邮政代理保险业务自查报告

查报告
    落实集团公司求确保市邮政代理保险业务合规文件运行根县局指示局开展次查活动具体查情况：
1      业务开办逐级授权授权规范级授权规范开展业务
2      存违反法律法规开展业务代理关系法律责清楚等问题导致类风险隐患
3      代理保险业员没考取相应业资格证
4      网点取保险兼业代理业务许证张贴显位置保险系统网店名称相符
5      营业厅规定张贴身保险投保提示
6      期销售产品没超三家保险公司
7      投保时规定填写投保单投保风险承受力评估报告身保险投保提示书等资料均投保填写投保单回执委托授权书等重文件行
8      严格规定留存客户身份证复印件投保保险求提供保险效身份证件
9      存销售误导行正确解释保险产品明确告知客户退保条件带损失
10      网点日间业务时缴督留存交接记录
11      摆放资料合规没行印制宣传资料
12      建立客户投诉危机事件处理预案妥善处理客户投诉做记录
13      建立客户台帐
14      填写客户信息真实效
15      操作员密码定期修改工号办理业务
16      系统操作员网点实际员相符员调整合规
17      网点单证账实相符号留存证量超限
18      规定进行单证请领交接留相关记录
19      严格协议规定结算机构结算周期手续费结算保费手续费手续费收入全额入账
20      设立专门业务台帐财务账薄记载保险代理业务
21      存挪截留侵占保险费者保险金行
22      存直接收取保险公司处费手续费外费
 
 

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