证券反洗钱工作总结
第篇：证券反洗钱工作总结
根穗商银发字*号文件关中国民银行关金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险通知支行常利晨课时间全体体员工灌输反洗钱思想精神力求位员工够深刻领会反洗钱精神意义牢固树立反洗钱法律责法合规营思想制定规定两办法规范加强额疑支付交易监测构建更加完善金融机构体系更发挥民银行监职维护金融机构合法稳健运作
季度支行坚持做：
单位开立结算账户时严格关认真审查六证(营业执法身份证企业代码证国税税开户许证)办身份证真实性完整性合法性详细询问解客户关情况根营范围开立相应科目账户单位客户办理存款结算等业务均中国民银行关规定求提供效证明文件资料进行核登记
二开立账户严格实名制关规定审查开户资料求客户出示(连代办)效身份证件进行核登记身份证件姓名号码进行开户操作未法提供相关证明材料账户概予办理开户手续
三现账户进行全面清理民币额凝支付交易报告理办法规定建立存款信息资料库符合求存款账户(营业执期注销)已通知客户快提供新营业执办理销户手续
四提取现金方面严格执行逐级审批制度明显套现账户予现金支付支行坚持天笔超20万元(含)现金收付业务进行查询实时监控求单位需提前天预约提现金额单位结算账户100万元单笔转账交易结算账户20万元额支付交易单位结算账户发生结算账户间(含代)单笔20万元额转账交易设立手工登记数转换成excel格式保存
五严格监控制公款私存现象支行成立专项组专门意套现公款私存帐户实施严格监控狠抓狠杜绝类似样帐户发生确保行结算帐户帐户合规性运 单位结算账户结算账户额现金收支额转账收付等现象支行员工深入解观察属正常结算业务范围没违反反洗钱相关规定
季支行没出现短期资金分散转入集中转出集中转入分散转出账户没资金收付频率金额企业营规模明显符账户没资金收付流企业营范围明显符账户没企业日常收付企业营特点明显符账户没出现存取现金数额频率途正常现金收付明显符现象等疑支付交易
部击非法证券反洗钱宣传活动预防洗钱活动维护金融秩序遏制洗钱犯罪维护投资者合法权益题开展宣传活动时间：xx年10月8日 星期五早9：0016：00点：东莞市东联农村信社西城楼分社旁边 部渠道营销全体成员交易部员工参宣传活动家心协力开始布置现场搭帐篷摆放宣传资料活动现场悬挂横幅午9点活动正式拉开序幕 员工现场客户提供业务反洗钱咨询讲解什洗钱黑钱犯罪分子样洗钱等相关知识围绕前反洗钱发展形势介绍反洗钱基知识公民反洗钱义务等宣传反洗钱工作重意义时社会公众（尤客户）深入探讨反洗钱工作热点难点问题宣传相关部门反洗钱工作先进事例正面引导教育社会公众进步扩反洗钱宣传社会效果 活动员通派发宣传折页宣传单张调查问卷力图公民够充分意识反洗钱重性积极反洗钱等犯罪活动作斗争维金融市场秩序群众积极参解相关反洗钱知识索取反洗钱宣传资料 总结次活动达预期效果群众认识反洗钱相关知识社会影响扰乱正常社会济秩序破坏社会公竞争甚影响国家声誉部会继续加强投资者反洗钱宣传加反洗钱宣传力度更解认识反洗钱活动维护社会金融秩序稳定
第二篇：证券公司反洗钱工作总结计划
证券公司反洗钱2014年工作总结2014年工作计划
预防洗钱活动规范营业部反洗钱工作维护正常金融秩序营业部根中华民国反洗钱法金融机构反洗钱规定民银行公司总部发反洗钱相关法律法规等文件精神次组织员工认真学牢固树立反洗钱法律意识认真履行反洗钱工作职责积极开展反洗钱法律法规宣传投资者教育工作现反洗钱工作总结： 2014年营业部完成工作
（）控制度建设执行情况：营业部保障反洗钱工作效开展根中华民国反洗钱法金融机构反洗钱规定公司制度明确反洗钱工作目标原确定反洗钱工作组员设置职责
（二）营业部反洗钱工作制度流程制定情况：完善发营业部相关细办法日期细化具体项责落实岗位营业部全体员工工作中严格遵执行
（三）组织机构建设情况：
设立营业部反洗钱工作办公室负责落实营业部岗位项业务理中涉洗钱活动预防监控措施客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告等工作保障反洗钱工作效开展
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作组织实施级监部门沟通联系
（四）额交易疑交易报告情况：疑交易客户留存信息相关客户资料次进行审核检查核查容结果时准确反馈合规理部规定保存反洗钱工作核查底稿严格公司客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法中安全准确完整保密原妥善保存客户反洗钱反馈记录
（五）客户身份识身份资料交易记录保存情况：
1业务办理中客户身份识情况：
（1）开户环节客户身份识
办理开户业务时求客户持效身份证件身份证明文件真实完整填写客户基信息表格业务员通居民身份证阅读器身份辅助证明 公安信息查询网核查客户身份证明文件相关信息通现场征询客户回访等方式确认客
户身份信息认真严格审核客户填写信息容留存相关资料复印件准确录入客户信息建立客户信息档案包括客户姓名性出生日期国籍职业联系址邮政编码固定电话移动电话电子邮箱身份证件者身份证明文件种类号码效期限等信息
办理业务进行检查项业务办理均符合相关制度求未发现匿名假名账户
（2）客户相关信息资料变更
部办理资金账户重信息修改业务均严格公司关规定客户重新识身份信息求客户提供效身份证件身份证明文件公证机关出具证明书办理变更手续未身份明客户办理业务提供服务
（3）客户转托撤销指定额资产转出业务
营业部办理转托撤销指定交易业务额资产转出业务检查业务员客户办理类业务时均严格公司相关业务流程审批制度进行办理
（4）业务办理程中身份识包括第三存变更存银行代办股份确权清密账户基信息变更开通委托方式等业务营业部未开立匿名账户假名账户未身份明客户开立账户提供相关金融服务
（5）客户风险等级划分
根公司2014年5月31日发关印发<反洗钱客户风险等级划分标准实施细>通知营业部半年完成客户风险等级划分核查工作
（6）2014年全年营业部根风险等级划分工作标准账户进行重新识客户账户风险等级划分进行相应调整审批程序规范
2客户身份资料交易记录保存情况：
营业部严格客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法中安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料业务资料交易记录反洗钱记录客户回访记录营业部反洗钱工作档案分客户档案反馈记录两类客户档案堂理岗负责保反馈记录合规理专员保
（六）宣传培训开展情况：营业部反洗钱工作高度重视积极参加种相关反洗钱学培训时员工传达会议精神认真落实反洗钱工作
1营业部文件发时进行员工反洗钱相关培训留存相关培训记录
2营业部月营业部厅举办反洗钱方面投资者风险教育讲座
3营业部通投资者教育园张贴反洗钱知识问答力宣传反洗钱法律法规知识提高投资者反洗钱认识
4营业部针投资者需反洗钱法装订成册摆放营业部显著位置
5营业部广投资者宣传反洗钱相关知识营造宣传氛围悬挂击洗钱犯罪维护金融秩序宣传条幅营业部入口处张贴证监会统印制反洗钱宣传海报
6通投资者发送反洗钱宣传短信dvd滚动播放反洗钱宣传短片客户助交易系统led屏播放反洗钱标语等予警示说明投资者反洗钱更深入解认识
73月15日10月30日12月4日员工走出营业部组织员工选择流量宣传群体较广火车站广场社区设立宣传台宣传展板市民投资者面面接触解答群众现场咨询组织群众填写调查问卷发放宣传资料群众认识洗钱活动危害性进行反洗钱活动重性增强反洗钱意识更配合金融机构反洗钱工作
（七）相关资料报送情况：营业部够时采集反洗钱非现场监报表数时准确反洗钱非现场监信息报送民银行
（八）法定备案资料报送情况：营业部够时报送反洗钱工作法定备案资料
（九）创业板投资者适性理工作：营业部认真做创业板投资者教育规宣传工作积极引导投资者理性参加强投资者开通创业板风险揭示工作
（十）周合规工作：周营业部重岗位关键业务环节进行检查包括开户类代理业务流程中营业部够规定进行客户身份识周新开户风险等级进行核查营业部够划分标准进行划分客户分类信息中标注形成周合规工作报告时准确反馈38次合规工作报告
（十）需合规部报送工作：月前两工作日通合规信息通道合规理部报送营业部月客户证件留存新增失效数更新数准确时报数
二2014年反洗钱工作计划：
1定期组织员工认真学针证券行业特点营业部员工进行反洗钱专项培训增强员工反洗钱知识加强监测分析甄疑交易力提高员工反洗钱工作水
2营业部存量客户风险等级划分工作缺失身份证件效期限职业等身份基信息客户营业部采取积极措施通知客户补充身份资料回访等方式进行识者重新识办理账户风险等级调整公司总部求时准确完成划分工作
3深入全面系统开展营业部投资者教育适性理工作加强营业部投资者
反洗钱教育工作
4继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格反洗钱法律法规求开展工作积极履行反洗钱义务职责认真执行身份识资料保存额疑交易报告制度进步加反洗钱宣传培训力度确保全员树立牢固反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性切实防范洗钱风险
二○年十二月二十八日
第三篇：证券公司2014年新反洗钱工作总结
营业部反洗钱宣传月活动总结
根中国民银行台州市中心支行关开展2014年台州市反洗钱宣传月活动通知精神营业部严格中华民国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法等法律法规制度求持续完善反洗钱工作员工宣导确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务客户宣传中针期网络诈骗洗钱非法网络集资等网络相关犯罪活动频发事实组织员工针性宣传生动化讲解反洗钱意义传达位客户现次反洗钱工作汇报：
全员学提高员工反洗钱认识
增强员工理知识求员工认真学金融机构反洗钱实手册金融机构识分析报告重点疑交易典型安全解析中国洗钱犯罪案例剖析反洗钱调查实手册等增强员工反洗钱意识巩固员工反洗钱知识
结合证券行业特征部11月5日进行全体员工反洗钱合规培训求员工掌握反洗钱知识反洗钱知识培训分反洗钱基础知识额交易疑交易报告客户身份识反洗钱工作保密项容培训通动漫视频等形式名反洗钱犯罪典型案例进行形象阐述加深员工反洗钱重性认识
培训全体员工更履行反洗钱义务增强反洗钱意识提供良学交流台巩固员工反洗钱知识
二 营造氛围引导客户反洗钱学
1营业部现场醒目处悬挂反洗钱横幅设置反洗钱宣传展板走马灯循环播放反洗钱容营业部现场摆放反洗钱宣传资料时散户厅电视屏幕播放反洗钱宣传视频
2开展投资者教育活动时结合反洗钱知识客户进行政策宣讲宣传中增加新犯罪案例名犯罪真实案例时客户发放反洗钱宣传资料
3宣传活动期间部挑选营业部资金量较客户该类客户发送手机短信电子邮件进行宣传反洗钱工作例：尊敬客户保护身利益保护账户密码身份信息谨防电话诈骗者：尊敬客户出售出租账户银行卡防范洗钱等短信11月合计发送反洗钱提醒短信31336条
411月5日营业部外设点进行反洗钱宣传反洗钱知识进行讲解发放宣传资料次宣传知识包括客户账户密码安全保护反洗钱基础知识位公民反洗钱义务等方面参活动22名客户反洗钱知识宣传具非常高热忱中8名提出反洗钱疑问合规宣传员客户耐心进行讲解直客户满意离开止
三健全结构设立专负责反洗钱
营业部门选派业验丰富业务技扎实综合素质较高员兼职担反洗钱理员负责合规知识培训宣传反洗钱工作时营业部现场设立反洗钱咨询岗时客户解答反洗钱关问题
四完善客户身份识客户身份资料保存
日常业务运行中部坚持客户身份资料交易记录保存制度客户身份资料发生变更时进行处理做客户资料系统外时更新变更资料档原开户资料中
具体：部账户状态正常a股账户数xxxx户中效期账户xxxx户身份证效期期账户xxxx户部账户状态正常b股账户数xxxx户中效期账户xxxx户身份证效期期账户xxxx户截止11月底部完成身份证效期补录xxxx户部身份证效期通知采取先统发送短信形式电话通知形式提醒客户时更新账户信息特身份证效期期已期客户时营业部工作时间营业部进行身份信息更新
客户身份识客户负责公司负责负责做针性客户服务前提营业部通历史档案扫描时严格关身份证效期补录通员工复核制度身份证效期
核查
工作开展中部健全反洗钱制度办法实施细加强反洗钱业务学加强反洗钱工作检查监督切实做反洗钱项工作 防范金融风险击切法洗钱犯罪活动维护维护社会稳定金融体系稳定促进证券业务快速健康发展
第四篇：证券营业部反洗钱工作报告
xx证券限公司xx
证券营业部反洗钱工作报告
根公司求提高反洗钱工作意识提高反洗钱工作质量xx证券xx营业部通采取系列行效举措扎实效开展反洗钱工作积极开展反洗钱工作培训取良成效现反洗钱工作总结：
完善组织体系
做反洗钱工作成立营业部理组长全体员工成员反洗钱工作领导组确定反洗钱工作具体措施实施方法构建较完善反洗钱组织体系
二提高工作认识
增强反洗钱工作认识xx营业部全体员工首先身做起加强反洗钱知识学方面深刻领悟反洗钱工作重性通宣读学中华民国反洗钱法金融机构报告涉嫌恐怖融资疑交易理办法金融机构反洗钱规定金融机构额交易疑交易报告理办法等等反洗钱法规提高反洗钱工作认识方面xx营业部全体员工12月13日午三点半营业部楼厅组织学民银行反洗钱规范学课件进步提高认识水法律意识
三严控业务流程
根关政策求极营业部规定建立客户身份识制度身份明客户提供服务者进行交易客户开立
匿名账户者假名账户先前获客户身份资料真实性效性者完整性疑问重新识客户身份开立账户严格实名制关规定审查开户资料求客户出示效身份证件进行核登记身份证件姓名号码进行开户操作未法提供相关证明材料账户概予办理开户手续
进步加强领导统认识充分认识反洗钱重性必性断完善反洗钱控机制建立健全相应机构制度加强反洗钱线工作员培训工作提高反洗钱技反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱培训力度确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性保持金融业稳定安全贡献力量
xx证券营业部
第五篇：银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划
银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划
民银行市中心支行
年行反洗钱工作根省分行民银行漳州市中心支行反洗钱工作部署抓反洗钱组织机构建设反洗钱控制度建设客户身份识客户职调查报告规范额疑交易报告情况宣传培训等方面做定工作现工作总结汇报：
年反洗钱工作开展情况
（）组织机构建设方面
1时调整反洗钱工作领导组年 2 月调整分行反洗钱工作领导组成员增加法律事务部理反洗钱领导组办公室副年 12 月机构整合反洗钱工作领导组办公室设法律合规部分行重新调整反洗钱工作领导组确实加强反洗钱工作领导
年 9 支行事变动相应调整反洗钱工作领导组
2召开专题会议研究布置反洗钱工作年分行季召开反洗钱领导组成员会议时通报季度反洗钱工作开展情况协调解决反洗钱工作中存困难问题形文发专题会议纪踪督办会议精神落实
支行结合行实际定期召开反洗钱工作会议落实市分行反洗钱专题会议精神
（二）控制度建设方面
1时落实级行精神反洗钱项长期务收总行省行行监部门反洗钱相关文件规定时反洗钱工作精神传达部门支行网点员工结合行实际提出具体工作求落实级行行反洗钱工作布置
2建章立制加强控理根行反洗钱检查求行实际年 5 月份反洗钱控制度进行梳理细化制定中国建设银行漳州分行反洗钱工作理实施细等十三项制度分行职部门反洗钱工作职责进行细分明确求职部门设立反洗钱岗位专负责反洗钱工作明确求级营业机构根解客户原建立完善客户身份审查登记制度落实反洗钱额疑交易报送口理部门明确反洗钱司法配合移送反洗钱保密制度等
支行根省分行实施办法分行实施细结合支行具体情况制定相应反洗钱部理办法考核制度检查机制等
（三）履行反洗钱义务方面
1做反洗钱疑交易报送年度行报民币疑交易笔数 65312 笔85994 亿元中：公报送 5671 笔25131亿元私报送 59641 笔60863 亿元外币疑交易笔数 890 笔2363491 万美元中：公报送 808 笔2326644 万美元私82 笔36847 万美元
年 10 月份东城支行业务运行程中发现 2 户 pos
体营户资金营规模明显符时报行年12 月份分行营业部业务运行程中发现漳州市芗城区三英贸易限公司交易营规模明显符时报行
2确实履行客户职调查义务行级机构认真执行客户职调查制度严格执行福银2014253 号关加强额现金存取理预防遏制洗钱犯罪相关犯罪通知客户建立业务关系时客户求出示身份证件效足证明身份法定证件必时求出具证件进行单位客户求出具法代码证营业执关批件税务登记证等提供完整客户信息身份明确证件合规提供资料完整予受理时做额现金存取台帐登记月报前十名存取交易明细额现金交易象重点监控分析
3做反洗钱非现场监报表报告行根非现场监报表填
报求认真做报表填报工作未出现填报容失真错报现象
4认真落实总行反洗钱数监测系统运行工作 总行反洗钱疑交易监测系统正式线数处理前网点处理时造成确认率较低分行牵头部门时通报单位确认进度督促单位时登录系统中额交易数进行补录疑交易数进行补录分析确认报送提高确认率时做网点运行程中出现操作员变更数录入确认等问题级行反映反馈网点
5配合行省行开展反洗钱相关业务核查年 3 月根
民银行福州中心支行反洗钱调查通知（福银调（2014）第45 号）求东山支行积极组织员调查涉 8 账户开户交易情况进行调查分析时报行年 9月省行现金存取较客户进步解身份额现金交易背景目等信息判断交易否身份相符否存洗钱行涉角美华安东城芗城支行步文分理处 1 户公客户10 户客户核查布置支行核查核查情况报省分行
（四）反洗钱宣传培训检查方面
1开展反洗钱宣传年 5 月 31 日午分闹市区漳州师院举办两场反洗钱宣传活动分行财务会计部营业部东城支行均派员参加次宣传活动击洗钱犯罪维护济稳定增强社会界反洗钱意识宣传目体现反洗钱宣传进闹市进高校特色宣传采取张贴宣传海报分发宣传手册现场员工讲解等方式进行准备充分吸引群众学生驻足咨询次活动接受咨询 200 次分发反洗钱知识宣传材料1500 份取良宣传效果
8 月份民银行联合行住宅区银菀花园设置反洗钱工作站宣传栏进步推进行反洗钱宣传工作深入开展10 月份根省分行关统开展反洗钱宣传活动通知求行发文件求宣传周活动期间支行营业网点悬挂反洗钱宣传活动标语条开展街咨询活动次营业厅滚动播
放反洗钱视频录 （省分行电子邮件方式发送） 时分行印制反洗钱宣传折页 26 万份发支行营业网点直属网点求网点架摆放印制明年反洗钱贺卡发行行邮寄客户进步普反洗钱基知识提高社会公众诚信守法意识营造预防监控洗钱击洗钱犯罪社会氛围
支行制宜结合实际开展形式样宣传活动东城支行办公楼门口开展反洗钱宣传活动分发反洗钱知识折页 500 份东山支行 6 月11 月组织开展两次反洗钱专题宣传活动龙海支行载反洗钱知识 26 问装载网点电视台通屏幕间断滚动播放营造宣传氛围扩宣传范围云霄支行安排反洗钱业务骨干建行储蓄专柜门口开展反洗钱街设点宣传
2加强反洗钱业务学培训年 9 月 3 日分行组织全辖相关员参加省分行反洗钱工作视频会议
9 月 20 日举办反洗钱业务知识培训容反洗钱法实施年支行实际操作程中存问题进行答疑解惑二反洗钱疑交易监测系统线存问题进行规范指导全市 64 位反洗钱岗位员网点业务操作员参加培训支行根业务发展情况支行实际开展形式学培训组织员参加行视频培训利班前讲评时间学反洗钱业务知识举办反洗钱业务培训专题业务考核东山支行邀请东山县行营业
室反洗钱法律法规金融机构职履行反洗钱职责效防范反洗钱法律风险等方面全体员工进行培训
时进行反洗钱业务知识测试巩固培训学效果
3履行反洗钱法定义务开展反洗钱检查
（1）根省分行求 5 月份布置全辖开展反洗钱查时针省行反洗钱检查存问题时落实整改
（2）10 月 13 日 10 月 17 日分行纪检监察部牵头组织全辖 15 综合型支行进行检查检查发现控制度建设方面客户身份识客户身份资料交易记录保存方面账户理方面民币现金理方面额疑交易报告方面方面 45问题相关责 45 次进行济处罚 2350 元 支行根分行反洗钱领导组工作安排组织反洗钱检查互查
（3）积极配合行反洗钱检查年 11 月 19 日 21 日行漳州分行行云霄支行开展反洗钱检查时布置支行做检查项准备工作行沟通检查情况根行提出监意见进步督促支行落实整改
二明年反洗钱工作计划
1加强反洗钱学教育求网点单位建立反洗钱学制度网点指定专负责定期 oa邮箱载收集级行发反洗钱规章制度相关业务通知建立反洗钱规章制度电子文件夹利晨会时间周四学时间组织学做学记录二开展反洗钱知识学活动分行反洗钱相关法律法规规章制度进行梳理包发单位组织学时 拟检验学效果 3 月份全行范围开展次反洗钱知识学测试活动
三开展反洗钱警示教育拟 2 月旬传达省行吴成居副行长击洗钱犯罪游犯罪警示教育电视电话会议讲话精神组织全辖反洗钱员观行反洗钱警示教育片
2开展反洗钱业务培训拟 4 月份举办期反洗钱专（兼）职员业务培训邀请行相关员进行授课座谈7 月份举办期企业单位理财务员参加培训班学相关反洗钱规定
3加反洗钱宣传宣传工作做越越取客户理解支持拟 6 月份10 月份举办两次型反洗钱宣传活动继续着反洗钱宣传进闹市进高校进社区特点
进行活动期间求营业网点悬挂反洗钱宣传活动标语开展街咨询活动营业厅滚动播放反洗钱视频录等
4加强反洗钱检查指导日常检查托业务部门充分利专业检查队伍进行业务检查中反洗钱三义务（客户身份识制度建立客户身份资料交易记录保存制度执行额交易疑交易报告制度）列入检查范畴进行检查二拟5 月份全辖范围开展反洗钱查互查查支行行组织检查互查分行安排部分支行交叉检查三 9 月份组织反洗钱重点检查日常工作较位支行进行检查 5继续做反洗钱疑交易监测系统运行工作
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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第篇：证券反洗钱工作总结
根穗商银发字*号文件关中国民银行关金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险通知支行常利晨课时间全体体员工灌输反洗钱思想精神力求位员工够深刻领会反洗钱精神意义牢固树立反洗钱法律责法合规营思想制定规定两办法规范加强额疑支付交易监测构建更加完善金融机构体系更发挥民银行监职维护金融机构合法稳健运作
季度支行坚持做：
单位开立结算账户时严格关认真审查六证(营业执法身份证企业代码证国税税开户许证)办身份证真实性完整性合法性详细询问解客户关情况根营范围开立相应科目账户单位客户办理存款结算等业务均中国民银行关规定求提供效证明文件资料进行核登记
二开立账户严格实名制关规定审查开户资料求客户出示(连代办)效身份证件进行核登记身份证件姓名号码进行开户操作未法提供相关证明材料账户概予办理开户手续
三现账户进行全面清理民币额凝支付交易报告理办法规定建立存款信息资料库符合求存款账户(营业执期注销)已通知客户快提供新营业执办理销户手续
四提取现金方面严格执行逐级审批制度明显套现账户予现金支付支行坚持天笔超20万元(含)现金收付业务进行查询实时监控求单位需提前天预约提现金额单位结算账户100万元单笔转账交易结算账户20万元额支付交易单位结算账户发生结算账户间(含代)单笔20万元额转账交易设立手工登记数转换成excel格式保存
五严格监控制公款私存现象支行成立专项组专门意套现公款私存帐户实施严格监控狠抓狠杜绝类似样帐户发生确保行结算帐户帐户合规性运 单位结算账户结算账户额现金收支额转账收付等现象支行员工深入解观察属正常结算业务范围没违反反洗钱相关规定
季支行没出现短期资金分散转入集中转出集中转入分散转出账户没资金收付频率金额企业营规模明显符账户没资金收付流企业营范围明显符账户没企业日常收付企业营特点明显符账户没出现存取现金数额频率途正常现金收付明显符现象等疑支付交易
部击非法证券反洗钱宣传活动预防洗钱活动维护金融秩序遏制洗钱犯罪维护投资者合法权益题开展宣传活动时间：xx年10月8日 星期五早9：0016：00点：东莞市东联农村信社西城楼分社旁边 部渠道营销全体成员交易部员工参宣传活动家心协力开始布置现场搭帐篷摆放宣传资料活动现场悬挂横幅午9点活动正式拉开序幕 员工现场客户提供业务反洗钱咨询讲解什洗钱黑钱犯罪分子样洗钱等相关知识围绕前反洗钱发展形势介绍反洗钱基知识公民反洗钱义务等宣传反洗钱工作重意义时社会公众（尤客户）深入探讨反洗钱工作热点难点问题宣传相关部门反洗钱工作先进事例正面引导教育社会公众进步扩反洗钱宣传社会效果 活动员通派发宣传折页宣传单张调查问卷力图公民够充分意识反洗钱重性积极反洗钱等犯罪活动作斗争维金融市场秩序群众积极参解相关反洗钱知识索取反洗钱宣传资料 总结次活动达预期效果群众认识反洗钱相关知识社会影响扰乱正常社会济秩序破坏社会公竞争甚影响国家声誉部会继续加强投资者反洗钱宣传加反洗钱宣传力度更解认识反洗钱活动维护社会金融秩序稳定
第二篇：证券公司反洗钱工作总结计划
证券公司反洗钱2014年工作总结2014年工作计划
预防洗钱活动规范营业部反洗钱工作维护正常金融秩序营业部根中华民国反洗钱法金融机构反洗钱规定民银行公司总部发反洗钱相关法律法规等文件精神次组织员工认真学牢固树立反洗钱法律意识认真履行反洗钱工作职责积极开展反洗钱法律法规宣传投资者教育工作现反洗钱工作总结： 2014年营业部完成工作
（）控制度建设执行情况：营业部保障反洗钱工作效开展根中华民国反洗钱法金融机构反洗钱规定公司制度明确反洗钱工作目标原确定反洗钱工作组员设置职责
（二）营业部反洗钱工作制度流程制定情况：完善发营业部相关细办法日期细化具体项责落实岗位营业部全体员工工作中严格遵执行
（三）组织机构建设情况：
设立营业部反洗钱工作办公室负责落实营业部岗位项业务理中涉洗钱活动预防监控措施客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告等工作保障反洗钱工作效开展
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作组织实施级监部门沟通联系
（四）额交易疑交易报告情况：疑交易客户留存信息相关客户资料次进行审核检查核查容结果时准确反馈合规理部规定保存反洗钱工作核查底稿严格公司客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法中安全准确完整保密原妥善保存客户反洗钱反馈记录
（五）客户身份识身份资料交易记录保存情况：
1业务办理中客户身份识情况：
（1）开户环节客户身份识
办理开户业务时求客户持效身份证件身份证明文件真实完整填写客户基信息表格业务员通居民身份证阅读器身份辅助证明 公安信息查询网核查客户身份证明文件相关信息通现场征询客户回访等方式确认客
户身份信息认真严格审核客户填写信息容留存相关资料复印件准确录入客户信息建立客户信息档案包括客户姓名性出生日期国籍职业联系址邮政编码固定电话移动电话电子邮箱身份证件者身份证明文件种类号码效期限等信息
办理业务进行检查项业务办理均符合相关制度求未发现匿名假名账户
（2）客户相关信息资料变更
部办理资金账户重信息修改业务均严格公司关规定客户重新识身份信息求客户提供效身份证件身份证明文件公证机关出具证明书办理变更手续未身份明客户办理业务提供服务
（3）客户转托撤销指定额资产转出业务
营业部办理转托撤销指定交易业务额资产转出业务检查业务员客户办理类业务时均严格公司相关业务流程审批制度进行办理
（4）业务办理程中身份识包括第三存变更存银行代办股份确权清密账户基信息变更开通委托方式等业务营业部未开立匿名账户假名账户未身份明客户开立账户提供相关金融服务
（5）客户风险等级划分
根公司2014年5月31日发关印发<反洗钱客户风险等级划分标准实施细>通知营业部半年完成客户风险等级划分核查工作
（6）2014年全年营业部根风险等级划分工作标准账户进行重新识客户账户风险等级划分进行相应调整审批程序规范
2客户身份资料交易记录保存情况：
营业部严格客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法中安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料业务资料交易记录反洗钱记录客户回访记录营业部反洗钱工作档案分客户档案反馈记录两类客户档案堂理岗负责保反馈记录合规理专员保
（六）宣传培训开展情况：营业部反洗钱工作高度重视积极参加种相关反洗钱学培训时员工传达会议精神认真落实反洗钱工作
1营业部文件发时进行员工反洗钱相关培训留存相关培训记录
2营业部月营业部厅举办反洗钱方面投资者风险教育讲座
3营业部通投资者教育园张贴反洗钱知识问答力宣传反洗钱法律法规知识提高投资者反洗钱认识
4营业部针投资者需反洗钱法装订成册摆放营业部显著位置
5营业部广投资者宣传反洗钱相关知识营造宣传氛围悬挂击洗钱犯罪维护金融秩序宣传条幅营业部入口处张贴证监会统印制反洗钱宣传海报
6通投资者发送反洗钱宣传短信dvd滚动播放反洗钱宣传短片客户助交易系统led屏播放反洗钱标语等予警示说明投资者反洗钱更深入解认识
73月15日10月30日12月4日员工走出营业部组织员工选择流量宣传群体较广火车站广场社区设立宣传台宣传展板市民投资者面面接触解答群众现场咨询组织群众填写调查问卷发放宣传资料群众认识洗钱活动危害性进行反洗钱活动重性增强反洗钱意识更配合金融机构反洗钱工作
（七）相关资料报送情况：营业部够时采集反洗钱非现场监报表数时准确反洗钱非现场监信息报送民银行
（八）法定备案资料报送情况：营业部够时报送反洗钱工作法定备案资料
（九）创业板投资者适性理工作：营业部认真做创业板投资者教育规宣传工作积极引导投资者理性参加强投资者开通创业板风险揭示工作
（十）周合规工作：周营业部重岗位关键业务环节进行检查包括开户类代理业务流程中营业部够规定进行客户身份识周新开户风险等级进行核查营业部够划分标准进行划分客户分类信息中标注形成周合规工作报告时准确反馈38次合规工作报告
（十）需合规部报送工作：月前两工作日通合规信息通道合规理部报送营业部月客户证件留存新增失效数更新数准确时报数
二2014年反洗钱工作计划：
1定期组织员工认真学针证券行业特点营业部员工进行反洗钱专项培训增强员工反洗钱知识加强监测分析甄疑交易力提高员工反洗钱工作水
2营业部存量客户风险等级划分工作缺失身份证件效期限职业等身份基信息客户营业部采取积极措施通知客户补充身份资料回访等方式进行识者重新识办理账户风险等级调整公司总部求时准确完成划分工作
3深入全面系统开展营业部投资者教育适性理工作加强营业部投资者
反洗钱教育工作
4继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格反洗钱法律法规求开展工作积极履行反洗钱义务职责认真执行身份识资料保存额疑交易报告制度进步加反洗钱宣传培训力度确保全员树立牢固反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性切实防范洗钱风险
二○年十二月二十八日
第三篇：证券公司2014年新反洗钱工作总结
营业部反洗钱宣传月活动总结
根中国民银行台州市中心支行关开展2014年台州市反洗钱宣传月活动通知精神营业部严格中华民国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法等法律法规制度求持续完善反洗钱工作员工宣导确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务客户宣传中针期网络诈骗洗钱非法网络集资等网络相关犯罪活动频发事实组织员工针性宣传生动化讲解反洗钱意义传达位客户现次反洗钱工作汇报：
全员学提高员工反洗钱认识
增强员工理知识求员工认真学金融机构反洗钱实手册金融机构识分析报告重点疑交易典型安全解析中国洗钱犯罪案例剖析反洗钱调查实手册等增强员工反洗钱意识巩固员工反洗钱知识
结合证券行业特征部11月5日进行全体员工反洗钱合规培训求员工掌握反洗钱知识反洗钱知识培训分反洗钱基础知识额交易疑交易报告客户身份识反洗钱工作保密项容培训通动漫视频等形式名反洗钱犯罪典型案例进行形象阐述加深员工反洗钱重性认识
培训全体员工更履行反洗钱义务增强反洗钱意识提供良学交流台巩固员工反洗钱知识
二 营造氛围引导客户反洗钱学
1营业部现场醒目处悬挂反洗钱横幅设置反洗钱宣传展板走马灯循环播放反洗钱容营业部现场摆放反洗钱宣传资料时散户厅电视屏幕播放反洗钱宣传视频
2开展投资者教育活动时结合反洗钱知识客户进行政策宣讲宣传中增加新犯罪案例名犯罪真实案例时客户发放反洗钱宣传资料
3宣传活动期间部挑选营业部资金量较客户该类客户发送手机短信电子邮件进行宣传反洗钱工作例：尊敬客户保护身利益保护账户密码身份信息谨防电话诈骗者：尊敬客户出售出租账户银行卡防范洗钱等短信11月合计发送反洗钱提醒短信31336条
411月5日营业部外设点进行反洗钱宣传反洗钱知识进行讲解发放宣传资料次宣传知识包括客户账户密码安全保护反洗钱基础知识位公民反洗钱义务等方面参活动22名客户反洗钱知识宣传具非常高热忱中8名提出反洗钱疑问合规宣传员客户耐心进行讲解直客户满意离开止
三健全结构设立专负责反洗钱
营业部门选派业验丰富业务技扎实综合素质较高员兼职担反洗钱理员负责合规知识培训宣传反洗钱工作时营业部现场设立反洗钱咨询岗时客户解答反洗钱关问题
四完善客户身份识客户身份资料保存
日常业务运行中部坚持客户身份资料交易记录保存制度客户身份资料发生变更时进行处理做客户资料系统外时更新变更资料档原开户资料中
具体：部账户状态正常a股账户数xxxx户中效期账户xxxx户身份证效期期账户xxxx户部账户状态正常b股账户数xxxx户中效期账户xxxx户身份证效期期账户xxxx户截止11月底部完成身份证效期补录xxxx户部身份证效期通知采取先统发送短信形式电话通知形式提醒客户时更新账户信息特身份证效期期已期客户时营业部工作时间营业部进行身份信息更新
客户身份识客户负责公司负责负责做针性客户服务前提营业部通历史档案扫描时严格关身份证效期补录通员工复核制度身份证效期
核查
工作开展中部健全反洗钱制度办法实施细加强反洗钱业务学加强反洗钱工作检查监督切实做反洗钱项工作 防范金融风险击切法洗钱犯罪活动维护维护社会稳定金融体系稳定促进证券业务快速健康发展
第四篇：证券营业部反洗钱工作报告
xx证券限公司xx
证券营业部反洗钱工作报告
根公司求提高反洗钱工作意识提高反洗钱工作质量xx证券xx营业部通采取系列行效举措扎实效开展反洗钱工作积极开展反洗钱工作培训取良成效现反洗钱工作总结：
完善组织体系
做反洗钱工作成立营业部理组长全体员工成员反洗钱工作领导组确定反洗钱工作具体措施实施方法构建较完善反洗钱组织体系
二提高工作认识
增强反洗钱工作认识xx营业部全体员工首先身做起加强反洗钱知识学方面深刻领悟反洗钱工作重性通宣读学中华民国反洗钱法金融机构报告涉嫌恐怖融资疑交易理办法金融机构反洗钱规定金融机构额交易疑交易报告理办法等等反洗钱法规提高反洗钱工作认识方面xx营业部全体员工12月13日午三点半营业部楼厅组织学民银行反洗钱规范学课件进步提高认识水法律意识
三严控业务流程
根关政策求极营业部规定建立客户身份识制度身份明客户提供服务者进行交易客户开立
匿名账户者假名账户先前获客户身份资料真实性效性者完整性疑问重新识客户身份开立账户严格实名制关规定审查开户资料求客户出示效身份证件进行核登记身份证件姓名号码进行开户操作未法提供相关证明材料账户概予办理开户手续
进步加强领导统认识充分认识反洗钱重性必性断完善反洗钱控机制建立健全相应机构制度加强反洗钱线工作员培训工作提高反洗钱技反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱培训力度确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性保持金融业稳定安全贡献力量
xx证券营业部
第五篇：银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划
银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划
民银行市中心支行
年行反洗钱工作根省分行民银行漳州市中心支行反洗钱工作部署抓反洗钱组织机构建设反洗钱控制度建设客户身份识客户职调查报告规范额疑交易报告情况宣传培训等方面做定工作现工作总结汇报：
年反洗钱工作开展情况
（）组织机构建设方面
1时调整反洗钱工作领导组年 2 月调整分行反洗钱工作领导组成员增加法律事务部理反洗钱领导组办公室副年 12 月机构整合反洗钱工作领导组办公室设法律合规部分行重新调整反洗钱工作领导组确实加强反洗钱工作领导
年 9 支行事变动相应调整反洗钱工作领导组
2召开专题会议研究布置反洗钱工作年分行季召开反洗钱领导组成员会议时通报季度反洗钱工作开展情况协调解决反洗钱工作中存困难问题形文发专题会议纪踪督办会议精神落实
支行结合行实际定期召开反洗钱工作会议落实市分行反洗钱专题会议精神
（二）控制度建设方面
1时落实级行精神反洗钱项长期务收总行省行行监部门反洗钱相关文件规定时反洗钱工作精神传达部门支行网点员工结合行实际提出具体工作求落实级行行反洗钱工作布置
2建章立制加强控理根行反洗钱检查求行实际年 5 月份反洗钱控制度进行梳理细化制定中国建设银行漳州分行反洗钱工作理实施细等十三项制度分行职部门反洗钱工作职责进行细分明确求职部门设立反洗钱岗位专负责反洗钱工作明确求级营业机构根解客户原建立完善客户身份审查登记制度落实反洗钱额疑交易报送口理部门明确反洗钱司法配合移送反洗钱保密制度等
支行根省分行实施办法分行实施细结合支行具体情况制定相应反洗钱部理办法考核制度检查机制等
（三）履行反洗钱义务方面
1做反洗钱疑交易报送年度行报民币疑交易笔数 65312 笔85994 亿元中：公报送 5671 笔25131亿元私报送 59641 笔60863 亿元外币疑交易笔数 890 笔2363491 万美元中：公报送 808 笔2326644 万美元私82 笔36847 万美元
年 10 月份东城支行业务运行程中发现 2 户 pos
体营户资金营规模明显符时报行年12 月份分行营业部业务运行程中发现漳州市芗城区三英贸易限公司交易营规模明显符时报行
2确实履行客户职调查义务行级机构认真执行客户职调查制度严格执行福银2014253 号关加强额现金存取理预防遏制洗钱犯罪相关犯罪通知客户建立业务关系时客户求出示身份证件效足证明身份法定证件必时求出具证件进行单位客户求出具法代码证营业执关批件税务登记证等提供完整客户信息身份明确证件合规提供资料完整予受理时做额现金存取台帐登记月报前十名存取交易明细额现金交易象重点监控分析
3做反洗钱非现场监报表报告行根非现场监报表填
报求认真做报表填报工作未出现填报容失真错报现象
4认真落实总行反洗钱数监测系统运行工作 总行反洗钱疑交易监测系统正式线数处理前网点处理时造成确认率较低分行牵头部门时通报单位确认进度督促单位时登录系统中额交易数进行补录疑交易数进行补录分析确认报送提高确认率时做网点运行程中出现操作员变更数录入确认等问题级行反映反馈网点
5配合行省行开展反洗钱相关业务核查年 3 月根
民银行福州中心支行反洗钱调查通知（福银调（2014）第45 号）求东山支行积极组织员调查涉 8 账户开户交易情况进行调查分析时报行年 9月省行现金存取较客户进步解身份额现金交易背景目等信息判断交易否身份相符否存洗钱行涉角美华安东城芗城支行步文分理处 1 户公客户10 户客户核查布置支行核查核查情况报省分行
（四）反洗钱宣传培训检查方面
1开展反洗钱宣传年 5 月 31 日午分闹市区漳州师院举办两场反洗钱宣传活动分行财务会计部营业部东城支行均派员参加次宣传活动击洗钱犯罪维护济稳定增强社会界反洗钱意识宣传目体现反洗钱宣传进闹市进高校特色宣传采取张贴宣传海报分发宣传手册现场员工讲解等方式进行准备充分吸引群众学生驻足咨询次活动接受咨询 200 次分发反洗钱知识宣传材料1500 份取良宣传效果
8 月份民银行联合行住宅区银菀花园设置反洗钱工作站宣传栏进步推进行反洗钱宣传工作深入开展10 月份根省分行关统开展反洗钱宣传活动通知求行发文件求宣传周活动期间支行营业网点悬挂反洗钱宣传活动标语条开展街咨询活动次营业厅滚动播
放反洗钱视频录 （省分行电子邮件方式发送） 时分行印制反洗钱宣传折页 26 万份发支行营业网点直属网点求网点架摆放印制明年反洗钱贺卡发行行邮寄客户进步普反洗钱基知识提高社会公众诚信守法意识营造预防监控洗钱击洗钱犯罪社会氛围
支行制宜结合实际开展形式样宣传活动东城支行办公楼门口开展反洗钱宣传活动分发反洗钱知识折页 500 份东山支行 6 月11 月组织开展两次反洗钱专题宣传活动龙海支行载反洗钱知识 26 问装载网点电视台通屏幕间断滚动播放营造宣传氛围扩宣传范围云霄支行安排反洗钱业务骨干建行储蓄专柜门口开展反洗钱街设点宣传
2加强反洗钱业务学培训年 9 月 3 日分行组织全辖相关员参加省分行反洗钱工作视频会议
9 月 20 日举办反洗钱业务知识培训容反洗钱法实施年支行实际操作程中存问题进行答疑解惑二反洗钱疑交易监测系统线存问题进行规范指导全市 64 位反洗钱岗位员网点业务操作员参加培训支行根业务发展情况支行实际开展形式学培训组织员参加行视频培训利班前讲评时间学反洗钱业务知识举办反洗钱业务培训专题业务考核东山支行邀请东山县行营业
室反洗钱法律法规金融机构职履行反洗钱职责效防范反洗钱法律风险等方面全体员工进行培训
时进行反洗钱业务知识测试巩固培训学效果
3履行反洗钱法定义务开展反洗钱检查
（1）根省分行求 5 月份布置全辖开展反洗钱查时针省行反洗钱检查存问题时落实整改
（2）10 月 13 日 10 月 17 日分行纪检监察部牵头组织全辖 15 综合型支行进行检查检查发现控制度建设方面客户身份识客户身份资料交易记录保存方面账户理方面民币现金理方面额疑交易报告方面方面 45问题相关责 45 次进行济处罚 2350 元 支行根分行反洗钱领导组工作安排组织反洗钱检查互查
（3）积极配合行反洗钱检查年 11 月 19 日 21 日行漳州分行行云霄支行开展反洗钱检查时布置支行做检查项准备工作行沟通检查情况根行提出监意见进步督促支行落实整改
二明年反洗钱工作计划
1加强反洗钱学教育求网点单位建立反洗钱学制度网点指定专负责定期 oa邮箱载收集级行发反洗钱规章制度相关业务通知建立反洗钱规章制度电子文件夹利晨会时间周四学时间组织学做学记录二开展反洗钱知识学活动分行反洗钱相关法律法规规章制度进行梳理包发单位组织学时 拟检验学效果 3 月份全行范围开展次反洗钱知识学测试活动
三开展反洗钱警示教育拟 2 月旬传达省行吴成居副行长击洗钱犯罪游犯罪警示教育电视电话会议讲话精神组织全辖反洗钱员观行反洗钱警示教育片
2开展反洗钱业务培训拟 4 月份举办期反洗钱专（兼）职员业务培训邀请行相关员进行授课座谈7 月份举办期企业单位理财务员参加培训班学相关反洗钱规定
3加反洗钱宣传宣传工作做越越取客户理解支持拟 6 月份10 月份举办两次型反洗钱宣传活动继续着反洗钱宣传进闹市进高校进社区特点
进行活动期间求营业网点悬挂反洗钱宣传活动标语开展街咨询活动营业厅滚动播放反洗钱视频录等
4加强反洗钱检查指导日常检查托业务部门充分利专业检查队伍进行业务检查中反洗钱三义务（客户身份识制度建立客户身份资料交易记录保存制度执行额交易疑交易报告制度）列入检查范畴进行检查二拟5 月份全辖范围开展反洗钱查互查查支行行组织检查互查分行安排部分支行交叉检查三 9 月份组织反洗钱重点检查日常工作较位支行进行检查 5继续做反洗钱疑交易监测系统运行工作
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