沈阳农产品配送中心物流仓储园区
夹层集合信托基金
基金合
2016（ ）字第 号
委托：投资者
理：辽宁省投资基金理公司
托：光证券股份限公司中国工商银行
沈阳农产品配送中心物流仓储园区
夹层集合信托基金基金合
认购风险申明书
理——辽宁省投资基金理公司申明：
理恪职守理投资财产履行诚实信谨慎勤勉义务理理运处分财产程中面风险
根中华民国合法(简称合法)中华民国证券法（简称证券法）中华民国证券投资基金法（简称基金法）私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）相关法律法规行业律关规定特申明风险：
（）基金承诺保低收益具较投资风险适合风险识评估承受力较强合格投资者
（二）投资应合法资金认购基金份额非法汇集资金参基金
（三）理基金文件约定理运处分基金财产产生风险基金财产承担理违背基金文件约定处理基金事务造成基金财产损失理固财产赔偿足赔偿时投资担
二基证券类投资高风险性理投资特申明风险：
（）基金承诺保证金安全低收益具较投资风险利情况投资者会亏损基金金
（二）投资已充分解基金投资理念投资策略出基金理投资理解信理法律法规规定基金文件约定独立进行证券投资决策进行基金财产运基金投资建议投资决策证券市场情况相机做出保证基金盈利引致全部风险基金财产承担基金涉投资品种行性真实性相关投资风险理承担托外包服务机构承担责
（三）理基金资金托证券纪等相关机构员业绩代表基金未运作实际效果
（四）投资认购基金前应详阅准确理解基金文件中关风险揭示全部容
签署申明书XX基金基金合（称基金合）前投资应仔细阅读申明书基金合基金文件谨慎做出否签署基金合决策投资认购风险申明书签字表明已认真阅读准确理解基金文件承诺符合基金合中关投资资格求愿意法承担相应基金投资风险
投资申明：
（）投资已详阅准确理解申明书相关基金文件提示风险愿承担述风险引致全部果
（二）投资承诺：合法资金 45000 万元民币（含认申购费）认购基金基金份额未非法汇集资金参基金
（三）理已履行风险提示义务投资已知悉接受提示容独立做出理签署决定
投资（签章）： 基金理（盖章）：
法定代表： 法定代表：
201 年 月 日 201 年 月 日
目 录
第节 前言 2
第二节 释义 3
第三节 声明承诺 5
第四节 基金基情况 6
第五节 基金份额初始销售 7
第六节 基金备案 9
第七节 份额分级 10
第八节 基金申购赎回 11
第九节 事权利义务 12
第十节 基金份额登记 15
第十节 基金投资 16
第十二节 基金财产 17
第十三节 划款指令发送确认执行 19
第十四节 交易交收清算安排 22
第十五节 越权交易 24
第十六节 基金财产估值会计核算 26
第十七节 基金费税收 31
第十八节 基金收益分配 35
第十九节 份额持会议 35
第二十节 信息披露 38
第二十节 风险揭示 39
第二十二节 基金合变更终止财产清算 41
第二十三节 违约责纠纷解决 44
第二十四节 基金合效力 45
第二十五节 事项 46
第节 前言
（）订立合目原
1根中华民国合法(简称合法)中华民国证券法（简称证券法）中华民国证券投资基金法（简称基金法）私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）相关法律法规行业律关规定合三方友协商等愿互利诚实信基础投资委托理设立基金相关事宜达成致意见特订立合兹信守
2订立基金合目明确投资理托特定资产理业务程中权利义务职责确保委托财产安全保护事方合法权益
3订立基金合原等愿诚实信充分保护合方事合法权益
（二）投资签订基金合成基金合事合存续期间投资全部退出基金日起该投资基金投资基金合事中国证券投资基金业协会接受合备案表明基金价值收益做出实质性判断保证表明投资基金没风险
第二节 释义
合非文义指列词语具含义：
私募基金基金：指XX基金
合格投资者：达规定资产规模者收入水具备相应风险识力风险承担力基金份额认购首次申购金额低规定限额然机构具体标准相关法律法规合中国证监会做出规定
基金投资者投资委托基金份额持：指投资基金合格投资者包括然投资者机构投资者
基金金基金资金：指投资认购基金份额时交付委托资金
基金财产：理承诺基金取财产基金财产理基金财产理运处分者情形取财产入基金财产
基金份额：基金项基金受益权划分等额份额份基金受益权份基金份额
基金份额净值： T日基金份额净值＝T日基金财产净值÷T日基金份额总份数（T日估值日）
基金份额累计净值：基金份额净值基金历史累计份额派息金额
开放日：指投资申购赎回基金份额日期
基金文件：指基金合认购风险申明书
理投资理：基金合特指XX公司
托：指基金聘请基金资金托XX证券股份限公司
外包机构：接受基金理委托根签订金融外包服务协议中约定服务范围基金提供基金运营服务机构基金外包机构XX证券股份限公司
注册登记机构：基金理委托办理私募基金份额注册登记业务机构基金注册登记机构XX证券股份限公司
托资金专账户（简称托账户）：基金托基金财产具基金托资格商业银行开立银行结算账户基金财产中现金资产集存放支付该账户存放性质资金
证券账户：根中国证监会关规定中国证券登记结算限责公司（称中国结算）等相关机构关业务规基金托基金财产中国结算海分公司深圳分公司开设证券账户
证券交易资金账户：基金理基金财产证券纪机构属证券营业部开立证券交易资金账户基金财产证券交易结算资金存记载交易结算资金变动明细场证券交易清算证券交易资金账户第三方存模式托账户建立应关系基金托通银证转账方式完成资金划付
基金资产总值：基金拥类价证券银行存款息资产价值总
基金资产估值：计算评估基金资产负债价值确定基金资产净值基金份额净值程
募集期：指基金初始销售期限
存续期：指基金成立清算间期限
认购：指募集期间基金投资者合约定购买基金份额行
申购：指基金开放日基金投资者合规定购买基金份额行
赎回：指基金开放日基金投资者合规定基金份额兑换现金行
抗力：指合事预见避免克服客观情况
第三节 声明承诺
（）投资声明委托财产拥合法处分权资产保证委托财产源途符合国家关规定保证完全合法授权委托理托进行委托财产投资理托业务保证没限制性条件妨碍理托该委托财产行相关权利该权利会第三方质疑投资声明已充分理解合全文解相关权利义务解法律法规投资基金风险收益特征愿意承担相应投资风险委托事项符合业务决策程序求投资承诺理销售机构提供关投资目投资偏投资限制风险承受力等基情况真实完整准确合法存重遗漏误导前述信息资料发生实质性变更应时书面告知理销售机构投资承认理托未委托财产收益状况作出承诺担保
（二）理保证已通中国证券投资基金业协会登记理保证已签订合前充分投资说明关法律法规相关投资工具运作市场方式时揭示相关风险已解投资风险偏风险认知力承受力投资财务状况进行充分评估理承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原理运基金资产保证基金定盈利保证低收益
（三）托承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原安全保基金财产履行合约定义务
第四节 基金基情况
（）基金名称
沈阳农产品配送中心物流仓储园区夹层信托基金
（二）运作方式
封闭运作
（三）投资目标
基金力求效控制投资风险基础追求资产稳健增值
（四）存续期限
基金成立日起2+1年根基金运作实际情况理投资托致意基金提前结束合期满前1月投资理托协商致签订书面延期协议
（五）初始销售面值
民币100万元
第五节 基金份额初始销售
（）基金份额初始销售期间
基金初始销售期间基金份额发售日起超1月初始销售具体时间理根相关法律法规基金合规定确定理销售机构协商决定提前终止初始销售理网站时公告视履行完毕提前终止初始销售程序
（二）基金份额销售方式
基金通理理委托销售机构进行销售
投资认购基金必须理托签订基金合销售机构规定方式足额缴纳认购款项认购具体金额份额注册登记机构确认结果准
（三）基金份额销售象
委托投资单基金初始金额低100万元民币（含认购费）够识判断承担相应投资风险然法法成立组织中国证监会认特定客户
基金投资超200法律法规规定规定
（四）基金份额认购持限额
投资初始认购金额低民币100万元（含认购费）机构少1000万元次认购认购期间追加委托投资金额应10万元民币（含认购费）整数倍
（五）基金份额认购费
基金收取认购费
（六）基金份额计算
1基金采金额认购方式认购份额计算方式：
净认购金额＝认购金额（1+认购费率）
认购费＝净认购金额×认购费率
认购份额＝净认购金额÷份额初始面值
2认购金额效份额计算保留数点2位数点2位部分舍误差产生收益者损失基金财产承担
（七）初始销售期间认购程序
1认购程序投资办理认购业务时应提交文件办理手续办理时间处理规等遵守合规定前提销售机构具体规定准
2认购申请确认认购申请受理完成撤销销售网点受理认购申请表示该申请成功确认仅代表销售网点确实收认购申请认购申请采取时间优先原进行确认时间接收认购申请金额优先原进行确认申请否效应注册登记机构确认基金合生效准投资应合生效销售网点查询终确认情况效认购份额遇特殊情况投资理协商处理
（八）初始销售期间客户资金理
基金份额初始销售期间理应初始销售期间客户资金存入专门账户基金初始销售行结束前机构动
（九）基金初始销售资金利息处理方式
投资认购金额（含认购费）初始销售期间产生利息基金合生效计入基金资产
投资认购金额（含认购费）初始销售期间产生利息基金合生效折算基金份额投资中利息转份额具体数额注册登记机构记录准
（十）认购资金交付
理接受现金认购投资者须中国境银行开立银行账户划款基金募集账户投资划款时需备注中注明认购产品名称
基金募集账户信息：
户名：沈阳农产品配送中心物流仓储园区夹层信托 基金 光证券 募集专户
账号：
开户行：
基金资金达托账户日基金成立日期间活期存款利息属基金财产
第六节 基金备案
（）基金备案条件
初始销售期限届满理应初始销售期限届满日起20工作日中国证券投资基金业协会办理相关备案手续客户资料表应包括投资名称投资身份证明文件号码通讯址联系电话参基金金额信息
（二）基金成立
基金符合基金成立条件募集资金达托账户日基金起始运作日产品成立理做调整需托出具起始运作通知书
（三）基金初始销售失败处理
1初始销售期限届满符合基金合生效条件基金初始销售失败
2基金初始销售失败理应承担列责：
（1）固财产承担销售行产生债务费
（2）初始销售期届满30日返投资已缴纳款项加计银行期活期存款利息
第八七 基金申购赎回
（）基金存续期全封闭运作接受投资申购赎回申请
（二）非交易户
1理注册登记机构受理继承捐赠司法强制执行注册登记机构认情况非交易户中：继承指投资死亡持基金份额合法继承继承捐赠指投资合法持基金份额捐赠福利性质基金会社会团体情形司法强制执行指司法机构生效司法文书投资持基金份额强制划转然法社会团体组织情形
2办理非交易户业务必须提供注册登记机构规定相关资料符合条件非交易户申请申请受理日起2月办理申请注册登记机构规定标准缴纳户费
（三）基金份额转
基金份额理书面意法律法规允许方式进行转份额转出现投资持基金份额少100万份情形相关资金划转通募集账户实现注册登记机构转资金划转承担操作义务监义务注册登记机构完成份额注册登记变更基金份额转行影响收益计算连续性
注册登记机构份额受方笔转基金份额发行面值005收取户费单次转交易需缴纳转费金额高民币1000元
第八节 事权利义务
（）投资
1投资概况
投资情况见合签署页投资
份基金份额具等合法权益
2投资权利
法律法规合条款约定权利外投资享列权利：
（1）权解基金资金理运处分收支情况权求理做出说明投资行述权利影响理正常理运作基金财产限
（2）理违反基金目处分基金财产理运处分基金财产重失投资权申请民法院解理
（3）法律法规规定权利
3投资义务
法律法规合条款约定义务外投资应履行列义务：
（1）合约定时交付基金资金
（2）保证交付资金源合法合法支配财产
（3）基金存续期投资理委托撤销解投资提取划转基金账户资金办理转托转移基金财产
（4）投资求理通非法方式手段理基金财产获取利益通基金方式达非法目
（5）法律法规规定义务
（二）理
1理概况
名称：辽宁省投资基金限公司
通讯址： 沈阳市区抚路15号
邮政编码：310002
法定代表：
联系：
联系电话：
2理权利
法律法规合条款约定权利外理享列权利：
（1）理享合约定收取基金报酬权利理基金财产中直接扣收理期应收基金报酬
（2）理享基金文件约定理运处分基金财产权利
（3）法律法规规定权利
3理义务
法律法规合条款约定义务外理应履行列义务：
（1）理应严格基金文件约定履行诚实信谨慎效理义务
（2）理违反基金文件约定理运基金财产致基金财产遭受损失理应予赔偿未赔偿理求支付基金理费业绩报酬
（3）理应法律法规规定基金合约定进行信息披露保证披露信息真实性准确性完整性
（4）理应基金文件约定基金投资分配基金财产
（5）理应妥善托基金业务交易完整记录原始证材料保存期限基金终止日起低法律法规规定低年限
（6）法律法规规定义务
（三）托
1托概况
名称：光证券股份限公司沈阳营业部
办公址：沈阳北街156号
邮政编码：310002
存续期间：持续营
法定代表：
电话：
网站：
2托权利
（1）合规定时足额获资产托费
（2）根相关法律法规合规定监督查询理基金财产投资运作发现理投资清算指令违反法律行政法规中国证监会规定者合约定权求改正拒绝执行理违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失情形权报告中国证监会采取必措施
（3）根合规定法保基金财产
（4）托权提出解托职责终止合需提前月告知理
（5）国家关法律法规监机构合规定权利
3托义务
（1）安全保基金财产
（2）设立专门资产托部门具符合求营业场配备足够合格熟悉资产托业务专职员负责财产托事宜
（3）法律法规合关规定外托第三谋取利益委托第三托基金财产
（4）规定开设注销基金资金账户证券账户等投资需账户
（5）复核基金份额净值复核理编制基金财产投资报告出具书面意见
（6）编制基金年度托报告
（7）合约定根理投资指令时办理清算交割事宜
（8）根法律法规监机构关规定保存基金资产理业务活动关合协议证等文件资料
（9）保守商业秘密第三方泄露基金投资基金投资意等法律法规合监机构求外
（10）国家关法律法规监机构合规定义务
第九节 基金份额登记
（）基金份额注册登记业务指基金登记存清算交收业务具体容包括投资账户理份额注册登记清算交易确认收益分配建立保基金客户资料表等
（二）注册登记机构职责
1建立保投资账户资料交易资料基金客户资料表等客户资料表提供理
2配备足够专业员办理基金注册登记业务
3严格法律法规基金合规定条件办理基金注册登记业务
4严格法律法规基金合规定计算业绩报酬提供交易信息计算程明细理
5保基金客户资料表相关参退出等业务记录低法律法规规定低年限
6投资账户信息负保密义务违反该保密义务投资理托基金带损失须承担相应赔偿责司法强制检查法律法规规定进行披露情形外
7基金合投资办理非交易户等业务提供基金收益分配等必服务
8法律法规允许范围制定调整注册登记业务相关规
9法律法规规定合约定职责
第十节 基金投资
（）投资目标
通实施基金投资合法资金委托理理基金资金进行集中理运处分投资获取基金收益
（二）投资范围
基金直接投资：1土投标快递分拨中心生鲜分拨中心仓储硬件设施配套设施建设升级改造 2冷链仓库配套建设 3办公生活配套区园区基础环境改造
（三）投资政策变更
法律法规监机构允许基金投资证券市场者品种托协商致理投资书面意情况相应调整基金投资范围投资限制规定
第十节 交易交收清算安排
（）选择代理证券买卖证券营机构程序
1理负责选择代理基金财产证券买卖证券营机构签订证券交易委托代理协议基金证券营机构超1家
2理应时基金财产证券交易单元号佣金费率等基信息变更情况时书面形式通知托
（二）交易数发送接收
1基金选择托基金证券纪商托行证券交易登记结算公司获取基金交易结算数
2基金选择机构作基金证券纪商理托协商确定方式委托证券纪商通规定方式（包括专线连接电话拨号电子邮件工等）委托财产运作周期交易日午9：30前托传送T1日柜台交易清算数资金清算明细数
3基金交易数传输具体操作理托证券纪商签订证券投资操作备忘录约定执行
4托日根收交易数清算数清算划款指令进行账务处理
5投资运作需理行产品开立交易账户理须该账户进行交易前邮件双方认方式告知托确保相关交易数时准确发送托交易数未时提供造成影响托承担责
（三）证券交易资金清算交割
1证券交易资金清算
（1）理投资指令执行基金投资证券发生场交易清算交割理选择证券营业部负责办理场外划款托负责办理
（2）基金场证券投资清算交割理选择证券营业部直接根相关登记结算公司结算规办理
（3）理授权托保基金银证转账密码银行账户密码相关电子证书等资金划拨相关信息印鉴
2结算方式
支付结算中国民银行中国银监会中国证券登记结算限公司关规定办理
3资金划拨
理资金划拨指令托复核误应规定期限执行延误理资金划拨指令违法违规托应予执行立书面通知理求变更撤销相关指令理托发出述通知未变更撤销相关指令托应予执行报告中国证监会
4开放式基金认购申购赎回交易安排
理托办理开放式基金认购申购赎回中权利义务职责遵关法律法规规定执行
理申购（认购）开放式基金时应划款指令连基金申购（认购）申请单传真托托审核误应时划款指令交付执行划款指令执行情况进行查询执行结果通知理理应时基金销售机构索取开放式基金申购（认购）确认单收传真托作双方进行会计核算
理赎回开放式基金时应时基金理公司代销机构托发出基金赎回申请书托应时查询帐情况反馈理理应时基金销售机构索取开放式基金赎回确认单传真托作双方进行会计核算基金理公司约定时间提供开放式基金交易确认证分红证拆分数等致托核算估值日缺乏必核算造成资产核算估值差错托承担相关责
（四）证券清算交割账目核
日午12：00前理托核交易日证券清算款托账户存款余额交易日证券交易资金账户余额
（五）证券清算交割处理
资金划转方式符合银行资金结算关规定前提托理商定托理日清算差额010元民币托理查明原协商解决确认方出错出错方调整托理日清算差额等010元民币托理计算清算金额日调整频繁持续差异双方查找原协商解决
第十二节 基金财产估值会计核算
（）基金财产估值
1估值目
基金财产估值目客观准确反映基金财产价值
2估值时间
基金估值核日月工作日（遇节假日节假日前工作日估值日）分红基准日基金终止日等
理托应估值核日次工作日计算估值核日资产净值
3估值
估值应符合合证券投资基金会计核算业务指引法律法规规定法律法规未做明确规定参证券投资基金行业通行做法处理估值数合法数源独立取
4估值象
基金拥股票期货债券基金银行存款息等资产负债
5估值方法
（1）银行存款日计提应收利息金加应收利息计入资产
（2）PE股权投资成估值市交易价证券相关估值方法估值
（3）期货估值日金融期货交易日结算价估值该日交易日日结算价估值
（4）证券交易市价证券估值
A交易市价证券（包括股票权证等）估值日证券交易挂牌市价（收盘价）估值估值日交易交易日济环境未发生重变化交易日市价（收盘价）估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
B交易市实行净价交易债券估值日收盘价估值估值日没交易交易日济环境未发生重变化交易日收盘价估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
C交易市未实行净价交易债券估值日收盘价减债券收盘价中含债券应收利息净价进行估值估值日没交易交易日济环境未发生重变化交易日债券收盘价减债券收盘价中含债券应收利息净价进行估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
D交易市存活跃市场价证券采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
E交易市资产支持证券采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
（5）处未市期间价证券应区分情况处理：
A送股转增股配股公开增发新股估值日证券交易挂牌股票估值方法估值
B首次公开发行未市股票债券权证采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
C首次公开发行明确锁定期股票股票交易市交易市股票估值方法估值非公开发行明确锁定期股票监机构行业协会关规定确定公允价值
（6）证券投资基金估值方法：
A市流通证券投资基金估值日证券交易收盘价估值估值日交易交易日收盘价估值
B场外认购申购开放式基金（包括托场外市开放式基金（LOF））估值日前工作日基金净值估值估值日前工作日开放式基金份额净值未公布前工作日基金净值计算货币基金成估值日前交易日万份收益计提红利
（7）融资融券业务估值核算方法理托协商致反应该类资产公允价值方法估值
（8）固定收益类产品固定收益率日计提收益定期公布份额净值产品估值日前工作日公布份额净值进行估值估值日前工作日份额净值未公布前工作日份额净值计算固定收益率定期公布份额净值成估值
（9）全国银行间债券估值采中央国债登记结算限责公司银行间市场清算股份限公司日公布估值价确定公允价值日未提供日债券估值价进行估值
（10）债券两两市场交易债券处市场分估值
（11）持资产支持证券等固定收益品种采估值技术确定公允价值
（12）中企业私募债采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
（13）持回购成列示商定利率回购期间逐日计提应收利息
（14）配股权证配股权日起配股确认日止收盘价高配股价差额估值果收盘价低配股价估值增值额零
（15）海黄金交易挂盘贵金属现货实盘合约估值日海黄金交易挂盘收盘价估值估值日交易交易日济环境未发生重变化交易日收盘价估值交易日济环境发生重变化参考类似品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
（16）海黄金交易挂盘贵金属现货延期交收合约估值日海黄金交易挂盘结算价估值估值日结算价交易日济环境未发生重变化采交易日结算价估值
（17）期权合约收盘价日该合约笔成交价格日成交交易日收盘价日收盘价期权合约挂牌首日成交交易公布开盘参考价作日收盘价
（18）场外衍生品交易日实际支付金额计入产品成期日前成估值衍生品终止日实现收益减产品成差额计入投资收益
（19）新三板挂牌股票估值日新三板挂牌市价（收盘价）估值估值日交易交易日济环境未发生重变化交易日市价（收盘价）估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格监机构行业协会等出台关新三板挂牌股票估值方法该估值方法进行估值理托该估值方法达成致通网站公告方式公告新估值方法需征询委托意见
（20）存述估值约定未覆盖投资品种理根具体情况托商议反映该投资品种公允价值方法估值
核算估值需相关信息托外包服务机构法公开取应理负责托外包服务机构提供法提供理应托外包服务机构协商解决方案理未时提供协商出解决方案影响估值结果托外包服务机构承担责
确凿证表明述方法进行估值客观反映公允价值理根具体情况托商定反映公允价值价格估值
相关法律法规监部门强制规定规定新增事项国家新规定估值
6估值程序
理估值核日次工作日计算估值核日基金财产净值传真方式理托认方式发送托托净值计算结果复核盖章传真方式理托认方式传送理
7估值错误处理
理托发现基金资产估值违反合订明估值方法程序相关法律法规规定者未充分维护投资利益时应立通知方查明原协商解决
组合资产估值出现错误时理托应立予纠正采取合理措施防止损失进步扩基金资产估值错误偏差达基金财产净值05时理应该立报告投资说明采取措施立更正理托组合资产净值计算结果然次重新计算核尚达成致时避免时披露组合资产净值情形理计算结果外披露投资委托财产造成损失托予免责
方事提供信息错误方事采取必合理措施发现该错误进导致基金财产净值计算错误造成投资损失造成交易日基金财产净值计算延错误引起投资损失提供错误信息事方负责赔偿
证券交易登记结算机构注册登记机构等数错误抗力原理托然已采取必适合理措施进行检查未发现该错误造成基金资产估值错误理托免赔偿责理托应积极采取必措施减轻消造成影响
8暂停估值情形
（1）基金投资涉证券交易场遇法定节假日原暂停营业时
（2）抗力情形致理托法准确评估基金财产价值时
（3）中国证监会认定情形
9基金份额净值确认
投资报告基金份额净值理负责计算托进行复核理应估值核日次工作日计算估值核日基金份额净值发送托托净值计算结果复核确认发送理相关方等基础充分讨法达成致意见理基金财产净值计算结果准资产委托委托财产造成损失资产托予免责
10特殊情况处理
（1）理合约定公允价值进行估值时造成误差作基金份额净值错误处理
（2）抗力原证券交易登记结算机构注册登记机构等发送数错误理托然已采取必适合理措施进行检查未发现错误造成基金财产估值错误理托免赔偿责理应积极采取必措施减轻消造成影响
（二）基金会计政策
基金会计政策证券投资基金现行政策执行：
1理基金会计责方
2基金会计年度公历年度1月1日12月31日
3基金核算民币记账位币民币元记账单位
4会计制度执行国家关会计制度
5基金单独建账独立核算
6理托保留完整会计账目证进行日常会计核算合约定编制会计报表
7托定期理基金会计核算报表编制等进行核书面方式确认
第十三节 基金费税收
（）资产理业务费种类
1理理费
2托托费
3外包机构外包服务费
4业绩报酬
5基金证券交易费（包括限手费印花税证费户费手续费券商佣金权证交易结算费类似性质费等）
6基金相关资产评估师费会计师费律师费印刷费费
7银行账户资金结算汇划费账户维护费
8基金财产开立账户需支付费
9国家关规定合约定基金资产中列支费
（二）费计提方法计提标准支付方式
1理理费
基金理费前日基金财产净值2年费率计提理费计算方法：
H＝E×R÷年天数
H日应计提理费
E前日基金财产净值
R基金年理费率
基金理费基金合生效日起日计提季支付理费理外包服务机构托核致托次季五工作日托户中划理指定账户理应保证支付日托账户中预留足额资金托户余额足支付理费托基金证券纪商期货纪商处开立保证金账户中资金划回托户支付托执行费支付行需理出具划款指令理执行交易决策时需考虑费支付交易金额影响
理收款账户信息：
户 名：XX公司
账 号：
开户银行：
收款账户变更理需少提前两工作日告知函形式通知托账户变更生效日托收告知函次工作日
2托托费
基金托费前日基金财产净值005年费率计提托费计算方法：
H＝E×R÷年天数
H日应计提托费
E前日基金财产净值
R基金年托费率
基金托费基金合生效日起日计提季支付托费理外包服务机构托核致托次季五工作日托户中划托指定账户理应保证支付日托账户中预留足额资金托户余额足支付托费托基金证券纪商期货纪商处开立保证金账户中资金划回托户支付托执行费支付行需理出具划款指令理执行交易决策时需考虑费支付交易金额影响
基金实际运作天数足年托费年收取基金终止日补提基金设置低年托费补提金额已计提托费低年托费差额基金未设置低年托费基金终止日基金财产净值基础补提补提金额基金终止日基金财产净值×基金年托费率×（365天基金实际运作天数）÷年天数
3外包机构外包服务费
基金外包服务费前日基金财产净值005年费率计提外包服务费计算方法：
H＝E×R÷年天数
H日应计提外包服务费
E前日基金财产净值
R基金年外包服务费率
基金外包服务费基金合生效日起日计提季支付外包服务费理外包服务机构托核致托次季五工作日托户中划外包服务机构指定账户理应保证支付日托账户中预留足额资金托户余额足支付运营服务费托基金证券纪商期货纪商处开立保证金账户中资金划回托户支付托执行费支付行需理出具划款指令理执行交易决策时需考虑费支付交易金额影响
基金实际运作天数足年外包服务费年收取基金终止日补提基金设置低年外包服务费补提金额已计提外包服务费低年外包服务费差额基金未设置低年外包服务费基金终止日基金财产净值基础补提补提金额基金终止日基金财产净值×基金年外包服务费率×（365天基金实际运作天数）÷年天数
4业绩报酬
（1）收取业绩报酬原
投资时间次参基金投资笔参份额分计算年化收益率计提业绩报酬业绩报酬提取时点合终止时提取合终止时提取指合终止时提取业绩报酬合终止时提取业绩报酬业绩报酬退出资金中扣
（2）业绩报酬计提方法
基金终止日持期年化收益率等8计提业绩报酬持期年化收益率8理超出部分定例累进提取业绩报酬年化收益率R计算公式：
中：
P1 业绩报酬计提日基金累计单位净值
P0 发生业绩报酬计提日基金累计单位净值
P*发生业绩报酬计提日单位净值
T表示发生业绩报酬计提日次业绩报酬计提日天数
理业绩报酬计提：
年化收益率（R）
计提例
收取业绩报酬总额（Y）计提公式
R≤8
0
Y0
820
Y1（R）A×(R8)×20×T365
A ＝参份额发生业绩报酬计提日资产净值总额
推广期参笔份额首次计提业绩报酬发生业绩报酬计提日指注册登记确认推广期参数日存续期参笔份额首次计提业绩报酬发生业绩报酬计提日指参日
（3）业绩报酬支付
理业绩报酬计算复核工作理完成托承担复核业绩报酬责理托发送划付指令托收指令5工作日基金资产中次性支付理
5节（）中费根关法规相应协议规定费实际支出金额列入期费托基金财产中支付基金运作需发生开户费托垫付需理划款指令托权根实际发生额（开户费发票准）基金成立直接基金托账户中扣收
（三）列入基金业务费项目
1理托未履行未完全履行义务导致费支出基金财产损失
2理托处理基金运作关事项发生费
3根相关法律法规中国证监会关规定列入基金费项目
（四）基金理业务税收
基金运作程中涉纳税体纳税义务国家税收法律法规执行组合根实际登记结算机构收股息利息等相关收入直接确认收益投资应缴纳税收投资负责理承担代扣代缴纳税义务
第十八节 基金收益分配
基金存续期进行季度收益分配
第十九节 份额持会议
（） 基金份额持会议组成
基金份额持会议基金份额持组成基金份额持合法授权代表权代表基金份额持出席会议表决基金份额持持基金份额拥等投票权
（二）基金份额持会议召开事
1出现需决定列事应召开基金份额持会议：
（1）理法取消资产理资格理失联超20工作日
（2）托法取消资产托资格托失联超20工作日
（3）法律法规合监部门规定应召开基金份额持会议事项
2述列明事项外基金理权决定否召开基金份额持会议审议
（三） 基金份额持会议召集
1法律法规规定合约定外基金份额持会议基金理召集
2代表基金份额20（含20）基金份额持事项书面求召开基金份额持会议应基金理提出书面提议基金理应收书面提议日起10日决定否召集书面告知提出提议基金份额持代表基金理决定召集应出具书面决定日起30日召开基金理决定召集代表基金份额20(含 20)基金份额持权行召集基金份额持法行召集基金份额持会议应会议召开前10工作日通知基金理基金理权出席基金份额持会议基金份额持应予配合阻碍基金理出席基金份额持会议
（四）通知
1召开基金份额持会议召集迟应会议召开前10工作日通知全体基金份额持基金份额持会议通知应少载明容：
（1）会议召开时间点出席方式
（2）会议拟审议事项议事程序表决方式
（3）授权委托书容求（包括限授权代表身份代理权限代理效期限等）送达期限点
（4）会务联系姓名电话联系方式
（5）出席会议者必须准备文件必须履行手续
（6）召集需通知事项
2采取通讯方式开会进行表决情况会议召集决定通讯方式书面表决方式会议通知中说明次基金份额持会议采取具体通讯方式书面表决意见寄交截止时间收取方式
（五） 召开方式会议方式
1基金份额持会议召开方式包括现场开会通讯方式开会
2通讯方式开会应书面方式进行表决基金份额持出具书面表决意见送达基金理视出席会议
（六） 基金份额持会议召开条件
1现场开会
代表基金份额持会议召开日基金总份额23（含23）基金份额持代表出席会议现场会议方举行未满足述条件情况召集行确定通知重新开会时间
2通讯方式开会
理网站公告等形式基金份额持会议提案送达投资处视通讯方式会议已召开出具书面意见基金份额持代表基金份额总份额占基金份额持会议召开日基金总份额23（含23）通讯方式会议视效召开
（七）表决
1议事容：基金份额持会议事先未通知议事容进行表决
2基金份额持持份基金份额享票表决权
3基金份额持会议决议须出席会议基金份额持持表决权23通方效更换基金理应参加基金份额持会议基金份额持全体通
4基金份额持会议采取记名方式进行投票表决
（八）基金份额持会议决议效力
基金理召集基金份额持会议决议基金理通知日起生效生效日起全体基金份额持基金理均约束力
基金份额持召集基金份额持会议决议通日起全体基金份额持约束力该等决议容通知基金理基金托日起基金理基金托约束力
（九） 基金份额持会议决议披露
基金份额持会议决定事项应通基金理网站公告电子邮件传真等形式通知全体基金份额持相关事
（十）基金存续期间述关基金份额持会议召开事召集召开条件议事程序表决条件决议效力决议披露等规定直接引法律法规监部门规定部分法律法规监部门规定修改导致相关容取消变更者相关部分届时效法律法规监部门规定相突基金理基金托协商致提前公告直接部分相关容进行修改调整需召开基金份额持会议审议
第二十节 信息披露
（）信息披露形式
基金信息披露选择列种方式进行披露日起五工作日届满日视送达投资：
1寄送投资
2包括限托理基金业协会网站等公布
3理营业场存放备查
（二）信息披露容时间
1基金成立日起理会计年度截止日3月投资出具基金年度理报告基金成立满三月需出具年度理报告
2基金终止理应基金终止十工作日做出处理基金事务清算报告送达投资
3理基金成立应估值核日三工作日投资披露基金份额净值
4月约定方式投资发送基金份额净值材料
第二十节 风险揭示
基金项基金财产运理程中会面风险：
（）市场风险
证券市场价格受种素影响引起波动基金资产面潜风险市场风险包括股票投资风险债券投资风险参期货期权等金融衍生品风险等
1股票投资风险包括：
（1）国家货币政策财政政策产业政策等变化证券市场产生定影响导致市场价格水波动风险
（2）宏观济运行周期性波动股票市场收益水产生影响风险
（3）市公司营状况受种素影响市场技术竞争理财务等会导致公司盈利发生变化导致股票价格变动风险
2股份转系统挂牌公司股票风险
（1）公司风险：部分挂牌公司具规模较单技术赖度较高受技术更新换代影响较核心技术员赖度较高客户集中度高议价力强等特点部分公司抗市场风险行业风险力较弱业务收入波动较
（2）流动性风险：市公司相挂牌公司股权相集中市场整体流动性低沪深证券交易
（3）信息风险：挂牌公司信息披露求标准低市公司挂牌公司披露信息外投资者需认真获取研判信息审慎做出投资决策
3拟新三板挂牌市企业存量增发股票风险
（1）投资股票终没登录新三板沪深证券交易面退出时流动性足法退出情形导致投资收回资金困难
（2）企业市前受公开交易场监机构严格监规定信息披露制度约束投资面投资标信息披露充分导致投资判断失误风险
基金涉投资品种行性真实性相关投资风险理承担托外包服务机构承担责
（二）信风险
基金交易手方发生交易违约者基金持仓债券发行拒绝支付债券息导致私募基金财产损失
（三）提前终止延期风险
发生基金文件规定情形法定情形时理法律法规私募基金文件规定提前终止私募基金造成委托投资损失
持投资品种暂停退出等原导致私募基金财产法时变现私募基金延期私募基金财产全部变现止私募基金投资收益仅扣应付未付私募基金费负债货币资金形式基金财产限分配造成委托投资损失导致委托时取私募基金收益
（四）操作技术风险
相关事业务环节操作程中部控制存缺陷者素造成操作失误违反操作规程等引致风险例越权违规交易会计部门欺诈交易错误IT系统障等风险
基金种交易行者台运作中技术系统障者差错影响交易正常进行者导致资产委托利益受影响种技术风险基金理公司注册登记机构销售机构证券交易证券注册登记机构等
（五）风险
战争然灾害等抗力素出现会严重影响证券市场运行导致基金资产损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出理身直接控制力外风险导致资产委托利益受损
（六）风险承担
1理基金文件约定相关法律法规规定理运处分基金财产产生风险基金财产承担
2理违背基金文件约定理运处分基金财产导致基金财产遭受损失理负责赔偿足赔偿时基金财产承担
3基金存续期遇重政策调整致基金财产获实现预期收益时双方应采取友协商原积极效寻求改进措施量减少风险带基金财产损失
特提示：理已存风险进行揭示基金存未揭示风险基金金存部分亏损甚全部亏损时基金项理等相关机构员业绩代表该基金产品未运作实际效果该产品存较投资风险仅适合具较强风险识力风险承受力投资者认购投资应充分认识加入基金投资风险理保证低收益基金金受损失
第二十二节 基金合变更终止财产清算
（）合变更终止
1基金成立基金相关文件法律规定未理意投资意变更撤销解终止基金
2基金成立修改事项基金理行决定理合约定投资披露变更具体容：
（1）投资理变更
（2）基金份额认购申购原时间业务规等变更
（3）合规定基金理行决定事项
（4）法律法规监部门规定基金理行决定事项
3基金成立修改事项基金理基金托协商修改理合约定投资披露变更具体容：
（1）调低理费托费标准
（2）相应法律法规监机构合容格式求发生变动应基金合进行变更
（3）法律法规监部门规定基金理基金托协商决定事项
4述第23条规定情形外基金合容进行变更采两种方式中种进行基金合变更
（1）全体基金份额持基金理基金托协商致合容进行变更
（2）基金理基金托首先合拟变更事项达成致基金理合变更事项理网站发布征求意见公告基金理须公告十五工作日书面电子方式基金份额持发送合变更征询意见函（通知）基金份额持应征询意见函（通知）指定日期指定形式回复意见基金份额持意变更应征询意见函（通知）指定日期赎回基金基金份额持未指定日期回复意见未指定日期赎回基金视基金份额持意合变更变更事项征询意见函（通知）指定日期届满次工作日开始生效合方均具法律效力
5基金合进行重变更补充基金理应变更补充发生日起5工作日基金业协会报告
6列情形发生基金终止：
（1）基金期限届满
（2）基金存续期理根基金文件约定证券资产强行仓完成第工作日基金终止
（3）理职责终止未关规定产生新理
（4） 理综合分析种原认证券投资利图时理宣布基金终止
（5）法律法规规定基金文件约定情形
（二）基金合终止情形包括列事项：
1基金理法解散法撤销法宣告破产未法律法规合规定选新基金理
2基金理法取消私募投资基金理相关资质未法律法规合规定选新基金理
3基金托法解散法撤销法宣告破产未法律法规合规定选新基金托
4基金托法取消基金托资格未法律法规合规定选新基金托
5基金存续期届满未延期
6基金理根基金运作市场行情等情况决定终止
7法律法规合规定情形
（三）基金财产清算
1基金终止基金财产清算属分配
（1）基金终止日起理开始基金财产进行清算基金终止日证券类资产变现投资会决定证券类资产处置方式证券类资产处置完成进行清算
（2）清算发生相关费基金财产承担理直接基金财产中扣
（3）基金终止日涉业绩报酬计提基金财产承担理直接基金财产中扣
（4）理应基金终止十工作日编制完成基金清算报告基金约定清算报告相关事进行披露投资意理出具未审计清算报告
（5）清算分配基金财产投资持份额例进行分配
（6）理应基金终止十工作日投资享基金财产现金形式划付指定账户
2基金终止基金财产兑付期间基金财产产生未列入基金清算财产存款利息支付基金财产清算分配期间产生银行手续费等结余理足理支付未取回基金财产理代保代保期间理运该财产代保期间利息收益投资发生保费保基金财产承担
第二十三节 违约责纠纷解决
（）事违反合应承担违约责合事造成损失应承担赔偿责属合事双方方事违约根实际情况违约方分承担应负违约责行事造成损害应承担连带赔偿责发生列情况事应免责：
1基金理基金托中国证监会规定时效法律法规作作造成损失等
2没意重失情况基金理合规定投资原行行投资权造成损失等
3抗力
（二）发生方方违约情况限度保护基金份额持利益前提合够继续履行应继续履行非违约方事职责范围义务时采取必措施防止损失扩没采取适措施致损失进步扩扩损失求赔偿非违约方防止损失扩支出合理费违约方承担
（三）基金理基金托控制素导致业务出现差错基金理基金托然已采取必适合理措施进行检查未发现错误造成基金财产投资损失基金理基金托免赔偿责基金理基金托应积极采取必措施消造成影响
（四）合方未方事先书面意方商标标识商业信息等知识产权否守约方权解合违约方追究责
（五）基金基金托仅承担法定合约定相关责义务基金理基金托承担责进行虚假宣传更基金托名义利基金托商誉进行非法募集资金承诺投资收益等违规活动否托权理追究违约责侵权责
合履行程中发生纠纷协商致方均权华南国际济贸易仲裁委员会提请仲裁
第二十四节 基金合效力
（）基金合约定合事间权利义务关系法律文件投资认购参基金采电子签约方式纸质版合签约方式签署合
采电子签约方式签署合投资合传指定电子交易系统前须基金理加盖公章基金托加盖合专章方法定代表法定代表授权代理签字盖章投资法法定代表授权指定电子交易系统中点击确认合合成立投资然投资授权代理指定电子交易系统点击确认合认购参资金足额汇募集账户合成立合基金起始运作日起生效基金托职责基金成立日起生效
采纸质版合签约方式签署合投资投资法合投资基金理加盖公章基金托加盖合专章方法定代表法定代表授权代理签字盖章日起成立投资然合投资签字授权代理签字基金理加盖公章基金托加盖合专章双方法定代表法定代表授权代理签字盖章日起认购参资金足额汇募集账户成立合基金起始运作日起生效基金托职责基金成立日起生效
（二）合生效日起投资基金理基金托具等法律约束力投资承诺认意接受基金电子合文纸质版文具等法律效力认意接受电子签约方式具备法律效力投资确认电子合文理张电子合文电子签名电子签约方式效
（三）合生效日起投资理托具等法律约束力
（四）合壹式叁份三方执壹份份正具等法律效力
第二十五节 事项
（）工作日延
合规定理接收款项支付款项日期工作日应延第工作日
（二）申明条款
事申明：签署合时事已仔细阅读合合条款均异议事间基金关系关权利义务责条款法律含义准确误理解
（三）基金合中约定通讯址联络方式理处理基金事务程中投资联系通讯址联络方式投资通讯址联络方式发生变化应发生变化日起十天书面文件形式通知理基金期限届满前发生变化应两天书面文件形式通知理投资未关变化时通知理投资应造成影响损失负责
（四）投资账户信息发生变化投资须时理处办理变更手续否投资应造成影响损失负责
（正文）
（投资务必确保填写资料正确效填写错误导致损失理托承担责）
投资请填写：
（）投资信息
1 然
姓名：
证件名称：身份证□军官证□护□
证件号码：
通讯址： 邮编：
联系电话： 电子邮箱：
投资授权代理：
证件名称：身份证□军官证□护□
证件号码：
通讯址： 邮编：
联系电话： 电子邮箱：
2 法组织
名称：
营业执号码：组织机构代码证号码：
法定代表：
住： 邮编：
联系： 联系电话：
电子邮箱：
（二）投资账户
投资认购基金划出账户退出基金划入账户必须投资名义开立账户特殊情况导致认购退出基金账户名称致时投资应出具符合相关法律法规规定书面说明
账户信息：
账户名称：
账号：
开户银行名称：
（页正文XX基金基金合签署页）
投资：
法定代表授权签字：
理：XX公司
法定代表授权签字：
托：XX证券股份限公司
法定代表授权签字：
签署日期：二○ 年 月 日
基金财产合法性申明书
XX公司：
根贵公司基金文件中提示投资已知悉基金相关法规关基金财产合法性关规定投资愿合法支配资金 万元（含认申购费）委托贵公司设立基金
投资郑重申明：
1述设立基金财产符合中华民国基金法关规定属法律行政法规禁止流通财产
2投资保证交付基金财产投资合法支配财产存瑕疵争议设立基金损害利益
3投资法组织投资保证已签署履行基金合获关法律法规公司章程规定切批准授权
4述财产合法性产生切责均投资承担贵公司关
特申明
投资（签章）：
法定代表授权代理（签章）：
年 月 日
— END —
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沈阳农产品配送中心物流仓储园区
夹层集合信托基金
基金合
2016（ ）字第 号
委托：投资者
理：辽宁省投资基金理公司
托：光证券股份限公司中国工商银行
沈阳农产品配送中心物流仓储园区
夹层集合信托基金基金合
认购风险申明书
理——辽宁省投资基金理公司申明：
理恪职守理投资财产履行诚实信谨慎勤勉义务理理运处分财产程中面风险
根中华民国合法(简称合法)中华民国证券法（简称证券法）中华民国证券投资基金法（简称基金法）私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）相关法律法规行业律关规定特申明风险：
（）基金承诺保低收益具较投资风险适合风险识评估承受力较强合格投资者
（二）投资应合法资金认购基金份额非法汇集资金参基金
（三）理基金文件约定理运处分基金财产产生风险基金财产承担理违背基金文件约定处理基金事务造成基金财产损失理固财产赔偿足赔偿时投资担
二基证券类投资高风险性理投资特申明风险：
（）基金承诺保证金安全低收益具较投资风险利情况投资者会亏损基金金
（二）投资已充分解基金投资理念投资策略出基金理投资理解信理法律法规规定基金文件约定独立进行证券投资决策进行基金财产运基金投资建议投资决策证券市场情况相机做出保证基金盈利引致全部风险基金财产承担基金涉投资品种行性真实性相关投资风险理承担托外包服务机构承担责
（三）理基金资金托证券纪等相关机构员业绩代表基金未运作实际效果
（四）投资认购基金前应详阅准确理解基金文件中关风险揭示全部容
签署申明书XX基金基金合（称基金合）前投资应仔细阅读申明书基金合基金文件谨慎做出否签署基金合决策投资认购风险申明书签字表明已认真阅读准确理解基金文件承诺符合基金合中关投资资格求愿意法承担相应基金投资风险
投资申明：
（）投资已详阅准确理解申明书相关基金文件提示风险愿承担述风险引致全部果
（二）投资承诺：合法资金 45000 万元民币（含认申购费）认购基金基金份额未非法汇集资金参基金
（三）理已履行风险提示义务投资已知悉接受提示容独立做出理签署决定
投资（签章）： 基金理（盖章）：
法定代表： 法定代表：
201 年 月 日 201 年 月 日
目 录
第节 前言 2
第二节 释义 3
第三节 声明承诺 5
第四节 基金基情况 6
第五节 基金份额初始销售 7
第六节 基金备案 9
第七节 份额分级 10
第八节 基金申购赎回 11
第九节 事权利义务 12
第十节 基金份额登记 15
第十节 基金投资 16
第十二节 基金财产 17
第十三节 划款指令发送确认执行 19
第十四节 交易交收清算安排 22
第十五节 越权交易 24
第十六节 基金财产估值会计核算 26
第十七节 基金费税收 31
第十八节 基金收益分配 35
第十九节 份额持会议 35
第二十节 信息披露 38
第二十节 风险揭示 39
第二十二节 基金合变更终止财产清算 41
第二十三节 违约责纠纷解决 44
第二十四节 基金合效力 45
第二十五节 事项 46
第节 前言
（）订立合目原
1根中华民国合法(简称合法)中华民国证券法（简称证券法）中华民国证券投资基金法（简称基金法）私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）相关法律法规行业律关规定合三方友协商等愿互利诚实信基础投资委托理设立基金相关事宜达成致意见特订立合兹信守
2订立基金合目明确投资理托特定资产理业务程中权利义务职责确保委托财产安全保护事方合法权益
3订立基金合原等愿诚实信充分保护合方事合法权益
（二）投资签订基金合成基金合事合存续期间投资全部退出基金日起该投资基金投资基金合事中国证券投资基金业协会接受合备案表明基金价值收益做出实质性判断保证表明投资基金没风险
第二节 释义
合非文义指列词语具含义：
私募基金基金：指XX基金
合格投资者：达规定资产规模者收入水具备相应风险识力风险承担力基金份额认购首次申购金额低规定限额然机构具体标准相关法律法规合中国证监会做出规定
基金投资者投资委托基金份额持：指投资基金合格投资者包括然投资者机构投资者
基金金基金资金：指投资认购基金份额时交付委托资金
基金财产：理承诺基金取财产基金财产理基金财产理运处分者情形取财产入基金财产
基金份额：基金项基金受益权划分等额份额份基金受益权份基金份额
基金份额净值： T日基金份额净值＝T日基金财产净值÷T日基金份额总份数（T日估值日）
基金份额累计净值：基金份额净值基金历史累计份额派息金额
开放日：指投资申购赎回基金份额日期
基金文件：指基金合认购风险申明书
理投资理：基金合特指XX公司
托：指基金聘请基金资金托XX证券股份限公司
外包机构：接受基金理委托根签订金融外包服务协议中约定服务范围基金提供基金运营服务机构基金外包机构XX证券股份限公司
注册登记机构：基金理委托办理私募基金份额注册登记业务机构基金注册登记机构XX证券股份限公司
托资金专账户（简称托账户）：基金托基金财产具基金托资格商业银行开立银行结算账户基金财产中现金资产集存放支付该账户存放性质资金
证券账户：根中国证监会关规定中国证券登记结算限责公司（称中国结算）等相关机构关业务规基金托基金财产中国结算海分公司深圳分公司开设证券账户
证券交易资金账户：基金理基金财产证券纪机构属证券营业部开立证券交易资金账户基金财产证券交易结算资金存记载交易结算资金变动明细场证券交易清算证券交易资金账户第三方存模式托账户建立应关系基金托通银证转账方式完成资金划付
基金资产总值：基金拥类价证券银行存款息资产价值总
基金资产估值：计算评估基金资产负债价值确定基金资产净值基金份额净值程
募集期：指基金初始销售期限
存续期：指基金成立清算间期限
认购：指募集期间基金投资者合约定购买基金份额行
申购：指基金开放日基金投资者合规定购买基金份额行
赎回：指基金开放日基金投资者合规定基金份额兑换现金行
抗力：指合事预见避免克服客观情况
第三节 声明承诺
（）投资声明委托财产拥合法处分权资产保证委托财产源途符合国家关规定保证完全合法授权委托理托进行委托财产投资理托业务保证没限制性条件妨碍理托该委托财产行相关权利该权利会第三方质疑投资声明已充分理解合全文解相关权利义务解法律法规投资基金风险收益特征愿意承担相应投资风险委托事项符合业务决策程序求投资承诺理销售机构提供关投资目投资偏投资限制风险承受力等基情况真实完整准确合法存重遗漏误导前述信息资料发生实质性变更应时书面告知理销售机构投资承认理托未委托财产收益状况作出承诺担保
（二）理保证已通中国证券投资基金业协会登记理保证已签订合前充分投资说明关法律法规相关投资工具运作市场方式时揭示相关风险已解投资风险偏风险认知力承受力投资财务状况进行充分评估理承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原理运基金资产保证基金定盈利保证低收益
（三）托承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原安全保基金财产履行合约定义务
第四节 基金基情况
（）基金名称
沈阳农产品配送中心物流仓储园区夹层信托基金
（二）运作方式
封闭运作
（三）投资目标
基金力求效控制投资风险基础追求资产稳健增值
（四）存续期限
基金成立日起2+1年根基金运作实际情况理投资托致意基金提前结束合期满前1月投资理托协商致签订书面延期协议
（五）初始销售面值
民币100万元
第五节 基金份额初始销售
（）基金份额初始销售期间
基金初始销售期间基金份额发售日起超1月初始销售具体时间理根相关法律法规基金合规定确定理销售机构协商决定提前终止初始销售理网站时公告视履行完毕提前终止初始销售程序
（二）基金份额销售方式
基金通理理委托销售机构进行销售
投资认购基金必须理托签订基金合销售机构规定方式足额缴纳认购款项认购具体金额份额注册登记机构确认结果准
（三）基金份额销售象
委托投资单基金初始金额低100万元民币（含认购费）够识判断承担相应投资风险然法法成立组织中国证监会认特定客户
基金投资超200法律法规规定规定
（四）基金份额认购持限额
投资初始认购金额低民币100万元（含认购费）机构少1000万元次认购认购期间追加委托投资金额应10万元民币（含认购费）整数倍
（五）基金份额认购费
基金收取认购费
（六）基金份额计算
1基金采金额认购方式认购份额计算方式：
净认购金额＝认购金额（1+认购费率）
认购费＝净认购金额×认购费率
认购份额＝净认购金额÷份额初始面值
2认购金额效份额计算保留数点2位数点2位部分舍误差产生收益者损失基金财产承担
（七）初始销售期间认购程序
1认购程序投资办理认购业务时应提交文件办理手续办理时间处理规等遵守合规定前提销售机构具体规定准
2认购申请确认认购申请受理完成撤销销售网点受理认购申请表示该申请成功确认仅代表销售网点确实收认购申请认购申请采取时间优先原进行确认时间接收认购申请金额优先原进行确认申请否效应注册登记机构确认基金合生效准投资应合生效销售网点查询终确认情况效认购份额遇特殊情况投资理协商处理
（八）初始销售期间客户资金理
基金份额初始销售期间理应初始销售期间客户资金存入专门账户基金初始销售行结束前机构动
（九）基金初始销售资金利息处理方式
投资认购金额（含认购费）初始销售期间产生利息基金合生效计入基金资产
投资认购金额（含认购费）初始销售期间产生利息基金合生效折算基金份额投资中利息转份额具体数额注册登记机构记录准
（十）认购资金交付
理接受现金认购投资者须中国境银行开立银行账户划款基金募集账户投资划款时需备注中注明认购产品名称
基金募集账户信息：
户名：沈阳农产品配送中心物流仓储园区夹层信托 基金 光证券 募集专户
账号：
开户行：
基金资金达托账户日基金成立日期间活期存款利息属基金财产
第六节 基金备案
（）基金备案条件
初始销售期限届满理应初始销售期限届满日起20工作日中国证券投资基金业协会办理相关备案手续客户资料表应包括投资名称投资身份证明文件号码通讯址联系电话参基金金额信息
（二）基金成立
基金符合基金成立条件募集资金达托账户日基金起始运作日产品成立理做调整需托出具起始运作通知书
（三）基金初始销售失败处理
1初始销售期限届满符合基金合生效条件基金初始销售失败
2基金初始销售失败理应承担列责：
（1）固财产承担销售行产生债务费
（2）初始销售期届满30日返投资已缴纳款项加计银行期活期存款利息
第八七 基金申购赎回
（）基金存续期全封闭运作接受投资申购赎回申请
（二）非交易户
1理注册登记机构受理继承捐赠司法强制执行注册登记机构认情况非交易户中：继承指投资死亡持基金份额合法继承继承捐赠指投资合法持基金份额捐赠福利性质基金会社会团体情形司法强制执行指司法机构生效司法文书投资持基金份额强制划转然法社会团体组织情形
2办理非交易户业务必须提供注册登记机构规定相关资料符合条件非交易户申请申请受理日起2月办理申请注册登记机构规定标准缴纳户费
（三）基金份额转
基金份额理书面意法律法规允许方式进行转份额转出现投资持基金份额少100万份情形相关资金划转通募集账户实现注册登记机构转资金划转承担操作义务监义务注册登记机构完成份额注册登记变更基金份额转行影响收益计算连续性
注册登记机构份额受方笔转基金份额发行面值005收取户费单次转交易需缴纳转费金额高民币1000元
第八节 事权利义务
（）投资
1投资概况
投资情况见合签署页投资
份基金份额具等合法权益
2投资权利
法律法规合条款约定权利外投资享列权利：
（1）权解基金资金理运处分收支情况权求理做出说明投资行述权利影响理正常理运作基金财产限
（2）理违反基金目处分基金财产理运处分基金财产重失投资权申请民法院解理
（3）法律法规规定权利
3投资义务
法律法规合条款约定义务外投资应履行列义务：
（1）合约定时交付基金资金
（2）保证交付资金源合法合法支配财产
（3）基金存续期投资理委托撤销解投资提取划转基金账户资金办理转托转移基金财产
（4）投资求理通非法方式手段理基金财产获取利益通基金方式达非法目
（5）法律法规规定义务
（二）理
1理概况
名称：辽宁省投资基金限公司
通讯址： 沈阳市区抚路15号
邮政编码：310002
法定代表：
联系：
联系电话：
2理权利
法律法规合条款约定权利外理享列权利：
（1）理享合约定收取基金报酬权利理基金财产中直接扣收理期应收基金报酬
（2）理享基金文件约定理运处分基金财产权利
（3）法律法规规定权利
3理义务
法律法规合条款约定义务外理应履行列义务：
（1）理应严格基金文件约定履行诚实信谨慎效理义务
（2）理违反基金文件约定理运基金财产致基金财产遭受损失理应予赔偿未赔偿理求支付基金理费业绩报酬
（3）理应法律法规规定基金合约定进行信息披露保证披露信息真实性准确性完整性
（4）理应基金文件约定基金投资分配基金财产
（5）理应妥善托基金业务交易完整记录原始证材料保存期限基金终止日起低法律法规规定低年限
（6）法律法规规定义务
（三）托
1托概况
名称：光证券股份限公司沈阳营业部
办公址：沈阳北街156号
邮政编码：310002
存续期间：持续营
法定代表：
电话：
网站：
2托权利
（1）合规定时足额获资产托费
（2）根相关法律法规合规定监督查询理基金财产投资运作发现理投资清算指令违反法律行政法规中国证监会规定者合约定权求改正拒绝执行理违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失情形权报告中国证监会采取必措施
（3）根合规定法保基金财产
（4）托权提出解托职责终止合需提前月告知理
（5）国家关法律法规监机构合规定权利
3托义务
（1）安全保基金财产
（2）设立专门资产托部门具符合求营业场配备足够合格熟悉资产托业务专职员负责财产托事宜
（3）法律法规合关规定外托第三谋取利益委托第三托基金财产
（4）规定开设注销基金资金账户证券账户等投资需账户
（5）复核基金份额净值复核理编制基金财产投资报告出具书面意见
（6）编制基金年度托报告
（7）合约定根理投资指令时办理清算交割事宜
（8）根法律法规监机构关规定保存基金资产理业务活动关合协议证等文件资料
（9）保守商业秘密第三方泄露基金投资基金投资意等法律法规合监机构求外
（10）国家关法律法规监机构合规定义务
第九节 基金份额登记
（）基金份额注册登记业务指基金登记存清算交收业务具体容包括投资账户理份额注册登记清算交易确认收益分配建立保基金客户资料表等
（二）注册登记机构职责
1建立保投资账户资料交易资料基金客户资料表等客户资料表提供理
2配备足够专业员办理基金注册登记业务
3严格法律法规基金合规定条件办理基金注册登记业务
4严格法律法规基金合规定计算业绩报酬提供交易信息计算程明细理
5保基金客户资料表相关参退出等业务记录低法律法规规定低年限
6投资账户信息负保密义务违反该保密义务投资理托基金带损失须承担相应赔偿责司法强制检查法律法规规定进行披露情形外
7基金合投资办理非交易户等业务提供基金收益分配等必服务
8法律法规允许范围制定调整注册登记业务相关规
9法律法规规定合约定职责
第十节 基金投资
（）投资目标
通实施基金投资合法资金委托理理基金资金进行集中理运处分投资获取基金收益
（二）投资范围
基金直接投资：1土投标快递分拨中心生鲜分拨中心仓储硬件设施配套设施建设升级改造 2冷链仓库配套建设 3办公生活配套区园区基础环境改造
（三）投资政策变更
法律法规监机构允许基金投资证券市场者品种托协商致理投资书面意情况相应调整基金投资范围投资限制规定
第十节 交易交收清算安排
（）选择代理证券买卖证券营机构程序
1理负责选择代理基金财产证券买卖证券营机构签订证券交易委托代理协议基金证券营机构超1家
2理应时基金财产证券交易单元号佣金费率等基信息变更情况时书面形式通知托
（二）交易数发送接收
1基金选择托基金证券纪商托行证券交易登记结算公司获取基金交易结算数
2基金选择机构作基金证券纪商理托协商确定方式委托证券纪商通规定方式（包括专线连接电话拨号电子邮件工等）委托财产运作周期交易日午9：30前托传送T1日柜台交易清算数资金清算明细数
3基金交易数传输具体操作理托证券纪商签订证券投资操作备忘录约定执行
4托日根收交易数清算数清算划款指令进行账务处理
5投资运作需理行产品开立交易账户理须该账户进行交易前邮件双方认方式告知托确保相关交易数时准确发送托交易数未时提供造成影响托承担责
（三）证券交易资金清算交割
1证券交易资金清算
（1）理投资指令执行基金投资证券发生场交易清算交割理选择证券营业部负责办理场外划款托负责办理
（2）基金场证券投资清算交割理选择证券营业部直接根相关登记结算公司结算规办理
（3）理授权托保基金银证转账密码银行账户密码相关电子证书等资金划拨相关信息印鉴
2结算方式
支付结算中国民银行中国银监会中国证券登记结算限公司关规定办理
3资金划拨
理资金划拨指令托复核误应规定期限执行延误理资金划拨指令违法违规托应予执行立书面通知理求变更撤销相关指令理托发出述通知未变更撤销相关指令托应予执行报告中国证监会
4开放式基金认购申购赎回交易安排
理托办理开放式基金认购申购赎回中权利义务职责遵关法律法规规定执行
理申购（认购）开放式基金时应划款指令连基金申购（认购）申请单传真托托审核误应时划款指令交付执行划款指令执行情况进行查询执行结果通知理理应时基金销售机构索取开放式基金申购（认购）确认单收传真托作双方进行会计核算
理赎回开放式基金时应时基金理公司代销机构托发出基金赎回申请书托应时查询帐情况反馈理理应时基金销售机构索取开放式基金赎回确认单传真托作双方进行会计核算基金理公司约定时间提供开放式基金交易确认证分红证拆分数等致托核算估值日缺乏必核算造成资产核算估值差错托承担相关责
（四）证券清算交割账目核
日午12：00前理托核交易日证券清算款托账户存款余额交易日证券交易资金账户余额
（五）证券清算交割处理
资金划转方式符合银行资金结算关规定前提托理商定托理日清算差额010元民币托理查明原协商解决确认方出错出错方调整托理日清算差额等010元民币托理计算清算金额日调整频繁持续差异双方查找原协商解决
第十二节 基金财产估值会计核算
（）基金财产估值
1估值目
基金财产估值目客观准确反映基金财产价值
2估值时间
基金估值核日月工作日（遇节假日节假日前工作日估值日）分红基准日基金终止日等
理托应估值核日次工作日计算估值核日资产净值
3估值
估值应符合合证券投资基金会计核算业务指引法律法规规定法律法规未做明确规定参证券投资基金行业通行做法处理估值数合法数源独立取
4估值象
基金拥股票期货债券基金银行存款息等资产负债
5估值方法
（1）银行存款日计提应收利息金加应收利息计入资产
（2）PE股权投资成估值市交易价证券相关估值方法估值
（3）期货估值日金融期货交易日结算价估值该日交易日日结算价估值
（4）证券交易市价证券估值
A交易市价证券（包括股票权证等）估值日证券交易挂牌市价（收盘价）估值估值日交易交易日济环境未发生重变化交易日市价（收盘价）估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
B交易市实行净价交易债券估值日收盘价估值估值日没交易交易日济环境未发生重变化交易日收盘价估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
C交易市未实行净价交易债券估值日收盘价减债券收盘价中含债券应收利息净价进行估值估值日没交易交易日济环境未发生重变化交易日债券收盘价减债券收盘价中含债券应收利息净价进行估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
D交易市存活跃市场价证券采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
E交易市资产支持证券采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
（5）处未市期间价证券应区分情况处理：
A送股转增股配股公开增发新股估值日证券交易挂牌股票估值方法估值
B首次公开发行未市股票债券权证采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
C首次公开发行明确锁定期股票股票交易市交易市股票估值方法估值非公开发行明确锁定期股票监机构行业协会关规定确定公允价值
（6）证券投资基金估值方法：
A市流通证券投资基金估值日证券交易收盘价估值估值日交易交易日收盘价估值
B场外认购申购开放式基金（包括托场外市开放式基金（LOF））估值日前工作日基金净值估值估值日前工作日开放式基金份额净值未公布前工作日基金净值计算货币基金成估值日前交易日万份收益计提红利
（7）融资融券业务估值核算方法理托协商致反应该类资产公允价值方法估值
（8）固定收益类产品固定收益率日计提收益定期公布份额净值产品估值日前工作日公布份额净值进行估值估值日前工作日份额净值未公布前工作日份额净值计算固定收益率定期公布份额净值成估值
（9）全国银行间债券估值采中央国债登记结算限责公司银行间市场清算股份限公司日公布估值价确定公允价值日未提供日债券估值价进行估值
（10）债券两两市场交易债券处市场分估值
（11）持资产支持证券等固定收益品种采估值技术确定公允价值
（12）中企业私募债采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
（13）持回购成列示商定利率回购期间逐日计提应收利息
（14）配股权证配股权日起配股确认日止收盘价高配股价差额估值果收盘价低配股价估值增值额零
（15）海黄金交易挂盘贵金属现货实盘合约估值日海黄金交易挂盘收盘价估值估值日交易交易日济环境未发生重变化交易日收盘价估值交易日济环境发生重变化参考类似品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
（16）海黄金交易挂盘贵金属现货延期交收合约估值日海黄金交易挂盘结算价估值估值日结算价交易日济环境未发生重变化采交易日结算价估值
（17）期权合约收盘价日该合约笔成交价格日成交交易日收盘价日收盘价期权合约挂牌首日成交交易公布开盘参考价作日收盘价
（18）场外衍生品交易日实际支付金额计入产品成期日前成估值衍生品终止日实现收益减产品成差额计入投资收益
（19）新三板挂牌股票估值日新三板挂牌市价（收盘价）估值估值日交易交易日济环境未发生重变化交易日市价（收盘价）估值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格监机构行业协会等出台关新三板挂牌股票估值方法该估值方法进行估值理托该估值方法达成致通网站公告方式公告新估值方法需征询委托意见
（20）存述估值约定未覆盖投资品种理根具体情况托商议反映该投资品种公允价值方法估值
核算估值需相关信息托外包服务机构法公开取应理负责托外包服务机构提供法提供理应托外包服务机构协商解决方案理未时提供协商出解决方案影响估值结果托外包服务机构承担责
确凿证表明述方法进行估值客观反映公允价值理根具体情况托商定反映公允价值价格估值
相关法律法规监部门强制规定规定新增事项国家新规定估值
6估值程序
理估值核日次工作日计算估值核日基金财产净值传真方式理托认方式发送托托净值计算结果复核盖章传真方式理托认方式传送理
7估值错误处理
理托发现基金资产估值违反合订明估值方法程序相关法律法规规定者未充分维护投资利益时应立通知方查明原协商解决
组合资产估值出现错误时理托应立予纠正采取合理措施防止损失进步扩基金资产估值错误偏差达基金财产净值05时理应该立报告投资说明采取措施立更正理托组合资产净值计算结果然次重新计算核尚达成致时避免时披露组合资产净值情形理计算结果外披露投资委托财产造成损失托予免责
方事提供信息错误方事采取必合理措施发现该错误进导致基金财产净值计算错误造成投资损失造成交易日基金财产净值计算延错误引起投资损失提供错误信息事方负责赔偿
证券交易登记结算机构注册登记机构等数错误抗力原理托然已采取必适合理措施进行检查未发现该错误造成基金资产估值错误理托免赔偿责理托应积极采取必措施减轻消造成影响
8暂停估值情形
（1）基金投资涉证券交易场遇法定节假日原暂停营业时
（2）抗力情形致理托法准确评估基金财产价值时
（3）中国证监会认定情形
9基金份额净值确认
投资报告基金份额净值理负责计算托进行复核理应估值核日次工作日计算估值核日基金份额净值发送托托净值计算结果复核确认发送理相关方等基础充分讨法达成致意见理基金财产净值计算结果准资产委托委托财产造成损失资产托予免责
10特殊情况处理
（1）理合约定公允价值进行估值时造成误差作基金份额净值错误处理
（2）抗力原证券交易登记结算机构注册登记机构等发送数错误理托然已采取必适合理措施进行检查未发现错误造成基金财产估值错误理托免赔偿责理应积极采取必措施减轻消造成影响
（二）基金会计政策
基金会计政策证券投资基金现行政策执行：
1理基金会计责方
2基金会计年度公历年度1月1日12月31日
3基金核算民币记账位币民币元记账单位
4会计制度执行国家关会计制度
5基金单独建账独立核算
6理托保留完整会计账目证进行日常会计核算合约定编制会计报表
7托定期理基金会计核算报表编制等进行核书面方式确认
第十三节 基金费税收
（）资产理业务费种类
1理理费
2托托费
3外包机构外包服务费
4业绩报酬
5基金证券交易费（包括限手费印花税证费户费手续费券商佣金权证交易结算费类似性质费等）
6基金相关资产评估师费会计师费律师费印刷费费
7银行账户资金结算汇划费账户维护费
8基金财产开立账户需支付费
9国家关规定合约定基金资产中列支费
（二）费计提方法计提标准支付方式
1理理费
基金理费前日基金财产净值2年费率计提理费计算方法：
H＝E×R÷年天数
H日应计提理费
E前日基金财产净值
R基金年理费率
基金理费基金合生效日起日计提季支付理费理外包服务机构托核致托次季五工作日托户中划理指定账户理应保证支付日托账户中预留足额资金托户余额足支付理费托基金证券纪商期货纪商处开立保证金账户中资金划回托户支付托执行费支付行需理出具划款指令理执行交易决策时需考虑费支付交易金额影响
理收款账户信息：
户 名：XX公司
账 号：
开户银行：
收款账户变更理需少提前两工作日告知函形式通知托账户变更生效日托收告知函次工作日
2托托费
基金托费前日基金财产净值005年费率计提托费计算方法：
H＝E×R÷年天数
H日应计提托费
E前日基金财产净值
R基金年托费率
基金托费基金合生效日起日计提季支付托费理外包服务机构托核致托次季五工作日托户中划托指定账户理应保证支付日托账户中预留足额资金托户余额足支付托费托基金证券纪商期货纪商处开立保证金账户中资金划回托户支付托执行费支付行需理出具划款指令理执行交易决策时需考虑费支付交易金额影响
基金实际运作天数足年托费年收取基金终止日补提基金设置低年托费补提金额已计提托费低年托费差额基金未设置低年托费基金终止日基金财产净值基础补提补提金额基金终止日基金财产净值×基金年托费率×（365天基金实际运作天数）÷年天数
3外包机构外包服务费
基金外包服务费前日基金财产净值005年费率计提外包服务费计算方法：
H＝E×R÷年天数
H日应计提外包服务费
E前日基金财产净值
R基金年外包服务费率
基金外包服务费基金合生效日起日计提季支付外包服务费理外包服务机构托核致托次季五工作日托户中划外包服务机构指定账户理应保证支付日托账户中预留足额资金托户余额足支付运营服务费托基金证券纪商期货纪商处开立保证金账户中资金划回托户支付托执行费支付行需理出具划款指令理执行交易决策时需考虑费支付交易金额影响
基金实际运作天数足年外包服务费年收取基金终止日补提基金设置低年外包服务费补提金额已计提外包服务费低年外包服务费差额基金未设置低年外包服务费基金终止日基金财产净值基础补提补提金额基金终止日基金财产净值×基金年外包服务费率×（365天基金实际运作天数）÷年天数
4业绩报酬
（1）收取业绩报酬原
投资时间次参基金投资笔参份额分计算年化收益率计提业绩报酬业绩报酬提取时点合终止时提取合终止时提取指合终止时提取业绩报酬合终止时提取业绩报酬业绩报酬退出资金中扣
（2）业绩报酬计提方法
基金终止日持期年化收益率等8计提业绩报酬持期年化收益率8理超出部分定例累进提取业绩报酬年化收益率R计算公式：
中：
P1 业绩报酬计提日基金累计单位净值
P0 发生业绩报酬计提日基金累计单位净值
P*发生业绩报酬计提日单位净值
T表示发生业绩报酬计提日次业绩报酬计提日天数
理业绩报酬计提：
年化收益率（R）
计提例
收取业绩报酬总额（Y）计提公式
R≤8
0
Y0
8
Y1（R）A×(R8)×20×T365
A ＝参份额发生业绩报酬计提日资产净值总额
推广期参笔份额首次计提业绩报酬发生业绩报酬计提日指注册登记确认推广期参数日存续期参笔份额首次计提业绩报酬发生业绩报酬计提日指参日
（3）业绩报酬支付
理业绩报酬计算复核工作理完成托承担复核业绩报酬责理托发送划付指令托收指令5工作日基金资产中次性支付理
5节（）中费根关法规相应协议规定费实际支出金额列入期费托基金财产中支付基金运作需发生开户费托垫付需理划款指令托权根实际发生额（开户费发票准）基金成立直接基金托账户中扣收
（三）列入基金业务费项目
1理托未履行未完全履行义务导致费支出基金财产损失
2理托处理基金运作关事项发生费
3根相关法律法规中国证监会关规定列入基金费项目
（四）基金理业务税收
基金运作程中涉纳税体纳税义务国家税收法律法规执行组合根实际登记结算机构收股息利息等相关收入直接确认收益投资应缴纳税收投资负责理承担代扣代缴纳税义务
第十八节 基金收益分配
基金存续期进行季度收益分配
第十九节 份额持会议
（） 基金份额持会议组成
基金份额持会议基金份额持组成基金份额持合法授权代表权代表基金份额持出席会议表决基金份额持持基金份额拥等投票权
（二）基金份额持会议召开事
1出现需决定列事应召开基金份额持会议：
（1）理法取消资产理资格理失联超20工作日
（2）托法取消资产托资格托失联超20工作日
（3）法律法规合监部门规定应召开基金份额持会议事项
2述列明事项外基金理权决定否召开基金份额持会议审议
（三） 基金份额持会议召集
1法律法规规定合约定外基金份额持会议基金理召集
2代表基金份额20（含20）基金份额持事项书面求召开基金份额持会议应基金理提出书面提议基金理应收书面提议日起10日决定否召集书面告知提出提议基金份额持代表基金理决定召集应出具书面决定日起30日召开基金理决定召集代表基金份额20(含 20)基金份额持权行召集基金份额持法行召集基金份额持会议应会议召开前10工作日通知基金理基金理权出席基金份额持会议基金份额持应予配合阻碍基金理出席基金份额持会议
（四）通知
1召开基金份额持会议召集迟应会议召开前10工作日通知全体基金份额持基金份额持会议通知应少载明容：
（1）会议召开时间点出席方式
（2）会议拟审议事项议事程序表决方式
（3）授权委托书容求（包括限授权代表身份代理权限代理效期限等）送达期限点
（4）会务联系姓名电话联系方式
（5）出席会议者必须准备文件必须履行手续
（6）召集需通知事项
2采取通讯方式开会进行表决情况会议召集决定通讯方式书面表决方式会议通知中说明次基金份额持会议采取具体通讯方式书面表决意见寄交截止时间收取方式
（五） 召开方式会议方式
1基金份额持会议召开方式包括现场开会通讯方式开会
2通讯方式开会应书面方式进行表决基金份额持出具书面表决意见送达基金理视出席会议
（六） 基金份额持会议召开条件
1现场开会
代表基金份额持会议召开日基金总份额23（含23）基金份额持代表出席会议现场会议方举行未满足述条件情况召集行确定通知重新开会时间
2通讯方式开会
理网站公告等形式基金份额持会议提案送达投资处视通讯方式会议已召开出具书面意见基金份额持代表基金份额总份额占基金份额持会议召开日基金总份额23（含23）通讯方式会议视效召开
（七）表决
1议事容：基金份额持会议事先未通知议事容进行表决
2基金份额持持份基金份额享票表决权
3基金份额持会议决议须出席会议基金份额持持表决权23通方效更换基金理应参加基金份额持会议基金份额持全体通
4基金份额持会议采取记名方式进行投票表决
（八）基金份额持会议决议效力
基金理召集基金份额持会议决议基金理通知日起生效生效日起全体基金份额持基金理均约束力
基金份额持召集基金份额持会议决议通日起全体基金份额持约束力该等决议容通知基金理基金托日起基金理基金托约束力
（九） 基金份额持会议决议披露
基金份额持会议决定事项应通基金理网站公告电子邮件传真等形式通知全体基金份额持相关事
（十）基金存续期间述关基金份额持会议召开事召集召开条件议事程序表决条件决议效力决议披露等规定直接引法律法规监部门规定部分法律法规监部门规定修改导致相关容取消变更者相关部分届时效法律法规监部门规定相突基金理基金托协商致提前公告直接部分相关容进行修改调整需召开基金份额持会议审议
第二十节 信息披露
（）信息披露形式
基金信息披露选择列种方式进行披露日起五工作日届满日视送达投资：
1寄送投资
2包括限托理基金业协会网站等公布
3理营业场存放备查
（二）信息披露容时间
1基金成立日起理会计年度截止日3月投资出具基金年度理报告基金成立满三月需出具年度理报告
2基金终止理应基金终止十工作日做出处理基金事务清算报告送达投资
3理基金成立应估值核日三工作日投资披露基金份额净值
4月约定方式投资发送基金份额净值材料
第二十节 风险揭示
基金项基金财产运理程中会面风险：
（）市场风险
证券市场价格受种素影响引起波动基金资产面潜风险市场风险包括股票投资风险债券投资风险参期货期权等金融衍生品风险等
1股票投资风险包括：
（1）国家货币政策财政政策产业政策等变化证券市场产生定影响导致市场价格水波动风险
（2）宏观济运行周期性波动股票市场收益水产生影响风险
（3）市公司营状况受种素影响市场技术竞争理财务等会导致公司盈利发生变化导致股票价格变动风险
2股份转系统挂牌公司股票风险
（1）公司风险：部分挂牌公司具规模较单技术赖度较高受技术更新换代影响较核心技术员赖度较高客户集中度高议价力强等特点部分公司抗市场风险行业风险力较弱业务收入波动较
（2）流动性风险：市公司相挂牌公司股权相集中市场整体流动性低沪深证券交易
（3）信息风险：挂牌公司信息披露求标准低市公司挂牌公司披露信息外投资者需认真获取研判信息审慎做出投资决策
3拟新三板挂牌市企业存量增发股票风险
（1）投资股票终没登录新三板沪深证券交易面退出时流动性足法退出情形导致投资收回资金困难
（2）企业市前受公开交易场监机构严格监规定信息披露制度约束投资面投资标信息披露充分导致投资判断失误风险
基金涉投资品种行性真实性相关投资风险理承担托外包服务机构承担责
（二）信风险
基金交易手方发生交易违约者基金持仓债券发行拒绝支付债券息导致私募基金财产损失
（三）提前终止延期风险
发生基金文件规定情形法定情形时理法律法规私募基金文件规定提前终止私募基金造成委托投资损失
持投资品种暂停退出等原导致私募基金财产法时变现私募基金延期私募基金财产全部变现止私募基金投资收益仅扣应付未付私募基金费负债货币资金形式基金财产限分配造成委托投资损失导致委托时取私募基金收益
（四）操作技术风险
相关事业务环节操作程中部控制存缺陷者素造成操作失误违反操作规程等引致风险例越权违规交易会计部门欺诈交易错误IT系统障等风险
基金种交易行者台运作中技术系统障者差错影响交易正常进行者导致资产委托利益受影响种技术风险基金理公司注册登记机构销售机构证券交易证券注册登记机构等
（五）风险
战争然灾害等抗力素出现会严重影响证券市场运行导致基金资产损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出理身直接控制力外风险导致资产委托利益受损
（六）风险承担
1理基金文件约定相关法律法规规定理运处分基金财产产生风险基金财产承担
2理违背基金文件约定理运处分基金财产导致基金财产遭受损失理负责赔偿足赔偿时基金财产承担
3基金存续期遇重政策调整致基金财产获实现预期收益时双方应采取友协商原积极效寻求改进措施量减少风险带基金财产损失
特提示：理已存风险进行揭示基金存未揭示风险基金金存部分亏损甚全部亏损时基金项理等相关机构员业绩代表该基金产品未运作实际效果该产品存较投资风险仅适合具较强风险识力风险承受力投资者认购投资应充分认识加入基金投资风险理保证低收益基金金受损失
第二十二节 基金合变更终止财产清算
（）合变更终止
1基金成立基金相关文件法律规定未理意投资意变更撤销解终止基金
2基金成立修改事项基金理行决定理合约定投资披露变更具体容：
（1）投资理变更
（2）基金份额认购申购原时间业务规等变更
（3）合规定基金理行决定事项
（4）法律法规监部门规定基金理行决定事项
3基金成立修改事项基金理基金托协商修改理合约定投资披露变更具体容：
（1）调低理费托费标准
（2）相应法律法规监机构合容格式求发生变动应基金合进行变更
（3）法律法规监部门规定基金理基金托协商决定事项
4述第23条规定情形外基金合容进行变更采两种方式中种进行基金合变更
（1）全体基金份额持基金理基金托协商致合容进行变更
（2）基金理基金托首先合拟变更事项达成致基金理合变更事项理网站发布征求意见公告基金理须公告十五工作日书面电子方式基金份额持发送合变更征询意见函（通知）基金份额持应征询意见函（通知）指定日期指定形式回复意见基金份额持意变更应征询意见函（通知）指定日期赎回基金基金份额持未指定日期回复意见未指定日期赎回基金视基金份额持意合变更变更事项征询意见函（通知）指定日期届满次工作日开始生效合方均具法律效力
5基金合进行重变更补充基金理应变更补充发生日起5工作日基金业协会报告
6列情形发生基金终止：
（1）基金期限届满
（2）基金存续期理根基金文件约定证券资产强行仓完成第工作日基金终止
（3）理职责终止未关规定产生新理
（4） 理综合分析种原认证券投资利图时理宣布基金终止
（5）法律法规规定基金文件约定情形
（二）基金合终止情形包括列事项：
1基金理法解散法撤销法宣告破产未法律法规合规定选新基金理
2基金理法取消私募投资基金理相关资质未法律法规合规定选新基金理
3基金托法解散法撤销法宣告破产未法律法规合规定选新基金托
4基金托法取消基金托资格未法律法规合规定选新基金托
5基金存续期届满未延期
6基金理根基金运作市场行情等情况决定终止
7法律法规合规定情形
（三）基金财产清算
1基金终止基金财产清算属分配
（1）基金终止日起理开始基金财产进行清算基金终止日证券类资产变现投资会决定证券类资产处置方式证券类资产处置完成进行清算
（2）清算发生相关费基金财产承担理直接基金财产中扣
（3）基金终止日涉业绩报酬计提基金财产承担理直接基金财产中扣
（4）理应基金终止十工作日编制完成基金清算报告基金约定清算报告相关事进行披露投资意理出具未审计清算报告
（5）清算分配基金财产投资持份额例进行分配
（6）理应基金终止十工作日投资享基金财产现金形式划付指定账户
2基金终止基金财产兑付期间基金财产产生未列入基金清算财产存款利息支付基金财产清算分配期间产生银行手续费等结余理足理支付未取回基金财产理代保代保期间理运该财产代保期间利息收益投资发生保费保基金财产承担
第二十三节 违约责纠纷解决
（）事违反合应承担违约责合事造成损失应承担赔偿责属合事双方方事违约根实际情况违约方分承担应负违约责行事造成损害应承担连带赔偿责发生列情况事应免责：
1基金理基金托中国证监会规定时效法律法规作作造成损失等
2没意重失情况基金理合规定投资原行行投资权造成损失等
3抗力
（二）发生方方违约情况限度保护基金份额持利益前提合够继续履行应继续履行非违约方事职责范围义务时采取必措施防止损失扩没采取适措施致损失进步扩扩损失求赔偿非违约方防止损失扩支出合理费违约方承担
（三）基金理基金托控制素导致业务出现差错基金理基金托然已采取必适合理措施进行检查未发现错误造成基金财产投资损失基金理基金托免赔偿责基金理基金托应积极采取必措施消造成影响
（四）合方未方事先书面意方商标标识商业信息等知识产权否守约方权解合违约方追究责
（五）基金基金托仅承担法定合约定相关责义务基金理基金托承担责进行虚假宣传更基金托名义利基金托商誉进行非法募集资金承诺投资收益等违规活动否托权理追究违约责侵权责
合履行程中发生纠纷协商致方均权华南国际济贸易仲裁委员会提请仲裁
第二十四节 基金合效力
（）基金合约定合事间权利义务关系法律文件投资认购参基金采电子签约方式纸质版合签约方式签署合
采电子签约方式签署合投资合传指定电子交易系统前须基金理加盖公章基金托加盖合专章方法定代表法定代表授权代理签字盖章投资法法定代表授权指定电子交易系统中点击确认合合成立投资然投资授权代理指定电子交易系统点击确认合认购参资金足额汇募集账户合成立合基金起始运作日起生效基金托职责基金成立日起生效
采纸质版合签约方式签署合投资投资法合投资基金理加盖公章基金托加盖合专章方法定代表法定代表授权代理签字盖章日起成立投资然合投资签字授权代理签字基金理加盖公章基金托加盖合专章双方法定代表法定代表授权代理签字盖章日起认购参资金足额汇募集账户成立合基金起始运作日起生效基金托职责基金成立日起生效
（二）合生效日起投资基金理基金托具等法律约束力投资承诺认意接受基金电子合文纸质版文具等法律效力认意接受电子签约方式具备法律效力投资确认电子合文理张电子合文电子签名电子签约方式效
（三）合生效日起投资理托具等法律约束力
（四）合壹式叁份三方执壹份份正具等法律效力
第二十五节 事项
（）工作日延
合规定理接收款项支付款项日期工作日应延第工作日
（二）申明条款
事申明：签署合时事已仔细阅读合合条款均异议事间基金关系关权利义务责条款法律含义准确误理解
（三）基金合中约定通讯址联络方式理处理基金事务程中投资联系通讯址联络方式投资通讯址联络方式发生变化应发生变化日起十天书面文件形式通知理基金期限届满前发生变化应两天书面文件形式通知理投资未关变化时通知理投资应造成影响损失负责
（四）投资账户信息发生变化投资须时理处办理变更手续否投资应造成影响损失负责
（正文）
（投资务必确保填写资料正确效填写错误导致损失理托承担责）
投资请填写：
（）投资信息
1 然
姓名：
证件名称：身份证□军官证□护□
证件号码：
通讯址： 邮编：
联系电话： 电子邮箱：
投资授权代理：
证件名称：身份证□军官证□护□
证件号码：
通讯址： 邮编：
联系电话： 电子邮箱：
2 法组织
名称：
营业执号码：组织机构代码证号码：
法定代表：
住： 邮编：
联系： 联系电话：
电子邮箱：
（二）投资账户
投资认购基金划出账户退出基金划入账户必须投资名义开立账户特殊情况导致认购退出基金账户名称致时投资应出具符合相关法律法规规定书面说明
账户信息：
账户名称：
账号：
开户银行名称：
（页正文XX基金基金合签署页）
投资：
法定代表授权签字：
理：XX公司
法定代表授权签字：
托：XX证券股份限公司
法定代表授权签字：
签署日期：二○ 年 月 日
基金财产合法性申明书
XX公司：
根贵公司基金文件中提示投资已知悉基金相关法规关基金财产合法性关规定投资愿合法支配资金 万元（含认申购费）委托贵公司设立基金
投资郑重申明：
1述设立基金财产符合中华民国基金法关规定属法律行政法规禁止流通财产
2投资保证交付基金财产投资合法支配财产存瑕疵争议设立基金损害利益
3投资法组织投资保证已签署履行基金合获关法律法规公司章程规定切批准授权
4述财产合法性产生切责均投资承担贵公司关
特申明
投资（签章）：
法定代表授权代理（签章）：
年 月 日
— END —
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