会计证整理交接
学手册
前 言
规范统全辖会计证实物分类整理交接等操作流程保证会计档案安全完整实现会计证高效准确扫描满足会计档案调阅利需中国银行股份限公司会计档案理办法（2012年版）中国银行股份限公司会计档案理操作规程（2012年版）等相关规定结合行实际操作情况兄弟行验省分行运营控制部组织关员编写会计证整理交接学手册（简称手册）希手册够员工实际操作工作中帮助行项业务断发展省分行运营控制部时手册容进行修订
目 录
第章 证整理……………………………………………………………………… 4
第节 基规定 ………………………………………………………………………4
第二节 整理求………………………………………………………………………4
第三节 补交传票处理………………………………………………………………10
第二章 传票交接传递…………………………………………………………13
第节 分（支）行安排专负责辖属机构传票送递……………13
第二节 送递员扫描中心交接…………………………………………13
第三节 特殊送递方式求………………………………………………………14
第章 证整理
第节 基规定
（）传票阅读方左角齐整理交易日机构柜员业务交易时间序排列区分金融非金融交易柜员传票应集中放置处高强度夹子固定整理防止传票传递程中散落传票附件均折叠
（二）机构应T+0日（日）履行完毕额交易等授权交易审批手续柜员传票附件进行号便统计证张数规范放置序附件加盖附件章登记传票交接手续保证T+1日规定时限交传票
（三）CORD0050机构金融类交易流水报表应BANCS系统原始证附件统存放仅需营业机构次日印机构BANCS核心系统柜员CORD0050机构金融类交易流水报表会计证档案号柜员进行集然统放置册传票第张封页CORD0050流水报表仅做塑封档处理号
仅仅总行系统原（结息月末）导致交易日0050报表法次日传票送缴前时印流水报表推迟印传票交扫描中心推迟印流水报表区分柜员号汇总单独放置交接袋中第二交易日传票送缴
第二节 整理求
（）传票应柜员单位进行整理号号码必须号机印册传票应控制450张原柜员传票放入册传票超证限额张数情况册传票放置柜员证某柜员传票超限额450张该柜员传票分两册放置
（二）机构登记柜员会计档案理系统根登记柜员证张数册编制档案号册传票产生档案号档案号原编制原编制延
（三）柜员传票摆放基序：传票封页证交接单柜员整理单现金重空轧库查询单日柜员业务传票机构指定员登陆会计档案理系统进行柜员证登记扫描证建档机构汇总登记操作产生印柜员整理单证交接单传票封页中证交接单印两份份放置日第1册第柜员传票首页份传票交接包交扫描中心扫描中心次日核误签章返机构柜员整理单作柜员传票封面柜员日传票整理完毕印柜员证整理单签章
（四）柜员传票中传票封页柜员整理清单证交接单号余证（含记账证附件）均应号号码应统印证右角空白处证进账单支票等印号码支票号付款账号票金额等信息重叠
（五）证（含附件）粘连联证粘起证务必撕开幅面标准规格证粘贴空白A4纸张
（六）附件资料应放置记账证加盖附件章
（七）废纸印证纸张已印信息复印传票留存资料
（八）证严禁夹带回形针头针订书针等杂物作废重空白证（含作废柜员尾箱重空作废外部客户重空）应逐撕开号码序排列放置柜员传票客户连续笔交易均涉留存证件客户证件复印件统放置第1笔交易
（九）传票放置超时未提出票余额清单
（十）中国银行重空白证领单（手工填制网点支行间重空领网点柜员柜员间手工重空调剂）放置该柜员营业终印户重空核确认单作附件
（十）具体业务传票摆放序
1柜员日产生传票应严格业务发生序摆放序时摆放
2产生记账证（带交易流水机记账流水证）业务原应记账证摆放次交易第张原始传票传票摆放
3产生记账证业务应原始证摆放次交易第张附件传票摆放
4正业务交易时间序摆放柜员应原传票注明正传票套数正原仅传票录入错误原始记账证误原始记账证已次作正确记账证现金支票转账支票等应原始记账证复印作正交易附件错账正审批表作正交易证摆放
5开卡业务摆放序：
（1）业务交易单
（2）客户求开立外围系统签约单中国银行股份限公司账户开户综合服务签约确认单
（3）次客户签约外围系统签署类协议客户短信服务协议书中国银行股份限公司网银行风险提示等网银协议
（4）中国银行股份限公司账户开户综合服务申请表
（5）中银理财客户服务协议（贵宾客户）
（6）客户证件复印件
6存单类开户业务摆放序：
（1）业务交易单
（2）TY02传票印出开户客户信息
（3）客户填写开户单
7客户信息变更业务摆放序：
（1）客户填写客户信息表（包括柜员核心系统修改印客户信息表部分）
（2）变更效证件复印件
8三方存业务摆放序：
（1）中国银行股份限公司账户开户综合服务签约确认单
（2）中国银行银证转账（第三方存）服务申请表
（3）中国银行股份限公司账户综合服务申请表
（4）某证券公司交易结算资金第三方存协议书
9出售保险业务摆放序：
（1）某公司寿保险投保单
（2）客户证件复印件
10代发工资业务企业代发工资款项通额支付城票交换系统直入8534008BGL账户柜员中间业务台直接发放工资企业工资清单中间业务台交易成功清单应动生成交易柜员进行号标注动柜员号工转账入8534008BGL账户日通中间业务台发放工资应企业工资清单交易成功清单摆放8534008转账交易柜员传票作附件
代发工资等代发类业务通外围系统—业务支撑台进行集中批量代发代发成功会核心系统相应实体柜员名产生批量开卡交易流水现统外围系统印批量开卡清单代发单位代发工资清单放实体柜员批量开卡交易流水作附件
11单位存款证明复印件作附件摆放存款证明申请书
12更换预制卡非预制卡业务应印换卡交易单面新旧卡号客户签名
13影系统业务：中国银行支票影业务转账证摆放前提出支票进账单摆放
14国汇出汇款：
（1）国汇出汇款交易包括额支付中行系统汇款交易额支付系统交易传票放置两种方式采：种办复核授权环节产生传票附件分柜员放置授权交易量授权柜员兼做交易机构复核产生交易单放置授权柜员传票作附件
（2）国汇出汇款业务中转账支票交易应转账支票做件产生报文证做附件汇出汇款非转账支票交易付款通知书做件结算业务申请书相关证做附件
（3）汇出汇款业务授权柜员传票放置序授权清单做件收付款通知书进账单结算业务申请书等发报原始证复核清单做附件中复核清单复核柜员传票中放
（4）额记业务应办柜员印提出记通知书摆放前客户签写进账单汇票摆放手工批量记业务应记通知书附单位批量记协议书复印件批量记清单
15支票类交易（包括转账支票业务现金支票）交易均支票做件机交易证证做附件
16国际汇入汇款业务应国际贷记通知书放次交易第张单位出具证明外汇理局应服务台企业前理信息查询单中国银行国际收付款报文摆放
17国际汇出汇款业务应记通知书放次交易第张境外汇款申请书免责条款结售汇申请书资料单位证明贸易合等资料摆放
18类结汇业务应ＢＡＮＫＳ系统产生交易单放次交易第张结售汇申请书资料中国银行境机构外汇活期账户转账结汇条等资料摆放
19柜员交易流水张附件该附件应复印分放置柜员记账证作附件
第三节 补交传票处理
行（部）应正确区分传票正常交补交适范围通补交传票流程处理应正常交传票
（）补交传票适范围
1运行监控前网点发现传票遗漏运行监控差错整改（含记账证附件）补交
2网点机构未时交少量传票（原数量应超10张）
（二）适补交传票操作
1网点机构操作失误日漏会计档案理系统登记柜员证
机构会计档案理系统已作移交处理发现柜员证漏登记应运行监控扫描中心提交特许登记修改申请表申请书扫描件通notes发指定信箱申请书载明证登记修改原机构责签字登记签字等事项系统理员收申请进行特许登记修改授权机构进行补登记修改登记操作
2资料完整交易未履行审批需进步完善原始证附件日证日进行证资料完善遗留次日作补交处理
（三）补交传票流程
1机构户根补交传票信息会计档案理系统录入交易日期柜员号证张数补交证原交易流水号补交证插入页码等栏目容备注栏写明补交原产生柜员整理单（补交）清单
2补交传票原交易柜员应柜员证整理单（补交）柜员签章处签章补交原传票手工注明：传票补交日期（柜员证整理单补交档日期）原交易柜员原交易流水号求字迹工整便日实物档案查找证整理单连补交传票起放置空信封信封注明信息素（交易日期柜员号张数证应插入交易日页码流水号）信封柜员整理单（补交）—补交传票（附件）序放置补交传票（附件）应单独号柜员整理单（补交）单位第1号起号
3补交传票登记日日传票会计档案理系统汇总登记塑封装箱
4特殊补交处理
（1）柜员补交交易日期传票网点机构应交易日期单位分进行登记逐产生柜员整理单（补交）清单
（2）柜员补交交易日期张传票补交传票放置位置网点机构应根传票放置位置分进行登记逐产生柜员整理单（补交）清单
（3）机构柜员补交传票网点机构应柜员单位根交易日期分进行登记逐产生柜员整理单（补交）清单
第二章 传票交接传递
营业机构传票专交接包进行业务证传递营业机构需两三传票专交接包进行交
第节 分（支）行安排专负责辖属机构传票送递
（）分支行安排专负责辖属机构传票送递应首先确定送递专填写三联送递员备案表（含姓名证件号片等信息）联留存备查联交营业机构联报运营控制部扫描中心遇变更应时书面通NOTES通知运行监控团队
（二）机构传票整理完毕应传票联证交接单放入传票专交接包锁片（条）封口机构登记传票专包交接登记簿（送递员）做送递员交接准备
（三）送递员规定时限机构收取传票专交接包机构应确认送递员应备案员送递员检查交接单登记机构信息专包数量否实际包数相符锁片（条）否异常误机构留存传票专包交接登记簿签字确认负责传票专交接包送扫描中心（外包公司运行监控团队驻点）机构指定员监控完成证包送递员交接工作送递员处传票专包交接登记簿签字确认注明交接时间
（四）传票送递员发生变动应网点机构运营控制部扫描中心提交员变动情况表附变动员相关信息送递员姓名证件号片等
第二节 送递员扫描中心交接
（）保证OCR证影采集加工续综合运正常开展辖城机构网点（部门）业务证应证生成次日（T+1日）午9点前送达扫描中心
（二）机构网点（部门）证传递扫描中心扫描中心工作员传票送递员面办理交接手续行驻场理员监督首先确认送递员应备案员检查传票专交接包否异常送递员携带机构交接登记簿传票交接包数否交包数致误扫描中心工作员传票专包交接登记簿（扫描中心）记录网点传票专包数量送达时间请送递员签字确认时送递员携带交接登记簿签字确认交接程必须指定区域办理交接流程应全程监控
（三）扫描中心工作员证包移交扫描员扫描员开传票包核机构证交接单柜员实际送交柜员数否致进行扫描果发现交接单登记柜员实际收柜员符扫描发现实际影数机构登记数符应第时间告知行驻场理员查找原
（四）行机构送递员原造成未时传递证情况驻场理员应时沟通联系解决影响OCR业务正常开展
第三节 特殊送递方式求
（）分（支）行部指定专送递传票
1级分（支）行部采取行送递传票方式应首先确定送递专填写两联送递员备案表（含姓名证件号片等信息）联留存备查联报运营控制部扫描中心
2级分（支）行部传票应机构号单位整理机构号传票整理处交传票整理统放置指定传票专交接包
3送递专收齐部传票专包登记传票专包交接登记簿规定时限交接包送扫描中心
4扫描中心工作员首先确认送递专备案员检查传票专交接包否异常传票专包交接登记簿登记传票专包数量否送交实物致误扫描中心工作员传票专交接登记簿记录网点传票专包数量送达时间请送递专签字确认时应送递专携带交接登记簿签字确认
5扫描中心交接流程第二章第二节
（二）分支行采取送递公司负责辖机构传票送递工作
1行确定传票送递公司应加盖公司印章三联送递员备案表（含送递员姓名证件号片等信息）报备行运营部相关理部门确认备案表联留存联交机构联报运营控制部扫描中心
2送递公司应行规定时间机构收取传票包负责传票包送扫描中心
3送递公司机构扫描中心传票交接操作流程第二章第二节
15
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学手册
前 言
规范统全辖会计证实物分类整理交接等操作流程保证会计档案安全完整实现会计证高效准确扫描满足会计档案调阅利需中国银行股份限公司会计档案理办法（2012年版）中国银行股份限公司会计档案理操作规程（2012年版）等相关规定结合行实际操作情况兄弟行验省分行运营控制部组织关员编写会计证整理交接学手册（简称手册）希手册够员工实际操作工作中帮助行项业务断发展省分行运营控制部时手册容进行修订
目 录
第章 证整理……………………………………………………………………… 4
第节 基规定 ………………………………………………………………………4
第二节 整理求………………………………………………………………………4
第三节 补交传票处理………………………………………………………………10
第二章 传票交接传递…………………………………………………………13
第节 分（支）行安排专负责辖属机构传票送递……………13
第二节 送递员扫描中心交接…………………………………………13
第三节 特殊送递方式求………………………………………………………14
第章 证整理
第节 基规定
（）传票阅读方左角齐整理交易日机构柜员业务交易时间序排列区分金融非金融交易柜员传票应集中放置处高强度夹子固定整理防止传票传递程中散落传票附件均折叠
（二）机构应T+0日（日）履行完毕额交易等授权交易审批手续柜员传票附件进行号便统计证张数规范放置序附件加盖附件章登记传票交接手续保证T+1日规定时限交传票
（三）CORD0050机构金融类交易流水报表应BANCS系统原始证附件统存放仅需营业机构次日印机构BANCS核心系统柜员CORD0050机构金融类交易流水报表会计证档案号柜员进行集然统放置册传票第张封页CORD0050流水报表仅做塑封档处理号
仅仅总行系统原（结息月末）导致交易日0050报表法次日传票送缴前时印流水报表推迟印传票交扫描中心推迟印流水报表区分柜员号汇总单独放置交接袋中第二交易日传票送缴
第二节 整理求
（）传票应柜员单位进行整理号号码必须号机印册传票应控制450张原柜员传票放入册传票超证限额张数情况册传票放置柜员证某柜员传票超限额450张该柜员传票分两册放置
（二）机构登记柜员会计档案理系统根登记柜员证张数册编制档案号册传票产生档案号档案号原编制原编制延
（三）柜员传票摆放基序：传票封页证交接单柜员整理单现金重空轧库查询单日柜员业务传票机构指定员登陆会计档案理系统进行柜员证登记扫描证建档机构汇总登记操作产生印柜员整理单证交接单传票封页中证交接单印两份份放置日第1册第柜员传票首页份传票交接包交扫描中心扫描中心次日核误签章返机构柜员整理单作柜员传票封面柜员日传票整理完毕印柜员证整理单签章
（四）柜员传票中传票封页柜员整理清单证交接单号余证（含记账证附件）均应号号码应统印证右角空白处证进账单支票等印号码支票号付款账号票金额等信息重叠
（五）证（含附件）粘连联证粘起证务必撕开幅面标准规格证粘贴空白A4纸张
（六）附件资料应放置记账证加盖附件章
（七）废纸印证纸张已印信息复印传票留存资料
（八）证严禁夹带回形针头针订书针等杂物作废重空白证（含作废柜员尾箱重空作废外部客户重空）应逐撕开号码序排列放置柜员传票客户连续笔交易均涉留存证件客户证件复印件统放置第1笔交易
（九）传票放置超时未提出票余额清单
（十）中国银行重空白证领单（手工填制网点支行间重空领网点柜员柜员间手工重空调剂）放置该柜员营业终印户重空核确认单作附件
（十）具体业务传票摆放序
1柜员日产生传票应严格业务发生序摆放序时摆放
2产生记账证（带交易流水机记账流水证）业务原应记账证摆放次交易第张原始传票传票摆放
3产生记账证业务应原始证摆放次交易第张附件传票摆放
4正业务交易时间序摆放柜员应原传票注明正传票套数正原仅传票录入错误原始记账证误原始记账证已次作正确记账证现金支票转账支票等应原始记账证复印作正交易附件错账正审批表作正交易证摆放
5开卡业务摆放序：
（1）业务交易单
（2）客户求开立外围系统签约单中国银行股份限公司账户开户综合服务签约确认单
（3）次客户签约外围系统签署类协议客户短信服务协议书中国银行股份限公司网银行风险提示等网银协议
（4）中国银行股份限公司账户开户综合服务申请表
（5）中银理财客户服务协议（贵宾客户）
（6）客户证件复印件
6存单类开户业务摆放序：
（1）业务交易单
（2）TY02传票印出开户客户信息
（3）客户填写开户单
7客户信息变更业务摆放序：
（1）客户填写客户信息表（包括柜员核心系统修改印客户信息表部分）
（2）变更效证件复印件
8三方存业务摆放序：
（1）中国银行股份限公司账户开户综合服务签约确认单
（2）中国银行银证转账（第三方存）服务申请表
（3）中国银行股份限公司账户综合服务申请表
（4）某证券公司交易结算资金第三方存协议书
9出售保险业务摆放序：
（1）某公司寿保险投保单
（2）客户证件复印件
10代发工资业务企业代发工资款项通额支付城票交换系统直入8534008BGL账户柜员中间业务台直接发放工资企业工资清单中间业务台交易成功清单应动生成交易柜员进行号标注动柜员号工转账入8534008BGL账户日通中间业务台发放工资应企业工资清单交易成功清单摆放8534008转账交易柜员传票作附件
代发工资等代发类业务通外围系统—业务支撑台进行集中批量代发代发成功会核心系统相应实体柜员名产生批量开卡交易流水现统外围系统印批量开卡清单代发单位代发工资清单放实体柜员批量开卡交易流水作附件
11单位存款证明复印件作附件摆放存款证明申请书
12更换预制卡非预制卡业务应印换卡交易单面新旧卡号客户签名
13影系统业务：中国银行支票影业务转账证摆放前提出支票进账单摆放
14国汇出汇款：
（1）国汇出汇款交易包括额支付中行系统汇款交易额支付系统交易传票放置两种方式采：种办复核授权环节产生传票附件分柜员放置授权交易量授权柜员兼做交易机构复核产生交易单放置授权柜员传票作附件
（2）国汇出汇款业务中转账支票交易应转账支票做件产生报文证做附件汇出汇款非转账支票交易付款通知书做件结算业务申请书相关证做附件
（3）汇出汇款业务授权柜员传票放置序授权清单做件收付款通知书进账单结算业务申请书等发报原始证复核清单做附件中复核清单复核柜员传票中放
（4）额记业务应办柜员印提出记通知书摆放前客户签写进账单汇票摆放手工批量记业务应记通知书附单位批量记协议书复印件批量记清单
15支票类交易（包括转账支票业务现金支票）交易均支票做件机交易证证做附件
16国际汇入汇款业务应国际贷记通知书放次交易第张单位出具证明外汇理局应服务台企业前理信息查询单中国银行国际收付款报文摆放
17国际汇出汇款业务应记通知书放次交易第张境外汇款申请书免责条款结售汇申请书资料单位证明贸易合等资料摆放
18类结汇业务应ＢＡＮＫＳ系统产生交易单放次交易第张结售汇申请书资料中国银行境机构外汇活期账户转账结汇条等资料摆放
19柜员交易流水张附件该附件应复印分放置柜员记账证作附件
第三节 补交传票处理
行（部）应正确区分传票正常交补交适范围通补交传票流程处理应正常交传票
（）补交传票适范围
1运行监控前网点发现传票遗漏运行监控差错整改（含记账证附件）补交
2网点机构未时交少量传票（原数量应超10张）
（二）适补交传票操作
1网点机构操作失误日漏会计档案理系统登记柜员证
机构会计档案理系统已作移交处理发现柜员证漏登记应运行监控扫描中心提交特许登记修改申请表申请书扫描件通notes发指定信箱申请书载明证登记修改原机构责签字登记签字等事项系统理员收申请进行特许登记修改授权机构进行补登记修改登记操作
2资料完整交易未履行审批需进步完善原始证附件日证日进行证资料完善遗留次日作补交处理
（三）补交传票流程
1机构户根补交传票信息会计档案理系统录入交易日期柜员号证张数补交证原交易流水号补交证插入页码等栏目容备注栏写明补交原产生柜员整理单（补交）清单
2补交传票原交易柜员应柜员证整理单（补交）柜员签章处签章补交原传票手工注明：传票补交日期（柜员证整理单补交档日期）原交易柜员原交易流水号求字迹工整便日实物档案查找证整理单连补交传票起放置空信封信封注明信息素（交易日期柜员号张数证应插入交易日页码流水号）信封柜员整理单（补交）—补交传票（附件）序放置补交传票（附件）应单独号柜员整理单（补交）单位第1号起号
3补交传票登记日日传票会计档案理系统汇总登记塑封装箱
4特殊补交处理
（1）柜员补交交易日期传票网点机构应交易日期单位分进行登记逐产生柜员整理单（补交）清单
（2）柜员补交交易日期张传票补交传票放置位置网点机构应根传票放置位置分进行登记逐产生柜员整理单（补交）清单
（3）机构柜员补交传票网点机构应柜员单位根交易日期分进行登记逐产生柜员整理单（补交）清单
第二章 传票交接传递
营业机构传票专交接包进行业务证传递营业机构需两三传票专交接包进行交
第节 分（支）行安排专负责辖属机构传票送递
（）分支行安排专负责辖属机构传票送递应首先确定送递专填写三联送递员备案表（含姓名证件号片等信息）联留存备查联交营业机构联报运营控制部扫描中心遇变更应时书面通NOTES通知运行监控团队
（二）机构传票整理完毕应传票联证交接单放入传票专交接包锁片（条）封口机构登记传票专包交接登记簿（送递员）做送递员交接准备
（三）送递员规定时限机构收取传票专交接包机构应确认送递员应备案员送递员检查交接单登记机构信息专包数量否实际包数相符锁片（条）否异常误机构留存传票专包交接登记簿签字确认负责传票专交接包送扫描中心（外包公司运行监控团队驻点）机构指定员监控完成证包送递员交接工作送递员处传票专包交接登记簿签字确认注明交接时间
（四）传票送递员发生变动应网点机构运营控制部扫描中心提交员变动情况表附变动员相关信息送递员姓名证件号片等
第二节 送递员扫描中心交接
（）保证OCR证影采集加工续综合运正常开展辖城机构网点（部门）业务证应证生成次日（T+1日）午9点前送达扫描中心
（二）机构网点（部门）证传递扫描中心扫描中心工作员传票送递员面办理交接手续行驻场理员监督首先确认送递员应备案员检查传票专交接包否异常送递员携带机构交接登记簿传票交接包数否交包数致误扫描中心工作员传票专包交接登记簿（扫描中心）记录网点传票专包数量送达时间请送递员签字确认时送递员携带交接登记簿签字确认交接程必须指定区域办理交接流程应全程监控
（三）扫描中心工作员证包移交扫描员扫描员开传票包核机构证交接单柜员实际送交柜员数否致进行扫描果发现交接单登记柜员实际收柜员符扫描发现实际影数机构登记数符应第时间告知行驻场理员查找原
（四）行机构送递员原造成未时传递证情况驻场理员应时沟通联系解决影响OCR业务正常开展
第三节 特殊送递方式求
（）分（支）行部指定专送递传票
1级分（支）行部采取行送递传票方式应首先确定送递专填写两联送递员备案表（含姓名证件号片等信息）联留存备查联报运营控制部扫描中心
2级分（支）行部传票应机构号单位整理机构号传票整理处交传票整理统放置指定传票专交接包
3送递专收齐部传票专包登记传票专包交接登记簿规定时限交接包送扫描中心
4扫描中心工作员首先确认送递专备案员检查传票专交接包否异常传票专包交接登记簿登记传票专包数量否送交实物致误扫描中心工作员传票专交接登记簿记录网点传票专包数量送达时间请送递专签字确认时应送递专携带交接登记簿签字确认
5扫描中心交接流程第二章第二节
（二）分支行采取送递公司负责辖机构传票送递工作
1行确定传票送递公司应加盖公司印章三联送递员备案表（含送递员姓名证件号片等信息）报备行运营部相关理部门确认备案表联留存联交机构联报运营控制部扫描中心
2送递公司应行规定时间机构收取传票包负责传票包送扫描中心
3送递公司机构扫描中心传票交接操作流程第二章第二节
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