银行案件防控工作方案
面前案件风险严峻形势行作农村中金融机构构建案件防控长效机制行坚持懈努力方根监部门案件防控工作相关求全行高度重视
结合全行实际特制定方案
明确指导思想加强组织领导
()明确指导思想确定案防目标
行认真学监部门案防工作文件充分认识
前案件风险严峻形势开展案件风险防控工作重性充分性明确行案件风险防控工作指导思想日
标推进行案防工作系统化程序化制度化规范化建设推进信息系统建设进步提升科技含量狠抓关键环节进步强化压力传导狠抓工作重点进二步突出真实性检查形成联动工作格局
(二)成立案防领导组织
根监部门案防工作求确保案件风险防控工作 效开展充分发挥领导带头作行特成立
手总指挥案件防控领导组成员
领导组组长
副 组 长
成 员：
切实案件防控项工作求落实处工作贯彻部门进步保障行安全运行
领导组设办公室办公室负责行案件防控工作
组织安排指导督促检查评估案防准备阶段工作求组织相关部门扎实开展工作组织相关员召开案防分析会组织相关员进行案防知识学银监局求时开展案防排查工作
时银监局报案防工作报告
二案件风险防控具体工作安排
()明确案件防控工作责
董事长全行案防工作第责全行案防工作
总责行长全行案防工作第执行督促全行案防工作开展监事长案防工作监督第责案防工作负监督责部门负责分条线案防工作第责条线案防工作负直接理责
(二)开展案件防控知识学培训
积极开展全行员工合视教育培训做案防控知识培训常态化规范化提高全员案件风险防范意识防控力
加强警示教育开展专题授课播放警示教育片通反面典型教育深入剖析案件原吸取深刻教训触
动员工灵魂
二加强案防教育树全行员工进行案防风险知识培训重点学中金融机构案件风险防控实务银监会 操作风险十三条(银监发[2005]17号)案防制度
(三)落实案件防控工作制度
层层签订案防工作责状完善案件防控责制度明确分负责业务部门负责检查部门负责
责责分解部门岗位位员工
层层签订案防工作责状建立横边底工作
网络形成级抓级级带级层层抓落实工作机
制
二建立案防三包责制行领导班子部门负责
包片进行案防检查确保发生案件稽核员包片实施
监督确保发生案件总行领导关部门进行检查工
作案防检查作项必查容
三落实四项制度重点落实干部交流岗位轮换
亲属回避强制休假四项制度彻底解决员工长期岗
位积酿案件隐患问题综合理部计划步骤开展
四项工作时求建立建全台账接受银监局检查监督监事会稽核部分工相关员开展审计工作
四狠抓类问题整改处理充分发挥监审保卫等
职部门作类违规违纪违法问题充分暴露问题解决基层隐患消灭萌芽状态般问题督促
认真整改重问题严快查处做检查彻底放
整改位放责末落实放
(4)建立效操作风险控制机制
落实柜员间岗位互控加强柜面操作员监控规范操作程序切实提高岗位员风险防范意识
二发挥营业部事监督作全行加强事监督工
作营业部业务实行实时监督风险提示预警
三强化授权理建立业务审批行政理分离制度建立风险审查审批垂直理提高业务审批专业性独立性严禁越权事项业务活动
四强化实时账坚持记账岗位账岗位相分离
原坚持 双账积极开展客户账工作
五认真开展九种排查重点排查三方面
①参赌博额购买彩票员工②额炒股员工③
商办企业员工排查查出重点员坚决做三
月建立份踪监测档案进行次约见谈话季领导分领导听取次工作汇报排查出
重点采取调离重岗位等措施发现名贷款收
贷收息收存入账私设 金库侵占挪资金等违法
违规行立案进行查处时加强员工八时
外行排查围绕员工八时外生活圈
社交圈进行巡访活动廉洁白律家庭生活社会
交邻里关系等方面进行监督
(五)强化案件责追究制度
认真落实案件(信息)押送分析通报制度全面准确报送案件详情发生案件必须规定求报行领导银监部门隐瞒报迟报追究相关员责
二认真落实案件移送制度案件作案涉嫌犯罪
责员相关规定移送司法机关法追究刑事责决姑息迁
三落实双线问责制度全面落实业务线监督线
双线责追究制度新发生案件金额严格追究四种责作案制约知情相关责
四落实案件损失赔偿制度规定时间查处位案件查处必须做实事求处理必须做见见钱 见红头文件
行着眼长远次活动契机案防安保工作纳入全年发展规划逐步建立合规教育长效机制引导全体员工树立巩固合规理念坚持合规知识持续教育真正做动合规觉合规实现行科学稳健发展确保零案件案防安保成果
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银行案件防控工作方案
面前案件风险严峻形势行作农村中金融机构构建案件防控长效机制行坚持懈努力方根监部门案件防控工作相关求全行高度重视
结合全行实际特制定方案
明确指导思想加强组织领导
()明确指导思想确定案防目标
行认真学监部门案防工作文件充分认识
前案件风险严峻形势开展案件风险防控工作重性充分性明确行案件风险防控工作指导思想日
标推进行案防工作系统化程序化制度化规范化建设推进信息系统建设进步提升科技含量狠抓关键环节进步强化压力传导狠抓工作重点进二步突出真实性检查形成联动工作格局
(二)成立案防领导组织
根监部门案防工作求确保案件风险防控工作 效开展充分发挥领导带头作行特成立
手总指挥案件防控领导组成员
领导组组长
副 组 长
成 员：
切实案件防控项工作求落实处工作贯彻部门进步保障行安全运行
领导组设办公室办公室负责行案件防控工作
组织安排指导督促检查评估案防准备阶段工作求组织相关部门扎实开展工作组织相关员召开案防分析会组织相关员进行案防知识学银监局求时开展案防排查工作
时银监局报案防工作报告
二案件风险防控具体工作安排
()明确案件防控工作责
董事长全行案防工作第责全行案防工作
总责行长全行案防工作第执行督促全行案防工作开展监事长案防工作监督第责案防工作负监督责部门负责分条线案防工作第责条线案防工作负直接理责
(二)开展案件防控知识学培训
积极开展全行员工合视教育培训做案防控知识培训常态化规范化提高全员案件风险防范意识防控力
加强警示教育开展专题授课播放警示教育片通反面典型教育深入剖析案件原吸取深刻教训触
动员工灵魂
二加强案防教育树全行员工进行案防风险知识培训重点学中金融机构案件风险防控实务银监会 操作风险十三条(银监发[2005]17号)案防制度
(三)落实案件防控工作制度
层层签订案防工作责状完善案件防控责制度明确分负责业务部门负责检查部门负责
责责分解部门岗位位员工
层层签订案防工作责状建立横边底工作
网络形成级抓级级带级层层抓落实工作机
制
二建立案防三包责制行领导班子部门负责
包片进行案防检查确保发生案件稽核员包片实施
监督确保发生案件总行领导关部门进行检查工
作案防检查作项必查容
三落实四项制度重点落实干部交流岗位轮换
亲属回避强制休假四项制度彻底解决员工长期岗
位积酿案件隐患问题综合理部计划步骤开展
四项工作时求建立建全台账接受银监局检查监督监事会稽核部分工相关员开展审计工作
四狠抓类问题整改处理充分发挥监审保卫等
职部门作类违规违纪违法问题充分暴露问题解决基层隐患消灭萌芽状态般问题督促
认真整改重问题严快查处做检查彻底放
整改位放责末落实放
(4)建立效操作风险控制机制
落实柜员间岗位互控加强柜面操作员监控规范操作程序切实提高岗位员风险防范意识
二发挥营业部事监督作全行加强事监督工
作营业部业务实行实时监督风险提示预警
三强化授权理建立业务审批行政理分离制度建立风险审查审批垂直理提高业务审批专业性独立性严禁越权事项业务活动
四强化实时账坚持记账岗位账岗位相分离
原坚持 双账积极开展客户账工作
五认真开展九种排查重点排查三方面
①参赌博额购买彩票员工②额炒股员工③
商办企业员工排查查出重点员坚决做三
月建立份踪监测档案进行次约见谈话季领导分领导听取次工作汇报排查出
重点采取调离重岗位等措施发现名贷款收
贷收息收存入账私设 金库侵占挪资金等违法
违规行立案进行查处时加强员工八时
外行排查围绕员工八时外生活圈
社交圈进行巡访活动廉洁白律家庭生活社会
交邻里关系等方面进行监督
(五)强化案件责追究制度
认真落实案件(信息)押送分析通报制度全面准确报送案件详情发生案件必须规定求报行领导银监部门隐瞒报迟报追究相关员责
二认真落实案件移送制度案件作案涉嫌犯罪
责员相关规定移送司法机关法追究刑事责决姑息迁
三落实双线问责制度全面落实业务线监督线
双线责追究制度新发生案件金额严格追究四种责作案制约知情相关责
四落实案件损失赔偿制度规定时间查处位案件查处必须做实事求处理必须做见见钱 见红头文件
行着眼长远次活动契机案防安保工作纳入全年发展规划逐步建立合规教育长效机制引导全体员工树立巩固合规理念坚持合规知识持续教育真正做动合规觉合规实现行科学稳健发展确保零案件案防安保成果
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