企业董事会秘书职责
第章 总
第条 规范公司行明确董事会秘书职责权限根中华民国公司法公司章程关法规特制定细
第二条 董事会秘书公司高级理员董事会聘董事会负责法律法规公司章程公司高级理员关规定适董事会秘书
第二章 职资格
第三条 董事会秘书应具备履行职责必需财务理法律专业知识具良职业道德品德取证券交易颁发董事会秘书资格证书列情形士担公司董事会秘书：
公司法第百四十七条规定情形
受中国证监会次行政处罚未满三年
三年受证券交易公开谴责三次通报批评
公司现监事
证券交易认定适合担董事会秘书情形
第三章 职责
第四条 董事会秘书应遵守公司章程承担公司高级理员相应法律责公司负诚信勤勉义务利职权谋取利益
第五条 董事会秘书职责：
董事会秘书公司证券交易指定联络负责公司相关事证券交易证券监机构间时沟通联络保证证券交易时取工作联系
负责处理公司信息披露事务督促公司制定执行信息披露理制度重信息部报告制度促公司相关事法履行信息披露义务规定证券交易办理定期报告时报告披露工作
协调公司投资者关系接投资者访回答投资者咨询投资者提供公司披露资料
法定程序筹备董事会会议股东会准备提交拟审议董事会股东会文件
参加董事会会议制作会议记录签字
负责公司信息披露关保密工作制订保密措施促公司董事会全体成员相关知情关信息正式披露前保守秘密幕信息泄露时时采取补救措施证券交易报告
负责保公司股东名册董事名册控股股东董事监事高级理员持公司股票资料董事会股东会会议文件会议记录等
协助董事监事高级理员解信息披露相关法律行政法规部门规章证券交易规定公司章程市协议设定责
促董事会法行职权董事会拟作出决议违反法律行政法规部门规章证券交易规定公司章程时应提醒会董事提请列席会议监事发表意见果董事会坚持作出述决议董事会秘书应关监事意见记载会议记录立证券交易报告
公司法证券交易求履行职责
第六条 董事兼董事会秘书某行需董事董事会秘书分作出时该兼董事董事会秘书双重身份作出
第七条 公司应董事会秘书履行职责提供便利条件董事监事高级理员公司关员应支持配合董事会秘书工作
董事会秘书履行职责权解公司财务营情况参加涉信息披露关会议查阅涉信息披露文件求公司关部门员时提供相关资料信息
董事会秘书履行职责程中受妨碍严重阻挠时直接证券交易报告
第四章 免程序
第八条 董事会秘书公司董事会推荐证券交易专业培训资格考核取合格证书董事会聘公司应原董事会秘书离职三月聘董事会秘书公司应关拟聘董事会秘书会议召开五交易日前该董事会秘书关材料报送证券交易证券交易收关材料日起五交易日未提出异议董事会聘
第九条 公司董事会聘董事会秘书应证券交易提交文件：
董事会推荐书包括推荐符合职资格说明职务工作表现品德等容
推荐简历学历证明(复印件)
推荐取董事会秘书资格证书(复印件)
第十条 公司聘董事会秘书时应聘证券事务代表协助董事会秘书履行职责董事会秘书履行职责时证券事务代表行权利履行职责期间然免董事会秘书公司信息披露事务负责
证券事务代表应证券交易董事会秘书资格培训取董事会秘书资格证书
第十条 公司董事会正式聘董事会秘书证券事务代表应时公告证券交易提交资料：
董事会秘书证券事务代表聘书者相关董事会决议
董事会秘书证券事务代表通讯方式包括办公电话住宅电话移动电话传真通信址专电子邮件信箱址等
公司董事长通讯方式包括办公电话移动电话传真通信址专电子邮件信箱址等
述关通讯方式资料发生变更时公司应时证券交易提交变更资料
第十二条 董事会秘书出现情形公司应事实发生日起月解聘董事会秘书：
出现细第三条规定情形
连续三月履行职责
履行职务时出现重错误疏漏投资者造成重损失
违反国家法律行政法规部门规章证券交易规定公司章程投资者造成重损失
第十三条 公司董事会解聘董事会秘书应具充足理解聘董事会秘书董事会秘书辞职时公司董事会应证券交易报告说明原公告董事会秘书权公司解聘者辞职关情况证券交易提交陈述报告
第十四条 董事会秘书离前应接受董事会监事会离审查关档案文件正办理办理事项公司监事会监督移交公司应聘董事会秘书时签订保密协议求承诺旦离持续履行保密义务直关信息公开披露止涉公司违法违规信息外
第十五条 公司董事会秘书空缺期间董事会应指定名董事高级理员代行董事会秘书职责报证券交易备案时快确定董事会秘书选公司指定代行董事会秘书职责员前董事长代行董事会秘书职责
董事会秘书空缺期间超三月董事长应代行董事会秘书职责直公司正式聘董事会秘书
第五章 法律责
第十六条 董事会决议违反法律法规公司章程致公司遭受损失公司法第百十三条第(三)款规定参决策董事公司负赔偿责外董事会秘书应承担相应赔偿责够证明表决事项提出异议免责
第十七条 董事会秘书细第十条规定情形公司董事会根关规定采取处罚措施：
()建议证券交易取消职资格免职务
(二)情节严重者建议证券交易取消事市公司董事会秘书资格公告
(三)根证券交易国家关部门处罚意见书进行处罚
第十八条 董事会秘书受处罚服关规定期限规定接处罚决定通知日起十五日中国证监会该会指定机构申诉
第十九条 董事会秘书违反法律法规公司章程根关法律法规公司章程规定追究相应责
第六章 附
第二十条 细关容国家颁布法律法规致时国家规定办理
第二十条 细董事会负责解释董事会批准生效中工作细中第五条第()项第(二)项第(六)项第八条第九条第十条第十二条第十三条第十七条第十八条涉信息披露公告证券交易报告备案等容条款公司公开发行股票市执行
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第章 总
第条 规范公司行明确董事会秘书职责权限根中华民国公司法公司章程关法规特制定细
第二条 董事会秘书公司高级理员董事会聘董事会负责法律法规公司章程公司高级理员关规定适董事会秘书
第二章 职资格
第三条 董事会秘书应具备履行职责必需财务理法律专业知识具良职业道德品德取证券交易颁发董事会秘书资格证书列情形士担公司董事会秘书：
公司法第百四十七条规定情形
受中国证监会次行政处罚未满三年
三年受证券交易公开谴责三次通报批评
公司现监事
证券交易认定适合担董事会秘书情形
第三章 职责
第四条 董事会秘书应遵守公司章程承担公司高级理员相应法律责公司负诚信勤勉义务利职权谋取利益
第五条 董事会秘书职责：
董事会秘书公司证券交易指定联络负责公司相关事证券交易证券监机构间时沟通联络保证证券交易时取工作联系
负责处理公司信息披露事务督促公司制定执行信息披露理制度重信息部报告制度促公司相关事法履行信息披露义务规定证券交易办理定期报告时报告披露工作
协调公司投资者关系接投资者访回答投资者咨询投资者提供公司披露资料
法定程序筹备董事会会议股东会准备提交拟审议董事会股东会文件
参加董事会会议制作会议记录签字
负责公司信息披露关保密工作制订保密措施促公司董事会全体成员相关知情关信息正式披露前保守秘密幕信息泄露时时采取补救措施证券交易报告
负责保公司股东名册董事名册控股股东董事监事高级理员持公司股票资料董事会股东会会议文件会议记录等
协助董事监事高级理员解信息披露相关法律行政法规部门规章证券交易规定公司章程市协议设定责
促董事会法行职权董事会拟作出决议违反法律行政法规部门规章证券交易规定公司章程时应提醒会董事提请列席会议监事发表意见果董事会坚持作出述决议董事会秘书应关监事意见记载会议记录立证券交易报告
公司法证券交易求履行职责
第六条 董事兼董事会秘书某行需董事董事会秘书分作出时该兼董事董事会秘书双重身份作出
第七条 公司应董事会秘书履行职责提供便利条件董事监事高级理员公司关员应支持配合董事会秘书工作
董事会秘书履行职责权解公司财务营情况参加涉信息披露关会议查阅涉信息披露文件求公司关部门员时提供相关资料信息
董事会秘书履行职责程中受妨碍严重阻挠时直接证券交易报告
第四章 免程序
第八条 董事会秘书公司董事会推荐证券交易专业培训资格考核取合格证书董事会聘公司应原董事会秘书离职三月聘董事会秘书公司应关拟聘董事会秘书会议召开五交易日前该董事会秘书关材料报送证券交易证券交易收关材料日起五交易日未提出异议董事会聘
第九条 公司董事会聘董事会秘书应证券交易提交文件：
董事会推荐书包括推荐符合职资格说明职务工作表现品德等容
推荐简历学历证明(复印件)
推荐取董事会秘书资格证书(复印件)
第十条 公司聘董事会秘书时应聘证券事务代表协助董事会秘书履行职责董事会秘书履行职责时证券事务代表行权利履行职责期间然免董事会秘书公司信息披露事务负责
证券事务代表应证券交易董事会秘书资格培训取董事会秘书资格证书
第十条 公司董事会正式聘董事会秘书证券事务代表应时公告证券交易提交资料：
董事会秘书证券事务代表聘书者相关董事会决议
董事会秘书证券事务代表通讯方式包括办公电话住宅电话移动电话传真通信址专电子邮件信箱址等
公司董事长通讯方式包括办公电话移动电话传真通信址专电子邮件信箱址等
述关通讯方式资料发生变更时公司应时证券交易提交变更资料
第十二条 董事会秘书出现情形公司应事实发生日起月解聘董事会秘书：
出现细第三条规定情形
连续三月履行职责
履行职务时出现重错误疏漏投资者造成重损失
违反国家法律行政法规部门规章证券交易规定公司章程投资者造成重损失
第十三条 公司董事会解聘董事会秘书应具充足理解聘董事会秘书董事会秘书辞职时公司董事会应证券交易报告说明原公告董事会秘书权公司解聘者辞职关情况证券交易提交陈述报告
第十四条 董事会秘书离前应接受董事会监事会离审查关档案文件正办理办理事项公司监事会监督移交公司应聘董事会秘书时签订保密协议求承诺旦离持续履行保密义务直关信息公开披露止涉公司违法违规信息外
第十五条 公司董事会秘书空缺期间董事会应指定名董事高级理员代行董事会秘书职责报证券交易备案时快确定董事会秘书选公司指定代行董事会秘书职责员前董事长代行董事会秘书职责
董事会秘书空缺期间超三月董事长应代行董事会秘书职责直公司正式聘董事会秘书
第五章 法律责
第十六条 董事会决议违反法律法规公司章程致公司遭受损失公司法第百十三条第(三)款规定参决策董事公司负赔偿责外董事会秘书应承担相应赔偿责够证明表决事项提出异议免责
第十七条 董事会秘书细第十条规定情形公司董事会根关规定采取处罚措施：
()建议证券交易取消职资格免职务
(二)情节严重者建议证券交易取消事市公司董事会秘书资格公告
(三)根证券交易国家关部门处罚意见书进行处罚
第十八条 董事会秘书受处罚服关规定期限规定接处罚决定通知日起十五日中国证监会该会指定机构申诉
第十九条 董事会秘书违反法律法规公司章程根关法律法规公司章程规定追究相应责
第六章 附
第二十条 细关容国家颁布法律法规致时国家规定办理
第二十条 细董事会负责解释董事会批准生效中工作细中第五条第()项第(二)项第(六)项第八条第九条第十条第十二条第十三条第十七条第十八条涉信息披露公告证券交易报告备案等容条款公司公开发行股票市执行
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