XXXXX银行ATM业务风险排查报告

关ATM业务风险排查报告
XXXXXXX：
确保行安全稳定营维护金融秩序防控金融风险 根XXXXX关ATM业务风险排查情况通报文件容求行开展ATM业务风险排查专项工作现排查情况汇报
基情况
XXXXXXXX2016年7月7日正式挂牌营业现营业网点营业网点2017年5月新增银行卡业务截目前仅营业厅安装穿墙式行ATM机助存取款体机2台助设备
二领导组织
贯彻落实次排查工作行成立董事长组长 ATM专项排查组制定XXX关ATM业务风险排查方案
组长：XXX
副组长：XXX
成员：XXX
职责：负责次ATM业务风险排查工作具体实施安排部署
三排查情况
（）双理制度执行情况
行助银行理员分AB岗助设备保险箱密码钥匙AB岗员分理助设备双场双开箱双清点规定进行操作密码理员输入密码时进行遮挡加钞完成迅速乱钞箱密码规定定期修改钞箱密码钥匙完毕入库保交接时填写ATM钥匙密码交接登记簿害岗位钥匙交接备钥匙规定封存办公室保
（二）巡检达标
行规定日夜间巡检次数少三次巡查时间分18时22时22时24时次日8时前时求巡检员设备破坏改装痕迹面板异常钻孔插卡口吐钞口否正常键盘否松动起翘周边安全情况等做认真检查规范填写ATM机夜间安全巡查登记簿详细记录
（三）加钞间理符合规定
行加钞间卫生加钞营业理综合柜员双负责加钞间杂物堆放明应急灯等设备均正常墙体非钢筋混凝土结构采钢板防护墙体侧加装4mm厚钢板规定安装报警探测装置ATM机具面焊接固定加钞间外接线缆进行刚性防护加钞间配备灭火器等消防器材
（四） 监控设备运行正常
行营业理日早中晚监控设备运行情况进行检查摄头足够清晰观察员体貌特征截目前监控设备均正常运行未出现监控设备短路现象助设备UPS储备电源损坏语音提示清晰障行半月进行次110报警系统测试求110指挥中心电话回复测试结果行开业时间较短助设备年限短存设备陈旧老化障率较高问题
（五） 业员理业务培训情况
行XXXXXX关银行业金融机构员工轮岗交流情况进行专项调查通知文件容求达轮岗期限柜员ATM助加钞员害岗位员实行轮岗轮岗率达100行式ATM理员营业理ATM助加钞员负责日定时查询钞箱余额严格规定做时清机加钞助设备专员岗位调整时交接员应规范填写ATM钥匙密码交接登记簿客户领取吞卡时求客户持效身份证件条柜台办理助机具吞卡登记簿备注栏标注营业理核实信息方吞卡助清机做首笔测试助设备出现长短款时应时填写银行卡符交易情况登记簿调账否时ATMP系统进行登记未备钞箱更换法助设备更换钞箱加清钞环节营业理ATM助加钞员手持防卫器具保安员陪进入加钞间作业行押运公司签订押运钞协议明确界定双方权责
四 存问题
新入职员工岗位职责清晰操作流程熟悉
整改情况：加强员工综合素质全面提升业务水熟练掌握实操技2017年12月12日晚行组织全体员召开XXXATM机日常操作流程岗位职责培训学针ATM机具外构造操作流程员岗位职责注意事项遇疑难杂症进行培训讲解员工充分解助设备构造特新员工合规操作方面做出规范强调外采取理实践相结合新入职员工进行手手实操ATM设备次培训学取效果
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