部控制评价报告模板说明：
模板中[]文字指根实际情况具体化
[XX部门 XX公司]20xx年
部控制评价报告（模板）
[集团公司XX公司]：
[公司部门]已20XX年X月X日（简称基准日）部控制效性进行评价现情况报告：
董事会类似权力机构声明
[公司部门]董事会类似权力机构保证报告容存虚假记载误导性陈述重遗漏报告容真实性准确性完整性承担相应责
公司部控制目标：合理保证营理合法合规资产安全财务报告相关信息真实完整提高营效率效果促进实现发展战略
部控制存固局限性仅实现述目标提供合理保证
二 部控制评价工作总体情况
1公司董事会授权**部门[部门名称]负责部控制评价具体组织实施工作纳入评价范围高风险领域单位进行评价[描述评价工作组织领导体制般包括评价工作组织结构图负责汇报途径等]
2公司[否]聘请专业机构[中介机构名称]提供部控制咨询服务公司[否]聘请专业机构[中介机构名称]协助开展部控制评价工作公司[否]聘请会计师事务[会计师事务名称]公司部控制进行独立审计
三 部控制评价范围
1部控制评价范围涵盖公司属单位业务事项[列明评价范围占公司总资产例占公司收入例等]重点关注列高风险领域：
[列示公司根风险评估结果确定部控制前十风险]
2纳入评价范围单位包括：
[需罗列单位名称描述纳入评价范围单位行业性质层级等]
3纳入评价范围业务事项包括（根实际业务流程理事项描述）：
述业务事项部控制涵盖公司营理方面存重遗漏
4（存重遗漏）公司年度未构成部控制重方面单位业务（事项）进行部控制评价：
[逐条说明未纳入评价范围重单位业务（事项）包括单位业务（事项）描述未纳入原部控制评价报告真实完整性产生重影响等]
四 部控制评价程序方法
[公司部门]部控制评价工作遵循中国集团公司部控制评价理办法（试行）规定程序执行评价程中采[访谈调查问题专题讨穿行测试实查验抽样较分析]等适方法广泛收集[公司部门]部控制设计运行否效证实填写部控制评价工作底稿
五 部控制缺陷认定情况
1缺陷认定：[公司部门]根企业部控制评价指引中国唐集团公司部控制理办法（试行）中国唐集团公司部控制评价理办法（试行）中国唐集团公司部控制评价手册等规定缺陷认定标准结合公司具体情况判断次评价程中日常监督专项检查中发现缺陷足
2缺陷认定标准：[描述公司部控制缺陷定性定量标准]
3缺陷足：根述认定标准结合日常监督专项监督情况发现报告期存[数量]缺陷中重缺陷[数量]重缺陷[数量]重缺陷分：[重缺陷进行描述说明实现相关控制目标影响程度]
六 部控制缺陷整改情况
针报告期发现部控制缺陷（含期间未完成整改部控制缺陷）公司采取相应整改措施[描述整改措施具体容实际效果]整改完成重缺陷公司足够测试样显示重缺陷[描述该重缺陷]相关部控制设计运行效（运行效结需提供90天效运行证）
整改公司报告期末存[数量]缺陷中重缺陷[数量]重缺陷[数量]重缺陷分：[重缺陷进行描述]
针报告期末未完成整改重缺陷公司拟进步采取相应措施加整改[描述整改措施具体容预期达效果]
七 部控制效性结
公司已根基规范评价指引相关法律法规求公司截20xx年12月31日部控制设计运行效性进行评价
（存重缺陷情形）报告期公司部控制设计运行方面存尚未完成整改重缺陷[描述该缺陷性质实现相关控制目标影响程度]存述缺陷会公司未生产营带相关风险[描述该风险]
（存重缺陷情形）报告期公司纳入评价范围业务事项均已建立部控制效执行达公司部控制目标存重缺陷
部控制评价报告基准日部控制评价报告发出日间[否]发生评价结产生实质性影响部控制重变化[存描述该事项评价结影响董事会拟采取应措施]
注意部控制应公司营规模业务范围竞争状况风险水等相适应着情况变化时加调整[简描述年度部控制工作计划]未期间公司继续完善部控制制度规范部控制制度执行强化部控制监督检查促进公司健康持续发展
董事长类似权力机构负责：（签名）
[XX公司 XX部门]
20XX年XX月XX日
— END —
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[XX部门 XX公司]20xx年
部控制评价报告（模板）
[集团公司XX公司]：
[公司部门]已20XX年X月X日（简称基准日）部控制效性进行评价现情况报告：
董事会类似权力机构声明
[公司部门]董事会类似权力机构保证报告容存虚假记载误导性陈述重遗漏报告容真实性准确性完整性承担相应责
公司部控制目标：合理保证营理合法合规资产安全财务报告相关信息真实完整提高营效率效果促进实现发展战略
部控制存固局限性仅实现述目标提供合理保证
二 部控制评价工作总体情况
1公司董事会授权**部门[部门名称]负责部控制评价具体组织实施工作纳入评价范围高风险领域单位进行评价[描述评价工作组织领导体制般包括评价工作组织结构图负责汇报途径等]
2公司[否]聘请专业机构[中介机构名称]提供部控制咨询服务公司[否]聘请专业机构[中介机构名称]协助开展部控制评价工作公司[否]聘请会计师事务[会计师事务名称]公司部控制进行独立审计
三 部控制评价范围
1部控制评价范围涵盖公司属单位业务事项[列明评价范围占公司总资产例占公司收入例等]重点关注列高风险领域：
[列示公司根风险评估结果确定部控制前十风险]
2纳入评价范围单位包括：
[需罗列单位名称描述纳入评价范围单位行业性质层级等]
3纳入评价范围业务事项包括（根实际业务流程理事项描述）：
述业务事项部控制涵盖公司营理方面存重遗漏
4（存重遗漏）公司年度未构成部控制重方面单位业务（事项）进行部控制评价：
[逐条说明未纳入评价范围重单位业务（事项）包括单位业务（事项）描述未纳入原部控制评价报告真实完整性产生重影响等]
四 部控制评价程序方法
[公司部门]部控制评价工作遵循中国集团公司部控制评价理办法（试行）规定程序执行评价程中采[访谈调查问题专题讨穿行测试实查验抽样较分析]等适方法广泛收集[公司部门]部控制设计运行否效证实填写部控制评价工作底稿
五 部控制缺陷认定情况
1缺陷认定：[公司部门]根企业部控制评价指引中国唐集团公司部控制理办法（试行）中国唐集团公司部控制评价理办法（试行）中国唐集团公司部控制评价手册等规定缺陷认定标准结合公司具体情况判断次评价程中日常监督专项检查中发现缺陷足
2缺陷认定标准：[描述公司部控制缺陷定性定量标准]
3缺陷足：根述认定标准结合日常监督专项监督情况发现报告期存[数量]缺陷中重缺陷[数量]重缺陷[数量]重缺陷分：[重缺陷进行描述说明实现相关控制目标影响程度]
六 部控制缺陷整改情况
针报告期发现部控制缺陷（含期间未完成整改部控制缺陷）公司采取相应整改措施[描述整改措施具体容实际效果]整改完成重缺陷公司足够测试样显示重缺陷[描述该重缺陷]相关部控制设计运行效（运行效结需提供90天效运行证）
整改公司报告期末存[数量]缺陷中重缺陷[数量]重缺陷[数量]重缺陷分：[重缺陷进行描述]
针报告期末未完成整改重缺陷公司拟进步采取相应措施加整改[描述整改措施具体容预期达效果]
七 部控制效性结
公司已根基规范评价指引相关法律法规求公司截20xx年12月31日部控制设计运行效性进行评价
（存重缺陷情形）报告期公司部控制设计运行方面存尚未完成整改重缺陷[描述该缺陷性质实现相关控制目标影响程度]存述缺陷会公司未生产营带相关风险[描述该风险]
（存重缺陷情形）报告期公司纳入评价范围业务事项均已建立部控制效执行达公司部控制目标存重缺陷
部控制评价报告基准日部控制评价报告发出日间[否]发生评价结产生实质性影响部控制重变化[存描述该事项评价结影响董事会拟采取应措施]
注意部控制应公司营规模业务范围竞争状况风险水等相适应着情况变化时加调整[简描述年度部控制工作计划]未期间公司继续完善部控制制度规范部控制制度执行强化部控制监督检查促进公司健康持续发展
董事长类似权力机构负责：（签名）
[XX公司 XX部门]
20XX年XX月XX日
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