中国证券行业IT应市场研究报告
中国证券市场创立1991年历短短十年发展目前国市公司已达1100家通国外资市场累计融资9000亿元民币通股票市场发展国家财政收入逐年增加仅2000年印花税收入达486亿元证券市场国民济中作位正日益加重
国券商IT设备应系统建设状况
中国证券市场成立特魅力吸引千百万投资者参发展十分迅速间证券业信息系统建设取长足进步发行交易清算信息披露技术监控信息咨询服务等方面IT技术应深度广度极扩展证券营机构已全部建立电子化业务处理系统计算机网络通信技术已成支撑项证券业务运转关键设施
目前国券商分散式交易模式证券营业部券商利润中心成中心表现IT投入方面营业部IT投入占券商IT总投入绝部分报告证券营业部考察国证券行业IT应系统建设状况兼顾证券公司总部IT应希基础全面反映国证券行业IT应实际水
图1出2000年1月2001年10月期间变动幅度计算西北区证券营业部数量增长幅度达186数量增加18家华北区增长117数量增加32家华南区然增长幅度88增长数量达39家华东区包括海江苏浙江等证券交易开展较早营业网点分布密集竞争激烈 区新开设证券营业部数量少两年时间里营业部数量仅增加9家
国营业部域分布状况决定证券行业IT投入呈现明显域特征华东区IT投入西北区少
图2出2000年7月2001年1月证券营业部数量增长快达65家 2001年7月2001年10月国证券营业部数量增反减少3家2001年6月沪深两市幅滑落关市场赢利机会明显减少导致券商佣金收入降许营业部入敷出难维持国证券纪业务软肋开始暴露样市场环境加中国入世国外券商涌入国市场参竞争国券商已开始放慢开设营业部速度
券商开展核心业务种类收入构成
券商目前涉核心业务交易委托股票承销营业务
2000年国证券公司收入源构成中佣金收入占半达535次营收入占219见国券商收入源传统纪业务成交萎缩状况佣金收入迅速减少券商生存影响国券商普遍抵御风险力强
券商营业网点数信息处理方式
目前券商客户交易账务信息处理方式基相中分散处理例高达824部分集中集中占176目前信息处理采集中券商分：申银万国广发证券海财政证券（现更名海证券限责公司）联合证券中国东方信托长城证券西南证券新疆金新信托辽宁东方证券天证券等
根调查2002年2003年国券商掀起集中交易理系统建设高潮方面会带动未IT投入走出低谷
营业部网络节点数
目前国绝数营业部网络节点数位201～500区间例占4343 说国绝数营业部中营业部节点数1000型营业部占例7143429营业部节点数501～1000间属中型营业部节点数少直接决定营业部应终端数量少投资规模
证券营业部网络系统现状
券商属营业部采业务系统事具体业务密分证券公司业务包括证券纪证券承销营兼收购咨询服务基金理等项业务属证券营业部事证券纪业务
证券纪业务行情服务资金理服务两部分组成证券纪业务中行情服务资金服务相应证券营业部计算机网络系统功分成行情服务系统交易服务系统
国证券行业国外行相新兴行业IT应历明显时期加IT业发展十分迅速造成国证券业IT设备更新速度快设备般2～3年需更新次厂商服务器网络设备时证券营业部导致国证券网络系统复杂程度十分高
目前影响国证券网络系统复杂程度素致方面：
（1）种网络协议
（2）设备供应商
（3）网络设备类型差异
（4）分布式系统台
（5）ClientServer应
（6）网应
（7）网络规模非规递增
行情分析软件证券行业应
目前国证券行业应行情分析软件中钱龙市场份额排第位占677市场份额较前较幅度降尤深圳市场降幅度更市场新崛起宏汇软件功强受专业分析士推崇界面惯钱龙差投资者认程度高外汇金智慧应普遍
券商保障交易安全中采取措施
证券行业涉投资者交易数交易程中产生重信息系统安全保障求十分突出求系统具容错力数进行线备份时证券业计算机化程度较高系统旦出错难手写方式恢复求备份系统够套动恢复机制系统出现错误时需工干预够恢复整网络系统
券商般采取措施保证交易安全性数完整性
1 服务器容错
证券行业特殊性交易时间允许出现宕机整系统实时处理数力系统性求甚超银行业系统安全性提出极高求
目前国券商PC服务器情况营业部计算机网络系统提供安全运行台服务器必须具备容错力
目前国许证券公司采Novell公司NHAS构建行情服务器容错系统采NCR LifeKeeper进行交易服务器系统双机集群容错措施营业部提供安全级较高台环境实现计算机系统服务器9999高容错营业部网络系统吞吐力安全容错力改变
2 存储备份
存储设备Compaq市场份额排第位次HPIBM
9·11事件灾难备份概念受重视证券行业说建立券商容灾系统灾难备份系统建立具灾难备份力存储系统灾难出现时位城异备份系统保持灾难发生日前半天数完整灾难发生天结算业务正常运行工作时够实现远程异备份
3 安装防火墙入侵检测软件防病毒软件
证券行业特殊性数库服务器中存量客户交易信息信息网络安全工作显十分重券商开展网证券委托交易前营业部提供网手段出保证交易安全考虑证券银行样网络专网网物理互联网连通样出安全考虑证券营业部客户提供交易终端盘工作站
越越营业部投资者提供网功安全问题变复杂化保证证券网络系统安全性目前券商利防火墙采物理隔离部局域网防杀病毒软件专业网络公司维护等办法加强证券网络安全防护
外券商采CA身份认证技术128位数加密技术等确保系统网络安全
系统安全方面应提供商防火墙产品CA盛润PIXcheckpoint等产品应提供商开发软件方面产品种类NetScreenKillnethunter安氏网屹儒信核新金山等厂商产品
券商IT设备采购流程
目前证券行业设备采购方式营业部选型证券公司总部统选型占半中证券公司统选型采取招标形式证券公司总部选出种设备中标前名厂家（般选前2名）然属营业部根区实际情况中标设备厂商中进行挑选设备服务器路器交换机出统理统规范整体布局需许券商采取统购买方式保持系统骨干设备致性方便系统升级理系统兼容性UPS等型设备般营业部行决定报总部
着国证券营业部集中程度提升国证券巨头会出现统采购趋势会越越明显
证券行业选择系统集成商标准
图7出证券行业选择系统集成商标准第条技术技术先进性决定系统集成商否中标排第二位行业验成功案例行业验厂商十分重熟悉行业户提供切实行方案成功案例示范作吸引客户十分重排第三位服务价格排重位置证券行业说系统网络稳定性安全性重
根调查目前国行业应领域系统集成商户提供解决方案够全面够完整代理产品产品核心满足户真正需求核心长远策略终会失客户
证券行业采购硬件设备标准
图8出证券行业采购硬件设备时先考虑稳定性次品牌安全性扩展性理性考虑够两方面加解释：
（1）券商业务核心缺乏足够理解业务核心创新创新够引发需求够引导IT投入新业务必然需新投入求系统具扩展性时根增加业务增加新模块原投资保护
（2）国证券市场设立初证券纪业务模式走高成低服务道路直延续理垄断保护全球高佣金超额收入支撑体系
国证券市场发展中市场牛市长熊市短券商推广纪业务时候怕投入高营业部面积足够设备足够豪华客户会蜂拥会带高成交量回报反映IT投入方面追求高档交易软件做提升优化软件结构味追求高档配置设备实软件进行改进增加中间件方面投入满足业务发展需券商垄断垄断券商带投资浪费目光短视重视眼前利益长远发展希
扩展性应该仅次稳定性安全性非常重项采购硬件设备指标
证券行业关注服务容
出重程度进行排序三选择项里技术水列第位投票率419响应速度列第二位投票率290服务态度列第三位面证券行业选择系统集成商标准联系起技术证券行业起着重作技术应铺路石
券商重服务环节中售维护售前方案咨询列前两位
目前国证券应提供商专远程维护系统通电话线公司电脑券商网络连通样应提供商技术员远程进行操作时解决户遇问题
影响证券业未需求素
济素证券行业未需求影响
根国家权威部门预测2002年中国济增长率会保持7水2001年基持宏观环境证券行业稳增长创造良外部条件
政策素证券行业未需求影响
2001年7月中国民银行发布施行商业银行中间业务暂行规定明确商业银行行审查批准开办金融衍生业务代理证券业务投资基金托信息咨询财务顾问等投资银行业务证监会颁布证券公司理办法（征求意见稿）规定证券公司未集团公司事期货纪承销投资银行资产理财务顾问等系列重业务政策表明国金融业开始逐渐分业营走混业营
国证券业受银行业巨击银行做承销营外什业务做尤投资银行领域会券商展开激烈竞争整证券业迎激烈竞争时代改变证券行业获高额垄断利润历史证券业IT采购投入会产生直接影响
技术系统台证券业未需求影响
目前国证券行业IT应存着问题
（1）运行环境统
证券公司营业部NovellNT两种环境存现象
（2）软件接口数交换格式统
（3）海深圳证券交易交易规委托方式清算方式通信协议数接口等方面存明显差异
述诸统素带果：
（1）业务增加理统计较困难
（2）软件厂家赖性增加求厂家种系统台进行二次开发厂商实施难度增
（3）型证券公司新增业务建设周期拉长
（4）营业部防灾系统实时备份切换难度增
问题存国券商推广集中交易应时困难重重
证券系统建设程中系统设计必须满足原：前瞻性标准化模块化高效性扩展性（伸缩性）安全性兼容性然证券信息系统建设没劳永逸解决方案项目建设必须考虑成收益应该较低费规划出适合该行业应信息系统
考虑技术方面系统设计必须具前瞻性必须考虑系统扩容需混业营条件银行保险公司系统接增加新交易品种问题 必须统交易数交换接口标准证券公司代码股东代码证券代码编制标准扩展性求系统设计时充分考虑系统模块扩充接口保证系统时加挂种应模块容纳新兴业务券商根业务增长情况分阶段升级系统达降低整体风险边建设边应避免次性投资问题系统设计考虑兼容性兼容性时系统性会产生矛盾兼容性产品处理速度会降需通盘考虑
入世国证券业影响
中美世贸双边协议入世国证券业方面承诺4项：
（1）入世外资券商资格获交易特会员席位入世3年交易B股H股政府债券公司债券（包括新产品）
（2）外国股权占少数合资券商（高超3333）事证券发行业务包括A股B股H股政府债券公司债券
（3）外国股权占少数合资券商（高超3333入世3年达49）事资产理业务
（4）允许合资券商开展咨询服务辅助性金融服务包括信查询分析投资价证券研究咨询公开收购公司重组等
外新批准证券业务予国民遇允许外资券商国设立分支机构谨慎性基础规定授予营许证承诺国证券业开放相慎重入世A股市场暂外资开放中国证券市场会受较击允许设立合资证券公司适引入竞争利改善国证券市场结构促进国券商提高理水加快业务创新步伐
佣金调整证券行业IT投入影响
国方面呼声参考国外业水国证券行业佣金调避免果佣金调2‰话纪业务撑起利润半边天中国券商说致命击导致批营业部关门证券行业IT采购受程度影响
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中国证券市场创立1991年历短短十年发展目前国市公司已达1100家通国外资市场累计融资9000亿元民币通股票市场发展国家财政收入逐年增加仅2000年印花税收入达486亿元证券市场国民济中作位正日益加重
国券商IT设备应系统建设状况
中国证券市场成立特魅力吸引千百万投资者参发展十分迅速间证券业信息系统建设取长足进步发行交易清算信息披露技术监控信息咨询服务等方面IT技术应深度广度极扩展证券营机构已全部建立电子化业务处理系统计算机网络通信技术已成支撑项证券业务运转关键设施
目前国券商分散式交易模式证券营业部券商利润中心成中心表现IT投入方面营业部IT投入占券商IT总投入绝部分报告证券营业部考察国证券行业IT应系统建设状况兼顾证券公司总部IT应希基础全面反映国证券行业IT应实际水
图1出2000年1月2001年10月期间变动幅度计算西北区证券营业部数量增长幅度达186数量增加18家华北区增长117数量增加32家华南区然增长幅度88增长数量达39家华东区包括海江苏浙江等证券交易开展较早营业网点分布密集竞争激烈 区新开设证券营业部数量少两年时间里营业部数量仅增加9家
国营业部域分布状况决定证券行业IT投入呈现明显域特征华东区IT投入西北区少
图2出2000年7月2001年1月证券营业部数量增长快达65家 2001年7月2001年10月国证券营业部数量增反减少3家2001年6月沪深两市幅滑落关市场赢利机会明显减少导致券商佣金收入降许营业部入敷出难维持国证券纪业务软肋开始暴露样市场环境加中国入世国外券商涌入国市场参竞争国券商已开始放慢开设营业部速度
券商开展核心业务种类收入构成
券商目前涉核心业务交易委托股票承销营业务
2000年国证券公司收入源构成中佣金收入占半达535次营收入占219见国券商收入源传统纪业务成交萎缩状况佣金收入迅速减少券商生存影响国券商普遍抵御风险力强
券商营业网点数信息处理方式
目前券商客户交易账务信息处理方式基相中分散处理例高达824部分集中集中占176目前信息处理采集中券商分：申银万国广发证券海财政证券（现更名海证券限责公司）联合证券中国东方信托长城证券西南证券新疆金新信托辽宁东方证券天证券等
根调查2002年2003年国券商掀起集中交易理系统建设高潮方面会带动未IT投入走出低谷
营业部网络节点数
目前国绝数营业部网络节点数位201～500区间例占4343 说国绝数营业部中营业部节点数1000型营业部占例7143429营业部节点数501～1000间属中型营业部节点数少直接决定营业部应终端数量少投资规模
证券营业部网络系统现状
券商属营业部采业务系统事具体业务密分证券公司业务包括证券纪证券承销营兼收购咨询服务基金理等项业务属证券营业部事证券纪业务
证券纪业务行情服务资金理服务两部分组成证券纪业务中行情服务资金服务相应证券营业部计算机网络系统功分成行情服务系统交易服务系统
国证券行业国外行相新兴行业IT应历明显时期加IT业发展十分迅速造成国证券业IT设备更新速度快设备般2～3年需更新次厂商服务器网络设备时证券营业部导致国证券网络系统复杂程度十分高
目前影响国证券网络系统复杂程度素致方面：
（1）种网络协议
（2）设备供应商
（3）网络设备类型差异
（4）分布式系统台
（5）ClientServer应
（6）网应
（7）网络规模非规递增
行情分析软件证券行业应
目前国证券行业应行情分析软件中钱龙市场份额排第位占677市场份额较前较幅度降尤深圳市场降幅度更市场新崛起宏汇软件功强受专业分析士推崇界面惯钱龙差投资者认程度高外汇金智慧应普遍
券商保障交易安全中采取措施
证券行业涉投资者交易数交易程中产生重信息系统安全保障求十分突出求系统具容错力数进行线备份时证券业计算机化程度较高系统旦出错难手写方式恢复求备份系统够套动恢复机制系统出现错误时需工干预够恢复整网络系统
券商般采取措施保证交易安全性数完整性
1 服务器容错
证券行业特殊性交易时间允许出现宕机整系统实时处理数力系统性求甚超银行业系统安全性提出极高求
目前国券商PC服务器情况营业部计算机网络系统提供安全运行台服务器必须具备容错力
目前国许证券公司采Novell公司NHAS构建行情服务器容错系统采NCR LifeKeeper进行交易服务器系统双机集群容错措施营业部提供安全级较高台环境实现计算机系统服务器9999高容错营业部网络系统吞吐力安全容错力改变
2 存储备份
存储设备Compaq市场份额排第位次HPIBM
9·11事件灾难备份概念受重视证券行业说建立券商容灾系统灾难备份系统建立具灾难备份力存储系统灾难出现时位城异备份系统保持灾难发生日前半天数完整灾难发生天结算业务正常运行工作时够实现远程异备份
3 安装防火墙入侵检测软件防病毒软件
证券行业特殊性数库服务器中存量客户交易信息信息网络安全工作显十分重券商开展网证券委托交易前营业部提供网手段出保证交易安全考虑证券银行样网络专网网物理互联网连通样出安全考虑证券营业部客户提供交易终端盘工作站
越越营业部投资者提供网功安全问题变复杂化保证证券网络系统安全性目前券商利防火墙采物理隔离部局域网防杀病毒软件专业网络公司维护等办法加强证券网络安全防护
外券商采CA身份认证技术128位数加密技术等确保系统网络安全
系统安全方面应提供商防火墙产品CA盛润PIXcheckpoint等产品应提供商开发软件方面产品种类NetScreenKillnethunter安氏网屹儒信核新金山等厂商产品
券商IT设备采购流程
目前证券行业设备采购方式营业部选型证券公司总部统选型占半中证券公司统选型采取招标形式证券公司总部选出种设备中标前名厂家（般选前2名）然属营业部根区实际情况中标设备厂商中进行挑选设备服务器路器交换机出统理统规范整体布局需许券商采取统购买方式保持系统骨干设备致性方便系统升级理系统兼容性UPS等型设备般营业部行决定报总部
着国证券营业部集中程度提升国证券巨头会出现统采购趋势会越越明显
证券行业选择系统集成商标准
图7出证券行业选择系统集成商标准第条技术技术先进性决定系统集成商否中标排第二位行业验成功案例行业验厂商十分重熟悉行业户提供切实行方案成功案例示范作吸引客户十分重排第三位服务价格排重位置证券行业说系统网络稳定性安全性重
根调查目前国行业应领域系统集成商户提供解决方案够全面够完整代理产品产品核心满足户真正需求核心长远策略终会失客户
证券行业采购硬件设备标准
图8出证券行业采购硬件设备时先考虑稳定性次品牌安全性扩展性理性考虑够两方面加解释：
（1）券商业务核心缺乏足够理解业务核心创新创新够引发需求够引导IT投入新业务必然需新投入求系统具扩展性时根增加业务增加新模块原投资保护
（2）国证券市场设立初证券纪业务模式走高成低服务道路直延续理垄断保护全球高佣金超额收入支撑体系
国证券市场发展中市场牛市长熊市短券商推广纪业务时候怕投入高营业部面积足够设备足够豪华客户会蜂拥会带高成交量回报反映IT投入方面追求高档交易软件做提升优化软件结构味追求高档配置设备实软件进行改进增加中间件方面投入满足业务发展需券商垄断垄断券商带投资浪费目光短视重视眼前利益长远发展希
扩展性应该仅次稳定性安全性非常重项采购硬件设备指标
证券行业关注服务容
出重程度进行排序三选择项里技术水列第位投票率419响应速度列第二位投票率290服务态度列第三位面证券行业选择系统集成商标准联系起技术证券行业起着重作技术应铺路石
券商重服务环节中售维护售前方案咨询列前两位
目前国证券应提供商专远程维护系统通电话线公司电脑券商网络连通样应提供商技术员远程进行操作时解决户遇问题
影响证券业未需求素
济素证券行业未需求影响
根国家权威部门预测2002年中国济增长率会保持7水2001年基持宏观环境证券行业稳增长创造良外部条件
政策素证券行业未需求影响
2001年7月中国民银行发布施行商业银行中间业务暂行规定明确商业银行行审查批准开办金融衍生业务代理证券业务投资基金托信息咨询财务顾问等投资银行业务证监会颁布证券公司理办法（征求意见稿）规定证券公司未集团公司事期货纪承销投资银行资产理财务顾问等系列重业务政策表明国金融业开始逐渐分业营走混业营
国证券业受银行业巨击银行做承销营外什业务做尤投资银行领域会券商展开激烈竞争整证券业迎激烈竞争时代改变证券行业获高额垄断利润历史证券业IT采购投入会产生直接影响
技术系统台证券业未需求影响
目前国证券行业IT应存着问题
（1）运行环境统
证券公司营业部NovellNT两种环境存现象
（2）软件接口数交换格式统
（3）海深圳证券交易交易规委托方式清算方式通信协议数接口等方面存明显差异
述诸统素带果：
（1）业务增加理统计较困难
（2）软件厂家赖性增加求厂家种系统台进行二次开发厂商实施难度增
（3）型证券公司新增业务建设周期拉长
（4）营业部防灾系统实时备份切换难度增
问题存国券商推广集中交易应时困难重重
证券系统建设程中系统设计必须满足原：前瞻性标准化模块化高效性扩展性（伸缩性）安全性兼容性然证券信息系统建设没劳永逸解决方案项目建设必须考虑成收益应该较低费规划出适合该行业应信息系统
考虑技术方面系统设计必须具前瞻性必须考虑系统扩容需混业营条件银行保险公司系统接增加新交易品种问题 必须统交易数交换接口标准证券公司代码股东代码证券代码编制标准扩展性求系统设计时充分考虑系统模块扩充接口保证系统时加挂种应模块容纳新兴业务券商根业务增长情况分阶段升级系统达降低整体风险边建设边应避免次性投资问题系统设计考虑兼容性兼容性时系统性会产生矛盾兼容性产品处理速度会降需通盘考虑
入世国证券业影响
中美世贸双边协议入世国证券业方面承诺4项：
（1）入世外资券商资格获交易特会员席位入世3年交易B股H股政府债券公司债券（包括新产品）
（2）外国股权占少数合资券商（高超3333）事证券发行业务包括A股B股H股政府债券公司债券
（3）外国股权占少数合资券商（高超3333入世3年达49）事资产理业务
（4）允许合资券商开展咨询服务辅助性金融服务包括信查询分析投资价证券研究咨询公开收购公司重组等
外新批准证券业务予国民遇允许外资券商国设立分支机构谨慎性基础规定授予营许证承诺国证券业开放相慎重入世A股市场暂外资开放中国证券市场会受较击允许设立合资证券公司适引入竞争利改善国证券市场结构促进国券商提高理水加快业务创新步伐
佣金调整证券行业IT投入影响
国方面呼声参考国外业水国证券行业佣金调避免果佣金调2‰话纪业务撑起利润半边天中国券商说致命击导致批营业部关门证券行业IT采购受程度影响
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