供应商付款情况否存异常支付情况
6 供应商否企业股东董事高存关联关系
7 企业客户分布种客户占销售重
8 企业客户企业间合约关系分析稳定性
9 企业医院客户间法律关系分析合法性
10 企业客户否存特殊约定分析合法性
11 企业应收账款分析客户进行分析分析应收账款合理性
部分调查需调查材料材料源见附表9
第二十三条特殊事项调查特殊事项调查指法律工作员根调查象特殊情况调查特殊安排进行调查包括劳动工调查
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业员工规模确认企业建立劳动关系数
2 劳动合签订状况合法性
3 企业特殊工形式否存派遣工情况派遣工合法性
4 企业员工社保缴纳情况企业否规定缴纳社保
5 企业劳动理制度否建立完备劳动工理制度
6 企业否存改制情况分析改制程中涉员工工龄买断身份转换等问题否解决
7 企业离退休员工否承担社保外费
8 企业员工福利情况否存拖欠职工工资情况
部分调查需调查材料材料源见附表10
第五章 存档
第二十四条 存档子公司法律事务机构出具正式调查报告应相关调查材料工作底稿工作记录函件等进行妥善存档书面存档应子公司法律事务机构者档案室保留
附表
附表1：企业体调查需调查材料材料源表
材料
源
营业执组织机构代码证税务登记证国产权登记证药品营许证药品生产许证等企业体证
调查提供需核实
企业设立登记申请书验资报告股东会决议名称预核准通知书等企业设立文件
工商调档
企业设立名称性质隶属关系注册资股结构历次变动情况说明相关文件资料（批文协议决议章程验资报告等）
工商调档
企业年年检报告
工商调档
企业年审计报告三年中清产核资报告
调查提供
公司现行效章程章程修正案
工商调档
子公司分支机构清单
调查提供
子公司营业执等体证现行效章程章程修正案
工商调档调查提供
说明：部分调查资料特殊情况法工商行政理部门调取求调查提供时调查需特注意项资料间衔接互相印证
附表2：股东股权调查需调查材料材料源表
材料
源
企业目前股权结构
工商调档
企业股权质押冻结查封等权利限制登记
工商调档
股权质押协议冻结查封裁定权利限制法律文件
调查提供工商查询
股东（发起）者实际控制营业执（身份证明）股东企业章程
工商调档调查提供
企业股东间关系说明企业实际控制说明
调查陈述
企业股东实际控制间企业关协议
调查提供
企业股权代持股信托持股委托持股等涉实际股东权利协议
调查提供
股东实际控制投资者参企业事事业说明
调查陈述
企业股东实际控制间债权债务清单债权债务形成合
调查提供
三年中企业股东实际控制间交易记录相关合
调查提供调查陈述
企业股东实际控制间担保担保关系说明担保担保合
调查提供
说明1：部分调查材料特殊情况法工商行政理部门调取求调查提供时调查需特注意项资料间衔接互相印证
说明2：部分调查材料需特注意调查陈述源注意调查陈述容客观证互相印证特注意调查身份量选择股东（实际控制）解情况
附表3：公司治理调查需调查材料材料源表
材料
源
董事会监事会总理办公会企业高员名单简历
调查提供
公司股东会董事会监事会总理办公会议事规
调查提供工商查询章程
公司部组织架构图
调查提供
公司部规章制度
调查提供
公司三年重事项董事会总理办公会决议会议纪记录
调查提供
企业董事会监事会高员投资者参企业事事业说明
调查陈述
企业董事会监事会高员间债权债务清单债权债务形成合
调查提供
三年中企业董事会监事会高员间交易记录相关合
调查提供调查陈述
说明：部分调查材料需特注意调查陈述源注意调查陈述容客观证互相印证特注意调查身份量选择股东（实际控制）解情况
附表4：诉讼仲裁行政处罚调查需调查材料材料源表
材料
源
企业未决诉讼仲裁相关法律文件目前进展情况说明
调查提供
股东董事监事高未决诉讼仲裁相关法律文件目前进展情况说明
调查提供
三年行政处罚决定书执行情况说明
调查提供陈述
企业三年侵权行情况说明相关法律文件
调查提供陈述
企业潜纠纷事项说明
调查陈述
企业潜行政处罚事项说明
调查陈述
附表5：资产调查需调查材料材料源表
材料
源
企业土权证房屋权证
调查提供理机关查询核实
土权出合房屋买卖合房屋预售合等
调查提供
房产土抵押合项权利证书
调查提供
房产土权利权利限制登记
房产局调档
企业账目中固定资产清单形资产清单
调查提供
房屋代持协议房屋预转协议
调查提供
房屋土情况说明
现场调查调查陈述
房屋土产证瑕疵情况说明
调查陈述
房屋土账实符情况说明
调查陈述
房屋出租合租赁合
调查提供
房屋出租登记租赁登记
房产局调档
租赁房屋房产权证房产登记
调查提供房产局调档
出租租赁房屋实际情况说明
现场调查调查陈述
车辆购置合发票
调查提供
车辆清单车辆行驶证
调查提供
车辆登记情况
车调档
车辆情况说明
调查陈述
车辆抵押预转等事项法律文件
调查提供
车辆账实符私车公公车私等情况说明
调查陈述
附表6：知识产权形资产调查需调查材料材料源表
材料
源
商标权版权专利权证书申请文件等
调查提供理部门调档
商标权版权专利权质押查封等法律文件
调查提供理部门调档
商标权版权专利权等授权合
调查提供
非专利技术特许营权行政许权等形资产情况说明权属文件
调查提供调查呢陈述
企业商业秘密保护制度运行情况
调查提供现场调查
附表7：债务担保调查需调查材料材料源表
材料
源
贷款合担保合
调查提供
企业基信信息报告
银行调查
银行账单
银行调查会计师提供
股东款情况款合
调查提供陈述
职工集资清单决议合执行情况说明
调查提供陈述
企业款外担保合
调查提供
企业应收应付明细表
调查提供
附表8：建工程调查需调查材料材料源表
材料
源
入园协议类似园区签订开发协议
调查提供
土权出合土权证
调查提供
建设规划点批复建设规划许证
调查提供
项目立项批复项目环评批复
调查提供
建筑工程规划许证
调查提供
勘察设计审价咨询施工等招投标文件合备案文件
调查提供
招标代理合
调查提供
施工许证
调查提供
专项验收报告备案文件
调查提供
建设项目融资文件
调查提供
联合建设联合开发合相关法律文件
调查提供
说明：部分调查资料情况量建设理部门（包括建委规划局房理局等）调取法调取求调查提供应调查提供文件政务公开网站查询进行相互印证
附表9：业务情况调查需调查材料材料源表
材料
源
企业销售品种清单（包括供应商业务员年采购量）
调查提供
企业种类型供应商清单
调查提供
企业供应商年度协议单笔合范
调查提供
企业供应商间单次采购类单套
调查提供
企业供应商间返利推广等重协议
调查提供
企业应付账款清单
调查提供
企业种类型客户清单
调查提供
企业客户年度协议单笔合范
调查提供
企业客户间单次销售类单套
调查提供
企业客户间返利推广等重协议
调查提供
企业应收账款清单
调查提供
企业参药品招标中标相关文件
调查提供
物流服务合
调查提供
说明：词范围应根调查实际情况确定般前10位者前20位
附表10：劳动工情况调查需调查材料材料源表
材料
源
员工花名册（包括职员工花名册离退休员花名册）
调查提供
中类劳动合相关劳动者签订法律文件
调查提供
机抽取已签订劳动合
调查提供
已全部签订劳动合情况说明
调查陈述
派遣员工情况说明
调查陈述
劳务派遣合劳务派遣员岗合提供劳务派遣员花名册
调查提供
缴纳社会保险费缴费清单
社保局调档
社保费缴纳种类基数
社保局现场调查
目前缴纳社会保险费情况说明
调查陈述
类劳动工理制度
调查提供
抽取23例解劳动合事项获取解劳动合程中形成书面资料文件
调查提供
改制安置员签订安置协议法律文件
调查提供
改制文件安置员工情况说明
调查陈述
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
目 录
第章 总 2
第二章 调查材料调查方法 3
第三章 职调查基分类工作程序 5
第四章 职调查容基求 7
第五章 存档 15
附表 16
第章 总
第条 目性质指导子公司法律工作员正确参公司重投资事项切实做法律职调查工作****公司法律工作基规程****公司总法律顾问理暂行办法相关规定结合集团投资工作实际制定指引
指引系子公司相关员提供法律职调查工作方面指导便子公司相关员法律职调查工作进行评价非强制性规定子公司根具体事项情况参考执行
第二条 定义指引称法律职调查指企业拟进行投资项目合资重组购重资产购买等求法律工作员关方（简称调查方）关资料文件信息等法律角度进行分析判断做出职调查报告
第三条 作法律职调查作：
（1） 帮助公司解调查方情况判断拟进行投资项目否具备深入洽谈性
（2） 帮助公司决定否调整该投资项目价格确定调整价格幅度
（3） 帮助公司现实情况进步合理合法调整投资项目关合条款结构决定投资项目完成时间表
（4） 帮助公司更加准确确定该投资项目完成前提条件完成义务
（5） 帮助调查方促投资项目基实现早采取需补救措施帮助公司关协议中增加调查方陈述保证条款
第四条 责子公司相关员进行法律职调查工作时应具职责态度全面细致完成职调查工作应调查程中注意保密
第二章 调查材料调查方法
第五条调查材料调查材料指调查相关反映调查方情况文件资料信息数档案等职调查中调查材料包括限类：
（1） 调查方提供书面材料
（2） 第三方调取书面材料
（3） 调查方做出书面陈述
（4） 中介机构获书面材料
（5） 调查员类口头陈述记录者录音
（6） 调查员现场调查记录
第六条 独立调查独立调查指调查员调查方外第三方获取相关调查材料调查方式独立调查应量第三方处获取书面调查材料法获书面材料应第三方调查答复进行详细记录般采取独立调查容包括：
（1） 工商行政理机关调取调查方工商档案
（2） 房屋土理机关调取调查方房产登记档案
（3） 银行调取调查方贷款担保情况
（4） 劳动理机关调取调查方社保缴纳情况
第七条 书面调查书面调查指调查员调查方处获取书面调查材料调查方式调查员获书面材料复印件应原件核求调查方签字盖章确认
第八条 询问调查询问调查指调查员相关事项询问调查方调查方做出回复调查方式
询问调查应量采书面形式求调查方盖章签字确认
询问调查采传真电子邮件等方式
询问调查采口头形式调查员应口头交流程进行详细记录条件应进行录音
第九条 现场调查现场调查指调查员调查涉动产动产等形资产运作体系进行观察确认核实相关事实
现场调查应制作详细调查记录
调查涉动产动产运行体系等采现场调查方式
第十条 间接调查间接调查指调查员公司聘请参调查中介机构（会计师事务评估事务等）获取调查材料调查方式
获取书面调查材料时采间接调查方式调查员必须确认该等书面调查材料源否原件核致
第十条 调查方式选调查员根实际情况运调查方式情况应首先选独立调查方式进行调查次应书面调查现场调查间接调查辅量减少采询问调查
第三章 职调查基分类工作程序
第十二条 基分类职调查容标准职调查分基情况调查资产状况调查业务情况调查特殊事项调查四种基类型
第十三条 确定范围开展调查工作前调查员应投资项目负责员解投资项目基容调查方基情况确定调查范围调查员应遵循谨慎原确定调查范围确保调查范围够满足投资项目需
第十四条 制订调查方案调查员应根调查范围制订调查方案调查方案少包括容：
（1） 需调查材料初步范围
（2） 类调查材料源
（3） 现场工作预计时间工作安排
（4） 现场工作员安排
第十五条 前期书面调查调查员应根调查方案制作书面调查函书面调查材料求清单适方式提交调查方便调查方进行前期准备
第十六条 初步调查调查员根调查方案进行独立调查现场调查收集书面调查材料根需开展间接调查询问调查
调查员应时调查获材料进行初步整理分析梳理发现问题
第十七条 补充调查调查员初步调查发现问题进行充分分析讨制订简单补充调查方案时开展补充调查
较复杂难梳理问题进行次补充调查通适方式材料整理阶段报告撰写阶段次进行补充调查
第十八条 材料整理调查员应获材料进行适整理整理方式包括限：1）制作清单表格2）制作框图图表3）单法律问题研究分析等
整理材料制作文件作撰写报告素材作工作底稿存档
第十九条 撰写报告调查员应根求撰写职调查报告
调查报告应层层递进段落清晰行文简洁突出重点调查报告基结构列举调查材料确定相关事实引适法律进行分析证针事投资项目说明中存法律风险拟事投资项目影响提出相应解决方案建议
第四章 职调查容基求
第二十条 基情况调查基情况调查四方面组成包括：1）公司体2）股东（实际控制）股权3）公司治理 4）诉讼仲裁行政处罚
（）公司体
公司体调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业基情况确认企业否合法存续
2 企业性质确认企业性质否符合商业计划
3 企业设立情况确认公司否合法设立确认类作出资资产否完成出资手续
4 企业否发生企业改制确认改制合法性分析改制否存遗留问题
5 企业注册资变动情况确认注册资变动合法性类作出资资产否完成出资手续
6 企业否发生股权变动确认股权变动合法性确认股权变动否已完成历次股权变动目前股东持股例否相符
7 企业否存全资控股子企业参股企业等外投资者分公司等分支机构确认否等企业分支机构纳入调查范围
8 子企业分支机构性质确认企业子企业分支机构承担义务
9 企业投资子企业公司治理情况确认企业子企业法律控制力分析该等控制力实际行情况
企业体调查需调查材料材料源见附表1
（二）股东（实际控制）股权
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业股东（包括发起）基情况确认公司股东（包括发起）否合法持股体
2 股东获股权方式确认股权持否合法
3 股东企业间否存直接者间接债权债务关系分析类债权债务关系否正常确认否存抽逃出资者股东占款情况
4 股东企业间否存担保关系等关系否正常否影响商业计划
5 否存代持股信托持股托持股工会持股等情况分析等持股情况否合法确认股权实际权利者实际控制
6 股东（实际控制）间关系否存致行动分析股东（实际控制）间影响力
7 股东（实际控制）否存企业者参营活动分析该等营活动否企业身相关（包括产生关联交易者产生业竞争）
8 股东（实际控制）持股权否存表决权受限分红权受限等情况分析持股权实际权利实现方式
9 否存质押查封转限制者股权转股权权利实现权利限制情况
股东股权调查需调查材料材料源见附表2
（三）公司治理
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业治理结构企业董事会监事会高级理员总理办公会权限范围企业否根公司法规定建立现代公司治理机构
2 企业董事会监事会高级理员总理办公会组成员基情况该等员否符合法定职资格
3 董事会监事会成员企业担职务分析企业实际治理格局
4 董事会监事会总理办公会企业重事项决策程中作企业治理结构否运行正常
5 企业董事会监事会高员总理办公会成员否直接者间接拥者参企业营活动该等营活动否企业相关（包括产生关联交易者产生业竞争）
公司治理调查需调查材料材料源见附表3
（四）诉讼仲裁行政处罚
部分调查需完整调查事实进行分析判断：
1 企业否存未结诉讼仲裁事项企业造成影响
2 企业股东董事监事高否存未解诉讼仲裁事项企业造成影响
3 三年中企业股东董事监事高否存行政处罚行政处罚结果企业造成影响
4 企业三年中否发生知识产权劳动安全环境保护产品质量身权等方面侵权事项该等事项发生性企业造成影响
5 企业否存潜纠纷事项纠纷进入司法程序性企业影响
6 企业否存行政机关警告事项该事项否演化行政处罚
诉讼仲裁行政处罚调查需调查材料材料源见附表4
第二十条 资产状况调查资产状况调查四方面组成包括： 1）资产（房车辆）2）知识产权形资产3）债务担保4）建工程
（）资产（房产车辆）
资产调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业拥类房产获取权属证明确认产权证否齐全现场解房屋土应情况分析否存房权利分离房证缺失等特殊情况
2 企业否存划拨科研集体农等特殊类否会商业计划造成影响
3 企业房产否存抵押查封等权利限制否转协议协议入园协议等权利限制协议
4 企业账目解否存已入账没权属证明否存实际权利名义权利致等情况确认企业未获权证原
5 目前企业房产情况否合法效该等商业计划影响
6 企业租赁房产情况分析受影响
7 企业车辆证登记情况车辆否存抵押查封预转等权利限制
8 企业固定资产账目分析企业车辆理否存账实符私车公公车私等情况
资产调查需调查材料材料源见附表5
（二）知识产权形资产
知识产权形资产调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业版权商标权专利权等述权利否存质押查封许限制等权利限制权利限制商业计划影响
2 企业否非专利技术保护分析该专利技术权利稳定性
3 企业版权商标权专利权等否获合法授权
4 企业商业秘密保护情况企业商业秘密范畴保护程度
5 企业否特许营特授权行政授权等权利解该等权利详细容次商业计划否该等权利产生影响
知识产权形资产调查需调查材料材料源见附表6
（三）债务担保
债务担保调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业获银行贷款情况提供担保情况该等情况企业账务记载否吻合
2 企业渠道获资金情况合法性
3 企业外担保款情况该等款担保合法性风险
4 企业否存股东款职工集资等情况
5 企业应收应付应合情况分析否非正常债权债务
债务担保调查需调查材料材料源见附表7
（四）建工程
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 建工程进展情况查询建设工程批准文件否存违规违规建设情况
2 建工程权属情况查询工程权属文件分析建工程权属完工权属分配否存联合建设联合开发情况建成否需分配方
3 建工程相关招投标情况查询招投标文件签订相关合分析项目合签订程否符合法律规定分析合容否调查单位存风险
4 建工程资金源情况解否存抵押等情况进行风险分析
部分调查需调查材料材料源见附表8
第二十二条 业务情况调查业务情况调查指调查象业务活动中存法律问题进行调查目揭示调查象业务活动中法律风险根调查象业态业务调查重点面分销业态调查例进行简说明
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业分销业务营业态确认种分销业务占重
2 企业销产品应供应商情况否存产品供应商赖
3 企业营产品否长期采购供应协议附属协议分析该等产品供应法律稳定性
4 企业供应商否提供较特服务容分析该等服务合法性
5 企业供应商付款情况否存异常支付情况
6 供应商否企业股东董事高存关联关系
7 企业客户分布种客户占销售重
8 企业客户企业间合约关系分析稳定性
9 企业医院客户间法律关系分析合法性
10 企业客户否存特殊约定分析合法性
11 企业应收账款分析客户进行分析分析应收账款合理性
部分调查需调查材料材料源见附表9
第二十三条特殊事项调查特殊事项调查指法律工作员根调查象特殊情况调查特殊安排进行调查包括劳动工调查
部分调查需完整调查事实加分析判断：
1 企业员工规模确认企业建立劳动关系数
2 劳动合签订状况合法性
3 企业特殊工形式否存派遣工情况派遣工合法性
4 企业员工社保缴纳情况企业否规定缴纳社保
5 企业劳动理制度否建立完备劳动工理制度
6 企业否存改制情况分析改制程中涉员工工龄买断身份转换等问题否解决
7 企业离退休员工否承担社保外费
8 企业员工福利情况否存拖欠职工工资情况
部分调查需调查材料材料源见附表10
第五章 存档
第二十四条 存档子公司法律事务机构出具正式调查报告应相关调查材料工作底稿工作记录函件等进行妥善存档书面存档应子公司法律事务机构者档案室保留
附表
附表1：企业体调查需调查材料材料源表
材料
源
营业执组织机构代码证税务登记证国产权登记证药品营许证药品生产许证等企业体证
调查提供需核实
企业设立登记申请书验资报告股东会决议名称预核准通知书等企业设立文件
工商调档
企业设立名称性质隶属关系注册资股结构历次变动情况说明相关文件资料（批文协议决议章程验资报告等）
工商调档
企业年年检报告
工商调档
企业年审计报告三年中清产核资报告
调查提供
公司现行效章程章程修正案
工商调档
子公司分支机构清单
调查提供
子公司营业执等体证现行效章程章程修正案
工商调档调查提供
说明：部分调查资料特殊情况法工商行政理部门调取求调查提供时调查需特注意项资料间衔接互相印证
附表2：股东股权调查需调查材料材料源表
材料
源
企业目前股权结构
工商调档
企业股权质押冻结查封等权利限制登记
工商调档
股权质押协议冻结查封裁定权利限制法律文件
调查提供工商查询
股东（发起）者实际控制营业执（身份证明）股东企业章程
工商调档调查提供
企业股东间关系说明企业实际控制说明
调查陈述
企业股东实际控制间企业关协议
调查提供
企业股权代持股信托持股委托持股等涉实际股东权利协议
调查提供
股东实际控制投资者参企业事事业说明
调查陈述
企业股东实际控制间债权债务清单债权债务形成合
调查提供
三年中企业股东实际控制间交易记录相关合
调查提供调查陈述
企业股东实际控制间担保担保关系说明担保担保合
调查提供
说明1：部分调查材料特殊情况法工商行政理部门调取求调查提供时调查需特注意项资料间衔接互相印证
说明2：部分调查材料需特注意调查陈述源注意调查陈述容客观证互相印证特注意调查身份量选择股东（实际控制）解情况
附表3：公司治理调查需调查材料材料源表
材料
源
董事会监事会总理办公会企业高员名单简历
调查提供
公司股东会董事会监事会总理办公会议事规
调查提供工商查询章程
公司部组织架构图
调查提供
公司部规章制度
调查提供
公司三年重事项董事会总理办公会决议会议纪记录
调查提供
企业董事会监事会高员投资者参企业事事业说明
调查陈述
企业董事会监事会高员间债权债务清单债权债务形成合
调查提供
三年中企业董事会监事会高员间交易记录相关合
调查提供调查陈述
说明：部分调查材料需特注意调查陈述源注意调查陈述容客观证互相印证特注意调查身份量选择股东（实际控制）解情况
附表4：诉讼仲裁行政处罚调查需调查材料材料源表
材料
源
企业未决诉讼仲裁相关法律文件目前进展情况说明
调查提供
股东董事监事高未决诉讼仲裁相关法律文件目前进展情况说明
调查提供
三年行政处罚决定书执行情况说明
调查提供陈述
企业三年侵权行情况说明相关法律文件
调查提供陈述
企业潜纠纷事项说明
调查陈述
企业潜行政处罚事项说明
调查陈述
附表5：资产调查需调查材料材料源表
材料
源
企业土权证房屋权证
调查提供理机关查询核实
土权出合房屋买卖合房屋预售合等
调查提供
房产土抵押合项权利证书
调查提供
房产土权利权利限制登记
房产局调档
企业账目中固定资产清单形资产清单
调查提供
房屋代持协议房屋预转协议
调查提供
房屋土情况说明
现场调查调查陈述
房屋土产证瑕疵情况说明
调查陈述
房屋土账实符情况说明
调查陈述
房屋出租合租赁合
调查提供
房屋出租登记租赁登记
房产局调档
租赁房屋房产权证房产登记
调查提供房产局调档
出租租赁房屋实际情况说明
现场调查调查陈述
车辆购置合发票
调查提供
车辆清单车辆行驶证
调查提供
车辆登记情况
车调档
车辆情况说明
调查陈述
车辆抵押预转等事项法律文件
调查提供
车辆账实符私车公公车私等情况说明
调查陈述
附表6：知识产权形资产调查需调查材料材料源表
材料
源
商标权版权专利权证书申请文件等
调查提供理部门调档
商标权版权专利权质押查封等法律文件
调查提供理部门调档
商标权版权专利权等授权合
调查提供
非专利技术特许营权行政许权等形资产情况说明权属文件
调查提供调查呢陈述
企业商业秘密保护制度运行情况
调查提供现场调查
附表7：债务担保调查需调查材料材料源表
材料
源
贷款合担保合
调查提供
企业基信信息报告
银行调查
银行账单
银行调查会计师提供
股东款情况款合
调查提供陈述
职工集资清单决议合执行情况说明
调查提供陈述
企业款外担保合
调查提供
企业应收应付明细表
调查提供
附表8：建工程调查需调查材料材料源表
材料
源
入园协议类似园区签订开发协议
调查提供
土权出合土权证
调查提供
建设规划点批复建设规划许证
调查提供
项目立项批复项目环评批复
调查提供
建筑工程规划许证
调查提供
勘察设计审价咨询施工等招投标文件合备案文件
调查提供
招标代理合
调查提供
施工许证
调查提供
专项验收报告备案文件
调查提供
建设项目融资文件
调查提供
联合建设联合开发合相关法律文件
调查提供
说明：部分调查资料情况量建设理部门（包括建委规划局房理局等）调取法调取求调查提供应调查提供文件政务公开网站查询进行相互印证
附表9：业务情况调查需调查材料材料源表
材料
源
企业销售品种清单（包括供应商业务员年采购量）
调查提供
企业种类型供应商清单
调查提供
企业供应商年度协议单笔合范
调查提供
企业供应商间单次采购类单套
调查提供
企业供应商间返利推广等重协议
调查提供
企业应付账款清单
调查提供
企业种类型客户清单
调查提供
企业客户年度协议单笔合范
调查提供
企业客户间单次销售类单套
调查提供
企业客户间返利推广等重协议
调查提供
企业应收账款清单
调查提供
企业参药品招标中标相关文件
调查提供
物流服务合
调查提供
说明：词范围应根调查实际情况确定般前10位者前20位
附表10：劳动工情况调查需调查材料材料源表
材料
源
员工花名册（包括职员工花名册离退休员花名册）
调查提供
中类劳动合相关劳动者签订法律文件
调查提供
机抽取已签订劳动合
调查提供
已全部签订劳动合情况说明
调查陈述
派遣员工情况说明
调查陈述
劳务派遣合劳务派遣员岗合提供劳务派遣员花名册
调查提供
缴纳社会保险费缴费清单
社保局调档
社保费缴纳种类基数
社保局现场调查
目前缴纳社会保险费情况说明
调查陈述
类劳动工理制度
调查提供
抽取23例解劳动合事项获取解劳动合程中形成书面资料文件
调查提供
改制安置员签订安置协议法律文件
调查提供
改制文件安置员工情况说明
调查陈述
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档