银行2015年度案件风险防控
工作报告
位监事：
根银监局文件求行进行风险排查问题整改整体案防工作进行分析结合身实际情况提出建立长效机制工作措施案件防控工作逐步常态化效促进项业务持续健康发展现案件防控工作开展情况汇报：
加强领导全力抓案件防控工作
行案件风险排查纳入常态化工作容年初安排部署全年案防工作提出抓四落实案防工作求：监部门案防工作求确定案防工作年度目标做目标落实二制定全年案防工作方案工作计划做计划落实三深刻领会银监局文件精神提高思想认识高度认识案件防控工作重性紧密围绕案防十项重点工作稳步扎实做案件防控工作确保完成项工作务做重点工作落实四银行案防工作实行层级手负总责制层级 设立专兼职案防岗位指定专负责案件防控工作实行定定岗定责三定理做责落实目前 银行更加重视案防工作工作动性觉性 提高确保案防工作效落实
二强化教育筑牢思想防线思想教育工作常常说起重实际容易忽视基层更显薄弱思想教育工作缺失引发道德风险操作风险重素着重抓方面工作：
（）持续开展制度培训提高全员遵章守纪意识 银行项规章制度学培训重点全面组织开展条线规章制度培训活动员工综合业务素质提高银行工作利开展奠定基础
（二）开展警示教育活动增强员工防范意识银行注重业务培训法律知识培训机结合抓教育抓引导抓防范2015年全年开展次种警示教育求员工撰写心体会深刻反思汲取教训通量刑事犯罪案例鲜活事法说教案说教警示教育收效果
（三）定期分析案防工作情况案防工作常态化通晨会例会等形式讲案防说安全时刻提醒员工合规操作二组织召开案件防控联席会时传导监部门案防工作精神加强政策传导风险提示分析存性问题性问题针性制定措施确保项案防工作落实处三注重案防验信息交流设立微信群开展学心交流思想认识交流达总结提高目保证案防工作整体效果
（四）积极开展读书学活动全行范围开展 案防责重切题读书活动通全员学开心交流会等形式进行进步转变员工思维营造良安全氛围
三强化制度建设进步提升控执行力加强控机制建设堵塞理漏洞案件防控关键2015年全行强化规章制度案防长效机制建设机融合突破口抓健全制度强化执行两关键环节断提高制度约束性努力实现理规范化营合规化工作标准化
（）完善案防工作考核评价机制2015年全年银行控理中案防求抓手进步强化考核评价工作业务流程理控制环节提出防范案件风险求通案件防控工作考核努力实现违规违纪风险提前消案防求业务工作机结合起努力解决制度建设执行两张皮问题坚持月查监事会季度抽查半年总行考核通报切实督促级领导班子领导员重点理岗位员认真履行案防工作职责确保制度执行严肃性规范性责落实真正做谁谁负责
（二）强化员工违规行理基层机构负责部门案防工作考核基础监部门求强化员工违规行理员工日常行规范求引导督促级部门工作员遵章守纪法合规营
四强化控理控理工作落实处
2015年全年着重解决基础理薄弱问题努力构建案件防控长效机制重点抓方面工作
（）高度重视轮岗休假理重岗位员轮岗轮调强制性休假制度方面银行严格监部门求进步明确岗位轮换交流范围方式条件期限完善岗位轮换交流流程岗位轮换交流利实施奠定基础
（二）高度重视账工作理严格民银行结算账户理办法银行银企账制度进行银企银银账银企账包括客户季度存款账目前行公存款账率达 100求支行负责季度直接重客户进行账账工作开展抽查督促回收账单等保证账工作利进行
（三）高度重视案防制度落实工作进步规范案件查处流程成立行领导组长专案组开展风险清查妥善处置化解案件风险二严肃案件理纪律求机构增强案件风险快速反应力时报告求机构高度重视案件查处工作深入调查严肃问责扎实整改效案件查处工作促进控案防工作力提升
（四）高度重视安全理做实安保工作2015年全年银行安保方面抓方面工作：加强全员安保意识技培训组织安保员针营业场重点部位进行防抢演练培训二加强防护设施建设实行支行负责物防技防设施理负总责制建立双路报警系统确保物防技防设施正常运行三加强规章制度建设制定发安全保卫理办法等规章制度
五强化监督措施完善案件防范约束激励机制严治行加强控理基求坚持做三位： （）监督措施位防范案件总事诸葛亮通加强业务营操作风险监督检查工作防患未然2015年保障项制度贯彻落实督促员工规操作求通开展三查审工作落实完善检查监督机制加基层机构检查监督力度突出重点紧紧围绕案件防控重点环节高风险业务易发案件部位增加督查深度广度频率
（二）惩戒措施位违规案件责追究提出更严厉措施时制定相关柜台业务禁止性规定禁止性规定柜台业务操作中高压线触犯条解劳动合具极强威慑力
（三）激励措施位效防范操作风险类案件事发生严肃问责时制定相应激励措施严格执行规章制度效避免资金财产损失线员工予通报表扬奖励
六案防工作措施
（）加强思想教育重视案防工作培训进步提高案防意识员工防范风险意识动灌输转变动形式
（二）加强控制度建设进步完善案防长效机制时修订完善项控制度建立严密制度防范体系
（三）强化操作风险控继续加强贷款三查轮岗账强制休假等制度执行检查突出高风险点监督检查断拓宽检查范围力争检查覆盖面达100
（四）案件防控工作重道远决掉轻心银行继续保持案件高压态势继续强化员工合规意识住住风险高度扎实做员工行动态理确保实现零案件工作目标
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工作报告
位监事：
根银监局文件求行进行风险排查问题整改整体案防工作进行分析结合身实际情况提出建立长效机制工作措施案件防控工作逐步常态化效促进项业务持续健康发展现案件防控工作开展情况汇报：
加强领导全力抓案件防控工作
行案件风险排查纳入常态化工作容年初安排部署全年案防工作提出抓四落实案防工作求：监部门案防工作求确定案防工作年度目标做目标落实二制定全年案防工作方案工作计划做计划落实三深刻领会银监局文件精神提高思想认识高度认识案件防控工作重性紧密围绕案防十项重点工作稳步扎实做案件防控工作确保完成项工作务做重点工作落实四银行案防工作实行层级手负总责制层级 设立专兼职案防岗位指定专负责案件防控工作实行定定岗定责三定理做责落实目前 银行更加重视案防工作工作动性觉性 提高确保案防工作效落实
二强化教育筑牢思想防线思想教育工作常常说起重实际容易忽视基层更显薄弱思想教育工作缺失引发道德风险操作风险重素着重抓方面工作：
（）持续开展制度培训提高全员遵章守纪意识 银行项规章制度学培训重点全面组织开展条线规章制度培训活动员工综合业务素质提高银行工作利开展奠定基础
（二）开展警示教育活动增强员工防范意识银行注重业务培训法律知识培训机结合抓教育抓引导抓防范2015年全年开展次种警示教育求员工撰写心体会深刻反思汲取教训通量刑事犯罪案例鲜活事法说教案说教警示教育收效果
（三）定期分析案防工作情况案防工作常态化通晨会例会等形式讲案防说安全时刻提醒员工合规操作二组织召开案件防控联席会时传导监部门案防工作精神加强政策传导风险提示分析存性问题性问题针性制定措施确保项案防工作落实处三注重案防验信息交流设立微信群开展学心交流思想认识交流达总结提高目保证案防工作整体效果
（四）积极开展读书学活动全行范围开展 案防责重切题读书活动通全员学开心交流会等形式进行进步转变员工思维营造良安全氛围
三强化制度建设进步提升控执行力加强控机制建设堵塞理漏洞案件防控关键2015年全行强化规章制度案防长效机制建设机融合突破口抓健全制度强化执行两关键环节断提高制度约束性努力实现理规范化营合规化工作标准化
（）完善案防工作考核评价机制2015年全年银行控理中案防求抓手进步强化考核评价工作业务流程理控制环节提出防范案件风险求通案件防控工作考核努力实现违规违纪风险提前消案防求业务工作机结合起努力解决制度建设执行两张皮问题坚持月查监事会季度抽查半年总行考核通报切实督促级领导班子领导员重点理岗位员认真履行案防工作职责确保制度执行严肃性规范性责落实真正做谁谁负责
（二）强化员工违规行理基层机构负责部门案防工作考核基础监部门求强化员工违规行理员工日常行规范求引导督促级部门工作员遵章守纪法合规营
四强化控理控理工作落实处
2015年全年着重解决基础理薄弱问题努力构建案件防控长效机制重点抓方面工作
（）高度重视轮岗休假理重岗位员轮岗轮调强制性休假制度方面银行严格监部门求进步明确岗位轮换交流范围方式条件期限完善岗位轮换交流流程岗位轮换交流利实施奠定基础
（二）高度重视账工作理严格民银行结算账户理办法银行银企账制度进行银企银银账银企账包括客户季度存款账目前行公存款账率达 100求支行负责季度直接重客户进行账账工作开展抽查督促回收账单等保证账工作利进行
（三）高度重视案防制度落实工作进步规范案件查处流程成立行领导组长专案组开展风险清查妥善处置化解案件风险二严肃案件理纪律求机构增强案件风险快速反应力时报告求机构高度重视案件查处工作深入调查严肃问责扎实整改效案件查处工作促进控案防工作力提升
（四）高度重视安全理做实安保工作2015年全年银行安保方面抓方面工作：加强全员安保意识技培训组织安保员针营业场重点部位进行防抢演练培训二加强防护设施建设实行支行负责物防技防设施理负总责制建立双路报警系统确保物防技防设施正常运行三加强规章制度建设制定发安全保卫理办法等规章制度
五强化监督措施完善案件防范约束激励机制严治行加强控理基求坚持做三位： （）监督措施位防范案件总事诸葛亮通加强业务营操作风险监督检查工作防患未然2015年保障项制度贯彻落实督促员工规操作求通开展三查审工作落实完善检查监督机制加基层机构检查监督力度突出重点紧紧围绕案件防控重点环节高风险业务易发案件部位增加督查深度广度频率
（二）惩戒措施位违规案件责追究提出更严厉措施时制定相关柜台业务禁止性规定禁止性规定柜台业务操作中高压线触犯条解劳动合具极强威慑力
（三）激励措施位效防范操作风险类案件事发生严肃问责时制定相应激励措施严格执行规章制度效避免资金财产损失线员工予通报表扬奖励
六案防工作措施
（）加强思想教育重视案防工作培训进步提高案防意识员工防范风险意识动灌输转变动形式
（二）加强控制度建设进步完善案防长效机制时修订完善项控制度建立严密制度防范体系
（三）强化操作风险控继续加强贷款三查轮岗账强制休假等制度执行检查突出高风险点监督检查断拓宽检查范围力争检查覆盖面达100
（四）案件防控工作重道远决掉轻心银行继续保持案件高压态势继续强化员工合规意识住住风险高度扎实做员工行动态理确保实现零案件工作目标
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