反洗钱试卷

反洗钱试卷
反洗钱试卷
 
        姓名
填空题题5分
1金融机构应报告额交易日单笔者累计交易民币     _________外币等值__________现金缴存现金支取现金结售汇现钞兑换现金汇款现金票解付形式现金收支
2金融机构应机构疑交易报告部操作规程确认疑交易时电子方式提交疑交易报告迟超_______工作日
3属额交易属疑交易交易金融机构应_______额交易报告疑交易报告
4金融机构应完整准确安全保密原额交易疑交易报告反映交易分析部处理情况工作记录等资料生成日起少保存______年保存信息资料涉正反洗钱调查疑交易活动反洗钱调查工作前款规定低保存期届满时未结束金融机构应保存反洗钱调查工作结束
5金融机构应_____交易监测标准进行评估根评估结果完善交易监测标准发生突发情况者应关注情况金融机构应时评估完善交易监测标准
二选择题题10分
1列金融机构客户进行金融交易通银行账户划转款项银行机构理办法规定提交额交易报告（     ）
A证券公司期货公司基金理公司
B保险公司保险资产理公司保险专业代理公司保险纪公司
C信托公司金融资产理公司企业集团财务公司
D金融租赁公司汽车金融公司消费金融公司货币纪公司贷款公司
2金融机构应制定机构交易监测标准效性负责交易监测标准包括限客户身份行交易资金源金额频率流性质等存异常情形应参考素（       ）
A中国民银行分支机构发布反洗钱反恐怖融资规定指引风险提示洗钱类型分析报告风险评估报告
B公安机关司法机关发布犯罪形势分析风险提示犯罪类型报告工作报告
C机构资产规模域分布业务特点客户群体交易特征洗钱恐怖融资风险评估结
D中国民银行分支机构出具反洗钱监意见
E中国民银行求关注素
3疑交易符合列情形金融机构应中国反洗钱监测分析中心提交疑交易报告时电子形式书面形式中国民银行者分支机构报告配合反洗钱调查（     ）
A明显涉嫌洗钱恐怖融资等犯罪活动
B严重危害国家安全者影响社会稳定
C情节严重者情况紧急情形
三简答题40分
什情况提交疑交易报告？


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