加强内部管制遏制违规经营和违法犯罪

***村镇银行关全面开展银行业金融机构
加强部制遏制违规营违法犯罪
专项检查工作查方案
根河南银监局关全面开展银行业金融机构加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查工作通知会议精神求行立足严治行高度积极响应时召开行务会议进行次传达动员精心部署加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查活动全面加强部控效防范金融风险促进全行项业务稳健发展
加强检查组织领导
加强次检查组织领导行成立行长组长副行长副组长运营部综合理部业务部风险理部成员加强部制遏制违规营违法犯罪专项检查领导组领导组设办公室办公室设风险理部风险理部牵头汇总条线查报告报表统报部门负责需严格检查方案确定部门职责分工认真履行相关板块检查职责全力做协调配合时报查结果                  
二明确检查范围容
检查两违问题问责整改信贷业务存款业务表外业务理财业务业业务财务理部控制检查工作点
建立检查工作责制检查员严格遵守检查工作制度工作纪律查全查深查实原认真检查检查期间部门手全程踪确保高质量完成检查务谁检查谁负责检查未发现级行监部门抽查发现违规问题严肃追究检查责逐项梳理分析开业2014年底否发生违规营违法犯罪情况重点检查问题整改否位相关责问责否位否存应问责未问责应重处轻处情况否针违法违规行反应出部理漏洞完善相应组织架构制度流程考核机制等否存屡查屡犯情况
二检查潜违规营违法犯罪问题重点排查违规营违法犯罪高发信贷业务存款业务业业务理财业务财务理表外业务等领域否存新发生违法违规行存贷款业务检查范围低2014年末余额50
三检查部控制隐患漏洞重点检查部控制制度否完善否做全覆盖留死角否存符合法律法规求满足部理求问题控组织体系否健全否够确保前中台效制约控执行监督否效否明确环节方面责合规部门否够效履行监督检查职控合规文化否形成特基层手关键岗位员合规意识否位
三明确检查时间安排检查形式
检查时间2015年元月31日前完成检查形式行加强部制遏制违规营违法犯罪专项检查领导组组织部门严格检查工作点进行查查部门认真填写查报告附表次查工作负直接责部门查完毕查报告附表元月28号前报风险理部统汇总报
 
 
***村镇银行
xx年xx月xx日

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