私募投资基金登记备案的问题解答（八）

中基协：私募投资基金登记备案问题解答（八） 20160318
问：私募基金理登记法律意见书私募基金理重事项变更专项法律意见书基求？
答：已提交私募基金理登记法律意见书私募基金理重事项变更专项法律意见书（简称法律意见书）情况总体发挥专业法律服务机构职调查中介制衡作存法律意见书缺乏职调查程描述判断份法律意见书容雷简单发表结性意见未核实申请机构系统填报信息等问题现律师事务办律师出具法律意见书容格式般性求说明：
参律师事务事证券法律业务理办法律师事务证券法律业务执业规（试行）相关求律师事务办律师出具法律意见书容应包含完整职调查程描述关事实法律问题作出认定判断适证理
二律师事务办律师应私募基金理登记法律意见书指引具体事项逐项发表明确意见私募基金理登记申请否符合中国基金业协会相关求发表整体结性意见
三法律意见书陈述文字应逻辑严密证充分涉指代体名称出具专业法律意见容具体明确法律意见书涉容应申请机构私募基金登记备案系统填报信息保持致系统填报信息职调查情况致应做出特说明律师事务办律师法律意见书中瞒报信息应确保法律意见书存虚假记载误导性陈述重遗漏
四律师事务办律师应参律师事务证券法律业务执业规（试行）根实际需采取合理方式手段获取适证材料律师事务办律师采取职调查查验方式包括限审阅书面材料实核查员访谈互联网数库搜索外部访谈行政司法机关具公
事务职组织会计师事务询证等律师事务办律师应制作保存相关职调查工作记录工作底稿
五法律意见书应包含律师事务办律师承诺信息示例：办律师证券投资基金法律师事务事证券法律业务理办法律师事务证券法律业务执业规（试行）等规定法律意见书出具日前已发生者存事实严格履行法定职责遵循勤勉责诚实信原进行充分核查验证保证法律意见书认定事实真实准确完整发表结性意见合法准确存虚假记载误导性陈述者重遗漏办律师意法律意见书作相关机构申请私募基金理登记重事项变更必备法定文件私募基金登记备案系统填报信息报愿意承担相应法律责
六律师事务办律师法律意见书签字签章齐全出具日期清晰明确法律意见书私募基金登记备案系统中律师事务私募基金理重情况说明出具确认函均需加盖律师事务公章骑缝章列明办律师姓名执业证件号码办律师签署
七律师事务办律师应恪职守勤勉责私募基金理申请机构相关情况进行职调查根私募基金理登记法律意见书指引独立客观公正出具法律意见书私募基金理应关进步规范私募基金理登记干事项公告相关求充分配合律师事务办律师工作实提供律师事务开展职调查需全部信息材料
问：出具法律意见书律师事务办律师应符合资质求？
答：中国基金业协会负责落实〈公告〉相关问题答记者问已明确中国境法设立中国法律事项发表专业意见律师事务中国执业律师均受聘私募基金理登记法律意见书指引求出具法律意见书
中国基金业协会鼓励私募基金理选择符合律师事务事证券法律业
务理办法相关资质求律师事务执业律师出具法律意见书
根中国证券投资基金业协会章程作基金服务机构律师事务申请成中国基金业协会会员中国基金业协会未律师事务入会作出强制性求
问：律师事务办律师私募基金理风险理部控制制度进行职调查？
答：律师事务办律师申请机构风险理部控制制度开展职调查时应核查验证包括限容：
申请机构否已制定私募基金理登记法律意见书指引第四条第（八）项提完整涉机构运营关键环节风险理部控制制度
二判断相关风险理部控制制度否符合中国基金业协会私募投资基金理部控制指引规定
三评估述制度否具备效执行现实基础条件例相关制度建立否机构现组织架构员配置相匹配否满足机构运营实际需求等
考虑国私募基金行业发展现状支持私募基金理特色化差异化发展保障私募基金理风险理部控制制度效执行中国基金业协会鼓励私募基金理结合身营实际情况通选择中国基金业协会备案私募基金外包服务机构专业外包服务实现机构风险理部控制制度目标降低运营成提升核心竞争力

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