摘
济发展行业整合政策支持法律完善环境中国土私募股权基金正处发展春天抓住中国济快速发展城市化进程加快行业整合加速历史性机遇中华民国合伙企业法规定*****基金理限公司拟作普通合伙发起设立*****投资基金（限合伙）（具体名称工商登记准）专门事创业型企业股权投资充分利国济快速发展创造投资机遇谋求基金资产快速增值
n 基金名称：*****基金（限合伙）（简称基金）
n 基金类型：限合伙制股权投资基金
n 基金理：******限公司
n 投资方：拟市优质企业高成长细分行业领袖创业型企业
n 基金期限：5+2年
n 基金规模：5亿元民币（首期募集3亿元民币）
n 基金理费：2011～2013年年度年理费基金总规模2％2014年年度年理费已投资处投资理状态项目原始投资金总金额2某年度已完全退出项目年度起视处投资理状态
n 预期投资收益率：80（预期投资收益率作终承诺）
n 投资收益分配：基金项目投资取现金收入基金理取现金收入三十日快合伙进行分配合伙投资收益率等15（优先收益）情况基金理享受业绩分成合伙投资收益率15情况基金理全部合伙2080例超出15投资收益率剩余分配收益进行分配前述情形均影响妨碍基金理出资应然享分享合伙收益权利（详见*****投资基金（限合伙）合伙协议）
避免疑义述投资收益率计算方法：投资收益率（基金项目投资已取现金实物收入累计金额合伙总实缴出资额）合伙总实缴出资额*100
n 认购期限：2010年xx月xx日2011年xx月xx日
n 基金份额： 100份500万元民币份
n 低认购额：民币1000万元民币
目 录
摘 1
第二章 基金组织运行理 11
211组织形式 11
22设立方案 11
212 责 11
221基金定位 12
222基金名称 12
223基金性质 12
224注册址 12
225设立方式 12
226基金规模 12
227基金份额 13
228初始认购价格 13
229认购限额 13
2210认购起止时间 13
2212收益分配 13
2213基金费 14
2214基金募集方式象 15
2215基金存续期 15
2216基金投资期 15
2217基金投资方 16
2218禁止事营活动 16
2219基金风险控制 16
23限合伙入伙条件 17
24理决策 17
第三章 基金理念策略团队投资业绩 18
31基金理念 18
32基金投资策略 19
321行业选择 19
322投资象企业定位 19
323拟投目标企业标准 20
324投资项目组合 21
325投资决策流程 21
325投资价值创造 22
326投资理 23
327投资退出 23
33基金理团队 23
34基金竞争优势 24
35基金理团队投资业绩 24
第四章 基金风险提示 24
41理风险规避策略 24
42特风险提示 25
第五章 基金募集认购 25
51基金募集 25
52基金认购 26
53基金认购流程 26
预约认购意书 28
第二章 基金组织运行理
211组织形式
******基金（限合伙）限合伙制投资作限合伙*****基金理限公司作普通合伙普通合伙作基金理负责运营理*****投资基金承担限责限合伙作投资参加基金投资决策理图21描述*****投资基金基组织形式
22设立方案
212 责
执行合伙：执行合伙参投资项目发掘负责项目投资决策顶投资项目股权转
投资顾问：协助执行合伙开展工作包括限资金募集实施投资项目发掘甄选立项职调查提出投资建议参投资决策投资理提出股权转计划
221基金定位
基金定位中国成长性企业尤拟市优质企业具1～3年市潜力高成长细分行业领袖潜龙头企业进行市前股权投资
222基金名称
*****投资基金（限合伙）
223基金性质
限合伙制私募股权投资基金
224注册址
深圳市
225设立方式
基金限合伙普通合伙出资设立限合伙认购 亿元民币 基金份额普通合伙认购 万元民币 基金份额
226基金规模
基金规模5 亿元民币中基金发起深圳*****基金理限公司认购 万元民币基金投资认购 亿元民币
227基金份额
基金分100基金份额基金份额500万元民币
228初始认购价格
基金初始认购价格1000万元民币基金份额
229认购限额
限合伙低出资额1000万元民币民币500万元整倍数
2210认购起止时间
2010年xx月xx日2010年xx月xx日
2211基金发起理
基金发起******基金理限公司基金理****基金理限公司
2212收益分配
基金收益分配（详见*****投资基金（限合伙）合伙协议）遵循5原：
1 基金投资交付出资额占基金例享基金权益
2 投资金完全合伙享
3 基金营期间取项目投资现金收入投资
4 基金项目投资取现金收入基金理取现金收入三十日快合伙进行分配合伙投资收益率等15（优先收益）情况基金理享受业绩分成合伙投资收益率15情况基金理全部合伙2080例超出15投资收益率剩余分配收益进行分配前述情形均影响妨碍基金理出资应然享分享合伙收益权利（详见*****投资基金（限合伙）合伙协议）
避免疑义述投资收益率计算方法：投资收益率（基金项目投资已取现金实物收入累计金额合伙总实缴出资额）合伙总实缴出资额*100
5 基金项目投资取现金收入基金理应取现金收入 三十日快现金收入进行分配某笔现金收入金额足100万元民币时应累积基金获笔现金收入中直累计获现金收入金额达100万元民币款前述约定分配合伙
2213基金费
1 基金理费
基金理2011～2013年年度限合伙收取基金总规模2％年理费2014年年度限合伙收取等已投资处投资理状态项目原始投资金总金额2年理费（某年度已完全退出项目年度起视处投资理状态）作基金日常运作费
2 托费
基金交银行托须支付托费详见托协议
3 基金合伙费
基金合伙费基金应直接承担费详见*****投资基金（限合伙）合伙协议相关条款约定
2214基金募集方式象
基金面投资者定私募
2215基金存续期
基金存续期5年限合伙企业注册时算起基金理选择延长两年（次延长年两次）
2216基金投资期
基金投资期原3年募集完成首期出资位日算起普通合伙根营需行决定适延长（营期延期时）缩短投资期
2217基金投资方
1 投资阶段：成长性企业尤接市优质企业具1～3年市潜力高成长细分行业领袖潜龙头企业
2 目标行业：先进制造业零售服务业品牌消费品等两高六新企业
2218禁止事营活动
严格投资规运作原基金资产进行项担保抵押质押等赞助捐赠等出合伙利益化需全体合伙表决致意形成决议前提基金已市项目中处锁定期股票进行银行质押贷款融资
基金闲置资金投资低风险保值流动性资产例储蓄购买国债财政担保政府债券网申购新股（原市首日悉数卖出）等
2219基金风险控制
普通合伙严格投资规投资具体风险控制策略单项目投资金额超基金规模20（1亿元）特殊情况超25（125亿元）资金事2219约定禁止事营活动基金聘请合格托银行监资金聘请会计师事务进行年审备监查
23限合伙入伙条件
基金限合伙入伙条件：
1 认基金专业理团队投资理念
2 限合伙企业组织形式深刻理解
3 充裕资金投资需求机构
4 限合伙现金方式出资分两期出资期出资均总出资额50
5 低认购额500万元民币
6 基金实行承诺资制具体办法见合伙协议
24理决策
基金营理决策中华民国合伙企业法限合伙出资额限承担限责限合伙执行合伙事务参合伙基金日常营理决策外代表限合伙基金普通合伙承担限责执行合伙事务负责合伙基金日常营理投资决策外代表合伙基金
普通合伙限合伙组成风险控制委员会基金投资收益情况进行监督基金投资决策进行干预风险控制委员会成员两限合伙推选名成员普通合伙推选名成员组成
第三章 基金理念策略团队投资业绩
31基金理念
基金愿景成中国优秀私募股权投资基金基金投资中国机会中获取流高额回报基金命通投资服务培育中国高速成长细分行业里领袖投资参中国机会获取高额回报基金战略目标5年成中国值投资基金
基金投资理念包括5点：
1 趋势投资：解政府政策市场脉搏深刻理解握产业发展趋势方
2 诚信：恪守金融投资业核心价值观投资投资企业社会诚信
3 谨慎投资：专业化投资技规避投资风险实现投资价值化
4 勤勉责：帮助投资企业提升理水完善公司治理结构构建符合市企业标准财务法律框架通提升投资企业价值投资创造价值
5 价值投资：始终贯彻价值投资理念通帮助优质企业提升价值成行业领袖投资实现回报
32基金投资策略
321行业选择
基金行业选择集中两高六新企业重点投资三行业：
1 先进制造业：基金投资制造业中高成长行业位领先行业门槛高成长性企业
2 零售服务业：基金投资流通业中高成长网点规模潜力理规范拥国强势消费品牌企业
3 品牌消费品：基金密切关注品牌消费品细分行业拥独立知识产权领先核心技术具强核心竞争力处快速增长期行业领先公司
322投资象企业定位
基金关注两类企业：
1 1～2年市优质企业
2 2～3年市潜行业领袖企业
投资企业点包括：事业心激情领导执行团队市场前景广阔竞争性优势明显公司成长性优良行业整合需求投资退出便捷
323拟投目标企业标准
*****投资基金重点关注符合标准企业：
卓越商业模式
1 营突出：清晰突出营业务
2 市场空间：快速增长市场需求国际市场需求存明确满足庞市场需求规模
3 核心优势明显：企业较明显核心竞争力保持领先位
4 持续发展：业务发展战略增长计划清晰行符合国家产业政策投资导
二 优秀理团队
1 富激情：事业充满激情信心发展富决心斗志
2 善诚信：善良通情达理心胸开阔讲求诚信
3 专业敬业：事业务专业专注
4 善学：够时俱进善断学
5 财富分享：乐团队投资分享财富
6 价值认：认股东价值化积极推动市
三 良财务状况
1 盈利性企业净利润1000万（历史利润）
2 投资前年增长率30
3 毛利率高等25
4 净利润率高等10％
324投资项目组合
基金重点投资成长性企业适采投资项目组合：
1 PreIPO购重组低80
2 发展早期中期企业参市公司定增发低20
基金投资分散行业5 ～8项目单项目投资额超基金规模20特殊情况超25单项目投资额1500～5000万元民币间降低投资风险
325投资决策流程
中介机构职调查
职调查公司聘请外部专业机构进行法律财务职调查调查目：求证审慎性调查出价值点企业财务状况合规性进行深度调查分析判断企业市行性研究投资风险避险措施提供定价
二 制定投资建议书
职调查报告出PE部门成员认项目适合公司投资PE部门应制作投资建议书供进步深度评估投资项目未投资决策委员会审批通投资理必须相关项目资料档
三 项目深度分析评估
前面流程基础PE团队外聘专家起项目商业模式发展战略关键财务指标公司估值投资条件理团队等进行深度分析评估
四 提出问题解决方案踪解决进度
深度分析评估中会提出项目尚存问题根问题投资理提出改进解决方案企业商讨踪问题解决进程聘请律师起草投资协议书等法律文件
五 投资决策
深度分析评估提出问题果部分均进度期解决投资理公司投委会提出审议投资决策（包括审议投资协议条款）通签署正式投资协议
325投资价值创造
基金仅投资企业带发展扩张需资金投资企业带国际视野专业性运营建议帮助企业效提升营水增加行业竞争力扩市场份额加强现金流理等通企业价值提升带投资快速增值
326投资理
基金投资前做全面深入行业分析公司分析理员考察寻求投资企业理员深入交流获发展理念致良互动领域专家协助会计师事务律师事务合作专业投资者起进行细致职调查
投资积极进投资企业运营月度运营分析财务分析季度战略总结预算总结定期企业访问时行业新闻关注研究报告研读投资企业理层积极互动寻求该领域专家协助
327投资退出
投资退出渠道包括投资企业国海外IPO股权转回购（包括理层回购员工回购）兼收购破产清算等
33基金理团队
基金核心团队中国优秀PE投资背景优良市公司高组成着丰富企业理验金融验良政府关系公关系广泛投行资源国际视野团队具良知识结构丰富验勇进取核心团队成员：
34基金竞争优势
基金拥验丰富视野广阔团队广深厚脉资源强项目挖掘力独准确行业项目判断力外基金拥深圳*****集团等四台优势基金提供量优质项目源
35基金理团队投资业绩
第四章 基金风险提示
着投资者审慎负责态度 特提示基金潜投资者 基金投资存投资风险 导致基金收益水变化基金理充分发挥方优势 效降低投资风险
41理风险规避策略
基金理运作程中 基金理理团队知识技验判断等观素会影响相关信息济形势走势判断 影响基金收益水作专注投资成长期PreIPO企业基金理基金理理团队力根投资目标发展状况权益价值体现 时择机退出 实现基金利益化
42特风险提示
基金核心投资目标成长期PreIPO企业种投资策略 面四种投资风险
1 政策风险 国家宏观政策(货币政策财政政策行业政策区发展政策等)发生变化 导致市场价格波动产生风险
2 济周期风险 济运行周期性变化 投资项目收益水呈周期性变化基金投资成长期PreIPO企业市收益水会变化 产生风险
3 利率风险 金融市场利率波动会影响企业融资成利润 基金投资企业 收益水会受利率变化影响
4 风险：战争然灾害等抗力素出现 导致基金资产损失金融市场危机行业竞争托银行违约等超出基金理身直接控制力外风险 导致基金投资者利益受损
第五章 基金募集认购
51基金募集
基金募集方式定募集：
n 定募集象：机构投资者
n 募集规模：5亿元民币
n 基金份额：100基金份额
n 基金份额面值：100万元民币份
52基金认购
基金认购期限2010年xx月xx日2011年xx月xx日
n 低认购额：2基金份额1000万民币
n 认购方式：现金认购
n 出资期数方式：现金方式出资分两期出资期出资均50出资额基金合伙协议签订合伙合伙协议求缴付出资：首期出资须收普通合伙发出缴付出资通知缴付出资通知求付款日（发出该等缴付出资通知日起第十工作日付款日）前相应出资款足额缴付普通合伙指定基金工商登记注册验资账户第二期出资须普通合伙发出缴付出资通知求足额缴付
53基金认购流程
认购流程分两阶段：
1 第阶段：认购意承诺
n 投资收研究基金募集说明书等资料基金发起沟通做出认购否决定
n 认购者签署预约认购意书确定认购体认购数量未承诺投资缴纳认购额5保证金
n 基金发起根认购情况综合考虑确定基金规模选定投资份额
2 第二阶段：正式认购
n 举行基金发起会商讨基金发起理章程签署关文件
n 投资提交文件办理手续时提交法营业执身份证复印件
n 募集资金入基金账户（基金工商登记注册验资账户）基金募集结束前权动募集产生利息银行期活期储蓄利息基金募集结束计入基金资产
预约认购意书
意参加****投资基金（限合伙）基金份额认购解*****投资基金（限合伙）基情况认*****投资基金（限合伙）投资理念*****基金理限公司力时知悉投资程中存风险
确认：愿意份xx万元民币价格认购****投资基金（限合伙）___________份合计_____________万元民币保证签订预约认购意书日（含）起伍工作日*****基金理限公司确认方式*****基金理限公司缴纳出资额佰分五保证金进步保证签订****投资基金（限合伙）合伙协议****投资基金（限合伙）合伙协议求缴付出资：首期出资收普通合伙发出缴付出资通知缴付出资通知求付款日（发出该等缴付出资通知日起第十工作日付款日）前相应出资款足额缴付普通合伙指定限合伙工商登记注册验资账户第二期出资普通合伙发出缴付出资通知求足额缴付
*****基金理限公司确认：认购足额缴付费首期出资3工作日该认购全额退已支付保证金
认购签名(盖章)： ****基金理限公司（盖章）：
证件号码： 授权代表（签字）：
住宅址： 联系：
联系电话： 联系电话：
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济发展行业整合政策支持法律完善环境中国土私募股权基金正处发展春天抓住中国济快速发展城市化进程加快行业整合加速历史性机遇中华民国合伙企业法规定*****基金理限公司拟作普通合伙发起设立*****投资基金（限合伙）（具体名称工商登记准）专门事创业型企业股权投资充分利国济快速发展创造投资机遇谋求基金资产快速增值
n 基金名称：*****基金（限合伙）（简称基金）
n 基金类型：限合伙制股权投资基金
n 基金理：******限公司
n 投资方：拟市优质企业高成长细分行业领袖创业型企业
n 基金期限：5+2年
n 基金规模：5亿元民币（首期募集3亿元民币）
n 基金理费：2011～2013年年度年理费基金总规模2％2014年年度年理费已投资处投资理状态项目原始投资金总金额2某年度已完全退出项目年度起视处投资理状态
n 预期投资收益率：80（预期投资收益率作终承诺）
n 投资收益分配：基金项目投资取现金收入基金理取现金收入三十日快合伙进行分配合伙投资收益率等15（优先收益）情况基金理享受业绩分成合伙投资收益率15情况基金理全部合伙2080例超出15投资收益率剩余分配收益进行分配前述情形均影响妨碍基金理出资应然享分享合伙收益权利（详见*****投资基金（限合伙）合伙协议）
避免疑义述投资收益率计算方法：投资收益率（基金项目投资已取现金实物收入累计金额合伙总实缴出资额）合伙总实缴出资额*100
n 认购期限：2010年xx月xx日2011年xx月xx日
n 基金份额： 100份500万元民币份
n 低认购额：民币1000万元民币
目 录
摘 1
第二章 基金组织运行理 11
211组织形式 11
22设立方案 11
212 责 11
221基金定位 12
222基金名称 12
223基金性质 12
224注册址 12
225设立方式 12
226基金规模 12
227基金份额 13
228初始认购价格 13
229认购限额 13
2210认购起止时间 13
2212收益分配 13
2213基金费 14
2214基金募集方式象 15
2215基金存续期 15
2216基金投资期 15
2217基金投资方 16
2218禁止事营活动 16
2219基金风险控制 16
23限合伙入伙条件 17
24理决策 17
第三章 基金理念策略团队投资业绩 18
31基金理念 18
32基金投资策略 19
321行业选择 19
322投资象企业定位 19
323拟投目标企业标准 20
324投资项目组合 21
325投资决策流程 21
325投资价值创造 22
326投资理 23
327投资退出 23
33基金理团队 23
34基金竞争优势 24
35基金理团队投资业绩 24
第四章 基金风险提示 24
41理风险规避策略 24
42特风险提示 25
第五章 基金募集认购 25
51基金募集 25
52基金认购 26
53基金认购流程 26
预约认购意书 28
第二章 基金组织运行理
211组织形式
******基金（限合伙）限合伙制投资作限合伙*****基金理限公司作普通合伙普通合伙作基金理负责运营理*****投资基金承担限责限合伙作投资参加基金投资决策理图21描述*****投资基金基组织形式
22设立方案
212 责
执行合伙：执行合伙参投资项目发掘负责项目投资决策顶投资项目股权转
投资顾问：协助执行合伙开展工作包括限资金募集实施投资项目发掘甄选立项职调查提出投资建议参投资决策投资理提出股权转计划
221基金定位
基金定位中国成长性企业尤拟市优质企业具1～3年市潜力高成长细分行业领袖潜龙头企业进行市前股权投资
222基金名称
*****投资基金（限合伙）
223基金性质
限合伙制私募股权投资基金
224注册址
深圳市
225设立方式
基金限合伙普通合伙出资设立限合伙认购 亿元民币 基金份额普通合伙认购 万元民币 基金份额
226基金规模
基金规模5 亿元民币中基金发起深圳*****基金理限公司认购 万元民币基金投资认购 亿元民币
227基金份额
基金分100基金份额基金份额500万元民币
228初始认购价格
基金初始认购价格1000万元民币基金份额
229认购限额
限合伙低出资额1000万元民币民币500万元整倍数
2210认购起止时间
2010年xx月xx日2010年xx月xx日
2211基金发起理
基金发起******基金理限公司基金理****基金理限公司
2212收益分配
基金收益分配（详见*****投资基金（限合伙）合伙协议）遵循5原：
1 基金投资交付出资额占基金例享基金权益
2 投资金完全合伙享
3 基金营期间取项目投资现金收入投资
4 基金项目投资取现金收入基金理取现金收入三十日快合伙进行分配合伙投资收益率等15（优先收益）情况基金理享受业绩分成合伙投资收益率15情况基金理全部合伙2080例超出15投资收益率剩余分配收益进行分配前述情形均影响妨碍基金理出资应然享分享合伙收益权利（详见*****投资基金（限合伙）合伙协议）
避免疑义述投资收益率计算方法：投资收益率（基金项目投资已取现金实物收入累计金额合伙总实缴出资额）合伙总实缴出资额*100
5 基金项目投资取现金收入基金理应取现金收入 三十日快现金收入进行分配某笔现金收入金额足100万元民币时应累积基金获笔现金收入中直累计获现金收入金额达100万元民币款前述约定分配合伙
2213基金费
1 基金理费
基金理2011～2013年年度限合伙收取基金总规模2％年理费2014年年度限合伙收取等已投资处投资理状态项目原始投资金总金额2年理费（某年度已完全退出项目年度起视处投资理状态）作基金日常运作费
2 托费
基金交银行托须支付托费详见托协议
3 基金合伙费
基金合伙费基金应直接承担费详见*****投资基金（限合伙）合伙协议相关条款约定
2214基金募集方式象
基金面投资者定私募
2215基金存续期
基金存续期5年限合伙企业注册时算起基金理选择延长两年（次延长年两次）
2216基金投资期
基金投资期原3年募集完成首期出资位日算起普通合伙根营需行决定适延长（营期延期时）缩短投资期
2217基金投资方
1 投资阶段：成长性企业尤接市优质企业具1～3年市潜力高成长细分行业领袖潜龙头企业
2 目标行业：先进制造业零售服务业品牌消费品等两高六新企业
2218禁止事营活动
严格投资规运作原基金资产进行项担保抵押质押等赞助捐赠等出合伙利益化需全体合伙表决致意形成决议前提基金已市项目中处锁定期股票进行银行质押贷款融资
基金闲置资金投资低风险保值流动性资产例储蓄购买国债财政担保政府债券网申购新股（原市首日悉数卖出）等
2219基金风险控制
普通合伙严格投资规投资具体风险控制策略单项目投资金额超基金规模20（1亿元）特殊情况超25（125亿元）资金事2219约定禁止事营活动基金聘请合格托银行监资金聘请会计师事务进行年审备监查
23限合伙入伙条件
基金限合伙入伙条件：
1 认基金专业理团队投资理念
2 限合伙企业组织形式深刻理解
3 充裕资金投资需求机构
4 限合伙现金方式出资分两期出资期出资均总出资额50
5 低认购额500万元民币
6 基金实行承诺资制具体办法见合伙协议
24理决策
基金营理决策中华民国合伙企业法限合伙出资额限承担限责限合伙执行合伙事务参合伙基金日常营理决策外代表限合伙基金普通合伙承担限责执行合伙事务负责合伙基金日常营理投资决策外代表合伙基金
普通合伙限合伙组成风险控制委员会基金投资收益情况进行监督基金投资决策进行干预风险控制委员会成员两限合伙推选名成员普通合伙推选名成员组成
第三章 基金理念策略团队投资业绩
31基金理念
基金愿景成中国优秀私募股权投资基金基金投资中国机会中获取流高额回报基金命通投资服务培育中国高速成长细分行业里领袖投资参中国机会获取高额回报基金战略目标5年成中国值投资基金
基金投资理念包括5点：
1 趋势投资：解政府政策市场脉搏深刻理解握产业发展趋势方
2 诚信：恪守金融投资业核心价值观投资投资企业社会诚信
3 谨慎投资：专业化投资技规避投资风险实现投资价值化
4 勤勉责：帮助投资企业提升理水完善公司治理结构构建符合市企业标准财务法律框架通提升投资企业价值投资创造价值
5 价值投资：始终贯彻价值投资理念通帮助优质企业提升价值成行业领袖投资实现回报
32基金投资策略
321行业选择
基金行业选择集中两高六新企业重点投资三行业：
1 先进制造业：基金投资制造业中高成长行业位领先行业门槛高成长性企业
2 零售服务业：基金投资流通业中高成长网点规模潜力理规范拥国强势消费品牌企业
3 品牌消费品：基金密切关注品牌消费品细分行业拥独立知识产权领先核心技术具强核心竞争力处快速增长期行业领先公司
322投资象企业定位
基金关注两类企业：
1 1～2年市优质企业
2 2～3年市潜行业领袖企业
投资企业点包括：事业心激情领导执行团队市场前景广阔竞争性优势明显公司成长性优良行业整合需求投资退出便捷
323拟投目标企业标准
*****投资基金重点关注符合标准企业：
卓越商业模式
1 营突出：清晰突出营业务
2 市场空间：快速增长市场需求国际市场需求存明确满足庞市场需求规模
3 核心优势明显：企业较明显核心竞争力保持领先位
4 持续发展：业务发展战略增长计划清晰行符合国家产业政策投资导
二 优秀理团队
1 富激情：事业充满激情信心发展富决心斗志
2 善诚信：善良通情达理心胸开阔讲求诚信
3 专业敬业：事业务专业专注
4 善学：够时俱进善断学
5 财富分享：乐团队投资分享财富
6 价值认：认股东价值化积极推动市
三 良财务状况
1 盈利性企业净利润1000万（历史利润）
2 投资前年增长率30
3 毛利率高等25
4 净利润率高等10％
324投资项目组合
基金重点投资成长性企业适采投资项目组合：
1 PreIPO购重组低80
2 发展早期中期企业参市公司定增发低20
基金投资分散行业5 ～8项目单项目投资额超基金规模20特殊情况超25单项目投资额1500～5000万元民币间降低投资风险
325投资决策流程
中介机构职调查
职调查公司聘请外部专业机构进行法律财务职调查调查目：求证审慎性调查出价值点企业财务状况合规性进行深度调查分析判断企业市行性研究投资风险避险措施提供定价
二 制定投资建议书
职调查报告出PE部门成员认项目适合公司投资PE部门应制作投资建议书供进步深度评估投资项目未投资决策委员会审批通投资理必须相关项目资料档
三 项目深度分析评估
前面流程基础PE团队外聘专家起项目商业模式发展战略关键财务指标公司估值投资条件理团队等进行深度分析评估
四 提出问题解决方案踪解决进度
深度分析评估中会提出项目尚存问题根问题投资理提出改进解决方案企业商讨踪问题解决进程聘请律师起草投资协议书等法律文件
五 投资决策
深度分析评估提出问题果部分均进度期解决投资理公司投委会提出审议投资决策（包括审议投资协议条款）通签署正式投资协议
325投资价值创造
基金仅投资企业带发展扩张需资金投资企业带国际视野专业性运营建议帮助企业效提升营水增加行业竞争力扩市场份额加强现金流理等通企业价值提升带投资快速增值
326投资理
基金投资前做全面深入行业分析公司分析理员考察寻求投资企业理员深入交流获发展理念致良互动领域专家协助会计师事务律师事务合作专业投资者起进行细致职调查
投资积极进投资企业运营月度运营分析财务分析季度战略总结预算总结定期企业访问时行业新闻关注研究报告研读投资企业理层积极互动寻求该领域专家协助
327投资退出
投资退出渠道包括投资企业国海外IPO股权转回购（包括理层回购员工回购）兼收购破产清算等
33基金理团队
基金核心团队中国优秀PE投资背景优良市公司高组成着丰富企业理验金融验良政府关系公关系广泛投行资源国际视野团队具良知识结构丰富验勇进取核心团队成员：
34基金竞争优势
基金拥验丰富视野广阔团队广深厚脉资源强项目挖掘力独准确行业项目判断力外基金拥深圳*****集团等四台优势基金提供量优质项目源
35基金理团队投资业绩
第四章 基金风险提示
着投资者审慎负责态度 特提示基金潜投资者 基金投资存投资风险 导致基金收益水变化基金理充分发挥方优势 效降低投资风险
41理风险规避策略
基金理运作程中 基金理理团队知识技验判断等观素会影响相关信息济形势走势判断 影响基金收益水作专注投资成长期PreIPO企业基金理基金理理团队力根投资目标发展状况权益价值体现 时择机退出 实现基金利益化
42特风险提示
基金核心投资目标成长期PreIPO企业种投资策略 面四种投资风险
1 政策风险 国家宏观政策(货币政策财政政策行业政策区发展政策等)发生变化 导致市场价格波动产生风险
2 济周期风险 济运行周期性变化 投资项目收益水呈周期性变化基金投资成长期PreIPO企业市收益水会变化 产生风险
3 利率风险 金融市场利率波动会影响企业融资成利润 基金投资企业 收益水会受利率变化影响
4 风险：战争然灾害等抗力素出现 导致基金资产损失金融市场危机行业竞争托银行违约等超出基金理身直接控制力外风险 导致基金投资者利益受损
第五章 基金募集认购
51基金募集
基金募集方式定募集：
n 定募集象：机构投资者
n 募集规模：5亿元民币
n 基金份额：100基金份额
n 基金份额面值：100万元民币份
52基金认购
基金认购期限2010年xx月xx日2011年xx月xx日
n 低认购额：2基金份额1000万民币
n 认购方式：现金认购
n 出资期数方式：现金方式出资分两期出资期出资均50出资额基金合伙协议签订合伙合伙协议求缴付出资：首期出资须收普通合伙发出缴付出资通知缴付出资通知求付款日（发出该等缴付出资通知日起第十工作日付款日）前相应出资款足额缴付普通合伙指定基金工商登记注册验资账户第二期出资须普通合伙发出缴付出资通知求足额缴付
53基金认购流程
认购流程分两阶段：
1 第阶段：认购意承诺
n 投资收研究基金募集说明书等资料基金发起沟通做出认购否决定
n 认购者签署预约认购意书确定认购体认购数量未承诺投资缴纳认购额5保证金
n 基金发起根认购情况综合考虑确定基金规模选定投资份额
2 第二阶段：正式认购
n 举行基金发起会商讨基金发起理章程签署关文件
n 投资提交文件办理手续时提交法营业执身份证复印件
n 募集资金入基金账户（基金工商登记注册验资账户）基金募集结束前权动募集产生利息银行期活期储蓄利息基金募集结束计入基金资产
预约认购意书
意参加****投资基金（限合伙）基金份额认购解*****投资基金（限合伙）基情况认*****投资基金（限合伙）投资理念*****基金理限公司力时知悉投资程中存风险
确认：愿意份xx万元民币价格认购****投资基金（限合伙）___________份合计_____________万元民币保证签订预约认购意书日（含）起伍工作日*****基金理限公司确认方式*****基金理限公司缴纳出资额佰分五保证金进步保证签订****投资基金（限合伙）合伙协议****投资基金（限合伙）合伙协议求缴付出资：首期出资收普通合伙发出缴付出资通知缴付出资通知求付款日（发出该等缴付出资通知日起第十工作日付款日）前相应出资款足额缴付普通合伙指定限合伙工商登记注册验资账户第二期出资普通合伙发出缴付出资通知求足额缴付
*****基金理限公司确认：认购足额缴付费首期出资3工作日该认购全额退已支付保证金
认购签名(盖章)： ****基金理限公司（盖章）：
证件号码： 授权代表（签字）：
住宅址： 联系：
联系电话： 联系电话：
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