工程索赔案例分析
摘：文通实际索赔案例分析介绍索赔定义原程序签订单价包干合时注意风险分配风险转移考虑双方实际承担力施工单位成风险控制意识施工单位索赔时注意问题通建立Partnering 模式利实现项目目标减少索赔发生关键词：工程 索赔 单价 合 风险 索赔案例背景资料 工程项目珠江新城东面30米华穗路北面20米华利路西面20米规划路南面10米规划路商住楼1栋12层框架结构建筑面积9950m2业已提供三通资金已位施工许证已领取基具备开工条件工程采直接xx股份公司议标采单价包干合 880元方米单价包干工程2004年1月开工开工工程基利2004年5月结构封顶6月份旬完成砌体工程6月底停工停工原合单价低施工期间钢筋等材料价格涨快xx股份公司外首次广州施工企业解广州价格水时未考虑材料涨价风险合价格定低建议业实际钢筋价格涨水调整合单价xx股份公司求业差较终xx股份公司选择退场业重新选定xx建安公司进场施工xx股份公司施终诉诸法律 二案例分析 索赔工程承包合履行程中根法律合规定惯例事方方未履行合规定义务遭受损失时方事提出予赔偿补偿求行索赔具三基特征：索赔双仅承包发包索赔发包样承包索赔次实际发生济损失权利损害方方索赔次索赔种未方确认单方行方尚未形成约束力种索赔求否终实现必须通确认（双方协商调解仲裁诉讼）定夺 案例中施工单位钢材价格涨求索赔调整合价格查土建合第六章工程价款支付中结算规定： 1工程计费面积9950方米880元方米单价包干合造价暂定民币8756 万元 2乙方已清楚考虑工周围环境交通道路现场质条件周围网现场条件承包范围施工图纸施工组织设计已考虑施工技术措施安全维护工期赶工等素乙方完成合规定工作需施工组织中费均已包含工程造价外计取 3国家规定应乙方缴纳种税费已包含工程造价乙方负责缴纳 4合确定施工图纸设计基础变更修改分部分项工程带费变化±2范围时结算时予考虑超±2时增加工程（签证工程图纸外超出附件范围工程）取费标准： （1）土建工程套2001年广东省建筑工程综合定额穗建价（2002）363号文合附件确定标准计费安装工程2002年广东省安装工程综合定额广州区安装工程常项目补充综合定额土建安装均广州市三类工程总价浮3计取材料调差施工期季度市场材差 条款未材价格涨等合价格影响素作出明确规定考虑合单价包干合建筑面积实际计算价格涨属xx股份公司风险应议标时考虑包干单价中签订合程中异议业未意项索赔求 xx股份公司实际完成工程量重新编制预算价800569万元编制预算标准参考合规定变更修改分部分项工程带费变化取费标准材料价格XX市场信息价调整业意预算原预算编制合理理充分议标中xx股份公司考虑实力业作出优惠简单参增加工程结算办法合单价水 合第十三章约定中34规定：履行合程中发生争议首先应着友态度协商解决协商成方均工程民法院提起诉讼甲乙双方协商成终乙方XX市民法院提起诉讼 XX市民法院审理终判决： 甲乙双方终止合乙方增加工程结算办法编制预算考虑优惠例考虑预算价合价值时甲乙双方监理确认工程量计算终确认完成工程价款6002316万元 甲方重新引入xx建安公司议标完成签订剩余工程补充协议价3480000元加xx股份公司工程价款9482316万元原合价高诉讼期间浪费时间影响工程工期 3总结验教训 31处理索赔应原： 311项索赔否具合索赔理否充分程序否恰 具体说合事件已造成承包施工成额外支出总工期延误造成费增加工期延误原合约定属承包应承担责承包合规定程序提交索赔意通知索赔报告索赔成立先决条件 312索赔事件初发时承包商否采取控制措施 国际惯例遇偶然事发生影响工程施工时承包商责采取力切措施防止事态扩力挽回损失确事实证明承包商时未采取措施业拒绝补偿损失求 313认真核定索赔工期款额肯定合理索赔求反驳修正合理求更加合理准确确定工期索赔延误工作否处施工进度计划关键线路施工容位关键线路工作容滞会影响竣工日期审核停工损失中应日工费计算通常采取工单价折算系数计算停驶机械费补偿应机械折旧费设备租赁费计算应包括运转操作费施工期间遭遇抗力承包方员伤亡机械设备损坏停工损失予补偿延误工期相应延 314费索赔补偿实际损失原确定赔偿金额时应遵循述两原：赔偿金额应该施工单位旅行合必须支出费金额赔偿应施工单位恢复未发生事件前财务状况施工单位致赔偿事件遭受损失赔偿事件获额外收益 案例中施工单位索赔遵循索赔原程序漫天价考虑事件发生实际情况索赔期间动撤场未采取积极措施造成工程停工连续施工业需投入更财力力物力重新进入正常施工状态 索赔计算空想象实际完成工程量签订合双方协商文件签证会议纪等 单价包干合注意风险分配风险转移考虑双方实际承担力谁力解决风险问题谁承担风险果双方工程遇情况估计足考虑采调单价合样双方减少风险达赢局面32通案例关风险控制验教训： 321首先施工单位成风险控制意识接施工项目定赢利时代已建筑市场已买方市场转变卖方市场市场竞争激烈果建筑单位成控制严格会造成项目亏施工单位应加强成控制风险意识特项目施工程中造价风险素分析识类控制转移消化项目班子组成安排懂技术风险控制熟悉造价工程师命造价风险意识强项目理负责项目班子组建工作 322签定合中注意材料价差调整条款合规定材料涨调值公式参常专门调价公式（考虑材料涨）：Pna+bLnL0+cEnE0+dMnM0+…(中a固定值指合中参调价部分利润理费税金等bcd材料占造价例a+b+c+d1L0E0M0投标截止前月物价指数LnEnMn验收计价前月物价指数)避免业通公合条款材料价格涨风险全部转嫁施工单位 323材料商强强联合协议转移材料价格涨带风险预测材料价格变化趋势加强成风险理 324建筑企业应建立行业协会通协会指导协调作加强整施工企业抵御风险力 325时业转变观念风险转嫁施工单位风险担意识然会造成施工单位严重亏损法继续施工终退场业重新委托施工单位施工耽误工期浪费成案例中果设置调价公式材料价格波动进行约定合理考虑价格风险减少双方争议 327施工单位违约签订合时业求施工单位提供履约保函减少施工单位违约造成损失案例中xx股份公司退场增加造价726316万元果xx股份公司提供履约保函甲方处利位置减少必损失 328索赔应甲乙双方协商解决量减少诉讼诉讼需量时间力财力双方损失 329施工单位索赔时注意索赔技巧工程施工程中索赔谈判定发挥公关力注意搞私关系避免业发生突谈干扰预见性少谈业失误谈困难诉苦业受损者形象争取业情支持双赢原性索赔谈判追求终目标 33选择种合理模式项目成功影响巨Partnering 模式（伙伴关系）案例鉴作Partnering 模式指项目参方获取特定商业利益充分利方资源做种相互承诺信承诺享 Partnering 模式三基素信中重关键素信包括参方彼信包括参方部信参方执行员工 Partnering 模式理解支持彼间信达定成熟度监督防范减少参方违反合带损失着信水提高付出成急剧升合作伙伴式理保持分工效率获合作处Partnering 模式正式合外参方彼间签订份非合式协议协议中专门争议处理系统采Partnering 模式减少争议诉讼发生 4结束语 工程索赔广泛存工程理中项目理者应项目整体角度出发处理索赔利项目目标实现进达成质量工期三者衡时应注意风险分配转移减少利项目成功素条件允许情况考虑采Partnering 模式进行项目理减少索赔发生参考文献[1] 佘立中编著建设工程合理[M]华南理工学出版社2001[2] 佘立中培养学生工程索赔意识力研究时间表 高等建筑教育Journal of Architectural Education in I nstitutions of Higher Learning2003年01期[3]FIDIC合条款（国际咨询工程师联合会1999年第1版）[4]施晴 建设工程索赔反索赔理 济师CHINA ECONOMIST 2008年 第04期[5]张巍 李英杰 索赔中合条款分析实例 建筑济 CONSTRUCTION ECONOMY 1997年 05期[6] 郑兵 赵修卫 王米娜 项目建设新方式：Partnering模式（伙伴关系） <<建筑理现代化>>2005年 第01期 [7] 张卫东 王群 宋爱东 工程项目风险理现状应措施 <<中国工程咨询>>2006年 第12期[8] 李永贵 原性索赔谈判技巧 <<西部探矿工程>>2005年 第17卷 第11期[9]成虑钱昆润：建筑工程合索赔理东南学出版社1993
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摘：文通实际索赔案例分析介绍索赔定义原程序签订单价包干合时注意风险分配风险转移考虑双方实际承担力施工单位成风险控制意识施工单位索赔时注意问题通建立Partnering 模式利实现项目目标减少索赔发生关键词：工程 索赔 单价 合 风险 索赔案例背景资料 工程项目珠江新城东面30米华穗路北面20米华利路西面20米规划路南面10米规划路商住楼1栋12层框架结构建筑面积9950m2业已提供三通资金已位施工许证已领取基具备开工条件工程采直接xx股份公司议标采单价包干合 880元方米单价包干工程2004年1月开工开工工程基利2004年5月结构封顶6月份旬完成砌体工程6月底停工停工原合单价低施工期间钢筋等材料价格涨快xx股份公司外首次广州施工企业解广州价格水时未考虑材料涨价风险合价格定低建议业实际钢筋价格涨水调整合单价xx股份公司求业差较终xx股份公司选择退场业重新选定xx建安公司进场施工xx股份公司施终诉诸法律 二案例分析 索赔工程承包合履行程中根法律合规定惯例事方方未履行合规定义务遭受损失时方事提出予赔偿补偿求行索赔具三基特征：索赔双仅承包发包索赔发包样承包索赔次实际发生济损失权利损害方方索赔次索赔种未方确认单方行方尚未形成约束力种索赔求否终实现必须通确认（双方协商调解仲裁诉讼）定夺 案例中施工单位钢材价格涨求索赔调整合价格查土建合第六章工程价款支付中结算规定： 1工程计费面积9950方米880元方米单价包干合造价暂定民币8756 万元 2乙方已清楚考虑工周围环境交通道路现场质条件周围网现场条件承包范围施工图纸施工组织设计已考虑施工技术措施安全维护工期赶工等素乙方完成合规定工作需施工组织中费均已包含工程造价外计取 3国家规定应乙方缴纳种税费已包含工程造价乙方负责缴纳 4合确定施工图纸设计基础变更修改分部分项工程带费变化±2范围时结算时予考虑超±2时增加工程（签证工程图纸外超出附件范围工程）取费标准： （1）土建工程套2001年广东省建筑工程综合定额穗建价（2002）363号文合附件确定标准计费安装工程2002年广东省安装工程综合定额广州区安装工程常项目补充综合定额土建安装均广州市三类工程总价浮3计取材料调差施工期季度市场材差 条款未材价格涨等合价格影响素作出明确规定考虑合单价包干合建筑面积实际计算价格涨属xx股份公司风险应议标时考虑包干单价中签订合程中异议业未意项索赔求 xx股份公司实际完成工程量重新编制预算价800569万元编制预算标准参考合规定变更修改分部分项工程带费变化取费标准材料价格XX市场信息价调整业意预算原预算编制合理理充分议标中xx股份公司考虑实力业作出优惠简单参增加工程结算办法合单价水 合第十三章约定中34规定：履行合程中发生争议首先应着友态度协商解决协商成方均工程民法院提起诉讼甲乙双方协商成终乙方XX市民法院提起诉讼 XX市民法院审理终判决： 甲乙双方终止合乙方增加工程结算办法编制预算考虑优惠例考虑预算价合价值时甲乙双方监理确认工程量计算终确认完成工程价款6002316万元 甲方重新引入xx建安公司议标完成签订剩余工程补充协议价3480000元加xx股份公司工程价款9482316万元原合价高诉讼期间浪费时间影响工程工期 3总结验教训 31处理索赔应原： 311项索赔否具合索赔理否充分程序否恰 具体说合事件已造成承包施工成额外支出总工期延误造成费增加工期延误原合约定属承包应承担责承包合规定程序提交索赔意通知索赔报告索赔成立先决条件 312索赔事件初发时承包商否采取控制措施 国际惯例遇偶然事发生影响工程施工时承包商责采取力切措施防止事态扩力挽回损失确事实证明承包商时未采取措施业拒绝补偿损失求 313认真核定索赔工期款额肯定合理索赔求反驳修正合理求更加合理准确确定工期索赔延误工作否处施工进度计划关键线路施工容位关键线路工作容滞会影响竣工日期审核停工损失中应日工费计算通常采取工单价折算系数计算停驶机械费补偿应机械折旧费设备租赁费计算应包括运转操作费施工期间遭遇抗力承包方员伤亡机械设备损坏停工损失予补偿延误工期相应延 314费索赔补偿实际损失原确定赔偿金额时应遵循述两原：赔偿金额应该施工单位旅行合必须支出费金额赔偿应施工单位恢复未发生事件前财务状况施工单位致赔偿事件遭受损失赔偿事件获额外收益 案例中施工单位索赔遵循索赔原程序漫天价考虑事件发生实际情况索赔期间动撤场未采取积极措施造成工程停工连续施工业需投入更财力力物力重新进入正常施工状态 索赔计算空想象实际完成工程量签订合双方协商文件签证会议纪等 单价包干合注意风险分配风险转移考虑双方实际承担力谁力解决风险问题谁承担风险果双方工程遇情况估计足考虑采调单价合样双方减少风险达赢局面32通案例关风险控制验教训： 321首先施工单位成风险控制意识接施工项目定赢利时代已建筑市场已买方市场转变卖方市场市场竞争激烈果建筑单位成控制严格会造成项目亏施工单位应加强成控制风险意识特项目施工程中造价风险素分析识类控制转移消化项目班子组成安排懂技术风险控制熟悉造价工程师命造价风险意识强项目理负责项目班子组建工作 322签定合中注意材料价差调整条款合规定材料涨调值公式参常专门调价公式（考虑材料涨）：Pna+bLnL0+cEnE0+dMnM0+…(中a固定值指合中参调价部分利润理费税金等bcd材料占造价例a+b+c+d1L0E0M0投标截止前月物价指数LnEnMn验收计价前月物价指数)避免业通公合条款材料价格涨风险全部转嫁施工单位 323材料商强强联合协议转移材料价格涨带风险预测材料价格变化趋势加强成风险理 324建筑企业应建立行业协会通协会指导协调作加强整施工企业抵御风险力 325时业转变观念风险转嫁施工单位风险担意识然会造成施工单位严重亏损法继续施工终退场业重新委托施工单位施工耽误工期浪费成案例中果设置调价公式材料价格波动进行约定合理考虑价格风险减少双方争议 327施工单位违约签订合时业求施工单位提供履约保函减少施工单位违约造成损失案例中xx股份公司退场增加造价726316万元果xx股份公司提供履约保函甲方处利位置减少必损失 328索赔应甲乙双方协商解决量减少诉讼诉讼需量时间力财力双方损失 329施工单位索赔时注意索赔技巧工程施工程中索赔谈判定发挥公关力注意搞私关系避免业发生突谈干扰预见性少谈业失误谈困难诉苦业受损者形象争取业情支持双赢原性索赔谈判追求终目标 33选择种合理模式项目成功影响巨Partnering 模式（伙伴关系）案例鉴作Partnering 模式指项目参方获取特定商业利益充分利方资源做种相互承诺信承诺享 Partnering 模式三基素信中重关键素信包括参方彼信包括参方部信参方执行员工 Partnering 模式理解支持彼间信达定成熟度监督防范减少参方违反合带损失着信水提高付出成急剧升合作伙伴式理保持分工效率获合作处Partnering 模式正式合外参方彼间签订份非合式协议协议中专门争议处理系统采Partnering 模式减少争议诉讼发生 4结束语 工程索赔广泛存工程理中项目理者应项目整体角度出发处理索赔利项目目标实现进达成质量工期三者衡时应注意风险分配转移减少利项目成功素条件允许情况考虑采Partnering 模式进行项目理减少索赔发生参考文献[1] 佘立中编著建设工程合理[M]华南理工学出版社2001[2] 佘立中培养学生工程索赔意识力研究时间表 高等建筑教育Journal of Architectural Education in I nstitutions of Higher Learning2003年01期[3]FIDIC合条款（国际咨询工程师联合会1999年第1版）[4]施晴 建设工程索赔反索赔理 济师CHINA ECONOMIST 2008年 第04期[5]张巍 李英杰 索赔中合条款分析实例 建筑济 CONSTRUCTION ECONOMY 1997年 05期[6] 郑兵 赵修卫 王米娜 项目建设新方式：Partnering模式（伙伴关系） <<建筑理现代化>>2005年 第01期 [7] 张卫东 王群 宋爱东 工程项目风险理现状应措施 <<中国工程咨询>>2006年 第12期[8] 李永贵 原性索赔谈判技巧 <<西部探矿工程>>2005年 第17卷 第11期[9]成虑钱昆润：建筑工程合索赔理东南学出版社1993
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