风险控制部工作总结
20** 年风险控制部公司领导关怀部门事力支持公司 总体工作思路部署努力工作克服员调整频繁工作带便完成申保项 目保前实质性考察法律文件审核签署组织项目证会拓展新业务品种良项 目处臵等系列工作现年工作总结：
工作容
()引入专业加强风控制度建设
120** 年部利引进两名专业建设高效风控团队提高风控工 作质量奠定基础 2通领导投资部仁次沟通实践中断探索风险控制工作目 前已形成较完整流程部根实际情况修订风险控制制度 进步规范 风险控制流程完善流程中格式文包括风险评估报告 投资部项目质量 分析评表等 3投资部门配合修订项目投资理制度 风险控制制度制定 风险控制流程措施融入项目投资理制度 风险控制工作变更加日常化 具体化进步规范公司项目投资工作时完善公司风险控制体系
(二)揭示拟投资项目风险 1汇总投资部门立项申请表时收集项目立项资料进行初步风险分析 时投资部门交流意见便更筛选项目 2督促投资理时提交项目具体资料做进步风险分析项目组列示 问题清单公司审会出具拟投资项目风险评估意见审会提供决策 3拟投资项目进行现场风控调查实时项目理沟通落实项目存 风险点基础撰写项目风险评估报告提交投资决策委员会风险控制委员会 作项目判断 4负责风险控制委员会会务工作时风险控制委员会提交项目资料汇总 委员评审意见 月风险控制委员会报送工作简报 便委员时解公司投资情况
(三)关注已投资项目情况 1收集汇总 2010 年已投资项目资料家企业 2010 年营情况进 行具体分析撰写2010 年已投项目营情况报告 便理层更解已 投项目进展 2实时关注已投资项目风险点次项目负责企业方沟通情况提出相 应建议必时律师商议解决措施撰写相关专项情况报告港海建设资产 注入问题鑫达银业重问题等
(四)加强法务事项理 1公司理制度求进行常规合审核 2法律顾问沟通协调督促时公司处理法务事项包括合审核 出具法律意见项目投资法律风险咨询等 3建议聘请法律服务机构指派律师公司坐班效提高公司法务事项处理 效率
(五)协助部门工作 1根项目调查需投资部门投资程中涉财务税务问题提供咨 询联系中介机构进行法务财务职调查 2公司基金募资事宜提供财务税务相关协助工作督促法律顾问提供法务
支持 3公司资产评估审计验资等事宜联系事务相关问题进行沟通协调
总结年风险控制部做工作公司领导求公司业务发 展需相清醒认识较差距表现方面：
() 风控业务工作流形式甚成业务部附属部门 两部门员紧张业务量时工作出现两部门交叉进行许项目赶进度导致风控部许 审核工作法时序进行 认严格完备业务流程手续风险屏 障业务员应该遵守应流形式颠倒序回顾工作 部门工作员出现业务部门员沟通少 发现问题碍怕影响工作效率没 时提出严格完备业务流程手续短时间会影响工作进度效率种 工作惯养成正工作胆序开展前提保证
(二) 未时督促业务部门开展保检查 年受担保业务压力员变动影响保项目常规保理基停止 风险控制部没时督促业务部门做保检查工作导致没时发现风险存 发生良项目代偿
(三) 风控员身理水专业知识进步提高 着公司业务开展 高素质专业需求越越风险控制部年员调整频繁制约风控业务 全面开展缺少备律师资格实际法律工作验法学毕业生处理法律文 件审核等法律事务现员相关知识面较窄应该加强理知识国家政策业务 技等方面学提高
(四) 制度执行欠佳 年 风险控制部根实际情况相继制定相关制度表格 执行力度够 迫制度成摆设制度重执行果执行力度够制度等零
反思执行力够原两方面： 1制度身缺陷：制度企业现实脱节缺乏执行基础 2执行制度问题制度重视程度够缺乏执行动力 总新年里公司安排努力完成项决策具体实施加强业务学认真开展工作断提高加强风险防范力公司加快发 展贡献份力量
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20** 年风险控制部公司领导关怀部门事力支持公司 总体工作思路部署努力工作克服员调整频繁工作带便完成申保项 目保前实质性考察法律文件审核签署组织项目证会拓展新业务品种良项 目处臵等系列工作现年工作总结：
工作容
()引入专业加强风控制度建设
120** 年部利引进两名专业建设高效风控团队提高风控工 作质量奠定基础 2通领导投资部仁次沟通实践中断探索风险控制工作目 前已形成较完整流程部根实际情况修订风险控制制度 进步规范 风险控制流程完善流程中格式文包括风险评估报告 投资部项目质量 分析评表等 3投资部门配合修订项目投资理制度 风险控制制度制定 风险控制流程措施融入项目投资理制度 风险控制工作变更加日常化 具体化进步规范公司项目投资工作时完善公司风险控制体系
(二)揭示拟投资项目风险 1汇总投资部门立项申请表时收集项目立项资料进行初步风险分析 时投资部门交流意见便更筛选项目 2督促投资理时提交项目具体资料做进步风险分析项目组列示 问题清单公司审会出具拟投资项目风险评估意见审会提供决策 3拟投资项目进行现场风控调查实时项目理沟通落实项目存 风险点基础撰写项目风险评估报告提交投资决策委员会风险控制委员会 作项目判断 4负责风险控制委员会会务工作时风险控制委员会提交项目资料汇总 委员评审意见 月风险控制委员会报送工作简报 便委员时解公司投资情况
(三)关注已投资项目情况 1收集汇总 2010 年已投资项目资料家企业 2010 年营情况进 行具体分析撰写2010 年已投项目营情况报告 便理层更解已 投项目进展 2实时关注已投资项目风险点次项目负责企业方沟通情况提出相 应建议必时律师商议解决措施撰写相关专项情况报告港海建设资产 注入问题鑫达银业重问题等
(四)加强法务事项理 1公司理制度求进行常规合审核 2法律顾问沟通协调督促时公司处理法务事项包括合审核 出具法律意见项目投资法律风险咨询等 3建议聘请法律服务机构指派律师公司坐班效提高公司法务事项处理 效率
(五)协助部门工作 1根项目调查需投资部门投资程中涉财务税务问题提供咨 询联系中介机构进行法务财务职调查 2公司基金募资事宜提供财务税务相关协助工作督促法律顾问提供法务
支持 3公司资产评估审计验资等事宜联系事务相关问题进行沟通协调
总结年风险控制部做工作公司领导求公司业务发 展需相清醒认识较差距表现方面：
() 风控业务工作流形式甚成业务部附属部门 两部门员紧张业务量时工作出现两部门交叉进行许项目赶进度导致风控部许 审核工作法时序进行 认严格完备业务流程手续风险屏 障业务员应该遵守应流形式颠倒序回顾工作 部门工作员出现业务部门员沟通少 发现问题碍怕影响工作效率没 时提出严格完备业务流程手续短时间会影响工作进度效率种 工作惯养成正工作胆序开展前提保证
(二) 未时督促业务部门开展保检查 年受担保业务压力员变动影响保项目常规保理基停止 风险控制部没时督促业务部门做保检查工作导致没时发现风险存 发生良项目代偿
(三) 风控员身理水专业知识进步提高 着公司业务开展 高素质专业需求越越风险控制部年员调整频繁制约风控业务 全面开展缺少备律师资格实际法律工作验法学毕业生处理法律文 件审核等法律事务现员相关知识面较窄应该加强理知识国家政策业务 技等方面学提高
(四) 制度执行欠佳 年 风险控制部根实际情况相继制定相关制度表格 执行力度够 迫制度成摆设制度重执行果执行力度够制度等零
反思执行力够原两方面： 1制度身缺陷：制度企业现实脱节缺乏执行基础 2执行制度问题制度重视程度够缺乏执行动力 总新年里公司安排努力完成项决策具体实施加强业务学认真开展工作断提高加强风险防范力公司加快发 展贡献份力量
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