XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
1
战
略
风
险
投资风险
投资决策风险
重投资决策失误风险
1研究证程序规范测前酝酿沟通位额度资金运作证位
2未级报备决策会议执行规范决策擅变更决策执行监督位
1决策失误影响公司生产营
2违规决策影响决策效力
2
战略理风险
战略规划风险
战略规划风险
1缺乏战略研究规划组织2战略分析位
3战略决策4未建立战略制定定期评价调整机制
1影响公司发展
2投资策略收影响
3
战略实施风险
战略实施未落风险
1公司综合计划实现战略落
2公司统计分析充分反映公司营情况
战略目标实现
4
社会责风险
履行社会责位风险
舆情处理机制完善服务质量偏低旦造成误解容易导致负面效应
影响企业社会形象
5
企
业
文
化
风
险
廉
政
建
设
风
险
廉政责落实位风险
1廉政责明确具体法细化落实具体干部岗位
2责追究位导致廉政责法落实
引发公司廉政风险
6
廉政教育效果达标风险
1风廉政教育针性够教育效果明显
2领导干部重岗位员拒腐防变力强
发生廉政事件影响公司业绩公司形象
7
廉政监督落实位风险
领导干部廉洁业监督力致相关廉洁业规定效实施
发生腐败事件企业利益受损失
8
廉政制度落实位风险
廉洁制度约束性操作性强导致体责监督责法效落实
导致反腐倡廉工作求完成
9
廉政惩处位风险
1领导干部廉洁业方面问题时进行提醒告诫解决
2严重问题没进行严肃处理
事起教育震慑起教育警示
10
廉政考核评价位风险
1考核评价未反映真实情况
2缺少员干部廉洁律道德品质社会交等效信息收集导致评价机制发挥真正作
未起监督效果
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
11
战
略
风
险
企业文化风险
企业文化建设风险
企业文化体系建设完善风险
1企业文化未公司中心务结合2企业文化建设未达预期效果3基层单位企业文化统企业文化相悖处4缺乏效评价制度方法5评价时评价结果未充分利
企业文化建设效实现公司中心目标服务发挥效作
12
公关系风险
政府关系风险
政府关系维护风险
XX政策XX理等影响政府相关部门关系僵硬缺乏互信
导致企业运营业务拓展市场监等方面难获政府支持影响企业发展
13
社会舆情风险
突发事件应风险
突发事件新闻应急预案缺失科学负面消息处理
突发事件处理导致事件扩公司形象产生负面影响
14
新闻发布位风险
1准备位包括新闻发布体确定材料收集全面发布方案科学2新闻发布未效审批
公司面较舆压力导致公司形象受损
15
业务合作伙伴风险
业务合作伙伴关系风险
三级批发公司关系维护风险
专营政策市场利益影响部分XXX公司关系僵硬
16
业务合作伙伴信风险
三级批发公司信风险
政策应收账款等素影响XXX公司缺少相互信
造成企业销售量降低销售款回收速度变慢
17
市场风险
品牌声誉风险
品牌推广维护风险
品牌推广风险
品牌标识XX品牌造成损害
XX品牌造成损害公司形象受损
18
财务风险
现金流风险
应收账款风险
应收账款未时收回风险
传统销售模式先交货付款未时催收应收账款
公司资金链营业绩等影响进影响XX公司财务结算
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
19
法
律
风
险
合理风险
合文理位风险
选择恰合形式合文国家法律法规行业产业政策公司总体战略发生突合容条款表述完整准确存重疏漏欺诈意拆分合规避合理规定须报国家关部门审查备案合未履行相应程序
增加公司合纠纷风险
20
合审核位风险
审核员素质工作态度未发现合文中容条款发现未提出恰修改意见超越权限签订合合印制理篡改签订合手续全导致合效
影响公司合规营增加合纠纷风险
21
合履行风险
单位合方事未恰履行合中约定义务合生效合未约定事项没时签订补充协议导致合法正常履行合履行时未时发现已导致公司利益受损情况未采取效措施合纠纷处理导致公司遭受外部处罚诉讼失败损害公司利益信誉形象等违法合条款未合规定期限金额方式付款疏理未时催收期合款项没合情况盲目付款等
导致公司利益受损影响公司正常营
22
合变更风险
合生效未明确规定事项没时补充导致合法正常履行合容需变更未履行相关手续
影响公司营增加运营成
23
合档案理位风险
1合档案丢失
2合泄密
导致公司重信息泄露影响公司形象造成重损失
24
合监督检查落实风险
合监督检查职责划分清具体监督检查工作没落实导致合监督检查流形式
导致合理工作缺乏监督机制加公司营风险
25
法律纠纷风险
法律纠纷处理风险
1法律环境趋复杂
2职工法律意识加强
3法律纠纷案件处理时正确
导致公司利益受损影响公司形象
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
26
法律风险
重决策法律风险
重决策法律支持缺失风险
1制度完善
2需法律审核重决策未法律审核
3法律顾问未出示法律意见
4法律队伍加强
导致公司决策面较法律风险公司整体合法营产生较影响
27
运营风险
健康安全环保风险
安全生产风险
安全生产制度落实风险
安全生产制度健全原没效执行
导致出现安全生产事
28
安全生产宣传教育力足风险
没进行安全生产宣传教育针性强效果佳缺乏关键岗位员专业培训
导致员工安全生产知识法律法规制度等缺乏解引起安全生产事
29
安全生产检查监督位风险
缺少监督检查监督检查缺乏标准未发现安全隐患发现安全隐患未时求整改致检查监督流形式
导致时消安全隐患增加事发生率
30
消防理违规风险
1消防设备未期审验
2消防设施缺乏维护正常
3消防责明确
造成重安全事员伤亡财产损失损害公司形象
31
隐患排查治理位风险
未时发现安全隐患发现隐患未时整改暂时法整改安全隐患未采取安全防护措施
造成安全事员伤亡财产损失损害公司形象
32
应急理力足风险
1应急预案编制完善2未进行效演练
3应急队伍建设完善4应急物资储备足
5应急装备足
导致事进步扩
33
职业健康风险
劳动保护监督力风险
职业健康监力导致职业病发生
引发劳动保护方面法律纠纷
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
34
运营风险
力资源风险
力资源规划风险
力资源战略规划缺失风险
1理念缺乏重视等事理工作
2规划时未统筹考虑政方针影响
3未时根政策公司规划等作出调整
1影响公司持续发展
2某阶段需求明确引发盲目招聘利公司发展
35
储备风险
储备匮乏风险
缺乏力资源规划公司需求明确员素质普遍偏低
影响公司持续发展市场竞争力
36
培训发展风险
力资源培训缺失风险
没配合公司现阶段长远发展需培训计划具体培训措施
利提高公司现员工力进影响公司整体竞争力综合实力持续发展力
37
劳动关系风险
劳动合规范风险
公司员工劳动合签订期续签规范缺失
引起劳务纠纷造成公司济损失影响公司声誉
38
产品风险
产品结构规划风险
产品规划清晰风险
市场调查未进行全面产品规划缺少针性
新产品竞争力差销量佳
39
产品结构重复立项风险
市场调查全面决策失误
新产品竞争力差造成公司较济损失
40
产品生命周期风险
产品实现阶段泄密风险
保密工作缺失设计资料窃取
类产品提前市造成公司重济损失
42
供应商选择错误风险
供应商缺少相应资质力限
供应链断裂商品供应足造成公司济损失合履约纠纷
43
产品市阶段积压风险
市场预计高造成量产品积压
造成公司资金周转问题
44
产品质量风险
产品检验位风险
缺乏必检验仪器员检验员责心足
合格产品流入市场造成事引起纠纷影响公司形象
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序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
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发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
45
运
营
风
险
执行力风险
执行力足风险
员素质较低理基础薄弱心涣散
公司理出现问题定工作目标法实现影响公司发展
46
工程项目理风险
工程设计风险
设计评审深度参加员求高审核仔细新技术新材料应未加证未严格执行设计变更审批意变更增加成擅增加工程量未批准工程
施工中进行较设计变更影响工程进度建设投资控制影响安全
47
工程造价风险
国家政策调整引起价格变动市场波动引起材料价格变动承包方选择
影响工程造价准确性增加成
48
工程招投标风险
1招标效率效果较低
2招标符合规定
3招标控位
4廉政风险
造成项目进度缓慢成增加引发廉政风险法律纠纷
49
工程分包风险
1分包商资质审查细致准入制度严格
2廉政风险
3施工安全风险
造成施工安全工程质量问题
50
工程进度风险
未工程设计施工进度进行施工施工组织理松散材料设备位技术工程设计变更
延误工程进度影响公司济效益影响正常工作
51
工程质量风险
承包商达利益化偷工减料监位缺少质量理风险员
引发安全事造成公司济损失
52
工程安全风险
1没明确安全生产责2缺乏相应理机构理制度3未出现安全风险制定预防措施4施工员素质高施工单位安全理薄弱
造成安全隐患引发安全生产事
53
工程竣工风险
未设计图纸施工未规定组成验收组资料全未规定履行合责明确
造成较济损失安全事
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
54
运营风险
资产理风险
形资产理
市场波动引发价格变化法律认知足导致契约风险资产盘点清理造成资产损失风险
公司造成济损失导致国资产流失
55
形资产理
保密措施造成核心技术流失公司机密外泄突发事件处理造成误解影响公司品牌形象
损害公司形象品牌降低整体影响力
56
审计监察风险
审计执行风险
审计质量控制位风险
1审前调查充分审计设计程序合理
2审计流程规范着审计工作深入未根实际情况调整审计工作方案
3审计证获取充分审计意见提供合理保证
4审计意见沟通充分造成错误结
5审计抽样审计技术身局限影响审计质量
6未严格执行审计纪律未实反映真相
7审计员泄密
8审计踪位未时整改
审计质量高容易造成重问题遗漏削弱审计事监督效果
57
外委审计质量控制风险
1未派遣项目负责参审计工作导致公司外委审计全程参
2审计部门外委审计机构理位
3未公司制度求获取齐全外委审计机构资料导致法审计项目进行续分析总结
审计质量高容易造成重问题遗漏削弱审计事监督效果
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级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
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发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
1
战
略
风
险
投资风险
投资决策风险
重投资决策失误风险
1研究证程序规范测前酝酿沟通位额度资金运作证位
2未级报备决策会议执行规范决策擅变更决策执行监督位
1决策失误影响公司生产营
2违规决策影响决策效力
2
战略理风险
战略规划风险
战略规划风险
1缺乏战略研究规划组织2战略分析位
3战略决策4未建立战略制定定期评价调整机制
1影响公司发展
2投资策略收影响
3
战略实施风险
战略实施未落风险
1公司综合计划实现战略落
2公司统计分析充分反映公司营情况
战略目标实现
4
社会责风险
履行社会责位风险
舆情处理机制完善服务质量偏低旦造成误解容易导致负面效应
影响企业社会形象
5
企
业
文
化
风
险
廉
政
建
设
风
险
廉政责落实位风险
1廉政责明确具体法细化落实具体干部岗位
2责追究位导致廉政责法落实
引发公司廉政风险
6
廉政教育效果达标风险
1风廉政教育针性够教育效果明显
2领导干部重岗位员拒腐防变力强
发生廉政事件影响公司业绩公司形象
7
廉政监督落实位风险
领导干部廉洁业监督力致相关廉洁业规定效实施
发生腐败事件企业利益受损失
8
廉政制度落实位风险
廉洁制度约束性操作性强导致体责监督责法效落实
导致反腐倡廉工作求完成
9
廉政惩处位风险
1领导干部廉洁业方面问题时进行提醒告诫解决
2严重问题没进行严肃处理
事起教育震慑起教育警示
10
廉政考核评价位风险
1考核评价未反映真实情况
2缺少员干部廉洁律道德品质社会交等效信息收集导致评价机制发挥真正作
未起监督效果
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二级风险
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发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
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战
略
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险
企业文化风险
企业文化建设风险
企业文化体系建设完善风险
1企业文化未公司中心务结合2企业文化建设未达预期效果3基层单位企业文化统企业文化相悖处4缺乏效评价制度方法5评价时评价结果未充分利
企业文化建设效实现公司中心目标服务发挥效作
12
公关系风险
政府关系风险
政府关系维护风险
XX政策XX理等影响政府相关部门关系僵硬缺乏互信
导致企业运营业务拓展市场监等方面难获政府支持影响企业发展
13
社会舆情风险
突发事件应风险
突发事件新闻应急预案缺失科学负面消息处理
突发事件处理导致事件扩公司形象产生负面影响
14
新闻发布位风险
1准备位包括新闻发布体确定材料收集全面发布方案科学2新闻发布未效审批
公司面较舆压力导致公司形象受损
15
业务合作伙伴风险
业务合作伙伴关系风险
三级批发公司关系维护风险
专营政策市场利益影响部分XXX公司关系僵硬
16
业务合作伙伴信风险
三级批发公司信风险
政策应收账款等素影响XXX公司缺少相互信
造成企业销售量降低销售款回收速度变慢
17
市场风险
品牌声誉风险
品牌推广维护风险
品牌推广风险
品牌标识XX品牌造成损害
XX品牌造成损害公司形象受损
18
财务风险
现金流风险
应收账款风险
应收账款未时收回风险
传统销售模式先交货付款未时催收应收账款
公司资金链营业绩等影响进影响XX公司财务结算
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
19
法
律
风
险
合理风险
合文理位风险
选择恰合形式合文国家法律法规行业产业政策公司总体战略发生突合容条款表述完整准确存重疏漏欺诈意拆分合规避合理规定须报国家关部门审查备案合未履行相应程序
增加公司合纠纷风险
20
合审核位风险
审核员素质工作态度未发现合文中容条款发现未提出恰修改意见超越权限签订合合印制理篡改签订合手续全导致合效
影响公司合规营增加合纠纷风险
21
合履行风险
单位合方事未恰履行合中约定义务合生效合未约定事项没时签订补充协议导致合法正常履行合履行时未时发现已导致公司利益受损情况未采取效措施合纠纷处理导致公司遭受外部处罚诉讼失败损害公司利益信誉形象等违法合条款未合规定期限金额方式付款疏理未时催收期合款项没合情况盲目付款等
导致公司利益受损影响公司正常营
22
合变更风险
合生效未明确规定事项没时补充导致合法正常履行合容需变更未履行相关手续
影响公司营增加运营成
23
合档案理位风险
1合档案丢失
2合泄密
导致公司重信息泄露影响公司形象造成重损失
24
合监督检查落实风险
合监督检查职责划分清具体监督检查工作没落实导致合监督检查流形式
导致合理工作缺乏监督机制加公司营风险
25
法律纠纷风险
法律纠纷处理风险
1法律环境趋复杂
2职工法律意识加强
3法律纠纷案件处理时正确
导致公司利益受损影响公司形象
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
26
法律风险
重决策法律风险
重决策法律支持缺失风险
1制度完善
2需法律审核重决策未法律审核
3法律顾问未出示法律意见
4法律队伍加强
导致公司决策面较法律风险公司整体合法营产生较影响
27
运营风险
健康安全环保风险
安全生产风险
安全生产制度落实风险
安全生产制度健全原没效执行
导致出现安全生产事
28
安全生产宣传教育力足风险
没进行安全生产宣传教育针性强效果佳缺乏关键岗位员专业培训
导致员工安全生产知识法律法规制度等缺乏解引起安全生产事
29
安全生产检查监督位风险
缺少监督检查监督检查缺乏标准未发现安全隐患发现安全隐患未时求整改致检查监督流形式
导致时消安全隐患增加事发生率
30
消防理违规风险
1消防设备未期审验
2消防设施缺乏维护正常
3消防责明确
造成重安全事员伤亡财产损失损害公司形象
31
隐患排查治理位风险
未时发现安全隐患发现隐患未时整改暂时法整改安全隐患未采取安全防护措施
造成安全事员伤亡财产损失损害公司形象
32
应急理力足风险
1应急预案编制完善2未进行效演练
3应急队伍建设完善4应急物资储备足
5应急装备足
导致事进步扩
33
职业健康风险
劳动保护监督力风险
职业健康监力导致职业病发生
引发劳动保护方面法律纠纷
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
34
运营风险
力资源风险
力资源规划风险
力资源战略规划缺失风险
1理念缺乏重视等事理工作
2规划时未统筹考虑政方针影响
3未时根政策公司规划等作出调整
1影响公司持续发展
2某阶段需求明确引发盲目招聘利公司发展
35
储备风险
储备匮乏风险
缺乏力资源规划公司需求明确员素质普遍偏低
影响公司持续发展市场竞争力
36
培训发展风险
力资源培训缺失风险
没配合公司现阶段长远发展需培训计划具体培训措施
利提高公司现员工力进影响公司整体竞争力综合实力持续发展力
37
劳动关系风险
劳动合规范风险
公司员工劳动合签订期续签规范缺失
引起劳务纠纷造成公司济损失影响公司声誉
38
产品风险
产品结构规划风险
产品规划清晰风险
市场调查未进行全面产品规划缺少针性
新产品竞争力差销量佳
39
产品结构重复立项风险
市场调查全面决策失误
新产品竞争力差造成公司较济损失
40
产品生命周期风险
产品实现阶段泄密风险
保密工作缺失设计资料窃取
类产品提前市造成公司重济损失
42
供应商选择错误风险
供应商缺少相应资质力限
供应链断裂商品供应足造成公司济损失合履约纠纷
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产品市阶段积压风险
市场预计高造成量产品积压
造成公司资金周转问题
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产品质量风险
产品检验位风险
缺乏必检验仪器员检验员责心足
合格产品流入市场造成事引起纠纷影响公司形象
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
45
运
营
风
险
执行力风险
执行力足风险
员素质较低理基础薄弱心涣散
公司理出现问题定工作目标法实现影响公司发展
46
工程项目理风险
工程设计风险
设计评审深度参加员求高审核仔细新技术新材料应未加证未严格执行设计变更审批意变更增加成擅增加工程量未批准工程
施工中进行较设计变更影响工程进度建设投资控制影响安全
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工程造价风险
国家政策调整引起价格变动市场波动引起材料价格变动承包方选择
影响工程造价准确性增加成
48
工程招投标风险
1招标效率效果较低
2招标符合规定
3招标控位
4廉政风险
造成项目进度缓慢成增加引发廉政风险法律纠纷
49
工程分包风险
1分包商资质审查细致准入制度严格
2廉政风险
3施工安全风险
造成施工安全工程质量问题
50
工程进度风险
未工程设计施工进度进行施工施工组织理松散材料设备位技术工程设计变更
延误工程进度影响公司济效益影响正常工作
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工程质量风险
承包商达利益化偷工减料监位缺少质量理风险员
引发安全事造成公司济损失
52
工程安全风险
1没明确安全生产责2缺乏相应理机构理制度3未出现安全风险制定预防措施4施工员素质高施工单位安全理薄弱
造成安全隐患引发安全生产事
53
工程竣工风险
未设计图纸施工未规定组成验收组资料全未规定履行合责明确
造成较济损失安全事
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
级风险
二级风险
三级风险
风险识
风险影响程度
风险等级
风险名称
导 致 原
影 响 描 述
发生性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康安全环境影响
声誉影响
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运营风险
资产理风险
形资产理
市场波动引发价格变化法律认知足导致契约风险资产盘点清理造成资产损失风险
公司造成济损失导致国资产流失
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形资产理
保密措施造成核心技术流失公司机密外泄突发事件处理造成误解影响公司品牌形象
损害公司形象品牌降低整体影响力
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审计监察风险
审计执行风险
审计质量控制位风险
1审前调查充分审计设计程序合理
2审计流程规范着审计工作深入未根实际情况调整审计工作方案
3审计证获取充分审计意见提供合理保证
4审计意见沟通充分造成错误结
5审计抽样审计技术身局限影响审计质量
6未严格执行审计纪律未实反映真相
7审计员泄密
8审计踪位未时整改
审计质量高容易造成重问题遗漏削弱审计事监督效果
57
外委审计质量控制风险
1未派遣项目负责参审计工作导致公司外委审计全程参
2审计部门外委审计机构理位
3未公司制度求获取齐全外委审计机构资料导致法审计项目进行续分析总结
审计质量高容易造成重问题遗漏削弱审计事监督效果
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