XXXXX限公司
风险机遇应控制程序
1 目
建立风险机遇应措施明确包括风险应措施风险规避风险降低风险接受操作求建立全面风险机遇理措施部控制建设增强抗风险力质量环境理体系中纳入应措施评价措施效性提供操作指导
2 范围
程序适公司质量环境理体系活动中应风险机遇方法求控制提供操作
3 职责
31总理室：负责风险理需资源提供包括员资格必培训信息获取等负责公司SWOT分析确定公司战略方
32品部：负责建立风险机遇应控制程序进行维护负责文件求周期组织实施风险机遇评审落实进风险机遇评估中采取措施完成情况进落实措施效性编写风险机遇评估分析报告负责部门风险评估应风险策划应风险措施执行监督
33部门：负责部门风险机遇评估制定相应措施规避者降低风险落实执行
34营销部：负责收集产品售风险信息部门风险识负责制定相应措施规避者降低风险落实执行
35供应链理部：负责识供方求期识中风险机遇负责制定相应措施规避者降低风险落实执行
4 定义
41 风险：定环境定限期客观存影响企业目标实现种确定性事件
42 机遇：企业正面影响条件事件包括某突发事件等
43风险评估：风险事件发生前（没结束）该事件方面造成影响损失性进行量化评估工作风险评估量化测评某事件事物带影响损失程度
44风险规避：风险规避风险应种方法指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
45风险降低：通采取措施达降低风险效果般情况采取措施够效降低遭受风险应采取措施记录进行保留者写入文件进行档便期重复发生时作改善
46风险接受：指企业承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险适合留风险事件
47部风险：企业部形成风险例战略决策风险环境素风险财务风险理风险营风险应急事件等
48外部风险：外部影响素导致风险例政策风险市场需求风险业务风险相关方风险等
49风险严重度：风险发生产生影响严重程度
410风险发生频度：风险出现频率者概率
411风险系数：风险系数评定否已识风险采取措施风险系数风险严重度x风险发生频度
412 SWOT：S （strengths）优势W （weaknesses）劣势O （opportunities）机会T （threats）威胁
5 程序
流 程
相关部门
表单
备 注
踪验证结案
YES
外部信息收集
记录保存
方案修订
NG
部门风险机遇识
风险机遇控
风险机遇评估
部门风险机遇识
部门现状评估
风险机遇识控
董事会议召集
方案（营规划）建立
合作洽谈需求收集
趋势判定
确定投资计划
方案评估
总理室
总理室
总理室
总理室
总理室
董事会总理室
董事会总理室
总理室部门评估组
部门评估组
部门评估组
部门评估组
部门评估组
品部
风险机遇评估表
风险机遇评估表FMEA
风险机遇评估表
风险机遇评估表
51风险机遇理策划
总理室根国际国区种法律法规技术竞争手市场变动价格文化社会济素企业价值观文化知识绩效客户技术信息反馈等确定公
司企业目标战略方识出公司投资计划求时分析识风险消风险降低减缓风险充分利发展机遇保证实现企业效益理体系预期结果形成初步方案含营规划等时升董事会讨 公司董事会议讨研究终确定公司战略目标方方案明确公司目标战略方相关种外部部素包括需考虑利利素条件
总理室根董事会会议决议结果识形成风险机遇评估表分析结果重风险机遇需实施应风险机遇措施形成风险机遇评估表
部门总理室决议确定公司战略方目标识出风险机遇时结合部门生产理活动中存风险机遇建立识应方法确认部门存风险评估结果记录风险机遇评估表
风险机遇识应程中责部门应存风险车间生产程员存风险进行逐筛选识风险识程中应识包括限方面风险：
511总理公司环境背景投资计划方案等阶段进行分析明确公司部环境外部营环保政策环境确定公司正面环境负面环境形成SWOT分析报告
a SWOT分析报告中 SO方面属公司机遇利公司优势机会总理确定公司战略方
bSWOT分析报告中 WT方面属公司风险针公司劣势威胁识出风险采取应风险机遇措施
512相关方求期中存风险机遇
a 营销部识顾客求期识出顾客求果目前公司满足构成公司风险需采取应风险机遇措施
b 供应链理部识供方求期识中风险机遇果评估风险属高风险机遇需应风险机遇措施
c 厂务部识法规监方求期识中风险机遇果评估风险属高风险机遇需应风险机遇措施
d研发部识产品方面法律法规求识中风险机遇果评估风险属高风险机遇需应风险机遇措施
513体系运行程中存风险源方面
a产品适法律法规客户求变更造成风险
b生产作业程中安全风险
c设备工装夹具刀具产品质量造成风险
d产品售风险
e产品设计开发阶段设计失效风险①
f程失效风险①
g重环境素未识风险
h关键设备障风险
i应急预案完善风险
j力资源短缺风险
k操作工法准确理解作业指导书进行操作程风险机遇理
l订单突然增加风险
m客户投诉增加风险等
注①：设计失效程失效参考失效模式分析中DFMEA设计失效模式分析PFMEA程失效模式分析方法设计生产程存风险进行评估选结果应求控制
52建立风险机遇理团队
521建立分风险机遇评估组
风险识活动开展应次团体活动部门进行风险识评估程中应通集思广益效分析判断进行前应建立风险机遇评估组总理室应通授权赋予该风险机遇评估组职责：
a 组织实施风险机遇分析评估
b 制定风险机遇应措施落实执行
c 组织实施风险应措施实施效果验证
风险机遇评估组中 总理室应指派名员作该组组长负责规划安排风险机遇识应控制赋予评估组组长职责：
a 熟悉部门流程
b 定组织协调力
c 熟悉标准求标准容策划风险分析评估
53 部门风险机遇策划识
评估组组长总理室终确认战略规划目标总理室风险机遇评估表组织策划识部门风险机遇编制风险机遇评估表指导操作风险识风险评估风险接受性准规定
54风险评估
已识风险严重度发生频度进行评价评价求应程序规定评价准进行评价确认风险严重度发生频度确认确定风险系数根风险系数确定风险应采取措施
541风险严重程度评价准
风险严重度评价潜风险造成损害程度根潜风险评估量化潜风险发生会导致方面影响危害程度包括限风险产生会导致危害：
a法律法规产品客户求
b风险发生时导致环保影响
c损失少
d否会导致停工停产
注：风险进行严重程度判定时推荐扩分析风险带危害层面便更效潜风险采取措施达减少部分消风险完全消目
便识风险带危害程度风险严重程度进行区分风险严重度分五类：
a 非常严重
b严重
c 较严重
d 般
e 轻微
表定义风险影响影响程度少进行量化风险严重程度进行评价时表作评价风险严重度准：
严重程度
描述
严重
等级
质量
质量环境
环境
顾客方面
影响续程
成损失
（万元）
法规监层面
污染排放方面
非常严重
顾客停止司合作
程法工作
损失≥10
停业整顿
江河湖泊流域性
5
严重
顾客停线
程全部离线返工
10＜损失≥5
行政罚款
行政区域
4
较严重
顾客退货
程局部返离线工
5＜损失≥05
条件运行
工业区区域
3
般
顾客投诉
程全部线返工
损失＜05
书面改善
工厂
2
轻微
顾客情报反馈
程部分线返工
损失
口头问题
影响
1
严重度判定程中素判定严重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素严重度级更高时严重级高素作风险严重度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估表中
542风险发生频率评价准
风险发生频率指潜风险出现频率便识定义风险频度定义5级示：
a 极少发生
b 少发生
c 偶尔发生
d 时发生
e 常发生
通述确定素进行评价风险发生频度风险发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
发生概率≥10
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作风险发生度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估表中
543风险接受准
风险接受准通计算出风险系数判定风险否接受通风险严重度风险发生频率评价通计算风险系数确定否风险采取措施风险系数计算公式：
风险系数风险严重度等级*风险频度等级
风险系数作参考值表风险风险系数范围风险系数达定值时应风险采取措施：
风险
系数
风险等级应采取措施
风险等级
风险措施
1525
高风险
应立采取措施规避降低风险
515
般风险
需采取措施降低风险
15
低风险
风险较低 接受风险
进行风险分析风险应程中应保持风险措施方案实施结果进记录风险分析风险应措施详细容应记录风险机遇评估分析表中记录保持记录控制程序文件执行便续查阅进
54风险应
实施部门应识风险进行评估根评估结果风险采取措施达降低消风险目风险应方式应根实际情况进行筛选潜风险效采取规避措施进行规避风险时应制定风险规避方案确认风险规避措施予执行直部分消完全消风险制定风险应额措施时必须相关措施贯彻公司日常运行程序中部门理活动应公司层面SWOT 分析活动应措施突
风险采取措施应考虑消风险法消暂效方法者采取消风险方法成高出风险存时造成损失时选择采取降低风险者风险接受风险应方法
55风险机遇评审策划
风险机遇评审应年度少实施次评审验证效性出现情况应适
增加风险风险评审次数：
a 质量环境理体系关法律法规标准求变化时
b 组织机构产品范围资源配置发生重调整时
c 发生重品质事相关方投诉连续发生时
d 第三方认证审核前认理评审需时
e 情况需时
6 引文件：
61记录控制程序 SSTQEP02
7 记录表单：
71 <风险机遇评估表>FMQA080
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风险机遇应控制程序
1 目
建立风险机遇应措施明确包括风险应措施风险规避风险降低风险接受操作求建立全面风险机遇理措施部控制建设增强抗风险力质量环境理体系中纳入应措施评价措施效性提供操作指导
2 范围
程序适公司质量环境理体系活动中应风险机遇方法求控制提供操作
3 职责
31总理室：负责风险理需资源提供包括员资格必培训信息获取等负责公司SWOT分析确定公司战略方
32品部：负责建立风险机遇应控制程序进行维护负责文件求周期组织实施风险机遇评审落实进风险机遇评估中采取措施完成情况进落实措施效性编写风险机遇评估分析报告负责部门风险评估应风险策划应风险措施执行监督
33部门：负责部门风险机遇评估制定相应措施规避者降低风险落实执行
34营销部：负责收集产品售风险信息部门风险识负责制定相应措施规避者降低风险落实执行
35供应链理部：负责识供方求期识中风险机遇负责制定相应措施规避者降低风险落实执行
4 定义
41 风险：定环境定限期客观存影响企业目标实现种确定性事件
42 机遇：企业正面影响条件事件包括某突发事件等
43风险评估：风险事件发生前（没结束）该事件方面造成影响损失性进行量化评估工作风险评估量化测评某事件事物带影响损失程度
44风险规避：风险规避风险应种方法指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
45风险降低：通采取措施达降低风险效果般情况采取措施够效降低遭受风险应采取措施记录进行保留者写入文件进行档便期重复发生时作改善
46风险接受：指企业承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险适合留风险事件
47部风险：企业部形成风险例战略决策风险环境素风险财务风险理风险营风险应急事件等
48外部风险：外部影响素导致风险例政策风险市场需求风险业务风险相关方风险等
49风险严重度：风险发生产生影响严重程度
410风险发生频度：风险出现频率者概率
411风险系数：风险系数评定否已识风险采取措施风险系数风险严重度x风险发生频度
412 SWOT：S （strengths）优势W （weaknesses）劣势O （opportunities）机会T （threats）威胁
5 程序
流 程
相关部门
表单
备 注
踪验证结案
YES
外部信息收集
记录保存
方案修订
NG
部门风险机遇识
风险机遇控
风险机遇评估
部门风险机遇识
部门现状评估
风险机遇识控
董事会议召集
方案（营规划）建立
合作洽谈需求收集
趋势判定
确定投资计划
方案评估
总理室
总理室
总理室
总理室
总理室
董事会总理室
董事会总理室
总理室部门评估组
部门评估组
部门评估组
部门评估组
部门评估组
品部
风险机遇评估表
风险机遇评估表FMEA
风险机遇评估表
风险机遇评估表
51风险机遇理策划
总理室根国际国区种法律法规技术竞争手市场变动价格文化社会济素企业价值观文化知识绩效客户技术信息反馈等确定公
司企业目标战略方识出公司投资计划求时分析识风险消风险降低减缓风险充分利发展机遇保证实现企业效益理体系预期结果形成初步方案含营规划等时升董事会讨 公司董事会议讨研究终确定公司战略目标方方案明确公司目标战略方相关种外部部素包括需考虑利利素条件
总理室根董事会会议决议结果识形成风险机遇评估表分析结果重风险机遇需实施应风险机遇措施形成风险机遇评估表
部门总理室决议确定公司战略方目标识出风险机遇时结合部门生产理活动中存风险机遇建立识应方法确认部门存风险评估结果记录风险机遇评估表
风险机遇识应程中责部门应存风险车间生产程员存风险进行逐筛选识风险识程中应识包括限方面风险：
511总理公司环境背景投资计划方案等阶段进行分析明确公司部环境外部营环保政策环境确定公司正面环境负面环境形成SWOT分析报告
a SWOT分析报告中 SO方面属公司机遇利公司优势机会总理确定公司战略方
bSWOT分析报告中 WT方面属公司风险针公司劣势威胁识出风险采取应风险机遇措施
512相关方求期中存风险机遇
a 营销部识顾客求期识出顾客求果目前公司满足构成公司风险需采取应风险机遇措施
b 供应链理部识供方求期识中风险机遇果评估风险属高风险机遇需应风险机遇措施
c 厂务部识法规监方求期识中风险机遇果评估风险属高风险机遇需应风险机遇措施
d研发部识产品方面法律法规求识中风险机遇果评估风险属高风险机遇需应风险机遇措施
513体系运行程中存风险源方面
a产品适法律法规客户求变更造成风险
b生产作业程中安全风险
c设备工装夹具刀具产品质量造成风险
d产品售风险
e产品设计开发阶段设计失效风险①
f程失效风险①
g重环境素未识风险
h关键设备障风险
i应急预案完善风险
j力资源短缺风险
k操作工法准确理解作业指导书进行操作程风险机遇理
l订单突然增加风险
m客户投诉增加风险等
注①：设计失效程失效参考失效模式分析中DFMEA设计失效模式分析PFMEA程失效模式分析方法设计生产程存风险进行评估选结果应求控制
52建立风险机遇理团队
521建立分风险机遇评估组
风险识活动开展应次团体活动部门进行风险识评估程中应通集思广益效分析判断进行前应建立风险机遇评估组总理室应通授权赋予该风险机遇评估组职责：
a 组织实施风险机遇分析评估
b 制定风险机遇应措施落实执行
c 组织实施风险应措施实施效果验证
风险机遇评估组中 总理室应指派名员作该组组长负责规划安排风险机遇识应控制赋予评估组组长职责：
a 熟悉部门流程
b 定组织协调力
c 熟悉标准求标准容策划风险分析评估
53 部门风险机遇策划识
评估组组长总理室终确认战略规划目标总理室风险机遇评估表组织策划识部门风险机遇编制风险机遇评估表指导操作风险识风险评估风险接受性准规定
54风险评估
已识风险严重度发生频度进行评价评价求应程序规定评价准进行评价确认风险严重度发生频度确认确定风险系数根风险系数确定风险应采取措施
541风险严重程度评价准
风险严重度评价潜风险造成损害程度根潜风险评估量化潜风险发生会导致方面影响危害程度包括限风险产生会导致危害：
a法律法规产品客户求
b风险发生时导致环保影响
c损失少
d否会导致停工停产
注：风险进行严重程度判定时推荐扩分析风险带危害层面便更效潜风险采取措施达减少部分消风险完全消目
便识风险带危害程度风险严重程度进行区分风险严重度分五类：
a 非常严重
b严重
c 较严重
d 般
e 轻微
表定义风险影响影响程度少进行量化风险严重程度进行评价时表作评价风险严重度准：
严重程度
描述
严重
等级
质量
质量环境
环境
顾客方面
影响续程
成损失
（万元）
法规监层面
污染排放方面
非常严重
顾客停止司合作
程法工作
损失≥10
停业整顿
江河湖泊流域性
5
严重
顾客停线
程全部离线返工
10＜损失≥5
行政罚款
行政区域
4
较严重
顾客退货
程局部返离线工
5＜损失≥05
条件运行
工业区区域
3
般
顾客投诉
程全部线返工
损失＜05
书面改善
工厂
2
轻微
顾客情报反馈
程部分线返工
损失
口头问题
影响
1
严重度判定程中素判定严重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素严重度级更高时严重级高素作风险严重度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估表中
542风险发生频率评价准
风险发生频率指潜风险出现频率便识定义风险频度定义5级示：
a 极少发生
b 少发生
c 偶尔发生
d 时发生
e 常发生
通述确定素进行评价风险发生频度风险发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
发生概率≥10
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作风险发生度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估表中
543风险接受准
风险接受准通计算出风险系数判定风险否接受通风险严重度风险发生频率评价通计算风险系数确定否风险采取措施风险系数计算公式：
风险系数风险严重度等级*风险频度等级
风险系数作参考值表风险风险系数范围风险系数达定值时应风险采取措施：
风险
系数
风险等级应采取措施
风险等级
风险措施
1525
高风险
应立采取措施规避降低风险
515
般风险
需采取措施降低风险
15
低风险
风险较低 接受风险
进行风险分析风险应程中应保持风险措施方案实施结果进记录风险分析风险应措施详细容应记录风险机遇评估分析表中记录保持记录控制程序文件执行便续查阅进
54风险应
实施部门应识风险进行评估根评估结果风险采取措施达降低消风险目风险应方式应根实际情况进行筛选潜风险效采取规避措施进行规避风险时应制定风险规避方案确认风险规避措施予执行直部分消完全消风险制定风险应额措施时必须相关措施贯彻公司日常运行程序中部门理活动应公司层面SWOT 分析活动应措施突
风险采取措施应考虑消风险法消暂效方法者采取消风险方法成高出风险存时造成损失时选择采取降低风险者风险接受风险应方法
55风险机遇评审策划
风险机遇评审应年度少实施次评审验证效性出现情况应适
增加风险风险评审次数：
a 质量环境理体系关法律法规标准求变化时
b 组织机构产品范围资源配置发生重调整时
c 发生重品质事相关方投诉连续发生时
d 第三方认证审核前认理评审需时
e 情况需时
6 引文件：
61记录控制程序 SSTQEP02
7 记录表单：
71 <风险机遇评估表>FMQA080
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