股权投资外汇理规定
第章 总
第条 加强外汇理促进国际收支衡促进国民济健康发展制定条例
第二条 ____外汇理部门分支机构(统称外汇理机关)法履行外汇理职责负责条例实施
第三条 条例称外汇指列外币表示作国际清偿支付手段资产：
()外币现钞包括纸币铸币
(二)外币支付证者支付工具包括票银行存款证银行卡等
(三)外币价证券包括债券股票等
(四)特提款权
(五)外汇资产
第四条 境机构境外汇收支者外汇营活动境外机构境外境外汇收支者外汇营活动适条例
第五条 国家常性国际支付转移予限制
第六条 国家实行国际收支统计申报制度
____外汇理部门应国际收支进行统计监测定期公布国际收支状况
第七条 营外汇业务金融机构应____外汇理部门规定客户开立外汇账户通外汇账户办理外汇业务
营外汇业务金融机构应法外汇理机关报送客户外汇收支账户变动情况
第八条 中华民国境禁止外币流通外币计价结算国家规定外
第九条 境机构境外汇收入调回境者存放境外调回境者存放境外条件期限等____外汇理部门根国际收支状况外汇理需作出规定
第十条 ____外汇理部门法持理营国家外汇储备遵循安全流动增值原
第十条 国际收支出现者出现严重失衡国民济出现者出现严重危机时国家国际收支采取必保障控制等措施
第二章 常项目外汇理
第十二条 常项目外汇收支应具真实合法交易基础营结汇售汇业务金融机构应____外汇理部门规定交易单证真实性外汇收支致性进行合理审查
外汇理机关权前款规定事项进行监督检查
第十三条 常项目外汇收入国家关规定保留者卖营结汇售汇业务金融机构
第十四条 常项目外汇支出应____外汇理部门关付汇购汇理规定效单证外汇支付者营结汇售汇业务金融机构购汇支付
第十五条 携带申报外币现钞出入境限额____外汇理部门规定
第三章 资项目外汇理
第十六条 境外机构境外境直接投资关部门批准应外汇理机关办理登记
境外机构境外境事价证券者衍生产品发行交易应遵守国家关市场准入规定____外汇理部门规定办理登记
第十七条 境机构境境外直接投资者事境外价证券衍生产品发行交易应____外汇理部门规定办理登记国家规定需事先关部门批准者备案应外汇登记前办理批准者备案手续
第十八条 国家外债实行规模理外债应国家关规定办理外汇理机关办理外债登记
____外汇理部门负责全国外债统计监测定期公布外债情况
第十九条 提供外担保应外汇理机关提出申请外汇理机关根申请资产负债等情况作出批准者批准决定国家规定营范围需关部门批准应外汇理机关提出申请前办理批准手续申请签订外担保合应外汇理机关办理外担保登记
____批准外国政府者国际金融组织贷款进行转贷提供外担保适前款规定
第二十条 银行业金融机构批准营范围直接境外提供商业贷款境机构境外提供商业贷款应外汇理机关提出申请外汇理机关根申请资产负债等情况作出批准者批准决定国家规定营范围需关部门批准应外汇理机关提出申请前办理批准手续
境外提供商业贷款应____外汇理部门规定办理登记
第二十条 资项目外汇收入保留者卖营结汇售汇业务金融机构应外汇理机关批准国家规定需批准外
第二十二条 资项目外汇支出应____外汇理部门关付汇购汇理规定效单证外汇支付者营结汇售汇业务金融机构购汇支付国家规定应外汇理机关批准应外汇支付前办理批准手续
法终止外商投资企业国家关规定进行清算纳税属外方投资者民币营结汇售汇业务金融机构购汇汇出
第二十三条 资项目外汇结汇资金应关部门外汇理机关批准途外汇理机关权资项目外汇结汇资金账户变动情况进行监督检查
第四章 金融机构外汇业务理
第二十四条 金融机构营者终止营结汇售汇业务应外汇理机关批准营者终止营外汇业务应职责分工外汇理机关者金融业监督理机构批准
第二十五条 外汇理机关金融机构外汇业务实行综合头寸理具体办法____外汇理部门制定
第二十六条 金融机构资金利润外币资产匹配需进行民币外币间转换应外汇理机关批准
第五章 民币汇率外汇市场理
第二十七条 民币汇率实行市场供求基础理浮动汇率制度
第二十八条 营结汇售汇业务金融机构符合____外汇理部门规定条件机构____外汇理部门规定银行间外汇市场进行外汇交易
第二十九条 外汇市场交易应遵循公开公公正诚实信原
第三十条 外汇市场交易币种形式____外汇理部门规定
第三十条 ____外汇理部门法监督理全国外汇市场
第三十二条 ____外汇理部门根外汇市场变化货币政策求法外汇市场进行调节
第六章 监督理
第三十三条 外汇理机关法履行职责权采取列措施：
()营外汇业务金融机构进行现场检查
(二)进入涉嫌外汇违法行发生场调查取证
(三)询问外汇收支者外汇营活动机构求调查外汇违法事件直接关事项作出说明
(四)查阅复制调查外汇违法事件直接关交易单证等资料
(五)查阅复制调查外汇违法事件事直接关单位财务会计资料相关文件转移隐匿者毁损文件资料予封存
(六)____外汇理部门者省级外汇理机关负责批准查询调查外汇违法事件事直接关单位账户储蓄存款账户外
(七)证证明已者转移隐匿违法资金等涉案财产者隐匿伪造毁损重证申请民法院冻结者查封
关单位应配合外汇理机关监督检查实说明关情况提供关文件资料拒绝阻碍隐瞒
第三十四条 外汇理机关法进行监督检查者调查监督检查者调查员少___应出示证件监督检查调查员少___者未出示证件监督检查调查单位权拒绝
第三十五条 外汇营活动境机构应____外汇理部门规定报送财务会计报告统计报表等资料
第三十六条 营外汇业务金融机构发现客户外汇违法行应时外汇理机关报告
第三十七条 ____外汇理部门履行外汇理职责____关部门机构获取必需信息____关部门机构应提供
____外汇理部门应____关部门机构通报外汇理工作情况
第三十八条 单位权举报外汇违法行
外汇理机关应举报保密规定举报者协助查处外汇违法行功单位予奖励
第七章 法律责
第三十九条 违反规定境外汇转移境外者欺骗手段境资转移境外等逃汇行外汇理机关责令限期调回外汇处逃汇金额___罚款情节严重处逃汇金额___等值罚款构成犯罪法追究刑事责
第四十条 违反规定外汇收付应民币收付款项者虚假效交易单证等营结汇售汇业务金融机构骗购外汇等非法套汇行外汇理机关责令非法套汇资金予回兑处非法套汇金额___罚款情节严重处非法套汇金额___等值罚款构成犯罪法追究刑事责
第四十条 违反规定外汇汇入境外汇理机关责令改正处违法金额___罚款情节严重处违法金额___等值罚款
非法结汇外汇理机关责令非法结汇资金予回兑处违法金额___罚款
第四十二条 违反规定携带外汇出入境外汇理机关予警告处违法金额___罚款法律行政法规规定海关予处罚规定
第四十三条 擅外款境外发行债券者提供外担保等违反外债理行外汇理机关予警告处违法金额___罚款
第四十四条 违反规定擅改变外汇者结汇资金途外汇理机关责令改正没收违法处违法金额___罚款情节严重处违法金额___等值罚款
违反规定外币境计价结算者划转外汇等非法外汇行外汇理机关责令改正予警告处违法金额___罚款
第四十五条 私买卖外汇变相买卖外汇倒买倒卖外汇者非法介绍买卖外汇数额较外汇理机关予警告没收违法处违法金额___罚款情节严重处违法金额___等值罚款构成犯罪法追究刑事责
第四十六条 未批准擅营结汇售汇业务外汇理机关责令改正违法没收违法违法___万元处违法___倍___倍罚款没违法者违法足___万元处___万元___万元罚款情节严重关部门责令停业整顿者吊销业务许证构成犯罪法追究刑事责
未批准营结汇售汇业务外外汇业务外汇理机关者金融业监督理机构前款规定予处罚
第四十七条 金融机构列情形外汇理机关责令限期改正没收违法处___万元___万元罚款情节严重者逾期改正外汇理机关责令停止营相关业务：
()办理常项目资金收付未交易单证真实性外汇收支致性进行合理审查
(二)违反规定办理资项目资金收付
(三)违反规定办理结汇售汇业务
(四)违反外汇业务综合头寸理
(五)违反外汇市场交易理
第四十八条 列情形外汇理机关责令改正予警告机构处___万元罚款处___万元罚款：
()未规定进行国际收支统计申报
(二)未规定报送财务会计报告统计报表等资料
(三)未规定提交效单证者提交单证真实
(四)违反外汇账户理规定
(五)违反外汇登记理规定
(六)拒绝阻碍外汇理机关法进行监督检查者调查
第四十九条 境机构违反外汇理规定条例予处罚外直接负责员直接责员应予处分金融机构负直接责董事监事高级理员直接责员予警告处___万元___万元罚款构成犯罪法追究刑事责
第五十条 外汇理机关工作员徇私舞弊滥职权玩忽职守构成犯罪法追究刑事责尚构成犯罪法予处分
第五十条 事外汇理机关作出具体行政行服法申请行政复议行政复议决定服法民法院提起行政诉讼
第八章 附
第五十二条 条例列语含义：
()境机构指中华民国境国家机关企业事业单位社会团体部队等外国驻华外交领事机构国际组织驻华代表机构外
(二)境指中国公民中华民国境连续居住满___年外国外国驻华外交员国际组织驻华代表外
(三)常项目指国际收支中涉货物服务收益常转移交易项目等
(四)资项目指国际收支中引起外资产负债水发生变化交易项目包括资转移直接投资证券投资衍生产品贷款等
第五十三条 非金融机构营结汇售汇业务应____外汇理部门批准具体理办法____外汇理部门行制定
第五十四条 条例公布日起施行
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
第章 总
第条 加强外汇理促进国际收支衡促进国民济健康发展制定条例
第二条 ____外汇理部门分支机构(统称外汇理机关)法履行外汇理职责负责条例实施
第三条 条例称外汇指列外币表示作国际清偿支付手段资产：
()外币现钞包括纸币铸币
(二)外币支付证者支付工具包括票银行存款证银行卡等
(三)外币价证券包括债券股票等
(四)特提款权
(五)外汇资产
第四条 境机构境外汇收支者外汇营活动境外机构境外境外汇收支者外汇营活动适条例
第五条 国家常性国际支付转移予限制
第六条 国家实行国际收支统计申报制度
____外汇理部门应国际收支进行统计监测定期公布国际收支状况
第七条 营外汇业务金融机构应____外汇理部门规定客户开立外汇账户通外汇账户办理外汇业务
营外汇业务金融机构应法外汇理机关报送客户外汇收支账户变动情况
第八条 中华民国境禁止外币流通外币计价结算国家规定外
第九条 境机构境外汇收入调回境者存放境外调回境者存放境外条件期限等____外汇理部门根国际收支状况外汇理需作出规定
第十条 ____外汇理部门法持理营国家外汇储备遵循安全流动增值原
第十条 国际收支出现者出现严重失衡国民济出现者出现严重危机时国家国际收支采取必保障控制等措施
第二章 常项目外汇理
第十二条 常项目外汇收支应具真实合法交易基础营结汇售汇业务金融机构应____外汇理部门规定交易单证真实性外汇收支致性进行合理审查
外汇理机关权前款规定事项进行监督检查
第十三条 常项目外汇收入国家关规定保留者卖营结汇售汇业务金融机构
第十四条 常项目外汇支出应____外汇理部门关付汇购汇理规定效单证外汇支付者营结汇售汇业务金融机构购汇支付
第十五条 携带申报外币现钞出入境限额____外汇理部门规定
第三章 资项目外汇理
第十六条 境外机构境外境直接投资关部门批准应外汇理机关办理登记
境外机构境外境事价证券者衍生产品发行交易应遵守国家关市场准入规定____外汇理部门规定办理登记
第十七条 境机构境境外直接投资者事境外价证券衍生产品发行交易应____外汇理部门规定办理登记国家规定需事先关部门批准者备案应外汇登记前办理批准者备案手续
第十八条 国家外债实行规模理外债应国家关规定办理外汇理机关办理外债登记
____外汇理部门负责全国外债统计监测定期公布外债情况
第十九条 提供外担保应外汇理机关提出申请外汇理机关根申请资产负债等情况作出批准者批准决定国家规定营范围需关部门批准应外汇理机关提出申请前办理批准手续申请签订外担保合应外汇理机关办理外担保登记
____批准外国政府者国际金融组织贷款进行转贷提供外担保适前款规定
第二十条 银行业金融机构批准营范围直接境外提供商业贷款境机构境外提供商业贷款应外汇理机关提出申请外汇理机关根申请资产负债等情况作出批准者批准决定国家规定营范围需关部门批准应外汇理机关提出申请前办理批准手续
境外提供商业贷款应____外汇理部门规定办理登记
第二十条 资项目外汇收入保留者卖营结汇售汇业务金融机构应外汇理机关批准国家规定需批准外
第二十二条 资项目外汇支出应____外汇理部门关付汇购汇理规定效单证外汇支付者营结汇售汇业务金融机构购汇支付国家规定应外汇理机关批准应外汇支付前办理批准手续
法终止外商投资企业国家关规定进行清算纳税属外方投资者民币营结汇售汇业务金融机构购汇汇出
第二十三条 资项目外汇结汇资金应关部门外汇理机关批准途外汇理机关权资项目外汇结汇资金账户变动情况进行监督检查
第四章 金融机构外汇业务理
第二十四条 金融机构营者终止营结汇售汇业务应外汇理机关批准营者终止营外汇业务应职责分工外汇理机关者金融业监督理机构批准
第二十五条 外汇理机关金融机构外汇业务实行综合头寸理具体办法____外汇理部门制定
第二十六条 金融机构资金利润外币资产匹配需进行民币外币间转换应外汇理机关批准
第五章 民币汇率外汇市场理
第二十七条 民币汇率实行市场供求基础理浮动汇率制度
第二十八条 营结汇售汇业务金融机构符合____外汇理部门规定条件机构____外汇理部门规定银行间外汇市场进行外汇交易
第二十九条 外汇市场交易应遵循公开公公正诚实信原
第三十条 外汇市场交易币种形式____外汇理部门规定
第三十条 ____外汇理部门法监督理全国外汇市场
第三十二条 ____外汇理部门根外汇市场变化货币政策求法外汇市场进行调节
第六章 监督理
第三十三条 外汇理机关法履行职责权采取列措施：
()营外汇业务金融机构进行现场检查
(二)进入涉嫌外汇违法行发生场调查取证
(三)询问外汇收支者外汇营活动机构求调查外汇违法事件直接关事项作出说明
(四)查阅复制调查外汇违法事件直接关交易单证等资料
(五)查阅复制调查外汇违法事件事直接关单位财务会计资料相关文件转移隐匿者毁损文件资料予封存
(六)____外汇理部门者省级外汇理机关负责批准查询调查外汇违法事件事直接关单位账户储蓄存款账户外
(七)证证明已者转移隐匿违法资金等涉案财产者隐匿伪造毁损重证申请民法院冻结者查封
关单位应配合外汇理机关监督检查实说明关情况提供关文件资料拒绝阻碍隐瞒
第三十四条 外汇理机关法进行监督检查者调查监督检查者调查员少___应出示证件监督检查调查员少___者未出示证件监督检查调查单位权拒绝
第三十五条 外汇营活动境机构应____外汇理部门规定报送财务会计报告统计报表等资料
第三十六条 营外汇业务金融机构发现客户外汇违法行应时外汇理机关报告
第三十七条 ____外汇理部门履行外汇理职责____关部门机构获取必需信息____关部门机构应提供
____外汇理部门应____关部门机构通报外汇理工作情况
第三十八条 单位权举报外汇违法行
外汇理机关应举报保密规定举报者协助查处外汇违法行功单位予奖励
第七章 法律责
第三十九条 违反规定境外汇转移境外者欺骗手段境资转移境外等逃汇行外汇理机关责令限期调回外汇处逃汇金额___罚款情节严重处逃汇金额___等值罚款构成犯罪法追究刑事责
第四十条 违反规定外汇收付应民币收付款项者虚假效交易单证等营结汇售汇业务金融机构骗购外汇等非法套汇行外汇理机关责令非法套汇资金予回兑处非法套汇金额___罚款情节严重处非法套汇金额___等值罚款构成犯罪法追究刑事责
第四十条 违反规定外汇汇入境外汇理机关责令改正处违法金额___罚款情节严重处违法金额___等值罚款
非法结汇外汇理机关责令非法结汇资金予回兑处违法金额___罚款
第四十二条 违反规定携带外汇出入境外汇理机关予警告处违法金额___罚款法律行政法规规定海关予处罚规定
第四十三条 擅外款境外发行债券者提供外担保等违反外债理行外汇理机关予警告处违法金额___罚款
第四十四条 违反规定擅改变外汇者结汇资金途外汇理机关责令改正没收违法处违法金额___罚款情节严重处违法金额___等值罚款
违反规定外币境计价结算者划转外汇等非法外汇行外汇理机关责令改正予警告处违法金额___罚款
第四十五条 私买卖外汇变相买卖外汇倒买倒卖外汇者非法介绍买卖外汇数额较外汇理机关予警告没收违法处违法金额___罚款情节严重处违法金额___等值罚款构成犯罪法追究刑事责
第四十六条 未批准擅营结汇售汇业务外汇理机关责令改正违法没收违法违法___万元处违法___倍___倍罚款没违法者违法足___万元处___万元___万元罚款情节严重关部门责令停业整顿者吊销业务许证构成犯罪法追究刑事责
未批准营结汇售汇业务外外汇业务外汇理机关者金融业监督理机构前款规定予处罚
第四十七条 金融机构列情形外汇理机关责令限期改正没收违法处___万元___万元罚款情节严重者逾期改正外汇理机关责令停止营相关业务：
()办理常项目资金收付未交易单证真实性外汇收支致性进行合理审查
(二)违反规定办理资项目资金收付
(三)违反规定办理结汇售汇业务
(四)违反外汇业务综合头寸理
(五)违反外汇市场交易理
第四十八条 列情形外汇理机关责令改正予警告机构处___万元罚款处___万元罚款：
()未规定进行国际收支统计申报
(二)未规定报送财务会计报告统计报表等资料
(三)未规定提交效单证者提交单证真实
(四)违反外汇账户理规定
(五)违反外汇登记理规定
(六)拒绝阻碍外汇理机关法进行监督检查者调查
第四十九条 境机构违反外汇理规定条例予处罚外直接负责员直接责员应予处分金融机构负直接责董事监事高级理员直接责员予警告处___万元___万元罚款构成犯罪法追究刑事责
第五十条 外汇理机关工作员徇私舞弊滥职权玩忽职守构成犯罪法追究刑事责尚构成犯罪法予处分
第五十条 事外汇理机关作出具体行政行服法申请行政复议行政复议决定服法民法院提起行政诉讼
第八章 附
第五十二条 条例列语含义：
()境机构指中华民国境国家机关企业事业单位社会团体部队等外国驻华外交领事机构国际组织驻华代表机构外
(二)境指中国公民中华民国境连续居住满___年外国外国驻华外交员国际组织驻华代表外
(三)常项目指国际收支中涉货物服务收益常转移交易项目等
(四)资项目指国际收支中引起外资产负债水发生变化交易项目包括资转移直接投资证券投资衍生产品贷款等
第五十三条 非金融机构营结汇售汇业务应____外汇理部门批准具体理办法____外汇理部门行制定
第五十四条 条例公布日起施行
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档