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GM
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Rev
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18 Nov’16
00
First Issue
18 Nov’16
0111
Note 01Director 02GM 03PM 04 HR 05 QMR 06 EG 07MC 08PD 09 AS 10 QA 11 SM 12TR
13 Others ___________________
1 目 PURPOSE
规范公司项营理确保整合理体系够实现预期结果预防减少期影响时抓住机会提升公司营绩效实现持续改进建立全面风险机遇理措施整合理体系中纳入应评价措施效性提供操作指导
2 范围 SCOPE
程序适质量环境理体系活动中应风险机遇措施策划实施评价
3 参考文件 REFERENCES
31整合理手册
32 MIQPS0102记录控制程序
4 记录 RECORDS
41风险机遇识评价应策划表
5 定义 DEFINITIONS
51风险：定环境定限期客观存影响企业目标实现种确定性事件
52机遇：企业正面影响条件事件包括某突发事件等
53风险评估：风险事件发生前（没结束）该事件方面造成影响损失性进行量化评估工作风险评估量化测评某事件事物带影响损失程度
54风险规避：风险规避风险应种方法指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
55风险降低：通采取措施达降低风险效果般情况采取措施够效降低遭受风险应采取措施记录进行保留者写入文件进行档便期重复发生时作改善
56风险接受：指企业承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险适合留风险事件
57部风险：企业部形成风险例战略决策风险环境风险财务风险理风险营风险等
58外部风险：外部影响素导致风险例政策风险市场需求风险业务风险等
59风险严重度：风险发生产生影响严重程度
510风险发生频度：风险出现频率者概率
511风险系数：风险系数评定否已识风险采取措施风险系数风险严重度评分*风险频度评分*风险探测性评分
6 职责 RESPONSIBILITIES
61 理者代表：负责风险机遇理需资源提供包括员资格必培训信息获取等负责风险接受准方针确定制定评审周期保持风险机遇理评审
62 品质部：负责建立风险机遇应控制程序进行维护落实进风险机遇评估中采取措施完成情况进落实措施效性编写风险机遇识评价应策划表
7 程序 PROCEDURE
71风险机遇识
711全面识应部门生产理活动中存风险机遇部门应建立识应方法确认部门存风险评估结果记录风险机遇识评价应策划表
712风险机遇识应程中责部门应存风险车间生产程员存风险机遇进行逐筛选识风险机遇识程中应识包括限方面风险機遇：
7121业务开发市场调查客户满意度测评程风险机遇
7122产品设计开发设计开发变更控制程风险机遇
7123外部供方评审外部提供程产品服务控制程风险机遇
7124生产程风险机遇
7125程检验监视测量设备理程风险机遇
7126设备工装夹具维护保养理程风险机遇
7127合格品处置纠正预防措施执行验证程风险机遇
7128持续改进程风险机遇
7129环境素风险机遇
71210合规性义务风险机遇
72风险评估
风险严重度发生频度探测度进行评价评价求应程序规定评价准进行
721 风险严重程度评价准
7211风险严重度评价潜风险造成损害程度潜风险评估进行量化潜风险发生会产生方面影响危害程度包括限风险产生会导致危害：
a 法律法规产品客户求
b 风险发生时导致身伤害
c 财产损失少
d 否会导致停工停产
e 企业形象损害程度
注：风险进行严重程度判定时推荐扩分析风险带危害层面便更效潜风险采取措施达减少部分消风险完全消目
7212便识风险带危害程度风险严重程度进行区分风险严重度分五类：
a 非常严重
b 严重
c 较严重
d 般
e 轻微
表定义风险影响影响程度少进行量化风险严重程度进行评价时表作评价风险严重度准：
严重程度
描述
法律法规产品
求
身伤害
财产损失
（万元）
停工停产
企业形象
严重
等级
非常严重
违反法律法规国际国家标准客户标准
死亡截肢骨折
听力丧失慢性病等
财产损失≥10
恢复
重国际国影响
5
严重
省标准行业标准
受伤需停工疗养
停工时间≥3月
10＜财产损失≥5
需较长时间调整恢复
省行业影响
4
较严重
区标准
受伤需停工疗养
停工时间＜3月
5＜财产损失≥05
间歇性恢复
区性影响
3
般
企业标准
轻微受伤包扎
财产损失＜05
短时恢复
企业周边影响
2
轻微
违反
伤亡
损失
没停工
影响
1
严重度判定程中素判定严重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素严重度级更高时严重级高素作风险严重度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
722风险发生频率评价准
风险发生频率指潜风险出现频率 便识定义风险频度定义5级示：
a 极少发生
b 少发生
c 偶尔发生
d 时发生
e 常发生
通述确定素进行评价风险发生频度风险发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
发生概率≥10
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作风险发生度进行判定根表容确定风险发生频率发生频率等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
723风险探测性评价准
风险探测性指风险发生前根现控制措施控制减少风险出现概率便识定义风险探测性定义
5级示：
探测性描述
等级评分
时够发现
1
快够发现
2
加强检查发现
3
必须抽样检测发现
4
风险易发现
5
724 分析现控制措施
1） 针识出风险严重度发生频率探测性检查否应理措施（：制度规范操作指引等）
2） 分析控制措施否降低风险严重度发生频率性风险带影响
3） 风险系数风险严重度评分*风险频度评分*风险探测性评分
4） 风险等级分：
风险
系数
风险等级应采取理措施
风险等级
风险措施
76125
高
应立采取措施规避降低风险
2675
中
需采取措施降低风险
125
低
风险较低采取措施消风险引起成风险身引起损失时接受风险
5） 中高级风险必须采取措施减少规避风险处理低级风险处理
725 风险应
7251 实施部门应识风险进行评估根评估结果风险采取措施达降低消风险目风险应方法包括：
a 风险接受
b 风险降低
c 风险规避
风险采取措施应考虑消风险法消暂效方法者采取消风险方法成高出风险存时造成损失时选择采取降低风险者风险接受风险应方法
7252风险接受指企业身承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险出现情况时采取接受风险方法：
a 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b 造成损失较重复性较高风险
c 效风险降低措施效规避风险方法时
d 文件求风险评估准中计算出风险系数低25低风险
7253风险降低
风险降低采取措施降低潜风险带损坏损失风险评估实施单位应制定详细风险降低措施降低风险出现情况时采取风险降低方法：
a 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b 法消风险暂效规避措施规避风险时
c 文件求风险评估准中计算出风险系数2675间般性风险
7254风险规避
风险规避指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
726 风险理监督改进
风险识评估活动识风险综合考虑风险应采取效措施风险系数高时应采取风险进行规避者降低风险减少风险带危害损失风险评估实施部门应制定详细效措施予执行制定措施时应考虑方面容：
a 制定措施应现条件执行落实
b 制定措施应落实应完成容应明确
c 理者代表措施执行进度效果进行进残余风险进行确认
73机遇评估
机遇重度发生频度控度进行评价评价求应程序规定评价准进行
731 机遇重度评价准
7311便识机遇带利程度机遇重度进行区分五类：
a 非常重
b 重
c 较重
d 般重
e 轻微重
表定义机遇利程度进行量化机遇重度进行评价时表作机遇重度评价准：
重程度
财产利益（万元）
企业形象
重等级
非常重
财产利益≥10
重国际国良形象
5
重
10＜财产利益≥5
省行业良形象
4
较重
5＜财产利益≥05
区性良形象
3
般重
财产利益＜05
企业周边良形象
2
轻微重
利益
影响
1
重度判定程中两素判定重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素重度级更高时重级高素作机遇重度进行判定根表容确定机遇重度重度等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
732机遇发生频率评价准
机遇发生频率指潜机遇出现频率便识定义机遇发生频度定义5级示：
a 极少发生
b 少发生
c 偶尔发生
d 时发生
e 常发生
通述确定素进行评价机遇发生频度机遇发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
发生概率≥10
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作机遇发生度进行判定根表容确定机遇发生频率发生频率等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
733机遇控性评价准
机遇控性指机遇发生前根现理措施抓住机遇获利益建立良企业形象概率便识定义风险空性定义5级示：
控性描述
等级评分
风险控制
1
机遇非常难控制
2
机遇难控制
3
机遇控制
4
机遇非常容易控制
5
734 分析现控制措施
1） 针识出机遇重度发生频率控性检查否应理措施（：制度规范操作指引等）
6） 分析理措施否降低风险重度提高发生频率性机遇带利益
7） 机遇系数机遇重度评分*机遇频度评分*机遇控性评分
8） 机遇等级分：
机遇
机遇等级应采取理措施
系数
机遇等级
机遇措施
76125
高
应立采取措施控制机遇
2675
中
需积极行动采取措施控制机遇
125
低
保持关注采取措施控制机遇需成机遇身带利益时放弃机遇
9） 中高级机遇必须采取措施控制机遇低级机遇处理
735 机遇应
7351 实施部门应识机遇进行评估根评估结果机遇采取措施达利机遇目机遇应方法包括：
a 立行动
b 积极行动
c 保持关注
7352采取立行动积极行动造成开销费机遇带利益时采取保持关注方法
74 风险机遇评审
741 理者代表应组织部门年风险机遇进行评审验证效性更新时修订风险机遇识评价应策划表风险机遇评审应包含方面容：
a 风险机遇识否效完善
b 风险机遇应措施完成情况进度
c 持续改进机会
d 剩余风险分析改进措施
752 出现情况时应适增加风险风险评审次数：
a 质量理体系关法律法规标准求变化时
b 组织机构产品范围资源配置发生重调整时
c 发生重品质事相关方投诉连续发生时
d 认理评审需时
e 情况需时
8 风险机遇识控制流程图 Risk and opportunity identify and control flow chart
见附件
————————————————————— END —————————————————————
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0111
Note 01Director 02GM 03PM 04 HR 05 QMR 06 EG 07MC 08PD 09 AS 10 QA 11 SM 12TR
13 Others ___________________
1 目 PURPOSE
规范公司项营理确保整合理体系够实现预期结果预防减少期影响时抓住机会提升公司营绩效实现持续改进建立全面风险机遇理措施整合理体系中纳入应评价措施效性提供操作指导
2 范围 SCOPE
程序适质量环境理体系活动中应风险机遇措施策划实施评价
3 参考文件 REFERENCES
31整合理手册
32 MIQPS0102记录控制程序
4 记录 RECORDS
41风险机遇识评价应策划表
5 定义 DEFINITIONS
51风险：定环境定限期客观存影响企业目标实现种确定性事件
52机遇：企业正面影响条件事件包括某突发事件等
53风险评估：风险事件发生前（没结束）该事件方面造成影响损失性进行量化评估工作风险评估量化测评某事件事物带影响损失程度
54风险规避：风险规避风险应种方法指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
55风险降低：通采取措施达降低风险效果般情况采取措施够效降低遭受风险应采取措施记录进行保留者写入文件进行档便期重复发生时作改善
56风险接受：指企业承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险适合留风险事件
57部风险：企业部形成风险例战略决策风险环境风险财务风险理风险营风险等
58外部风险：外部影响素导致风险例政策风险市场需求风险业务风险等
59风险严重度：风险发生产生影响严重程度
510风险发生频度：风险出现频率者概率
511风险系数：风险系数评定否已识风险采取措施风险系数风险严重度评分*风险频度评分*风险探测性评分
6 职责 RESPONSIBILITIES
61 理者代表：负责风险机遇理需资源提供包括员资格必培训信息获取等负责风险接受准方针确定制定评审周期保持风险机遇理评审
62 品质部：负责建立风险机遇应控制程序进行维护落实进风险机遇评估中采取措施完成情况进落实措施效性编写风险机遇识评价应策划表
7 程序 PROCEDURE
71风险机遇识
711全面识应部门生产理活动中存风险机遇部门应建立识应方法确认部门存风险评估结果记录风险机遇识评价应策划表
712风险机遇识应程中责部门应存风险车间生产程员存风险机遇进行逐筛选识风险机遇识程中应识包括限方面风险機遇：
7121业务开发市场调查客户满意度测评程风险机遇
7122产品设计开发设计开发变更控制程风险机遇
7123外部供方评审外部提供程产品服务控制程风险机遇
7124生产程风险机遇
7125程检验监视测量设备理程风险机遇
7126设备工装夹具维护保养理程风险机遇
7127合格品处置纠正预防措施执行验证程风险机遇
7128持续改进程风险机遇
7129环境素风险机遇
71210合规性义务风险机遇
72风险评估
风险严重度发生频度探测度进行评价评价求应程序规定评价准进行
721 风险严重程度评价准
7211风险严重度评价潜风险造成损害程度潜风险评估进行量化潜风险发生会产生方面影响危害程度包括限风险产生会导致危害：
a 法律法规产品客户求
b 风险发生时导致身伤害
c 财产损失少
d 否会导致停工停产
e 企业形象损害程度
注：风险进行严重程度判定时推荐扩分析风险带危害层面便更效潜风险采取措施达减少部分消风险完全消目
7212便识风险带危害程度风险严重程度进行区分风险严重度分五类：
a 非常严重
b 严重
c 较严重
d 般
e 轻微
表定义风险影响影响程度少进行量化风险严重程度进行评价时表作评价风险严重度准：
严重程度
描述
法律法规产品
求
身伤害
财产损失
（万元）
停工停产
企业形象
严重
等级
非常严重
违反法律法规国际国家标准客户标准
死亡截肢骨折
听力丧失慢性病等
财产损失≥10
恢复
重国际国影响
5
严重
省标准行业标准
受伤需停工疗养
停工时间≥3月
10＜财产损失≥5
需较长时间调整恢复
省行业影响
4
较严重
区标准
受伤需停工疗养
停工时间＜3月
5＜财产损失≥05
间歇性恢复
区性影响
3
般
企业标准
轻微受伤包扎
财产损失＜05
短时恢复
企业周边影响
2
轻微
违反
伤亡
损失
没停工
影响
1
严重度判定程中素判定严重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素严重度级更高时严重级高素作风险严重度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
722风险发生频率评价准
风险发生频率指潜风险出现频率 便识定义风险频度定义5级示：
a 极少发生
b 少发生
c 偶尔发生
d 时发生
e 常发生
通述确定素进行评价风险发生频度风险发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
发生概率≥10
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作风险发生度进行判定根表容确定风险发生频率发生频率等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
723风险探测性评价准
风险探测性指风险发生前根现控制措施控制减少风险出现概率便识定义风险探测性定义
5级示：
探测性描述
等级评分
时够发现
1
快够发现
2
加强检查发现
3
必须抽样检测发现
4
风险易发现
5
724 分析现控制措施
1） 针识出风险严重度发生频率探测性检查否应理措施（：制度规范操作指引等）
2） 分析控制措施否降低风险严重度发生频率性风险带影响
3） 风险系数风险严重度评分*风险频度评分*风险探测性评分
4） 风险等级分：
风险
系数
风险等级应采取理措施
风险等级
风险措施
76125
高
应立采取措施规避降低风险
2675
中
需采取措施降低风险
125
低
风险较低采取措施消风险引起成风险身引起损失时接受风险
5） 中高级风险必须采取措施减少规避风险处理低级风险处理
725 风险应
7251 实施部门应识风险进行评估根评估结果风险采取措施达降低消风险目风险应方法包括：
a 风险接受
b 风险降低
c 风险规避
风险采取措施应考虑消风险法消暂效方法者采取消风险方法成高出风险存时造成损失时选择采取降低风险者风险接受风险应方法
7252风险接受指企业身承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险出现情况时采取接受风险方法：
a 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b 造成损失较重复性较高风险
c 效风险降低措施效规避风险方法时
d 文件求风险评估准中计算出风险系数低25低风险
7253风险降低
风险降低采取措施降低潜风险带损坏损失风险评估实施单位应制定详细风险降低措施降低风险出现情况时采取风险降低方法：
a 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b 法消风险暂效规避措施规避风险时
c 文件求风险评估准中计算出风险系数2675间般性风险
7254风险规避
风险规避指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面
726 风险理监督改进
风险识评估活动识风险综合考虑风险应采取效措施风险系数高时应采取风险进行规避者降低风险减少风险带危害损失风险评估实施部门应制定详细效措施予执行制定措施时应考虑方面容：
a 制定措施应现条件执行落实
b 制定措施应落实应完成容应明确
c 理者代表措施执行进度效果进行进残余风险进行确认
73机遇评估
机遇重度发生频度控度进行评价评价求应程序规定评价准进行
731 机遇重度评价准
7311便识机遇带利程度机遇重度进行区分五类：
a 非常重
b 重
c 较重
d 般重
e 轻微重
表定义机遇利程度进行量化机遇重度进行评价时表作机遇重度评价准：
重程度
财产利益（万元）
企业形象
重等级
非常重
财产利益≥10
重国际国良形象
5
重
10＜财产利益≥5
省行业良形象
4
较重
5＜财产利益≥05
区性良形象
3
般重
财产利益＜05
企业周边良形象
2
轻微重
利益
影响
1
重度判定程中两素判定重程度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素重度级更高时重级高素作机遇重度进行判定根表容确定机遇重度重度等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
732机遇发生频率评价准
机遇发生频率指潜机遇出现频率便识定义机遇发生频度定义5级示：
a 极少发生
b 少发生
c 偶尔发生
d 时发生
e 常发生
通述确定素进行评价机遇发生频度机遇发生频率评价发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0001
1
少发生
0001＜发生概率≤01
2
偶尔发生
01＜发生概率≤1
3
时发生
1＜发生概率≤10
4
常发生
发生概率≥10
5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作机遇发生度进行判定根表容确定机遇发生频率发生频率等级数字填入风险机遇识评价应策划表中
733机遇控性评价准
机遇控性指机遇发生前根现理措施抓住机遇获利益建立良企业形象概率便识定义风险空性定义5级示：
控性描述
等级评分
风险控制
1
机遇非常难控制
2
机遇难控制
3
机遇控制
4
机遇非常容易控制
5
734 分析现控制措施
1） 针识出机遇重度发生频率控性检查否应理措施（：制度规范操作指引等）
6） 分析理措施否降低风险重度提高发生频率性机遇带利益
7） 机遇系数机遇重度评分*机遇频度评分*机遇控性评分
8） 机遇等级分：
机遇
机遇等级应采取理措施
系数
机遇等级
机遇措施
76125
高
应立采取措施控制机遇
2675
中
需积极行动采取措施控制机遇
125
低
保持关注采取措施控制机遇需成机遇身带利益时放弃机遇
9） 中高级机遇必须采取措施控制机遇低级机遇处理
735 机遇应
7351 实施部门应识机遇进行评估根评估结果机遇采取措施达利机遇目机遇应方法包括：
a 立行动
b 积极行动
c 保持关注
7352采取立行动积极行动造成开销费机遇带利益时采取保持关注方法
74 风险机遇评审
741 理者代表应组织部门年风险机遇进行评审验证效性更新时修订风险机遇识评价应策划表风险机遇评审应包含方面容：
a 风险机遇识否效完善
b 风险机遇应措施完成情况进度
c 持续改进机会
d 剩余风险分析改进措施
752 出现情况时应适增加风险风险评审次数：
a 质量理体系关法律法规标准求变化时
b 组织机构产品范围资源配置发生重调整时
c 发生重品质事相关方投诉连续发生时
d 认理评审需时
e 情况需时
8 风险机遇识控制流程图 Risk and opportunity identify and control flow chart
见附件
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