职调查企业提供资料清单
致 公司董事会：
更加全面客观准确解贵司状况推进贵公司股份转工作根相关政策法规编制关文件求提出初步清单请予提供相关资料关文件提高工作效率提供文字材料时请提交电子版请贵公司董事会全体董事应保证提供资料真实性准确性完整性承诺中存虚假记载误导性陈述重遗漏保证承担连带法律责
请贵公司清单容准备关容贵公司确实适贵公司针实际情况加说明关容暂时提供请贵公司作前期准备工作条件成熟时快予提供清单容疑问请时关员联系根实际工作进展情况进步提出进问题清单
贵公司付出艰辛劳动表示衷心感谢
**限公司
2016年5月31日
容
否适
（适否已提供）
备注
11 部控制相关材料说明
111公司两年期董事会总理办公会等会议记录
112公司规章制度
113公司两年期风险评估报告
114公司业务流程（销售收款采购付款费报销）原始留痕文件两份（14年15年份）
115 公司信息沟通反馈相关制度渠道说明
116公司关否建立够涵盖全部重活动部外部信息进行搜集整理效信息系统公司否建立效信息沟通反馈渠道确保员工通充分理解坚持公司政策程序保证相关信息够传达应传达员说明
117 公司两年期部审计报告
118 公司两年期监事会报告监事报告
119注册会计师公司现部控制制度合理保证公司遵守现行法律法规营效率效果财务报告性否充分部控制制度缺陷导致财务营风险意见
容
否适
（适否已提供）
备注
21 公司财务指标流动资产相关资料说明
211公司两年期毛利率净资产收益率股收益股净资产股营活动产生现金流量净额资产负债率流动率速动率应收账款周转率存货周转率等财务指标行业公司均水相较偏离项财务指标相关会计项目较变动异常请说明原
212 公司两年期财务状况盈利力偿债力现金流量状况变动趋势原说明
213 公司销售收款政策说明
214公司两年期应收账款余额明细表（包括账龄）
215公司期末额应收账款相应原始证销售合期回款原始证超信期未回款说明原收回性
216 公司期末账龄较长应收账款形成原公司已采取拟采取收款措施
217 公司两年期应收款余额明细表（包括账龄）
218 公司期末额应收款原始证相关决议期回款证
219公司期末账龄较长应收款形成原公司已采取拟采取收款措施
2110 公司生产循环说明
2111 公司两年期存货明细表
2112 公司期末存货账龄表账龄较长存货原说明
2113 公司两年期预付账款余额明细表（包括账龄）
2114 期末账龄超年预付账款相关原始证合
2115 期末账龄超年预付账款挂账原说明
22 公司关联方关联方关系关联方交易相关资料说明
221 公司股权结构图组织结构图
222 公司两年期关联交易明细账
223 公司期末关联交易余额明细表
224 公司两年期关联交易相关决策文件
225 公司两年期关联交易合决议订单
225关联方交易定价否公允市场独立第三方价格否较差异说明
226 公司两年期关联方收入占公司营业务收入例关联方采购额占公司采购总额例表
227公司两年期关联方交易额销售退回情况说明
228公司关联方交易存必性持续性说明
229 独立董事（）监事会关联方交易合规性公允性意见
2210 注册会计师公司关联交易定价否公允市场独立第三方价格否较差异否存关联方关系非关联化情形关联方交易额销售退回情况意见
23 公司收入成费配性相关材料说明
231 公司两年期理费营业费财务费明细表
232 行业公司收入成费情况
233 公司两年期收入成费成费相关资产摊销等财务数间配勾稽关系明显缺乏合理配勾稽关系请做出说明
24 非常性损益相关资料说明
241 公司两年期非常性损益表
242 公司两年期营业外收入营业外支出明细账
243 公司两年期非常性损益项目相关事项法律文件审批记录证合
25 注册会计师公司财务报告审计意见相关材料说明
251 公司两年期审计报告
252审计意见非标准保留意见请公司董事会监事会审计报告涉事项处理情况作出说明
26 更换会计师事务相关资料说明
261 公司两年期更换会计师事务提供审批程序文件前会计师事务出具报告
262 公司二年更换会计师事务请更换会计师事务原履行审批程序情况前会计师事务专业意见情况作出说明
容
否适
（适否已提供）
备注
31 资产减值准备会计政策相关资料说明
311 公司两年期资产减值准备计提销转回等审批程序文件
312公司资产减值准备计提方法例发生变更说明变更原
32 投资会计政策相关资料说明
321公司两年期投资合投资决议
322 公司股权债权投资证
323 公司两年期长短期投资明细账
324 公司两年期投资收益明细账
325 公司子公司新章程营业执产品服务说明
326 子公司两年期审计报告财务报表
327 注册会计师影响子公司财务状况重方面说明
32 固定资产折旧会计政策相关资料说明
321 公司两年期固定资产明细表
322 公司两年期固定资产折旧计算表
323 公司否需进行固定资产更新增加固定资产说明
324 公司两年期购建处置重固定资产相关审批程序文件
33 形资产会计政策相关资料说明
331 股东投入形资产提供决议投资合资产评估报告资产权属证明投资入账证
332 公司购买形资产提供合入账证提供出售方公司否存关联方关系形资产定价方法说明
333 公司行开发形资产提供立项文件结项文件开发支出明细账会计证
334 公司两年期处置形资产审批程序文件
34 收入会计政策稳健性相关资料说明
341 公司两年期银行存款明细账
342公司两年期应收账款明细账
343 公司两年期收入明细账
344 根抽查额期末收入项提供相关销售商品提供劳务合定单发出商品提供劳务证收款证发票增值税关税等完税证销售退回证
345 公司两年期收入构成表
346 公司两年期产品价格销售量表
347 公司销售模式说明
348 公司两年期营业务收入变动趋势原说明
35 广告费研发费利息费等相关资料说明
351 公司两年期广告费明细账
352 公司两年期重广告合付款证
353 公司两年期研发费明细账
354 公司两年期利息费明细账
356 资化利息费提供款合资支出证利息支出证开工证明等资料
357 计入期损益利息费提供款合资金合利息支出证
36 合会计报表相关资料说明
361 公司子公司会计期间会计政策否致说明
362 公司两年期合会计报表工作底稿
37 公司债务相关资料说明
371 公司两年期应付账款余额表（包括账龄）
372 公司两年期应付款余额表（包括账龄）
373 公司期末额应付款原始证相关合协议
374公司两年期预收账款余额表（包括账龄）
375 公司期末账龄较长预收账款相关合证挂账原说明
容
否适
（适否已提供）
备注
41营业务营模式相关资料说明
411 公司营模式该模式风险未影响说明
412 公司商业模式该模式风险未影响说明
413 公司销售模式该模式风险未影响说明
414 公司盈利模式该模式风险未影响说明
42 业务发展目标相关资料说明
421公司业务发展相关董事会会议记录
422公司履行重业务合
423 公司未二年业务发展目标发展计划（发展战略整体营目标业务营目标产品开发计划市场开发营销网络建设计划等）实现目标计划措施说明
424 公司处行业基情况说明（行业产业政策未发展方行业竞争格局行业企业市场份额进入行业障碍市场供求状况变动原影响行业发展利利素行业周期性季节性区域性特征等）
425 公司面竞争状况：公司行业中竞争位身竞争优势劣势采取竞争策略应措施等说明
426 公司两年期前五名客户销售额前五名销售占销售总额例表
427公司两年期前五名供应商采购额前五名采购占采购总额例表
428 公司董事监事高级理员核心技术员关联方持公司5股份股东前五名客户供应商中占权益说明
429公司产品技术含量代性国外行业先进性说明
4210 公司核心技术保护说明
4211公司研发机构研发员情况说明
4212公司两年期研发费投入占公司营业务收入重表
4213公司技术占核心技术重说明
容
否适
（适否已提供）
备注
51 公司治理机制建立情况相关资料说明
511 公司现行章程
股份公司新
（律师会帮助准备）
512 公司三会议事规
513公司历次股东会董事会监事会总理会议资料包括会议通知会议记录（纪）会议决议职工（代表）会选举职工监事职工董事（）决定（附电子文件）
514 公司理层公司治理机制执行情况说明评价
推荐提供模板
52 公司股东出资情况相关资料说明
521 工商理局印盖章公司设立全套工商资料
522 公司股权结构图
523 公司股东名册
524 公司股东相互间关联关系说明
525 公司然股东身份证复印件
526法股东新营业执股权结构现行章程
53 公司独立性相关资料说明
531 公司重固定资产相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票
532 公司房产权证土权证
533 土权出批准文件国土权出合
534 土权租赁合房屋租赁合
535 公司专利证书非专利技术形资产权属证明
536 股东单位员工名册劳务合
537公司期工资明细表
538公司社保住房公积金缴纳证
539 公司董事监事高级理员核心技术员简历（姓名性年龄国籍境外永久居留权学历职称业务历担重职务期现职务期等）
5310 公司董事监事高级理员核心技术员母子公司兼职情况
5311高级理员书面声明：高级理员否股东单位中双重职否公司领取薪酬公司员工劳动事工资报酬相应社会保障否完全独立理
5312 公司银行开户资料税务登记证
5313 公司股东会董事会决议关设立相关机构记录
54 业竞争相关资料说明
541 公司控股股东实际控制营业执
542 公司控股股东实际控制业务说明（业务范围业务性质客户象代性公司市场差）
543 股东（持股5）外投资情况（列表描述）
544 存业竞争公司合理性避免业竞争采取措施作出说明
55 重事项决策执行情况相关资料说明
551 公司两年期外担保决策文件
552公司两年期重投资决策文件
553公司两年期委托理财决策文件
554公司两年期关联交易决策文件
555公司理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程公司影响书面声明
56 理层核心技术员持股情况相关资料说明
561 公司理层核心技术员股权证
562公司关理层核心技术员持股锁定情况两年期述员变动情况公司稳定述员已采取拟采取措施说明
57 理层诚信情况相关资料说明
571 公司理层签字关诚信状况书面声明（少包括容：1二年否违反国家法律行政法规部门规章律规等受刑事民事行政处罚纪律处分2否存涉嫌违法违规行处调查中尚定情形3二年否职（包括现职职）公司重违法违规行处罚负责4否存负数额较债务期未清偿情形5否欺诈诚实行等情况）
572 中国民银行征信系统关公司诚信行记录
573 工商行政理部门企业信信息系统关公司诚信行记录
574 税务部门关公司诚信行记录
575 公司贷款银行关公司诚信行记录
容
否适
（适否已提供）
备注
61公司设立存续情况相关资料说明
611 公司历年年度检验资料
612 公司二年营业务董事高级理员否发生变化说明
62 两年期否存重违法违规行相关资料说明
621 已生效判决书行政处罚决定书证明公司存违法违规行证性文件
622 公司档案
623 税务部门违法违规记录
63 股份转限制相关资料说明
631公司股东关股份否存质押等转限制情形否存股权纠纷潜纠纷书面声明
64 财产合法性相关资料说明
641 公司商标版权特许营权等权属证
642 知识产权相关技术转许协议
643公司车辆行驶证
644 公司生产营设备权属证相关合等资料
645 证券(股票债券)合资合作权益
646 融资租赁营租赁合
647 委托理财合
648公司财产营进行保险情况包括保险合保单
65 重债务情况相关资料说明
651 公司履行正履行已履行完毕存潜纠纷重合
652公司否环境保护知识产权产品质量劳动安全身权等原产生债务说明
653 公司金额较应付款产生原说明
66 纳税情况相关资料说明
661 公司控股子公司执行税种税率说明
662 公司两年期税种纳税申报表税收缴款证
663 公司两年期税务处理决定书税务稽查报告
664 公司获关税收优惠财政补贴性文件
67 环境保护产品质量技术标准相关资料说明
671 公司关生产营活动否符合环境保护求否受环境保护部门处罚公司产品否符合关产品质量技术标准否受产品质量技术监督部门处罚书面声明
672公司资产业务生产营程中存造成环境污染素公司述环境污染问题采取治理措施说明
673公司环保认证情况
674公司生产产品适标准（国颁标准部颁标准企业标准）
675公司产品符合标准关证明文件
676公司产品质量认证证书
677公司产品质量检测结果
678公司产品关质量评表彰证书
68 重诉讼仲裁未决诉讼仲裁情况相关资料说明
681 公司重诉讼仲裁未决诉讼仲裁相关文件
682 理层公司重诉讼仲裁未决诉讼仲裁事项情况影响书面声明
容
否适
（适否已提供）
备注
71风险素资料说明
711 公司采购生产销售等环节存营风险分析获取常性收益力分析
712公司产品（服务）市场前景行业营环境变化商业周期产品生命周期市场饱市场分割度赖单市场市场占率降等情况说明营否产生重影响分析
713公司营模式否发生变化营业绩稳定产品原材料价格波动度赖某重原材料产品营场度集中分散等情况说明营否产生重影响分析
714列情况说明：公司否存部控制效性足导致风险资产周转力较差导致流动性风险现金流状况佳债务结构合理导致偿债风险资产减值准备计提足风险资产价值幅波动风险非常性损益合财务报表范围外投资收益金额较导致净利润幅波动风险重担保诉讼等事项导致风险情况营否产生重影响分析
715公司否存技术成熟技术尚未产业化技术缺乏效保护保护期限短缺乏核心技术核心技术赖产品技术面淘汰等情况说明营否产生重影响分析
716公司否存财政金融税收土产业政策行业理环境保护等方面法律法规政策变化引致风险情况说明营否产生重影响分析
717公司否存严重影响发行持续营素然灾害安全生产汇率变化外贸环境担保诉讼仲裁等情况说明营否产生重影响分析
718公司针相关风险应措施措施实际发挥作情况说明针发生发生风险制定相关制度规程重风险防范机制
容
否适
（适否已提供）
备注
81法律意见书
82公司股东中国证券业协会承诺书
83公司中国证券业协会申请股份转文件
84公司董事会股东会关股份转决议股东会授权董事会处理关事宜决议
85公司企业法营业执
86公司董事监事高级理员名单持股情况
87公司全体董事备案文件真实性准确性完整性承诺书
88 注册会计师备案文件真实性准确性完整性承诺书
89 注册会计师纳入股份转说明书出具专业报告意见异议函
810 律师备案文件真实性准确性完整性承诺书
811律师纳入股份转说明书出具专业报告意见异议函
812注册会计师机构执业证书复印件
813 律师机构执业证书复印件
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
致 公司董事会：
更加全面客观准确解贵司状况推进贵公司股份转工作根相关政策法规编制关文件求提出初步清单请予提供相关资料关文件提高工作效率提供文字材料时请提交电子版请贵公司董事会全体董事应保证提供资料真实性准确性完整性承诺中存虚假记载误导性陈述重遗漏保证承担连带法律责
请贵公司清单容准备关容贵公司确实适贵公司针实际情况加说明关容暂时提供请贵公司作前期准备工作条件成熟时快予提供清单容疑问请时关员联系根实际工作进展情况进步提出进问题清单
贵公司付出艰辛劳动表示衷心感谢
**限公司
2016年5月31日
容
否适
（适否已提供）
备注
11 部控制相关材料说明
111公司两年期董事会总理办公会等会议记录
112公司规章制度
113公司两年期风险评估报告
114公司业务流程（销售收款采购付款费报销）原始留痕文件两份（14年15年份）
115 公司信息沟通反馈相关制度渠道说明
116公司关否建立够涵盖全部重活动部外部信息进行搜集整理效信息系统公司否建立效信息沟通反馈渠道确保员工通充分理解坚持公司政策程序保证相关信息够传达应传达员说明
117 公司两年期部审计报告
118 公司两年期监事会报告监事报告
119注册会计师公司现部控制制度合理保证公司遵守现行法律法规营效率效果财务报告性否充分部控制制度缺陷导致财务营风险意见
容
否适
（适否已提供）
备注
21 公司财务指标流动资产相关资料说明
211公司两年期毛利率净资产收益率股收益股净资产股营活动产生现金流量净额资产负债率流动率速动率应收账款周转率存货周转率等财务指标行业公司均水相较偏离项财务指标相关会计项目较变动异常请说明原
212 公司两年期财务状况盈利力偿债力现金流量状况变动趋势原说明
213 公司销售收款政策说明
214公司两年期应收账款余额明细表（包括账龄）
215公司期末额应收账款相应原始证销售合期回款原始证超信期未回款说明原收回性
216 公司期末账龄较长应收账款形成原公司已采取拟采取收款措施
217 公司两年期应收款余额明细表（包括账龄）
218 公司期末额应收款原始证相关决议期回款证
219公司期末账龄较长应收款形成原公司已采取拟采取收款措施
2110 公司生产循环说明
2111 公司两年期存货明细表
2112 公司期末存货账龄表账龄较长存货原说明
2113 公司两年期预付账款余额明细表（包括账龄）
2114 期末账龄超年预付账款相关原始证合
2115 期末账龄超年预付账款挂账原说明
22 公司关联方关联方关系关联方交易相关资料说明
221 公司股权结构图组织结构图
222 公司两年期关联交易明细账
223 公司期末关联交易余额明细表
224 公司两年期关联交易相关决策文件
225 公司两年期关联交易合决议订单
225关联方交易定价否公允市场独立第三方价格否较差异说明
226 公司两年期关联方收入占公司营业务收入例关联方采购额占公司采购总额例表
227公司两年期关联方交易额销售退回情况说明
228公司关联方交易存必性持续性说明
229 独立董事（）监事会关联方交易合规性公允性意见
2210 注册会计师公司关联交易定价否公允市场独立第三方价格否较差异否存关联方关系非关联化情形关联方交易额销售退回情况意见
23 公司收入成费配性相关材料说明
231 公司两年期理费营业费财务费明细表
232 行业公司收入成费情况
233 公司两年期收入成费成费相关资产摊销等财务数间配勾稽关系明显缺乏合理配勾稽关系请做出说明
24 非常性损益相关资料说明
241 公司两年期非常性损益表
242 公司两年期营业外收入营业外支出明细账
243 公司两年期非常性损益项目相关事项法律文件审批记录证合
25 注册会计师公司财务报告审计意见相关材料说明
251 公司两年期审计报告
252审计意见非标准保留意见请公司董事会监事会审计报告涉事项处理情况作出说明
26 更换会计师事务相关资料说明
261 公司两年期更换会计师事务提供审批程序文件前会计师事务出具报告
262 公司二年更换会计师事务请更换会计师事务原履行审批程序情况前会计师事务专业意见情况作出说明
容
否适
（适否已提供）
备注
31 资产减值准备会计政策相关资料说明
311 公司两年期资产减值准备计提销转回等审批程序文件
312公司资产减值准备计提方法例发生变更说明变更原
32 投资会计政策相关资料说明
321公司两年期投资合投资决议
322 公司股权债权投资证
323 公司两年期长短期投资明细账
324 公司两年期投资收益明细账
325 公司子公司新章程营业执产品服务说明
326 子公司两年期审计报告财务报表
327 注册会计师影响子公司财务状况重方面说明
32 固定资产折旧会计政策相关资料说明
321 公司两年期固定资产明细表
322 公司两年期固定资产折旧计算表
323 公司否需进行固定资产更新增加固定资产说明
324 公司两年期购建处置重固定资产相关审批程序文件
33 形资产会计政策相关资料说明
331 股东投入形资产提供决议投资合资产评估报告资产权属证明投资入账证
332 公司购买形资产提供合入账证提供出售方公司否存关联方关系形资产定价方法说明
333 公司行开发形资产提供立项文件结项文件开发支出明细账会计证
334 公司两年期处置形资产审批程序文件
34 收入会计政策稳健性相关资料说明
341 公司两年期银行存款明细账
342公司两年期应收账款明细账
343 公司两年期收入明细账
344 根抽查额期末收入项提供相关销售商品提供劳务合定单发出商品提供劳务证收款证发票增值税关税等完税证销售退回证
345 公司两年期收入构成表
346 公司两年期产品价格销售量表
347 公司销售模式说明
348 公司两年期营业务收入变动趋势原说明
35 广告费研发费利息费等相关资料说明
351 公司两年期广告费明细账
352 公司两年期重广告合付款证
353 公司两年期研发费明细账
354 公司两年期利息费明细账
356 资化利息费提供款合资支出证利息支出证开工证明等资料
357 计入期损益利息费提供款合资金合利息支出证
36 合会计报表相关资料说明
361 公司子公司会计期间会计政策否致说明
362 公司两年期合会计报表工作底稿
37 公司债务相关资料说明
371 公司两年期应付账款余额表（包括账龄）
372 公司两年期应付款余额表（包括账龄）
373 公司期末额应付款原始证相关合协议
374公司两年期预收账款余额表（包括账龄）
375 公司期末账龄较长预收账款相关合证挂账原说明
容
否适
（适否已提供）
备注
41营业务营模式相关资料说明
411 公司营模式该模式风险未影响说明
412 公司商业模式该模式风险未影响说明
413 公司销售模式该模式风险未影响说明
414 公司盈利模式该模式风险未影响说明
42 业务发展目标相关资料说明
421公司业务发展相关董事会会议记录
422公司履行重业务合
423 公司未二年业务发展目标发展计划（发展战略整体营目标业务营目标产品开发计划市场开发营销网络建设计划等）实现目标计划措施说明
424 公司处行业基情况说明（行业产业政策未发展方行业竞争格局行业企业市场份额进入行业障碍市场供求状况变动原影响行业发展利利素行业周期性季节性区域性特征等）
425 公司面竞争状况：公司行业中竞争位身竞争优势劣势采取竞争策略应措施等说明
426 公司两年期前五名客户销售额前五名销售占销售总额例表
427公司两年期前五名供应商采购额前五名采购占采购总额例表
428 公司董事监事高级理员核心技术员关联方持公司5股份股东前五名客户供应商中占权益说明
429公司产品技术含量代性国外行业先进性说明
4210 公司核心技术保护说明
4211公司研发机构研发员情况说明
4212公司两年期研发费投入占公司营业务收入重表
4213公司技术占核心技术重说明
容
否适
（适否已提供）
备注
51 公司治理机制建立情况相关资料说明
511 公司现行章程
股份公司新
（律师会帮助准备）
512 公司三会议事规
513公司历次股东会董事会监事会总理会议资料包括会议通知会议记录（纪）会议决议职工（代表）会选举职工监事职工董事（）决定（附电子文件）
514 公司理层公司治理机制执行情况说明评价
推荐提供模板
52 公司股东出资情况相关资料说明
521 工商理局印盖章公司设立全套工商资料
522 公司股权结构图
523 公司股东名册
524 公司股东相互间关联关系说明
525 公司然股东身份证复印件
526法股东新营业执股权结构现行章程
53 公司独立性相关资料说明
531 公司重固定资产相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票
532 公司房产权证土权证
533 土权出批准文件国土权出合
534 土权租赁合房屋租赁合
535 公司专利证书非专利技术形资产权属证明
536 股东单位员工名册劳务合
537公司期工资明细表
538公司社保住房公积金缴纳证
539 公司董事监事高级理员核心技术员简历（姓名性年龄国籍境外永久居留权学历职称业务历担重职务期现职务期等）
5310 公司董事监事高级理员核心技术员母子公司兼职情况
5311高级理员书面声明：高级理员否股东单位中双重职否公司领取薪酬公司员工劳动事工资报酬相应社会保障否完全独立理
5312 公司银行开户资料税务登记证
5313 公司股东会董事会决议关设立相关机构记录
54 业竞争相关资料说明
541 公司控股股东实际控制营业执
542 公司控股股东实际控制业务说明（业务范围业务性质客户象代性公司市场差）
543 股东（持股5）外投资情况（列表描述）
544 存业竞争公司合理性避免业竞争采取措施作出说明
55 重事项决策执行情况相关资料说明
551 公司两年期外担保决策文件
552公司两年期重投资决策文件
553公司两年期委托理财决策文件
554公司两年期关联交易决策文件
555公司理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程公司影响书面声明
56 理层核心技术员持股情况相关资料说明
561 公司理层核心技术员股权证
562公司关理层核心技术员持股锁定情况两年期述员变动情况公司稳定述员已采取拟采取措施说明
57 理层诚信情况相关资料说明
571 公司理层签字关诚信状况书面声明（少包括容：1二年否违反国家法律行政法规部门规章律规等受刑事民事行政处罚纪律处分2否存涉嫌违法违规行处调查中尚定情形3二年否职（包括现职职）公司重违法违规行处罚负责4否存负数额较债务期未清偿情形5否欺诈诚实行等情况）
572 中国民银行征信系统关公司诚信行记录
573 工商行政理部门企业信信息系统关公司诚信行记录
574 税务部门关公司诚信行记录
575 公司贷款银行关公司诚信行记录
容
否适
（适否已提供）
备注
61公司设立存续情况相关资料说明
611 公司历年年度检验资料
612 公司二年营业务董事高级理员否发生变化说明
62 两年期否存重违法违规行相关资料说明
621 已生效判决书行政处罚决定书证明公司存违法违规行证性文件
622 公司档案
623 税务部门违法违规记录
63 股份转限制相关资料说明
631公司股东关股份否存质押等转限制情形否存股权纠纷潜纠纷书面声明
64 财产合法性相关资料说明
641 公司商标版权特许营权等权属证
642 知识产权相关技术转许协议
643公司车辆行驶证
644 公司生产营设备权属证相关合等资料
645 证券(股票债券)合资合作权益
646 融资租赁营租赁合
647 委托理财合
648公司财产营进行保险情况包括保险合保单
65 重债务情况相关资料说明
651 公司履行正履行已履行完毕存潜纠纷重合
652公司否环境保护知识产权产品质量劳动安全身权等原产生债务说明
653 公司金额较应付款产生原说明
66 纳税情况相关资料说明
661 公司控股子公司执行税种税率说明
662 公司两年期税种纳税申报表税收缴款证
663 公司两年期税务处理决定书税务稽查报告
664 公司获关税收优惠财政补贴性文件
67 环境保护产品质量技术标准相关资料说明
671 公司关生产营活动否符合环境保护求否受环境保护部门处罚公司产品否符合关产品质量技术标准否受产品质量技术监督部门处罚书面声明
672公司资产业务生产营程中存造成环境污染素公司述环境污染问题采取治理措施说明
673公司环保认证情况
674公司生产产品适标准（国颁标准部颁标准企业标准）
675公司产品符合标准关证明文件
676公司产品质量认证证书
677公司产品质量检测结果
678公司产品关质量评表彰证书
68 重诉讼仲裁未决诉讼仲裁情况相关资料说明
681 公司重诉讼仲裁未决诉讼仲裁相关文件
682 理层公司重诉讼仲裁未决诉讼仲裁事项情况影响书面声明
容
否适
（适否已提供）
备注
71风险素资料说明
711 公司采购生产销售等环节存营风险分析获取常性收益力分析
712公司产品（服务）市场前景行业营环境变化商业周期产品生命周期市场饱市场分割度赖单市场市场占率降等情况说明营否产生重影响分析
713公司营模式否发生变化营业绩稳定产品原材料价格波动度赖某重原材料产品营场度集中分散等情况说明营否产生重影响分析
714列情况说明：公司否存部控制效性足导致风险资产周转力较差导致流动性风险现金流状况佳债务结构合理导致偿债风险资产减值准备计提足风险资产价值幅波动风险非常性损益合财务报表范围外投资收益金额较导致净利润幅波动风险重担保诉讼等事项导致风险情况营否产生重影响分析
715公司否存技术成熟技术尚未产业化技术缺乏效保护保护期限短缺乏核心技术核心技术赖产品技术面淘汰等情况说明营否产生重影响分析
716公司否存财政金融税收土产业政策行业理环境保护等方面法律法规政策变化引致风险情况说明营否产生重影响分析
717公司否存严重影响发行持续营素然灾害安全生产汇率变化外贸环境担保诉讼仲裁等情况说明营否产生重影响分析
718公司针相关风险应措施措施实际发挥作情况说明针发生发生风险制定相关制度规程重风险防范机制
容
否适
（适否已提供）
备注
81法律意见书
82公司股东中国证券业协会承诺书
83公司中国证券业协会申请股份转文件
84公司董事会股东会关股份转决议股东会授权董事会处理关事宜决议
85公司企业法营业执
86公司董事监事高级理员名单持股情况
87公司全体董事备案文件真实性准确性完整性承诺书
88 注册会计师备案文件真实性准确性完整性承诺书
89 注册会计师纳入股份转说明书出具专业报告意见异议函
810 律师备案文件真实性准确性完整性承诺书
811律师纳入股份转说明书出具专业报告意见异议函
812注册会计师机构执业证书复印件
813 律师机构执业证书复印件
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档