私募基金募集流程产品备案
目录
私募基金募集 2
（）募集体资格前提 2
（二）公开宣传机构品牌步骤1 2
（三）特定象确定步骤2 3
（四）投资者适性匹配步骤3 5
（五）基金风险揭示步骤4 5
（六）合格投资者确认步骤5 6
（七）签署基金合步骤6 7
（八）募集结算资金专账户 8
（九）投资冷静期步骤7 11
（十）回访确认步骤8 11
（十）投资运作步骤9 13
二私募基金产品备案 14
（）相关法规 14
（二）简流程 15
（三）信息公示 15
私募基金募集
（）募集体资格前提
相关法规：
第二条 中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）办理私募基金理登记机构行募集设立私募基金中国证监会注册取基金销售业务资格已成中国基金业协会会员机构（简称基金销售机构）受私募基金理委托募集私募基金机构事私募基金募集活动
办法称募集行包含推介私募基金发售基金份额（权益）办理基金份额（权益）认申购（认缴）赎回（退出）等活动
第四条 事私募基金募集业务员应具基金业资格（包含原基金销售资格）应遵守法律行政法规中国基金业协会律规恪守职业道德行规范应参加续执业培训
合规点：
根募集办法私募基金募集员应具备基金业资格建议具备相应条件私募基金理申请私募基金销售资格开拓私募基金销售业务
（二）公开宣传机构品牌步骤1
相关法规：
第十六条 募集机构仅通合法途径公开宣传私募基金理品牌发展战略投资策略理团队高信息中国基金业协会公示已备案私募基金基信息
私募基金理应确保前述信息真实准确完整
合规点：
私募基金理外宣传宣传资料应统合规必时委托律师公开宣传媒介渠道宣传容推介尺度进行合规控
针私募基金产品名称重复度日益提高情况预先登记备案系统中基金备案页面提前创建基金产品名称录入预保留产品名称时保存取基金编码提前占名（勿点击提交办理）
（三）特定象确定步骤2
相关法规：
第十七条 募集机构应特定象宣传推介私募基金未特定象确定程序宣传推介私募基金
第十八条 投资者推介私募基金前募集机构应采取问卷调查等方式履行特定象确定程序投资者风险识力风险承担力进行评估投资者应书面形式承诺符合合格投资者标准
投资者评估结果效期长超3年募集机构逾期次投资者推介私募基金时需重新进行投资者风险评估私募基金产品投资者持期间超3年需次进行投资者风险评估
投资者风险承担力发生重变化时动申请身风险承担力进行重新评估
合规点：
通问卷调查等书面形式确定投资者调查问卷务必风险揭示书合格投资者承诺函基金合等文件分开签署调查问卷签署日期定先基金合等文件类调查文件务必调查结（评分结果）
需文件：
1私募基金理简介绍：私募基金理名义发出容包括机构品牌投资策略高团队业绩（业绩披露限已备案私募基金）等公开宣传信息附私募投资基金投资者风险调查问卷（投资者调查问卷）
2：私募基金投资者调查问卷：投资者调查问卷容范参考基金业协会私募投资基金投资者风险问卷调查容格式指引（版）包括投资者基金信息+财务状况+投资知识+投资目标+风险偏等模块根拟募集基金产品情况进行调整便区分客户投资偏需注意投资者调查问卷中描述产品该产品风险结构接受度作调查问卷容投资者调查问卷设置效期长超三年针私募基金理提供问卷调查结果需谨慎处理结合实际情况综合评估否直接
建议私募基金理投资者风险承担力发生重变化时动申请身风险承担力进行重新评估作披露事项列示投资者调查问卷中
（四）投资者适性匹配步骤3
相关法规：
第十九条 募集机构应建立科学效投资者问卷调查评估方法确保问卷结果投资者风险识力风险承担力相匹配募集机构应投资者愿前提获取投资者问卷调查信息问卷调查容应包括限方面：……
私募投资基金投资者风险问卷调查容格式指引（版）：
[私募基金投资者风险识力承担力分保守型稳健型衡型成长型进取型等五类应分值表机构行制定]
第二十条 募集机构应行者委托第三方机构私募基金进行风险评级建立科学效私募基金风险评级标准方法
募集机构应根私募基金风险类型评级结果投资者推介风险识力风险承担力相匹配私募基金
合规点：
私募基金产品分保守型稳健型衡型成长型进取型募集机构应行者委托第三方机构私募基金进行风险评级建立科学效私募基金风险评级标准方法
需文件：
1私募基金风险评级文件：确认私募基金风险级根私募基金风险级问卷调查结果进行投资者适性匹配
（五）基金风险揭示步骤4
相关法规：
第二十六条 投资者签署基金合前募集机构应投资者说明关法律法规说明投资冷静期回访确认等程序性安排投资者相关权利重点揭示私募基金风险投资者签署风险揭示书
需文件：
1致投资者封信：募集员（需具备基金业资格）名义发出容包括投资流程说明文件签署求投资者重权利告知（冷静期回访确认安排等）求投资者提供合格投资者资产证明收入证明文件相关资料
2招募说明书：注意基金合条款容保持致容量简练重条款通字体字号加粗划线等显著方式标注出
3风险揭示书：相关容私募投资基金风险揭示书容格式指引低求尤注意基金产品特殊风险揭示（基金未托涉风险基金委托募集涉风险等）建议委托律师进行审查
4托确认函（需）：基金未托建议全体投资者签署托确认函届时备案基金产品时基金备案—附表界面中问题文件描述传窗口传
5投资者承诺函：承诺符合合格投资标准+应承诺容
（六）合格投资者确认步骤5
相关法规：
第十八条 投资者应书面形式承诺符合合格投资者标准
第二十七条 完成私募基金风险揭示募集机构应求投资者提供必资产证明文件收入证明
募集机构应合理审慎审查投资者否符合私募基金合格投资者标准法履行反洗钱义务确保单私募基金投资者数累计超证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定特定数量
合规点：
私募基金理资产证明收入证明进行合理真实性审查
私募基金理仅根投资金额（超民币100万元）投资者承诺判定合格投资者需投资者提供相应文件证明符合私募基金合格投资者条件
需文件：
1然投资者金融资产证明机构投资者净资产证明文件：银行帐单股票证明机构审计报告等
（七）签署基金合步骤6
相关法规：
第二十九条 方应完成合格投资者确认程序签署私募基金合
需文件：
1基金合：需私募投资基金合指引相关容标准进行制定2016年07月15日前存量基金新规生效吸收新投资者适新规（募集办法私募投资基金合指引）签订补充协议新版基金合落实新规相关求
2：基金产品合伙制公司制签订基金合步签订工商登记变更文件时需等工商变更登记手续完成进行基金产品备案（产品备案时点资金募集完毕二十工作日）
（八）募集结算资金专账户
相关法规：
第十二条 募集机构相关合约定责体应开立私募基金募集结算资金专账户统集私募基金募集结算资金投资者分配收益付赎回款项分配基金清算剩余基金财产等确保资金原路返
办法称私募基金募集结算资金指募集机构集投资者资金账户私募基金财产账户托资金账户间划转资金募集结算资金投资者资金账户划出达私募基金财产账户托资金账户前属投资者合法财产
第十三条 募集机构应监督机构签署账户监督协议明确私募基金募集结算资金专账户控制权责划分保障资金划转安全条款监督机构应法律法规账户监督协议约定募集结算资金专账户实施效监督承担保障私募基金募集结算资金划转安全连带责
取基金销售业务资格商业银行证券公司等金融机构私募基金募集程中时作募集机构监督机构符合前述情形机构应建立完备防火墙制度防范利益突
办法称监督机构指中国证券登记结算限责公司取基金销售业务资格商业银行证券公司中国基金业协会规定机构监督机构应成中国基金业协会会员
私募基金理应中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专账户监督机构信息
第十四条 涉私募基金募集结算资金专账户开立机构私募基金募集结算资金入财产禁止单位者形式挪私募基金募集结算资金私募基金理基金销售机构基金销售支付机构者基金份额登记机构破产者清算时私募基金募集结算资金属破产财产者清算财产
基金业务外包服务指引（试行）：
第十二条 基金理行办理募集基金产品销售业务委托外包机构事基金销售业务办理基金销售销售支付业务机构应设置效机制切实保障销售结算资金安全
办理私募基金销售销售支付业务机构开立销售结算资金集账户应监督机构负责实施效监督监督协议中明确保障投资者资金安全连带责条款
开展基金销售业务参方应签署书面协议明确方权责协议容应包括基金持持续服务责反洗钱义务履职责划分基金销售信息交换资金交收权利义务等
第十三条 基金理委托外包机构办理基金份额（权益）登记办理基金份额登记业务机构应保证登记数真实准确完整开立注册登记账户基金投资认（申）购资金赎回资金分红资金集存放交收设置效机制切实保障投资资金安全
办理私募投资基金份额（权益）登记业务外包机构法开展公开募集证券投资基金份额登记机构绝控股子公司获公开募集证券投资基金销售业务资格证券公司（绝控股子公司）商业银行
私募投资基金理行办理基金份额（权益）登记身名义开立注册登记账户应监督机构负责实施效监督监督协议中明确保障投资者资金安全连带责条款
第十四条 第十二条第十三条述监督机构中国证券登记结算限责公司（简称中国结算）获公开募集证券投资基金销售业务资格商业银行证券公司
合规点：
基金合签署投资者缴纳投资款资金划转募集结算资金专账户（募集专户）需注意募集资金允许代付代缴投资者应账户进行款
募集机构应监督机构签订募集专户监督协议时私募基金理行办理份额登记需监督机构签订监督协议（产品备案时需传两份监督协议）
（九）投资冷静期步骤7
相关法规：
第二十九条 方应完成合格投资者确认程序签署私募基金合
基金合应约定投资者设置少二十四时投资冷静期募集机构投资冷静期动联系投资者
（）私募证券投资基金合应约定投资冷静期基金合签署完毕投资者交纳认购基金款项起算
（二）私募股权投资基金创业投资基金等私募基金合关投资冷静期约定参前款私募证券投资基金相关求行约定
合规点：
私募基金理应保存投资者投资款划转证精确记录投资者认购款项划转时间确定冷静期起算时点私募股权投资基金创业投资基金等私募基金合冷静期约定起算时间冷静期短24时
（十）回访确认步骤8
相关法规：
中国基金业协会鼓励募集机构办法第三十条第三十条规定实施回访制度正式实施时间评估相关实施效果行通知
第三十条 募集机构应投资冷静期满指令机构事基金销售推介业务外员录音电话电邮信函等适方式进行投资回访回访程出现诱导性陈述募集机构投资冷静期进行回访确认效
回访应包括限容：
（）确认受访否投资者机构
（二）确认投资者否购买该基金产品投资者否求亲笔签名盖章
（三）确认投资者否已阅读理解基金合风险揭示容
（四）确认投资者风险识力风险承担力否投资私募基金产品相匹配
（五）确认投资者否知悉投资者承担费费率投资者重权利私募基金信息披露容方式频率
（六）确认投资者否知悉未承担投资损失
（七）确认投资者否知悉投资冷静期起算时间期间享权利
（八）确认投资者否知悉纠纷解决安排
第三十条 基金合应约定投资者募集机构回访确认成功前权解基金合出现前述情形时募集机构应合约定时退投资者全部认购款项
未回访确认成功投资者交纳认购基金款项募集账户划转基金财产账户托资金账户私募基金理投资运作投资者交纳认购基金款项
需文件：
1冷静期确认书
2回访确认书：应注意确认回访时间已超冷静期
私募基金理进行回访确认留存回访记录投资者签署回访确认书书面形式确认项回访容
进行回访确认体应机构事基金产品销售推介业务外员
（十）投资运作步骤9
相关法规：
第三十条 基金合应约定投资者募集机构回访确认成功前权解基金合出现前述情形时募集机构应合约定时退投资者全部认购款项
未回访确认成功投资者交纳认购基金款项募集账户划转基金财产账户托资金账户私募基金理投资运作投资者交纳认购基金款项
私募投资基金合指引1号（契约型私募基金合容格式指引）：
第十五条 私募基金应规定中国基金业协会履行基金备案手续基金合中应约定私募基金中国基金业协会完成备案方进行投资运作
合规点：
完成回访确认投资款项划转基金账户提交产品备案备案完成基金便进行投资运作基金募集程完毕时需注意募集机构应保存投资者适性理私募基金募集业务相关记录相关资料保存期限基金清算终止日起少10年
基金产品募集合规确认律师提供整体私募基金产品合规意见包括合格投资者确认基金产品风险评级投资者适性匹配募集行文件合规回访确认等综合服务方面基金产品建立私募基金产品合规档案囊括基金产品评级合格投资者确认回访确认书募集程合规意见等律师事务履行档案保存义务
二私募基金产品备案
（）相关法规
私募投资基金监督理暂行办法第八条规定类私募基金募集完毕私募基金理应根基金业协会规定办理基金备案手续报送基信息：
1投资方根投资方注明基金类
2基金合公司章程者合伙协议资金募集程中投资者提供基金招募说明书应报送基金招募说明书公司合伙等企业形式设立私募基金应报送工商登记营业执正副复印件
3采取委托理方式应报送委托理协议委托托机构托基金财产应报送托协议
4基金业协会规定信息
基金业协会应私募基金备案材料齐备20工作日通网站公告私募基金名单基情况方式私募基金办结备案手续
（二）简流程
登录中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）私募基金登记备案系统进行私私募基金备案
（三）信息公示
登记备案基金业协会外公示私募基金理私募基金基信息需阅览私募基金理公示信息请查中国证券投资基金业协会官网
— END —
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目录
私募基金募集 2
（）募集体资格前提 2
（二）公开宣传机构品牌步骤1 2
（三）特定象确定步骤2 3
（四）投资者适性匹配步骤3 5
（五）基金风险揭示步骤4 5
（六）合格投资者确认步骤5 6
（七）签署基金合步骤6 7
（八）募集结算资金专账户 8
（九）投资冷静期步骤7 11
（十）回访确认步骤8 11
（十）投资运作步骤9 13
二私募基金产品备案 14
（）相关法规 14
（二）简流程 15
（三）信息公示 15
私募基金募集
（）募集体资格前提
相关法规：
第二条 中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）办理私募基金理登记机构行募集设立私募基金中国证监会注册取基金销售业务资格已成中国基金业协会会员机构（简称基金销售机构）受私募基金理委托募集私募基金机构事私募基金募集活动
办法称募集行包含推介私募基金发售基金份额（权益）办理基金份额（权益）认申购（认缴）赎回（退出）等活动
第四条 事私募基金募集业务员应具基金业资格（包含原基金销售资格）应遵守法律行政法规中国基金业协会律规恪守职业道德行规范应参加续执业培训
合规点：
根募集办法私募基金募集员应具备基金业资格建议具备相应条件私募基金理申请私募基金销售资格开拓私募基金销售业务
（二）公开宣传机构品牌步骤1
相关法规：
第十六条 募集机构仅通合法途径公开宣传私募基金理品牌发展战略投资策略理团队高信息中国基金业协会公示已备案私募基金基信息
私募基金理应确保前述信息真实准确完整
合规点：
私募基金理外宣传宣传资料应统合规必时委托律师公开宣传媒介渠道宣传容推介尺度进行合规控
针私募基金产品名称重复度日益提高情况预先登记备案系统中基金备案页面提前创建基金产品名称录入预保留产品名称时保存取基金编码提前占名（勿点击提交办理）
（三）特定象确定步骤2
相关法规：
第十七条 募集机构应特定象宣传推介私募基金未特定象确定程序宣传推介私募基金
第十八条 投资者推介私募基金前募集机构应采取问卷调查等方式履行特定象确定程序投资者风险识力风险承担力进行评估投资者应书面形式承诺符合合格投资者标准
投资者评估结果效期长超3年募集机构逾期次投资者推介私募基金时需重新进行投资者风险评估私募基金产品投资者持期间超3年需次进行投资者风险评估
投资者风险承担力发生重变化时动申请身风险承担力进行重新评估
合规点：
通问卷调查等书面形式确定投资者调查问卷务必风险揭示书合格投资者承诺函基金合等文件分开签署调查问卷签署日期定先基金合等文件类调查文件务必调查结（评分结果）
需文件：
1私募基金理简介绍：私募基金理名义发出容包括机构品牌投资策略高团队业绩（业绩披露限已备案私募基金）等公开宣传信息附私募投资基金投资者风险调查问卷（投资者调查问卷）
2：私募基金投资者调查问卷：投资者调查问卷容范参考基金业协会私募投资基金投资者风险问卷调查容格式指引（版）包括投资者基金信息+财务状况+投资知识+投资目标+风险偏等模块根拟募集基金产品情况进行调整便区分客户投资偏需注意投资者调查问卷中描述产品该产品风险结构接受度作调查问卷容投资者调查问卷设置效期长超三年针私募基金理提供问卷调查结果需谨慎处理结合实际情况综合评估否直接
建议私募基金理投资者风险承担力发生重变化时动申请身风险承担力进行重新评估作披露事项列示投资者调查问卷中
（四）投资者适性匹配步骤3
相关法规：
第十九条 募集机构应建立科学效投资者问卷调查评估方法确保问卷结果投资者风险识力风险承担力相匹配募集机构应投资者愿前提获取投资者问卷调查信息问卷调查容应包括限方面：……
私募投资基金投资者风险问卷调查容格式指引（版）：
[私募基金投资者风险识力承担力分保守型稳健型衡型成长型进取型等五类应分值表机构行制定]
第二十条 募集机构应行者委托第三方机构私募基金进行风险评级建立科学效私募基金风险评级标准方法
募集机构应根私募基金风险类型评级结果投资者推介风险识力风险承担力相匹配私募基金
合规点：
私募基金产品分保守型稳健型衡型成长型进取型募集机构应行者委托第三方机构私募基金进行风险评级建立科学效私募基金风险评级标准方法
需文件：
1私募基金风险评级文件：确认私募基金风险级根私募基金风险级问卷调查结果进行投资者适性匹配
（五）基金风险揭示步骤4
相关法规：
第二十六条 投资者签署基金合前募集机构应投资者说明关法律法规说明投资冷静期回访确认等程序性安排投资者相关权利重点揭示私募基金风险投资者签署风险揭示书
需文件：
1致投资者封信：募集员（需具备基金业资格）名义发出容包括投资流程说明文件签署求投资者重权利告知（冷静期回访确认安排等）求投资者提供合格投资者资产证明收入证明文件相关资料
2招募说明书：注意基金合条款容保持致容量简练重条款通字体字号加粗划线等显著方式标注出
3风险揭示书：相关容私募投资基金风险揭示书容格式指引低求尤注意基金产品特殊风险揭示（基金未托涉风险基金委托募集涉风险等）建议委托律师进行审查
4托确认函（需）：基金未托建议全体投资者签署托确认函届时备案基金产品时基金备案—附表界面中问题文件描述传窗口传
5投资者承诺函：承诺符合合格投资标准+应承诺容
（六）合格投资者确认步骤5
相关法规：
第十八条 投资者应书面形式承诺符合合格投资者标准
第二十七条 完成私募基金风险揭示募集机构应求投资者提供必资产证明文件收入证明
募集机构应合理审慎审查投资者否符合私募基金合格投资者标准法履行反洗钱义务确保单私募基金投资者数累计超证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定特定数量
合规点：
私募基金理资产证明收入证明进行合理真实性审查
私募基金理仅根投资金额（超民币100万元）投资者承诺判定合格投资者需投资者提供相应文件证明符合私募基金合格投资者条件
需文件：
1然投资者金融资产证明机构投资者净资产证明文件：银行帐单股票证明机构审计报告等
（七）签署基金合步骤6
相关法规：
第二十九条 方应完成合格投资者确认程序签署私募基金合
需文件：
1基金合：需私募投资基金合指引相关容标准进行制定2016年07月15日前存量基金新规生效吸收新投资者适新规（募集办法私募投资基金合指引）签订补充协议新版基金合落实新规相关求
2：基金产品合伙制公司制签订基金合步签订工商登记变更文件时需等工商变更登记手续完成进行基金产品备案（产品备案时点资金募集完毕二十工作日）
（八）募集结算资金专账户
相关法规：
第十二条 募集机构相关合约定责体应开立私募基金募集结算资金专账户统集私募基金募集结算资金投资者分配收益付赎回款项分配基金清算剩余基金财产等确保资金原路返
办法称私募基金募集结算资金指募集机构集投资者资金账户私募基金财产账户托资金账户间划转资金募集结算资金投资者资金账户划出达私募基金财产账户托资金账户前属投资者合法财产
第十三条 募集机构应监督机构签署账户监督协议明确私募基金募集结算资金专账户控制权责划分保障资金划转安全条款监督机构应法律法规账户监督协议约定募集结算资金专账户实施效监督承担保障私募基金募集结算资金划转安全连带责
取基金销售业务资格商业银行证券公司等金融机构私募基金募集程中时作募集机构监督机构符合前述情形机构应建立完备防火墙制度防范利益突
办法称监督机构指中国证券登记结算限责公司取基金销售业务资格商业银行证券公司中国基金业协会规定机构监督机构应成中国基金业协会会员
私募基金理应中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专账户监督机构信息
第十四条 涉私募基金募集结算资金专账户开立机构私募基金募集结算资金入财产禁止单位者形式挪私募基金募集结算资金私募基金理基金销售机构基金销售支付机构者基金份额登记机构破产者清算时私募基金募集结算资金属破产财产者清算财产
基金业务外包服务指引（试行）：
第十二条 基金理行办理募集基金产品销售业务委托外包机构事基金销售业务办理基金销售销售支付业务机构应设置效机制切实保障销售结算资金安全
办理私募基金销售销售支付业务机构开立销售结算资金集账户应监督机构负责实施效监督监督协议中明确保障投资者资金安全连带责条款
开展基金销售业务参方应签署书面协议明确方权责协议容应包括基金持持续服务责反洗钱义务履职责划分基金销售信息交换资金交收权利义务等
第十三条 基金理委托外包机构办理基金份额（权益）登记办理基金份额登记业务机构应保证登记数真实准确完整开立注册登记账户基金投资认（申）购资金赎回资金分红资金集存放交收设置效机制切实保障投资资金安全
办理私募投资基金份额（权益）登记业务外包机构法开展公开募集证券投资基金份额登记机构绝控股子公司获公开募集证券投资基金销售业务资格证券公司（绝控股子公司）商业银行
私募投资基金理行办理基金份额（权益）登记身名义开立注册登记账户应监督机构负责实施效监督监督协议中明确保障投资者资金安全连带责条款
第十四条 第十二条第十三条述监督机构中国证券登记结算限责公司（简称中国结算）获公开募集证券投资基金销售业务资格商业银行证券公司
合规点：
基金合签署投资者缴纳投资款资金划转募集结算资金专账户（募集专户）需注意募集资金允许代付代缴投资者应账户进行款
募集机构应监督机构签订募集专户监督协议时私募基金理行办理份额登记需监督机构签订监督协议（产品备案时需传两份监督协议）
（九）投资冷静期步骤7
相关法规：
第二十九条 方应完成合格投资者确认程序签署私募基金合
基金合应约定投资者设置少二十四时投资冷静期募集机构投资冷静期动联系投资者
（）私募证券投资基金合应约定投资冷静期基金合签署完毕投资者交纳认购基金款项起算
（二）私募股权投资基金创业投资基金等私募基金合关投资冷静期约定参前款私募证券投资基金相关求行约定
合规点：
私募基金理应保存投资者投资款划转证精确记录投资者认购款项划转时间确定冷静期起算时点私募股权投资基金创业投资基金等私募基金合冷静期约定起算时间冷静期短24时
（十）回访确认步骤8
相关法规：
中国基金业协会鼓励募集机构办法第三十条第三十条规定实施回访制度正式实施时间评估相关实施效果行通知
第三十条 募集机构应投资冷静期满指令机构事基金销售推介业务外员录音电话电邮信函等适方式进行投资回访回访程出现诱导性陈述募集机构投资冷静期进行回访确认效
回访应包括限容：
（）确认受访否投资者机构
（二）确认投资者否购买该基金产品投资者否求亲笔签名盖章
（三）确认投资者否已阅读理解基金合风险揭示容
（四）确认投资者风险识力风险承担力否投资私募基金产品相匹配
（五）确认投资者否知悉投资者承担费费率投资者重权利私募基金信息披露容方式频率
（六）确认投资者否知悉未承担投资损失
（七）确认投资者否知悉投资冷静期起算时间期间享权利
（八）确认投资者否知悉纠纷解决安排
第三十条 基金合应约定投资者募集机构回访确认成功前权解基金合出现前述情形时募集机构应合约定时退投资者全部认购款项
未回访确认成功投资者交纳认购基金款项募集账户划转基金财产账户托资金账户私募基金理投资运作投资者交纳认购基金款项
需文件：
1冷静期确认书
2回访确认书：应注意确认回访时间已超冷静期
私募基金理进行回访确认留存回访记录投资者签署回访确认书书面形式确认项回访容
进行回访确认体应机构事基金产品销售推介业务外员
（十）投资运作步骤9
相关法规：
第三十条 基金合应约定投资者募集机构回访确认成功前权解基金合出现前述情形时募集机构应合约定时退投资者全部认购款项
未回访确认成功投资者交纳认购基金款项募集账户划转基金财产账户托资金账户私募基金理投资运作投资者交纳认购基金款项
私募投资基金合指引1号（契约型私募基金合容格式指引）：
第十五条 私募基金应规定中国基金业协会履行基金备案手续基金合中应约定私募基金中国基金业协会完成备案方进行投资运作
合规点：
完成回访确认投资款项划转基金账户提交产品备案备案完成基金便进行投资运作基金募集程完毕时需注意募集机构应保存投资者适性理私募基金募集业务相关记录相关资料保存期限基金清算终止日起少10年
基金产品募集合规确认律师提供整体私募基金产品合规意见包括合格投资者确认基金产品风险评级投资者适性匹配募集行文件合规回访确认等综合服务方面基金产品建立私募基金产品合规档案囊括基金产品评级合格投资者确认回访确认书募集程合规意见等律师事务履行档案保存义务
二私募基金产品备案
（）相关法规
私募投资基金监督理暂行办法第八条规定类私募基金募集完毕私募基金理应根基金业协会规定办理基金备案手续报送基信息：
1投资方根投资方注明基金类
2基金合公司章程者合伙协议资金募集程中投资者提供基金招募说明书应报送基金招募说明书公司合伙等企业形式设立私募基金应报送工商登记营业执正副复印件
3采取委托理方式应报送委托理协议委托托机构托基金财产应报送托协议
4基金业协会规定信息
基金业协会应私募基金备案材料齐备20工作日通网站公告私募基金名单基情况方式私募基金办结备案手续
（二）简流程
登录中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）私募基金登记备案系统进行私私募基金备案
（三）信息公示
登记备案基金业协会外公示私募基金理私募基金基信息需阅览私募基金理公示信息请查中国证券投资基金业协会官网
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