中基协负责发布关进步规范私募基金理登记干事项公告答记者问 20160205
问：年2月7日中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）正式开展私募基金登记备案工作两周年两年国私募基金行业整体情况？
答：根证券投资基金法私募基金监督理暂行办法中央编办相关通知求中国基金业协会受托登记律理职责2014年2月7日起正式开展私募基金理登记私募基金备案律理工作两年私募基金登记备案律理制度行业社会界广泛认私募基金行业发展迅速截2016年1月底已登记私募基金理25841家已备案私募基金25461认缴规模534万亿元实缴规模429万亿元私募基金行业业员3899万
私募基金行业国财富理行业新生力量满足居民元化投融资需理着量社会财富投资未投资创新资市场健康发展长期资形成服务实体济国家创新创业战略提供重支持私募基金面特定象提供资产理服务行业信托关系私募基金赖存发展基础法律关系私募基金理须履行诚实信专业勤勉受托义务谓受托代理财互表里合格投资者制度非公开募集求私募基金行业重基石私募基金应采取非公开方式特定合格投资者募集资金合格投资者应具备相应风险识力风险承担力投资单私募基金金额低100万元单私募基金投资者超法定数私募基金募集机构投资者应严格履行合格投资者确认程序私募基金理投资者承诺投资金受损失者承诺低收益投资者出资份额合约定分享投资收益承担投资风险谓买者负卖者责
法开展私募基金登记备案工作基础中国基金业协会秉承律服务创新宗旨奉行积极义致力推动行业规范健康发展优化私募行
业发展环境提升行业形象公众影响力建立健全私募行业律理规标准通登记备案分类公示律检查纪律处分黑名单信息享等制度措施断完善事中事律监机制强化行业信息收集统计分析风险监测二提升针私募基金行业服务水营造行业持续发展生态环境动相关部委方政府沟通推动私募基金监税收工商市场参退出等重点环节顶层制度设计支持行业托外包服务机构发展组织形式样业务培训助现代媒体行业力量扎实开展形式丰富投资者教育三充分发挥行业律基础性作面行业法律法规缺位现实律治挺法律监前面树立高法律监求行业信体系风险约束体系业道德规范积极配合相关部门法严厉击私募基金名类非法集资活动违法违规行
问：段时间涉私募基金种问题风险事件时发生中国基金业协会种情况？
答：两年私募基金行业快速发展程中私募基金行业种问题风险断凸显容忽视问题私募基金行业形象声誉造成恶劣社会影响危私募行业长远发展全局利益
滥中国基金业协会登记备案信息非法增信甚事违法违规行中国基金业协会官方网站公开场合次强调私募基金登记备案行政许协会私募基金登记备案信息做实质性事前审查机构利私募基金理登记身份纸质证书电子证明意夸歪曲宣传误导投资者达非法增信目挂羊头卖狗肉事P2P民间贷担保等非私募基金理业务私募基金名事非法集资等违法犯罪活动倒卖私募基金理登记身份非法代办私募基金理登记行严重损害投资者利益行业整体利益严重悖离私募基金登记备案统计监测行业律理制度设计初衷
二私募基金行业鱼龙混杂良莠齐目前已登记尚未备案基金机构数量占已登记私募基金理69中部分机构长期未实质性开展私募基
金理业务甚根没展业意愿机构具备业员营业场资金等企业运营基设施条件机构部理混乱缺乏效健全控制度业员律意识强具备事资产理业务基素质力
三机构法律意识淡薄合规意识缺乏没规定持续履行私募基金信息报告义务机构申请时已书面承诺登记备案信息真实准确完整求持续中国基金业协会报送季度年度重事项信息数少机构存实填报信息实登记注册关联机构分支机构未求更新报送信息情况甚长期失联
四违法违规营运作机构公开推介私募基金承诺保保收益非合格投资者募集资金机构勤勉责投资失败跑路更甚者私募基金名义搞非法集资事利益输送幕交易操市场等违法犯罪行
问：中国基金业协会出台关进步规范私募基金理登记干事项公告考虑？
答：保护投资者合法权益促进私募基金行业规范健康发展发挥行业律基础性作中国基金业协会2月5日外发布关进步规范私募基金理登记干事项公告取消私募基金理登记证明加强信息报送法律意见书高员资质求等四方面加强规范私募基金理登记相关事项督促私募基金理恪职守切实履行诚实信专业勤勉受托义务促进私募基金行业规范健康发展
步中国基金业协会秉承律服务创新宗旨凝聚行业力量抓紧修订私募投资基金理登记基金备案办法(试行)快颁布私募基金募集基金合容必备条款私募基金理事投资顾问服务托外包等系列行业行理办法指引断完善私募基金行业律理规体制营造规范诚信创新私募行业发展环境推动国类私募基金持续健
康发展国民济发展做出积极贡献
问：公告取消私募基金理登记证明否会影响私募基金理法开展业务？
答：中国基金业协会取消私募基金理登记相关证明文件会私募基金理法开展业务造成利影响
首先中国基金业协会网站公示法定私募基金理登记信息载体根私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)中国基金业协会通协会官方网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续取消线私募基金理登记证明利引导私募基金行业广投资者私募基金服务机构社会界更充分效利协会官方网站私募基金理公示台（httpgsamacorgcn ）私募汇手机APP终端进行相关实时信息查询缩短私募基金理信息传播路径减少私募基金理投资者间合规信息称进步增强信息公示效应
第二中国基金业协会持续动态更新私募基金理登记基公示信息私募基金理相关诚信合规信息进行特提示分类公示协会前发放私募基金理纸质登记证书电子证明法实现私募基金理登记信息动态理更新
第三协会前发放私募基金理纸质登记证书电子证明私募基金理开立相关证券期货交易帐户开展相关业务证明材料法律效力日前中国基金业协会已中国证监会相关部门中国证券登记结算限公司中国期货市场监控中心全国中企业股份转系统中证机构间报价系统股份限公司等机构建立直接私募基金登记备案信息享机制更加便利私募基金理相关业务申请步中国基金业协会根相关部门业务需全国范围逐步完善私募基金登记备案基础数联网查询体系
第四取消私募基金理电子证明纸质证书利正清源击部分机构非法增信做法段时间利私募基金理登记身份纸质证书电子证明意夸歪曲宣传严重误导投资者造成恶劣社会影响取消私募基金理登记证明利私募基金登记备案回行业统计监测律理制度设计初衷
中国基金业协会重申：前已出具私募基金登记备案电子证明纸质证书相关公示信息仅表明根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法该私募基金理已履行相关私募基金登记备案手续构成私募基金理投资力持续合规情况认作基金财产安全保证私募基金理提交登记备案信息真实性准确性完整性承担全部法律责
问：公告提出加强私募基金理法时备案私募基金求考虑？
答：年私募基金发展迅速出现鱼龙混杂良莠齐突出问题量机构盲目登记私募基金理截目前已登记未展业私募基金理数量超17万家占已登记私募基金理总量69未展业私募机构中部分准备业务中外机构实际开展私募基金业务意愿二机构缺乏事私募基金理专业力许机构正开展非私募基金理业务甚事投行P2P众筹等私募基金业务存利益突业务允许机构长期登记理悖私募基金登记备案统计监测制度设计初衷占限律监资源三量未展业机构存严重影响私募行业统计监测工作真实性效性未展业机构数严格遵守持续报告义务占协会量统计监测资源造成行业统计数严重失真
公告提出相关展业宽限期方案合法合情合理根公司登记理条例第68条公司成立正理超6月未开业者开业行停业连续6月公司登记机关吊销营业执参述法规
求中国基金业协会实际角度出发务实公告新登记已登记满12月尚未备案首私募基金产品已登记满12月尚未备案首私募基金产品私募基金理等三类情况差异化设置展业宽限期针宽限期未展业私募基金理中国基金业协会注销理登记
中国基金业协会特提醒：申请机构应确私募投资基金理业务发展需时规定履行私募基金理登记申请切勿盲目风
问：公告重申私募基金理应时履行信息报送义务考虑？
答：私募基金理通私募基金登记备案系统持续报送信息实现行业律监重基础性措施私募基金登记备案制度实施两年私募基金理信息持续报告制度存适应履行信息报告义务觉性合规意识普遍强导致私募行业整体统计数完整持续甚失真
公司法第165条明确规定公司应会计年度终时编制财务会计报告法会计师事务审计根企业信息公示暂行条例相关规定企业应该工商行政理部门求时通企业信信息公示系统报送企业信息企业公示信息隐瞒真实情况弄虚作假未公示年度报告相关责令信息列入营异常名录满三年未条例规定履行公示义务列入严重违法企业名单通企业信信息公示系统社会公示列入严重违法企业名单企业法定代表负责三年担企业法定代表负责
贯彻落实公司法相关法律法规加强私募基金理严格履行信息报告义务私募基金理完成季度年度财务报告重事项报告等相应信息报送整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请累计两次未更新履行信息报送义务者列入异常机构名单
响应期国家部委建立联合惩戒机制违法失信事实施联动约束惩戒运信息公示信息享联合约束等手段实现失信者处失
信处处受限诚信约束针列入企业信信息公示系统严重违法企业公示名单机构中国基金业协会采取予登记暂停受理该机构私募基金产品备案申请列入异常机构名单等配套措施儆效尤
问：公告求私募基金理提交法律意见书考虑？
答：中国基金业协会求私募基金理提交法律意见书引入法律中介机构职调查私募基金登记备案制度进步完善发展利保护投资者利益规范私募基金行业守法合规营防止登记申请机构道德风险外溢
方面目前量申请私募基金理登记机构欠缺诚信约束提交申请材料真实准确完整中国基金业协会办理登记面较高道德风险前期协会私募基金登记备案做事前实质性审查申请材料真实性准确性完整性高度赖申请机构身承诺实际中私募申请机构材料中量存瞒报漏报甚虚假陈述情况国全社会诚信体系尚未健全现状种做法难真正实现申请机构诚信约束甚滋长法机构铤走险断测试协会登记工作底线造成续律理行政监司法办案动奈
方面引入法律中介机构监督约束身私募基金行业律社会监督重力量律师事务持牌专业法律服务提供者独立性高法律合规意识强请专业律师事务私募基金理登记申请进行第三方职调查提供法律意见书提高申请机构违规登记成社会诚信约束助提升申请材料信息质量合规性提高协会登记办理工作效
问：公告私募基金理高员基金业资格做出求考虑？
答：私募基金行业高员私募基金行业精英律监象服务象私募基金行业高员专业力职业操守诚信记录决定私募行业否健康规范发展完善私募基金理高员基金业资格
求持续诚信记录加强高员利益约束诚信约束律约束利制衡私募基金理利益输送道德风险
实践中私募证券投资基金理高员已纳入业员资格理体系私募股权创业投资私募基金理机构高员长期未纳入效资质理欠缺法律规制现状机构高员缺乏必职业道德合规意识专业力私募股权创业投资私募基金成事非法集资犯罪分子利高发领域目前形势针私募基金理高员作出适度符合监实际基金业资格安排具现实紧迫性必性
公告私募基金理高员基金业资格求特点：公告针事非私募证券投资基金业务私募基金理高员资质求作出差异化安排二类私募基金理合规＼风控负责事投资业务三修改完善认定方式取基金业资格方式扩受认专业资格考试范围增列通基金业资格考试科目基金法律法规职业道德业务规范考试附加求四求私募基金理高员年度完成15学时续执业培训
步中国基金业协会抓紧建立完善私募基金行业业员诚信理体系优化基金业资格考试安排增加适应私募股权投资基金创业投资基金考试科目提供形式样业员持续培训服务加强完善国资产理行业储备
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问：年2月7日中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）正式开展私募基金登记备案工作两周年两年国私募基金行业整体情况？
答：根证券投资基金法私募基金监督理暂行办法中央编办相关通知求中国基金业协会受托登记律理职责2014年2月7日起正式开展私募基金理登记私募基金备案律理工作两年私募基金登记备案律理制度行业社会界广泛认私募基金行业发展迅速截2016年1月底已登记私募基金理25841家已备案私募基金25461认缴规模534万亿元实缴规模429万亿元私募基金行业业员3899万
私募基金行业国财富理行业新生力量满足居民元化投融资需理着量社会财富投资未投资创新资市场健康发展长期资形成服务实体济国家创新创业战略提供重支持私募基金面特定象提供资产理服务行业信托关系私募基金赖存发展基础法律关系私募基金理须履行诚实信专业勤勉受托义务谓受托代理财互表里合格投资者制度非公开募集求私募基金行业重基石私募基金应采取非公开方式特定合格投资者募集资金合格投资者应具备相应风险识力风险承担力投资单私募基金金额低100万元单私募基金投资者超法定数私募基金募集机构投资者应严格履行合格投资者确认程序私募基金理投资者承诺投资金受损失者承诺低收益投资者出资份额合约定分享投资收益承担投资风险谓买者负卖者责
法开展私募基金登记备案工作基础中国基金业协会秉承律服务创新宗旨奉行积极义致力推动行业规范健康发展优化私募行
业发展环境提升行业形象公众影响力建立健全私募行业律理规标准通登记备案分类公示律检查纪律处分黑名单信息享等制度措施断完善事中事律监机制强化行业信息收集统计分析风险监测二提升针私募基金行业服务水营造行业持续发展生态环境动相关部委方政府沟通推动私募基金监税收工商市场参退出等重点环节顶层制度设计支持行业托外包服务机构发展组织形式样业务培训助现代媒体行业力量扎实开展形式丰富投资者教育三充分发挥行业律基础性作面行业法律法规缺位现实律治挺法律监前面树立高法律监求行业信体系风险约束体系业道德规范积极配合相关部门法严厉击私募基金名类非法集资活动违法违规行
问：段时间涉私募基金种问题风险事件时发生中国基金业协会种情况？
答：两年私募基金行业快速发展程中私募基金行业种问题风险断凸显容忽视问题私募基金行业形象声誉造成恶劣社会影响危私募行业长远发展全局利益
滥中国基金业协会登记备案信息非法增信甚事违法违规行中国基金业协会官方网站公开场合次强调私募基金登记备案行政许协会私募基金登记备案信息做实质性事前审查机构利私募基金理登记身份纸质证书电子证明意夸歪曲宣传误导投资者达非法增信目挂羊头卖狗肉事P2P民间贷担保等非私募基金理业务私募基金名事非法集资等违法犯罪活动倒卖私募基金理登记身份非法代办私募基金理登记行严重损害投资者利益行业整体利益严重悖离私募基金登记备案统计监测行业律理制度设计初衷
二私募基金行业鱼龙混杂良莠齐目前已登记尚未备案基金机构数量占已登记私募基金理69中部分机构长期未实质性开展私募基
金理业务甚根没展业意愿机构具备业员营业场资金等企业运营基设施条件机构部理混乱缺乏效健全控制度业员律意识强具备事资产理业务基素质力
三机构法律意识淡薄合规意识缺乏没规定持续履行私募基金信息报告义务机构申请时已书面承诺登记备案信息真实准确完整求持续中国基金业协会报送季度年度重事项信息数少机构存实填报信息实登记注册关联机构分支机构未求更新报送信息情况甚长期失联
四违法违规营运作机构公开推介私募基金承诺保保收益非合格投资者募集资金机构勤勉责投资失败跑路更甚者私募基金名义搞非法集资事利益输送幕交易操市场等违法犯罪行
问：中国基金业协会出台关进步规范私募基金理登记干事项公告考虑？
答：保护投资者合法权益促进私募基金行业规范健康发展发挥行业律基础性作中国基金业协会2月5日外发布关进步规范私募基金理登记干事项公告取消私募基金理登记证明加强信息报送法律意见书高员资质求等四方面加强规范私募基金理登记相关事项督促私募基金理恪职守切实履行诚实信专业勤勉受托义务促进私募基金行业规范健康发展
步中国基金业协会秉承律服务创新宗旨凝聚行业力量抓紧修订私募投资基金理登记基金备案办法(试行)快颁布私募基金募集基金合容必备条款私募基金理事投资顾问服务托外包等系列行业行理办法指引断完善私募基金行业律理规体制营造规范诚信创新私募行业发展环境推动国类私募基金持续健
康发展国民济发展做出积极贡献
问：公告取消私募基金理登记证明否会影响私募基金理法开展业务？
答：中国基金业协会取消私募基金理登记相关证明文件会私募基金理法开展业务造成利影响
首先中国基金业协会网站公示法定私募基金理登记信息载体根私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)中国基金业协会通协会官方网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续取消线私募基金理登记证明利引导私募基金行业广投资者私募基金服务机构社会界更充分效利协会官方网站私募基金理公示台（httpgsamacorgcn ）私募汇手机APP终端进行相关实时信息查询缩短私募基金理信息传播路径减少私募基金理投资者间合规信息称进步增强信息公示效应
第二中国基金业协会持续动态更新私募基金理登记基公示信息私募基金理相关诚信合规信息进行特提示分类公示协会前发放私募基金理纸质登记证书电子证明法实现私募基金理登记信息动态理更新
第三协会前发放私募基金理纸质登记证书电子证明私募基金理开立相关证券期货交易帐户开展相关业务证明材料法律效力日前中国基金业协会已中国证监会相关部门中国证券登记结算限公司中国期货市场监控中心全国中企业股份转系统中证机构间报价系统股份限公司等机构建立直接私募基金登记备案信息享机制更加便利私募基金理相关业务申请步中国基金业协会根相关部门业务需全国范围逐步完善私募基金登记备案基础数联网查询体系
第四取消私募基金理电子证明纸质证书利正清源击部分机构非法增信做法段时间利私募基金理登记身份纸质证书电子证明意夸歪曲宣传严重误导投资者造成恶劣社会影响取消私募基金理登记证明利私募基金登记备案回行业统计监测律理制度设计初衷
中国基金业协会重申：前已出具私募基金登记备案电子证明纸质证书相关公示信息仅表明根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法该私募基金理已履行相关私募基金登记备案手续构成私募基金理投资力持续合规情况认作基金财产安全保证私募基金理提交登记备案信息真实性准确性完整性承担全部法律责
问：公告提出加强私募基金理法时备案私募基金求考虑？
答：年私募基金发展迅速出现鱼龙混杂良莠齐突出问题量机构盲目登记私募基金理截目前已登记未展业私募基金理数量超17万家占已登记私募基金理总量69未展业私募机构中部分准备业务中外机构实际开展私募基金业务意愿二机构缺乏事私募基金理专业力许机构正开展非私募基金理业务甚事投行P2P众筹等私募基金业务存利益突业务允许机构长期登记理悖私募基金登记备案统计监测制度设计初衷占限律监资源三量未展业机构存严重影响私募行业统计监测工作真实性效性未展业机构数严格遵守持续报告义务占协会量统计监测资源造成行业统计数严重失真
公告提出相关展业宽限期方案合法合情合理根公司登记理条例第68条公司成立正理超6月未开业者开业行停业连续6月公司登记机关吊销营业执参述法规
求中国基金业协会实际角度出发务实公告新登记已登记满12月尚未备案首私募基金产品已登记满12月尚未备案首私募基金产品私募基金理等三类情况差异化设置展业宽限期针宽限期未展业私募基金理中国基金业协会注销理登记
中国基金业协会特提醒：申请机构应确私募投资基金理业务发展需时规定履行私募基金理登记申请切勿盲目风
问：公告重申私募基金理应时履行信息报送义务考虑？
答：私募基金理通私募基金登记备案系统持续报送信息实现行业律监重基础性措施私募基金登记备案制度实施两年私募基金理信息持续报告制度存适应履行信息报告义务觉性合规意识普遍强导致私募行业整体统计数完整持续甚失真
公司法第165条明确规定公司应会计年度终时编制财务会计报告法会计师事务审计根企业信息公示暂行条例相关规定企业应该工商行政理部门求时通企业信信息公示系统报送企业信息企业公示信息隐瞒真实情况弄虚作假未公示年度报告相关责令信息列入营异常名录满三年未条例规定履行公示义务列入严重违法企业名单通企业信信息公示系统社会公示列入严重违法企业名单企业法定代表负责三年担企业法定代表负责
贯彻落实公司法相关法律法规加强私募基金理严格履行信息报告义务私募基金理完成季度年度财务报告重事项报告等相应信息报送整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请累计两次未更新履行信息报送义务者列入异常机构名单
响应期国家部委建立联合惩戒机制违法失信事实施联动约束惩戒运信息公示信息享联合约束等手段实现失信者处失
信处处受限诚信约束针列入企业信信息公示系统严重违法企业公示名单机构中国基金业协会采取予登记暂停受理该机构私募基金产品备案申请列入异常机构名单等配套措施儆效尤
问：公告求私募基金理提交法律意见书考虑？
答：中国基金业协会求私募基金理提交法律意见书引入法律中介机构职调查私募基金登记备案制度进步完善发展利保护投资者利益规范私募基金行业守法合规营防止登记申请机构道德风险外溢
方面目前量申请私募基金理登记机构欠缺诚信约束提交申请材料真实准确完整中国基金业协会办理登记面较高道德风险前期协会私募基金登记备案做事前实质性审查申请材料真实性准确性完整性高度赖申请机构身承诺实际中私募申请机构材料中量存瞒报漏报甚虚假陈述情况国全社会诚信体系尚未健全现状种做法难真正实现申请机构诚信约束甚滋长法机构铤走险断测试协会登记工作底线造成续律理行政监司法办案动奈
方面引入法律中介机构监督约束身私募基金行业律社会监督重力量律师事务持牌专业法律服务提供者独立性高法律合规意识强请专业律师事务私募基金理登记申请进行第三方职调查提供法律意见书提高申请机构违规登记成社会诚信约束助提升申请材料信息质量合规性提高协会登记办理工作效
问：公告私募基金理高员基金业资格做出求考虑？
答：私募基金行业高员私募基金行业精英律监象服务象私募基金行业高员专业力职业操守诚信记录决定私募行业否健康规范发展完善私募基金理高员基金业资格
求持续诚信记录加强高员利益约束诚信约束律约束利制衡私募基金理利益输送道德风险
实践中私募证券投资基金理高员已纳入业员资格理体系私募股权创业投资私募基金理机构高员长期未纳入效资质理欠缺法律规制现状机构高员缺乏必职业道德合规意识专业力私募股权创业投资私募基金成事非法集资犯罪分子利高发领域目前形势针私募基金理高员作出适度符合监实际基金业资格安排具现实紧迫性必性
公告私募基金理高员基金业资格求特点：公告针事非私募证券投资基金业务私募基金理高员资质求作出差异化安排二类私募基金理合规＼风控负责事投资业务三修改完善认定方式取基金业资格方式扩受认专业资格考试范围增列通基金业资格考试科目基金法律法规职业道德业务规范考试附加求四求私募基金理高员年度完成15学时续执业培训
步中国基金业协会抓紧建立完善私募基金行业业员诚信理体系优化基金业资格考试安排增加适应私募股权投资基金创业投资基金考试科目提供形式样业员持续培训服务加强完善国资产理行业储备
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