2015年度案件防控工作情况报告
***银监局：
2015年全行案件防控工作认真贯彻落实**银监局辖区银行业监工作会议精神保持案防高压态势层层落实案防责制加强员工行控坚持资金安全中心强化督促检查提升制度执行力重点稳步推进案件防控项工作实现年济案件刑事案件重责事严重违规违纪问题四案防工作目标全行改革发展提供力保障现工作情况报告请审议
组织开展年度案防工作评估
客观评价2014年度全行案防工作整体成效进步提升案防工作质量行案件防控工作考评办法（试行）求时修改案件防控工作考评表中局部容开展2014年度案件防控工作评估求参评单位加强组织领导履行案件防控体责认真开展评估实揭示存足提出整改措施阶段工作安排参评分支机构根案件防控工作考评表容开会研究部门具体工作责分工细化评估容扎实做评估项前期准备组织实施汇总报告工作深入细致工作全行总体分
**分参评单位分均达考评工作高档次达总结完善提高目
二召开案防安保会议部署相关工作
工作安排先组织召开三次案防安保工作会议分析总结前期案防工作情况指出存足做阶段工作提出针性意见部门分行签定案防责书进步强化级机构负责责意识建立级抓级层层抓落实肩责案防体系外单位填报银行业金融机构案防情况统计表报送季度案件风险排查报告提出需关注改进方简介绍监部门施行银行业金融机构业员处罚信息登记制度指出受处罚员工信息纳入监部门处罚信息登记系统银行业金融机构均进行查询解该举措实施处罚员职业生涯产生重影响求单位传达位员工提醒员工切勿身试法
三开展季度案件风险排查
监部门工作求行案件风险排查工作实施办法组织风险理部会计结算部等业务条线理部门分行深入开展季度案件风险排查工作求部门单位结合实际确季度定风险排查点容做员工作分工安排排查发现问题落实整改时研究制度流程完善措施充分发挥防风险保安作部门单位高度重视案件风险排查工作针信贷资产质量票业务柜台结算网络安全理等关键领域确定具体排查风险点排查求着力查找业务办理程中出现违规操作理隐患发现问题认真做整改效堵塞风险漏洞确保项业务安全运营
四抓网点负责案防职责落实
进步加强控建设规范网点营员工业行印发关做全行2015年案件防控工作意见着重强调营业网点必须严格落实案件防控工作体责网点负责作第责发挥案防日常工作关键作切实做八亲求级理单位务必加强日常检查督导八亲纳入网点负责年度工作考评容年度绩效挂钩确保八亲落实处时建立年度守法合规述职机制级理单位组织辖网点负责年底前重点围绕单位守法合规营情况存问题改进措施等容进行述职
五加强员工教育行理
结合监部门工作部署印发关开展2015年防范击非法集资宣传教育活动工作方案单位通集中学专题培训员工普非法集资相关知识加强警示教育组织员工交流讨引导员工增强风险防范意识编写
**银行案件防控知识问答拟完成发作单位日常组织员工（含基层网点负责）案防培训重学资料组织开展三次员工行排查明确次具体排查容排查象公布举报电话邮箱等信息扩发现问题收集线索强调发现员工涉嫌参非法集资规定时报果断处置着力降低事件方面影响单位三次排查反馈结果反映全行员工八时外情况总体良暂未发现员工存参民间贷私售飞单等异常行
六结合案防形势时作出风险提示
夯实案防安保基础提醒员工时刻绷紧案防弦认真梳理查找日常案防安保基础工作方面风险点防范措施柜面操作防范诈骗安全保卫员工行等方面形成案防日常工作提示警句发营业网点组织员工学严格执行针年网络媒体报道外发生起众储户集体存款丢失案件时研究防范关键点印发关进步加强案件防控工作通知提示营业网点必须加强存款业务风险防范工作员工提高警惕认真履行岗位工作职责加强日常高息存款风险提示宣传切实做客户沟通联系工作防范类似案件发生
七明年工作设想
2016年行改革发展关键年着济增长减速产生营风险压力会越越面严峻行业竞争环境全行案件防控工作会严格落实监部门项工作部署始终保持高压态势进步加强控风险理规范网点营员工业行提高制度执行力确保全年零案件目标实现
（）加强基层网点控求基层网点加强业务流程关键点控制提升台运营控制力度实现相互制约动态监督督促网点负责八亲落实引导基层理员树立控创造价值营观念加强营业部理会计结算督导员培训努力提升监督力效消部控制盲点
（二）狠抓制度执行力落实监部门项案防举措轮岗轮换强制休假等员工行控求培育员工廉洁业诚实守信职业操守加案防建设力度增强全员案防意识
（三）开展案件风险排查重点网点负责客户理理财理等关键岗位员工排查重空白证现金等实物业务印章情况核抽查信贷票涉银行卡犯罪风险排查防控认真审查交易背景真实性严格控银行授信风险
（四）加强员工行理开展案件警示教育职业操守教育提升员工风险防范意识责意识加强员工异常行监督排查严禁员工客户资金出资金客户严禁员工客户发生非正常资金严禁员工组织参民间融资非法集资严禁员工事第二职业
（五）强化员工学培训督促单位落实开展业务操作规章制度案件知识问答学通系列学培训逐步位员工参案防工作中进步强化规办事意识令全行重视案防工作努力防控类风险
（六）加监督检查力度业务条线理部门提高检查深度广度加强疑点薄弱环节持续踪检查发现问题隐瞒报报虚假情况整改力严肃追责形成震慑作
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2015年全行案件防控工作认真贯彻落实**银监局辖区银行业监工作会议精神保持案防高压态势层层落实案防责制加强员工行控坚持资金安全中心强化督促检查提升制度执行力重点稳步推进案件防控项工作实现年济案件刑事案件重责事严重违规违纪问题四案防工作目标全行改革发展提供力保障现工作情况报告请审议
组织开展年度案防工作评估
客观评价2014年度全行案防工作整体成效进步提升案防工作质量行案件防控工作考评办法（试行）求时修改案件防控工作考评表中局部容开展2014年度案件防控工作评估求参评单位加强组织领导履行案件防控体责认真开展评估实揭示存足提出整改措施阶段工作安排参评分支机构根案件防控工作考评表容开会研究部门具体工作责分工细化评估容扎实做评估项前期准备组织实施汇总报告工作深入细致工作全行总体分
**分参评单位分均达考评工作高档次达总结完善提高目
二召开案防安保会议部署相关工作
工作安排先组织召开三次案防安保工作会议分析总结前期案防工作情况指出存足做阶段工作提出针性意见部门分行签定案防责书进步强化级机构负责责意识建立级抓级层层抓落实肩责案防体系外单位填报银行业金融机构案防情况统计表报送季度案件风险排查报告提出需关注改进方简介绍监部门施行银行业金融机构业员处罚信息登记制度指出受处罚员工信息纳入监部门处罚信息登记系统银行业金融机构均进行查询解该举措实施处罚员职业生涯产生重影响求单位传达位员工提醒员工切勿身试法
三开展季度案件风险排查
监部门工作求行案件风险排查工作实施办法组织风险理部会计结算部等业务条线理部门分行深入开展季度案件风险排查工作求部门单位结合实际确季度定风险排查点容做员工作分工安排排查发现问题落实整改时研究制度流程完善措施充分发挥防风险保安作部门单位高度重视案件风险排查工作针信贷资产质量票业务柜台结算网络安全理等关键领域确定具体排查风险点排查求着力查找业务办理程中出现违规操作理隐患发现问题认真做整改效堵塞风险漏洞确保项业务安全运营
四抓网点负责案防职责落实
进步加强控建设规范网点营员工业行印发关做全行2015年案件防控工作意见着重强调营业网点必须严格落实案件防控工作体责网点负责作第责发挥案防日常工作关键作切实做八亲求级理单位务必加强日常检查督导八亲纳入网点负责年度工作考评容年度绩效挂钩确保八亲落实处时建立年度守法合规述职机制级理单位组织辖网点负责年底前重点围绕单位守法合规营情况存问题改进措施等容进行述职
五加强员工教育行理
结合监部门工作部署印发关开展2015年防范击非法集资宣传教育活动工作方案单位通集中学专题培训员工普非法集资相关知识加强警示教育组织员工交流讨引导员工增强风险防范意识编写
**银行案件防控知识问答拟完成发作单位日常组织员工（含基层网点负责）案防培训重学资料组织开展三次员工行排查明确次具体排查容排查象公布举报电话邮箱等信息扩发现问题收集线索强调发现员工涉嫌参非法集资规定时报果断处置着力降低事件方面影响单位三次排查反馈结果反映全行员工八时外情况总体良暂未发现员工存参民间贷私售飞单等异常行
六结合案防形势时作出风险提示
夯实案防安保基础提醒员工时刻绷紧案防弦认真梳理查找日常案防安保基础工作方面风险点防范措施柜面操作防范诈骗安全保卫员工行等方面形成案防日常工作提示警句发营业网点组织员工学严格执行针年网络媒体报道外发生起众储户集体存款丢失案件时研究防范关键点印发关进步加强案件防控工作通知提示营业网点必须加强存款业务风险防范工作员工提高警惕认真履行岗位工作职责加强日常高息存款风险提示宣传切实做客户沟通联系工作防范类似案件发生
七明年工作设想
2016年行改革发展关键年着济增长减速产生营风险压力会越越面严峻行业竞争环境全行案件防控工作会严格落实监部门项工作部署始终保持高压态势进步加强控风险理规范网点营员工业行提高制度执行力确保全年零案件目标实现
（）加强基层网点控求基层网点加强业务流程关键点控制提升台运营控制力度实现相互制约动态监督督促网点负责八亲落实引导基层理员树立控创造价值营观念加强营业部理会计结算督导员培训努力提升监督力效消部控制盲点
（二）狠抓制度执行力落实监部门项案防举措轮岗轮换强制休假等员工行控求培育员工廉洁业诚实守信职业操守加案防建设力度增强全员案防意识
（三）开展案件风险排查重点网点负责客户理理财理等关键岗位员工排查重空白证现金等实物业务印章情况核抽查信贷票涉银行卡犯罪风险排查防控认真审查交易背景真实性严格控银行授信风险
（四）加强员工行理开展案件警示教育职业操守教育提升员工风险防范意识责意识加强员工异常行监督排查严禁员工客户资金出资金客户严禁员工客户发生非正常资金严禁员工组织参民间融资非法集资严禁员工事第二职业
（五）强化员工学培训督促单位落实开展业务操作规章制度案件知识问答学通系列学培训逐步位员工参案防工作中进步强化规办事意识令全行重视案防工作努力防控类风险
（六）加监督检查力度业务条线理部门提高检查深度广度加强疑点薄弱环节持续踪检查发现问题隐瞒报报虚假情况整改力严肃追责形成震慑作
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