风险机遇应控制程序
1 目
建立风险机遇应措施明确包括风险应措施风险规避风险降低风险接受作业求建立全面风险机遇理措施部控制建设增强抗风险力环境理体系中纳入应措施评价措施效性提供操作指导
2 范围
程序适公司环境理体系活动中应风险机遇方法求控制提供操作
3 职责
31 总理理代表：负责风险理需资源提供包括员资格必培训信息获取等负责风险接受准方针确定制定评审周期保持风险机遇理评审
32 环安部：负责文件求周期组织实施风险机遇评审落实进风险机遇评估中采取措施完成情况进落实措施效性
33 单位：负责部门风险机遇评估制定相应措施规避者降低风险落实执行
4 定义
41 风险 risk
确定性影响
注1：影响指偏离预期正面负面
注2：确定性种某事件甚局部结果性缺乏理解知识信息状态
注3：通常风险表现参考潜事件(GBT 23694—2013中定义4513)果(GBT 23694—2013中定义4613)两者组合
注4：通常风险某事件果组合(包括情况变化)发生关性(GBT 23694—2013中定义4611)词语表述
注5：风险词时仅负面结果性时
42 风险机遇 risks and opportunities
潜害影响（威胁）潜益影响（机会）
43 风险评估
风险事件发生前（没结束）该事件方面造成影响损失性进行量化评估工作风险评估量化测评某事件事物带影响损失程度
44 风险规避
风险应种方法指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
45 风险降低
通采取措施达降低风险效果般情况采取措施够效降低遭受风险应采取措施记录进行保留者写入文件进行档便期重复发生时作改善
46 风险接受
指企业承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险适合留风险事件
47 突发环境事件
违反环境保护法规济社会活动行意外素抗拒然灾害等原瞬时短时间排放毒害污染物质致表水水气土壤环境受严重污染破坏社会济民生命财产造成损失恶性事件
5 作业容
51 风险机遇理策划
建立保持程确定潜良情况提供服务评估评估相关风险控制风险监测控制效性风险理程包括容：
1) 风险分析
2) 风险评价
3) 风险控制
52 风险分析
公司风险机遇组织环境相关方需求理程序识组织环境相关方需求期环境素合规义务问题关环境素合规义务风险评估
53 风险评估
环安部组织相关部门已识风险严重度发生频度进行评价评价求应程序规定评价准进行评价确认风险严重度发生频度确认确定风险系数根风险系数确定风险应采取措施
531 风险严重程度评价准
风险严重度评价潜风险造成损害程度根潜风险评估量化潜风险发生会导致方面影响危害程度包括限风险产生会导致危害：
a) 法律法规产品客户求
b) 风险发生时导致身伤害
c) 财产损失少
d) 否会导致停工停产
e) 企业形象损害程度
注：风险进行严重程度判定时推荐扩分析风险带危害层面便更效潜风险采取措施达减少部分消风险完全消目
便识风险带危害程度风险严重程度进行区分风险严重度分五类：
a) 非常严重
b) 严重
c) 较严重
d) 般
e) 轻微
表定义风险影响影响程度少进行量化风险严重程度进行评价时表作评价风险严重度准：
严重
程度
描述
严重
等级
法律法规产品求
环境影响
身伤害
财产损失
（万元）
停工停产
企业形象
非常
严重
违反法律法规国际国家标准客户标准
造成区域性环境环境影响
死亡截肢骨折听力丧失慢性病等
100＜财产损失
恢复
重国际国影响
5
严重
省标准行业标准
造成公司外短时环境影响
受伤需停工疗养停工时间≥3月
50＜财产损失≤100
需较长时间调整恢复
省行业影响
4
较严重
区标准
造公司范围环境影响
受伤需停工疗养停工时间＜3月
5＜财产损失≤50
间歇性恢复
区性影响
3
般
企业标准
公司范围突发环境事件轻度环境影响
轻微受伤包扎
财产损失≤5
短时恢复
企业周边范围
2
轻微
违反
影响
伤亡
损失
没停工
影响
1
严重度判定程中素判定严重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素严重度级更高时严重级高素作风险严重度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估分析表中
532 风险发生频率评价准
风险发生频率指潜风险出现频率 便识定义风险频度定义5级示：
a) 极少发生
b) 少发生
c) 偶尔发生
d) 时发生
e) 常发生
通述确定素进行评价风险发生频度风险发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
10＜发生概率
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作风险发生度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估分析表中
533 风险接受准
风险接受准通计算出风险系数判定风险否接受通风险严重度风险发生频率评价通计算风险系数确定否风险采取措施风险系数计算公式：
风险系数风险严重度等级*风险频度等级
风险系数决定否风险应采取措施表求
发生频度
严重度
非常少发生
少发生
偶尔发生
时发生
常发生
非常严重
5
10
15
20
25
严重
4
8
12
16
20
较严重
3
6
9
12
15
般
2
4
6
8
10
轻微
1
2
3
4
5
风险系数作参考值表风险风险系数范围风险系数达定值时应风险采取措施：
风险
系数
风险等级应采取措施
风险等级
风险措施
1525
高风险
应立采取措施规避降低风险
514
般风险
需采取措施降低风险
14
低风险
风险较低采取措施消风险引起成风险身引起损失较时接受风险
风险应方式应根实际情况进行筛选潜风险效采取规避措施进行规避风险时应制定风险规避方案确认风险规避措施予执行直部分消完全消风险尚行方案进行规避风险时应采取效风险降低措施降低潜风险带影响
进行风险分析风险应程中应保持风险措施方案实施结果进应记录记录保持记录理程序文件执行风险分析风险应措施详细容应记录风险机遇评估分析表中便续查阅进
54风险应
实施部门应识风险进行评估根评估结果风险采取措施达降低消风险目风险应方法包括：
a) 风险接受
b) 风险降低
c) 风险规避
风险采取措施应考虑消风险法消暂效方法者采取消风险方法成高出风险存时造成损失时选择采取降低风险者风险接受风险应方法
应风险机遇措施应产品服务符合性潜影响相适应
注1：应风险包括规避风险寻求机遇承担风险消风险源改变风险性果分担风险通明智决策延缓风险
注2：机遇导致采新实践推出新产品开辟新市场赢新客户建立合作伙伴关系利新技术够解决组织顾客需求利性
541 风险接受
指企业身承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险出现情况时采取接受风险方法：
a) 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b) 造成损失较重复性较高风险
c) 效风险降低措施效规避风险方法时
d) 文件求风险评估准中计算出风险系数低4低风险
542 风险降低
风险降低采取措施降低潜风险带损坏损失风险评估实施单位应制定详细风险降低措施降低风险出现情况时采取风险降低方法：
a) 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b) 法消风险暂效规避措施规避风险时
c) 文件求风险评估准中计算出风险系数514间般性风险
543 风险规避
风险规避指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低
损失程度包括事先控制事补救两方面：
544 风险理监督改进
风险识评估活动识风险综合考虑风险应采取效措施风险系数高时应采取风险进行规避者降低风险减少风险带危害损失风险评估实施部门应制定详细效措施予执行制定措施时应考虑方面容：
a) 制定措施应现条件执行落实
b) 制定措施应落实应完成容应明确
c) 应指派名负责措施执行进度效果进行进确保采取措施效落实
55 风险机遇评审
体系职部门应制定周期组织实施风险机遇评审验证效性风险机遇评审应包含方面容：
a) 风险机遇识否效完善
b) 风险应措施完成情况进度
c) 产品服务符合性顾客满意度潜影响
551 风险机遇评审策划
风险机遇评审应年度少实施次评审验证效性出现情况应适增加风险风险评审次数：
a) 质量环境理体系关法律法规标准求变化时
b) 组织机构产品范围资源配置发生重调整时
c) 发生重品质环境事相关方投诉连续发生时
d) 第三方认证审核前认理评审需时
e) 情况需时
552风险机遇评审实施
5521实施前准备
部门应整理部门风险机遇分析资料包括风险识风险评估风险应容风险应采取措施结果等记录进行汇总分析
5522风险机遇实施
体系职部门策划求组织部门实施风险机遇评审汇总整合风险机遇评审结果确定公司风险机遇清单形成公司级风险机遇评估分析表采取适行动
56 风险机遇应控制视组织年度理评审程部分相关记录记录理程序保存
6引文件
61 组织环境相关方需求理程序
62 环境素鉴定理程序
63 标准法规鉴定理程序
64 记录理程序
7引表单
71 风险机遇评估分析表
72 风险理计划
附录：风险机遇控制流程图
责部门
流程
点记录
环安部
风险机遇理策划
定期评审
措施否效？
资料存档
Yes
No
No
Yes
制定采取新措施
风险否接受？
风险应
风险评估
风险机遇识
部门策划实施风险机遇应程
单位
环安部组织相关部门识组织需应风险机遇包括：
a) 环境素
b) 合规义务
c) 外部事项
d) 求
单位
准识风险机遇项目进行风险评估评价严重度频度填写风险机遇评估分析表中确定风险等级
单位
根风险机遇评估结果采取适应风险措施
a) 风险接受
b) 风险降低
c) 风险规避
单位
评估现应措施情况风险否接受
单位
接受风险需制定新措施实施
环安部
验证采取措施否效
采取措施没达预期效果需重新评估采取新措施
环安部
理代表
环安部策划时间组织定期风险机遇实施评审必时适增加风险风险评审次数
评审结果形成公司级风险机遇评估分析表理代表批准发部门
环安部
风险机遇评审结果措施验证记录记录理程序保存作理评审输入
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风险机遇应控制程序
1 目
建立风险机遇应措施明确包括风险应措施风险规避风险降低风险接受作业求建立全面风险机遇理措施部控制建设增强抗风险力环境理体系中纳入应措施评价措施效性提供操作指导
2 范围
程序适公司环境理体系活动中应风险机遇方法求控制提供操作
3 职责
31 总理理代表：负责风险理需资源提供包括员资格必培训信息获取等负责风险接受准方针确定制定评审周期保持风险机遇理评审
32 环安部：负责文件求周期组织实施风险机遇评审落实进风险机遇评估中采取措施完成情况进落实措施效性
33 单位：负责部门风险机遇评估制定相应措施规避者降低风险落实执行
4 定义
41 风险 risk
确定性影响
注1：影响指偏离预期正面负面
注2：确定性种某事件甚局部结果性缺乏理解知识信息状态
注3：通常风险表现参考潜事件(GBT 23694—2013中定义4513)果(GBT 23694—2013中定义4613)两者组合
注4：通常风险某事件果组合(包括情况变化)发生关性(GBT 23694—2013中定义4611)词语表述
注5：风险词时仅负面结果性时
42 风险机遇 risks and opportunities
潜害影响（威胁）潜益影响（机会）
43 风险评估
风险事件发生前（没结束）该事件方面造成影响损失性进行量化评估工作风险评估量化测评某事件事物带影响损失程度
44 风险规避
风险应种方法指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
45 风险降低
通采取措施达降低风险效果般情况采取措施够效降低遭受风险应采取措施记录进行保留者写入文件进行档便期重复发生时作改善
46 风险接受
指企业承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险适合留风险事件
47 突发环境事件
违反环境保护法规济社会活动行意外素抗拒然灾害等原瞬时短时间排放毒害污染物质致表水水气土壤环境受严重污染破坏社会济民生命财产造成损失恶性事件
5 作业容
51 风险机遇理策划
建立保持程确定潜良情况提供服务评估评估相关风险控制风险监测控制效性风险理程包括容：
1) 风险分析
2) 风险评价
3) 风险控制
52 风险分析
公司风险机遇组织环境相关方需求理程序识组织环境相关方需求期环境素合规义务问题关环境素合规义务风险评估
53 风险评估
环安部组织相关部门已识风险严重度发生频度进行评价评价求应程序规定评价准进行评价确认风险严重度发生频度确认确定风险系数根风险系数确定风险应采取措施
531 风险严重程度评价准
风险严重度评价潜风险造成损害程度根潜风险评估量化潜风险发生会导致方面影响危害程度包括限风险产生会导致危害：
a) 法律法规产品客户求
b) 风险发生时导致身伤害
c) 财产损失少
d) 否会导致停工停产
e) 企业形象损害程度
注：风险进行严重程度判定时推荐扩分析风险带危害层面便更效潜风险采取措施达减少部分消风险完全消目
便识风险带危害程度风险严重程度进行区分风险严重度分五类：
a) 非常严重
b) 严重
c) 较严重
d) 般
e) 轻微
表定义风险影响影响程度少进行量化风险严重程度进行评价时表作评价风险严重度准：
严重
程度
描述
严重
等级
法律法规产品求
环境影响
身伤害
财产损失
（万元）
停工停产
企业形象
非常
严重
违反法律法规国际国家标准客户标准
造成区域性环境环境影响
死亡截肢骨折听力丧失慢性病等
100＜财产损失
恢复
重国际国影响
5
严重
省标准行业标准
造成公司外短时环境影响
受伤需停工疗养停工时间≥3月
50＜财产损失≤100
需较长时间调整恢复
省行业影响
4
较严重
区标准
造公司范围环境影响
受伤需停工疗养停工时间＜3月
5＜财产损失≤50
间歇性恢复
区性影响
3
般
企业标准
公司范围突发环境事件轻度环境影响
轻微受伤包扎
财产损失≤5
短时恢复
企业周边范围
2
轻微
违反
影响
伤亡
损失
没停工
影响
1
严重度判定程中素判定严重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素严重度级更高时严重级高素作风险严重度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估分析表中
532 风险发生频率评价准
风险发生频率指潜风险出现频率 便识定义风险频度定义5级示：
a) 极少发生
b) 少发生
c) 偶尔发生
d) 时发生
e) 常发生
通述确定素进行评价风险发生频度风险发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
10＜发生概率
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作风险发生度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估分析表中
533 风险接受准
风险接受准通计算出风险系数判定风险否接受通风险严重度风险发生频率评价通计算风险系数确定否风险采取措施风险系数计算公式：
风险系数风险严重度等级*风险频度等级
风险系数决定否风险应采取措施表求
发生频度
严重度
非常少发生
少发生
偶尔发生
时发生
常发生
非常严重
5
10
15
20
25
严重
4
8
12
16
20
较严重
3
6
9
12
15
般
2
4
6
8
10
轻微
1
2
3
4
5
风险系数作参考值表风险风险系数范围风险系数达定值时应风险采取措施：
风险
系数
风险等级应采取措施
风险等级
风险措施
1525
高风险
应立采取措施规避降低风险
514
般风险
需采取措施降低风险
14
低风险
风险较低采取措施消风险引起成风险身引起损失较时接受风险
风险应方式应根实际情况进行筛选潜风险效采取规避措施进行规避风险时应制定风险规避方案确认风险规避措施予执行直部分消完全消风险尚行方案进行规避风险时应采取效风险降低措施降低潜风险带影响
进行风险分析风险应程中应保持风险措施方案实施结果进应记录记录保持记录理程序文件执行风险分析风险应措施详细容应记录风险机遇评估分析表中便续查阅进
54风险应
实施部门应识风险进行评估根评估结果风险采取措施达降低消风险目风险应方法包括：
a) 风险接受
b) 风险降低
c) 风险规避
风险采取措施应考虑消风险法消暂效方法者采取消风险方法成高出风险存时造成损失时选择采取降低风险者风险接受风险应方法
应风险机遇措施应产品服务符合性潜影响相适应
注1：应风险包括规避风险寻求机遇承担风险消风险源改变风险性果分担风险通明智决策延缓风险
注2：机遇导致采新实践推出新产品开辟新市场赢新客户建立合作伙伴关系利新技术够解决组织顾客需求利性
541 风险接受
指企业身承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险出现情况时采取接受风险方法：
a) 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b) 造成损失较重复性较高风险
c) 效风险降低措施效规避风险方法时
d) 文件求风险评估准中计算出风险系数低4低风险
542 风险降低
风险降低采取措施降低潜风险带损坏损失风险评估实施单位应制定详细风险降低措施降低风险出现情况时采取风险降低方法：
a) 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b) 法消风险暂效规避措施规避风险时
c) 文件求风险评估准中计算出风险系数514间般性风险
543 风险规避
风险规避指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低
损失程度包括事先控制事补救两方面：
544 风险理监督改进
风险识评估活动识风险综合考虑风险应采取效措施风险系数高时应采取风险进行规避者降低风险减少风险带危害损失风险评估实施部门应制定详细效措施予执行制定措施时应考虑方面容：
a) 制定措施应现条件执行落实
b) 制定措施应落实应完成容应明确
c) 应指派名负责措施执行进度效果进行进确保采取措施效落实
55 风险机遇评审
体系职部门应制定周期组织实施风险机遇评审验证效性风险机遇评审应包含方面容：
a) 风险机遇识否效完善
b) 风险应措施完成情况进度
c) 产品服务符合性顾客满意度潜影响
551 风险机遇评审策划
风险机遇评审应年度少实施次评审验证效性出现情况应适增加风险风险评审次数：
a) 质量环境理体系关法律法规标准求变化时
b) 组织机构产品范围资源配置发生重调整时
c) 发生重品质环境事相关方投诉连续发生时
d) 第三方认证审核前认理评审需时
e) 情况需时
552风险机遇评审实施
5521实施前准备
部门应整理部门风险机遇分析资料包括风险识风险评估风险应容风险应采取措施结果等记录进行汇总分析
5522风险机遇实施
体系职部门策划求组织部门实施风险机遇评审汇总整合风险机遇评审结果确定公司风险机遇清单形成公司级风险机遇评估分析表采取适行动
56 风险机遇应控制视组织年度理评审程部分相关记录记录理程序保存
6引文件
61 组织环境相关方需求理程序
62 环境素鉴定理程序
63 标准法规鉴定理程序
64 记录理程序
7引表单
71 风险机遇评估分析表
72 风险理计划
附录：风险机遇控制流程图
责部门
流程
点记录
环安部
风险机遇理策划
定期评审
措施否效？
资料存档
Yes
No
No
Yes
制定采取新措施
风险否接受？
风险应
风险评估
风险机遇识
部门策划实施风险机遇应程
单位
环安部组织相关部门识组织需应风险机遇包括：
a) 环境素
b) 合规义务
c) 外部事项
d) 求
单位
准识风险机遇项目进行风险评估评价严重度频度填写风险机遇评估分析表中确定风险等级
单位
根风险机遇评估结果采取适应风险措施
a) 风险接受
b) 风险降低
c) 风险规避
单位
评估现应措施情况风险否接受
单位
接受风险需制定新措施实施
环安部
验证采取措施否效
采取措施没达预期效果需重新评估采取新措施
环安部
理代表
环安部策划时间组织定期风险机遇实施评审必时适增加风险风险评审次数
评审结果形成公司级风险机遇评估分析表理代表批准发部门
环安部
风险机遇评审结果措施验证记录记录理程序保存作理评审输入
— END —
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