关于银行业金融机构代销业务风险的自查报告

关银行业金融机构代销业务风险查报告
 根中国银监会办公厅关银行业金融机构代销业务风险排查通知（中国银监会办公厅文件银监办发2012335号）文件精神求行营业网点代销业务进行全面风险查现查情况报告：
查情况
行组织员代销业务开展查工作
1      投资者教育情况：行已取代销业务资格代销时投资理财客户详细讲解投资风险求客户阅读投资权益须知客户充分解投资理财产品投资收益风险时客户投资理财程中充分行驶权益进步做投资购买理财续服务工作支行建立完善投诉体系帮助客户解决理财投资程中出现疑问
2销售适应性情况：行营销代理理财业务时判断投资者风险承受力投资类型时投资者发放客户风险承受力评估问卷投资者填写相关容进行严格风险评估客户推荐合适基金进行基金理财业务时年度投资者进行风险承受力重新评估真实反映投资者资产变动情况风险承受力解客户基金投资情况客户步投资理财做相应指导促进客户提高基金理财收益
4销售员资质理情况：行网点形式展开基金销售业务专业基金代理销售员均网点般员工进行基金销售续服务工作激发员工销售基金积极性动性促进代理基金业务稳健发展提高代理基金销售中间业务收入支行盟行基金营销奖励办法
建立详细激励机制营销考核提供
5异常交易监控情况：通基金交易整流程查基金交易均基金代理销售业务相关规定进行操作代理销售基金业务中未发现异常交易
6宣传推介材料：支行通LED电子滚动显示屏农行网站级行统制作制式宣传材料三位体宣传方式代理基金业务进行专业详细宣传时通网点基金营销员专业讲解指导基金投资客户行代理基金业务全面解逐步建立良业务合作关系强力带动行基金业务发展
三发现问题整改措施整改期限
通支行证券投资基金代理业务查全面梳理基金代理业务整业务流程严格基金代理相关制度开展代理基金代理业务存违规问题基金代理销售业务中行发挥优良基金代理销售传统严格项基金代理规章制度开展基金销售业务时加强基金销售员投资理财业务专业知识学提升基金销售员综合业务素质考取基金代理销售员资格证进步带动行基金业务发展
 

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