证券投资基金销售理办法（2013）
第八条 基金理办理募集基金产品销售业务商业银行（含华外资法银行）证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会认定机构事基金销售业务应工商注册登记中国证监会派出机构进行注册取相应资格
第九条 商业银行证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会认定机构申请注册基金销售业务资格应具备列条件：
（）具健全治理结构完善部控制风险理制度效执行
（二）财务状况良运作规范稳定
（三）基金销售业务相适应营业场安全防范设施设施
（四）安全高效办理基金发售申购赎回等业务技术设施符合中国证监会基金销售业务信息理台关求基金销售业务技术系统已基金理中国证券登记结算公司相应技术系统进行联网测试测试结果符合国家规定标准
（五）制定完善资金清算流程资金理符合中国证监会基金销售结算资金理关求
（六）评价基金投资风险承受力基金产品风险等级方法体系
（七）制定完善业务流程销售员执业操守应急处理措施等基金销售业务理制度符合中国证监会基金销售机构部控制关求
第十五条 独立基金销售机构专业事基金金融理财产品销售申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
（）法设立限责公司合伙企业者符合中国证监会规定形式
（二）符合规定营范围
（三）注册资者出资低2000万元民币必须实缴货币资
（四）限责公司股东者合伙企业合伙符合办法规定
（五）没发生已影响者影响机构正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
（六）高级理员已取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务2年者金融相关机构5年工作历
（七）取基金业资格员少10
第十六条 独立基金销售机构限责公司形式设立股东企业法者然
企业法参股独立基金销售机构应具备条件：
（）持续营3完整会计年度财务状况良运作规范稳定
（二）3年没受刑事处罚
（三）3年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
（四）3年律理商业银行等机构良记录
（五）没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
然参股独立基金销售机构应具备条件：
（）事证券基金者金融业务10年者证券基金业务部门理5年者担证券基金行业高级理员3年工作历
（二）3年没受刑事处罚
（三）3年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
（四）律理商业银行等机构良记录
（五）期未清偿数额较债务
（六）3年重良诚信记录
第十七条 独立基金销售机构合伙企业形式设立合伙应具备条件：
（）事证券基金者金融业务10年者证券基金业务部门理5年者担证券基金行业高级理员3年工作历
（二）3年没受刑事处罚
（三）3年没受金融监工商税务等行政理部门行政处罚
（四）律理商业银行等机构良记录
（五）期未清偿数额较债务
（六）3年重良诚信记录
第二十条 独立基金销售机构申请设立分支机构应具备列条件：
（）部控制完善营稳定较强持续营力效控制分支机构风险
（二）1年没受行政处罚者刑事处罚
（三）没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
（四）拟设立分支机构符合规定办公场业务员安全防范设施业务关设施
（五）拟设立分支机构明确职责完善理制度
（六）拟设立分支机构取基金业资格员少2
（七）中国证监会规定条件
独立基金销售机构申请基金销售业务资格时已设立分支机构应符合述条件
第二十二条 独立基金销售机构设立分支机构变更营范围注册资者出资股东者合伙高级理员应变更前变更方案报工商注册登记中国证监会派出机构备案独立基金销售机构营期间取基金业资格员少10者分支机构营期间取基金业资格员少2应5工作日工商注册登记中国证监会派出机构报告30工作日员调整规定求
独立基金销售机构前款规定备案中国证监会派出机构根办法第十五条第十六条第十七条第十八条规定进行持续动态监符合基金销售机构资质条件机构责令限期改正逾期未予改正取消基金销售业务资格
第二十三条 取基金销售业务资格基金销售机构应机构基信息报中国证监会备案予定期更新
第二十四条 基金销售机构合分立基金销售业务资格述原理：
（五）基金销售机构分立参设立子公司条件
新公司应根办法规定工商注册登记中国证监会派出机构进行注册
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第八条 基金理办理募集基金产品销售业务商业银行（含华外资法银行）证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会认定机构事基金销售业务应工商注册登记中国证监会派出机构进行注册取相应资格
第九条 商业银行证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会认定机构申请注册基金销售业务资格应具备列条件：
（）具健全治理结构完善部控制风险理制度效执行
（二）财务状况良运作规范稳定
（三）基金销售业务相适应营业场安全防范设施设施
（四）安全高效办理基金发售申购赎回等业务技术设施符合中国证监会基金销售业务信息理台关求基金销售业务技术系统已基金理中国证券登记结算公司相应技术系统进行联网测试测试结果符合国家规定标准
（五）制定完善资金清算流程资金理符合中国证监会基金销售结算资金理关求
（六）评价基金投资风险承受力基金产品风险等级方法体系
（七）制定完善业务流程销售员执业操守应急处理措施等基金销售业务理制度符合中国证监会基金销售机构部控制关求
第十五条 独立基金销售机构专业事基金金融理财产品销售申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
（）法设立限责公司合伙企业者符合中国证监会规定形式
（二）符合规定营范围
（三）注册资者出资低2000万元民币必须实缴货币资
（四）限责公司股东者合伙企业合伙符合办法规定
（五）没发生已影响者影响机构正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
（六）高级理员已取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务2年者金融相关机构5年工作历
（七）取基金业资格员少10
第十六条 独立基金销售机构限责公司形式设立股东企业法者然
企业法参股独立基金销售机构应具备条件：
（）持续营3完整会计年度财务状况良运作规范稳定
（二）3年没受刑事处罚
（三）3年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
（四）3年律理商业银行等机构良记录
（五）没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
然参股独立基金销售机构应具备条件：
（）事证券基金者金融业务10年者证券基金业务部门理5年者担证券基金行业高级理员3年工作历
（二）3年没受刑事处罚
（三）3年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
（四）律理商业银行等机构良记录
（五）期未清偿数额较债务
（六）3年重良诚信记录
第十七条 独立基金销售机构合伙企业形式设立合伙应具备条件：
（）事证券基金者金融业务10年者证券基金业务部门理5年者担证券基金行业高级理员3年工作历
（二）3年没受刑事处罚
（三）3年没受金融监工商税务等行政理部门行政处罚
（四）律理商业银行等机构良记录
（五）期未清偿数额较债务
（六）3年重良诚信记录
第二十条 独立基金销售机构申请设立分支机构应具备列条件：
（）部控制完善营稳定较强持续营力效控制分支机构风险
（二）1年没受行政处罚者刑事处罚
（三）没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
（四）拟设立分支机构符合规定办公场业务员安全防范设施业务关设施
（五）拟设立分支机构明确职责完善理制度
（六）拟设立分支机构取基金业资格员少2
（七）中国证监会规定条件
独立基金销售机构申请基金销售业务资格时已设立分支机构应符合述条件
第二十二条 独立基金销售机构设立分支机构变更营范围注册资者出资股东者合伙高级理员应变更前变更方案报工商注册登记中国证监会派出机构备案独立基金销售机构营期间取基金业资格员少10者分支机构营期间取基金业资格员少2应5工作日工商注册登记中国证监会派出机构报告30工作日员调整规定求
独立基金销售机构前款规定备案中国证监会派出机构根办法第十五条第十六条第十七条第十八条规定进行持续动态监符合基金销售机构资质条件机构责令限期改正逾期未予改正取消基金销售业务资格
第二十三条 取基金销售业务资格基金销售机构应机构基信息报中国证监会备案予定期更新
第二十四条 基金销售机构合分立基金销售业务资格述原理：
（五）基金销售机构分立参设立子公司条件
新公司应根办法规定工商注册登记中国证监会派出机构进行注册
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