国家注册质量审核员质量理体系（QMS）
审核知识考试阐述题汇总
注：历年考试真题撒哈拉秀整理
审核员企业GBT190012016标准审核质量理体系时应方面关注企业质量理体系否应基风险思维
(考试时间2019年11月2017年12月2016年6月2015年9月转版）
参考答案
企业应方面关注质量理体系应基风险思维
1）条款4组织环境组织需识分析评审QMS程相关风险机遇
2）条款5领导作高层理者需确保条款4承诺促进基风险思维意识确定解
决会影响产品服务实现风险机遇
3）条款6策划组织必须识影响质量理体系绩效风险机遇采取适行动解决问题
4）条款7支持组织应确定提供应风险利机遇必资源
5）条款8运行组织需控制实施程中风险机遇
6）条款9绩效评价组织需监视测量分析评价采取应风险机遇行动效性
7）条款10改进组织避免减少良影响提高质量理体系绩效
企业更关注组织外部相关方确定需应风险机遇便确保质量理体系够
实现预期结果实现持续改进
二熟悉组织例阐述审核GBT190012016标准程运行环境？
（考试时间：2016年6月2017年3月）
参考答案
例产品外涂层程：
1）询问相关环节负责否确定提供产品外涂层程运行需环境识否全面否包含温度卫生气流素等求
2）查相关程识文件否包含社会心理素产品服务质量影响例线工心态充足轮班排班停工时间预防员筋疲力相应时间控制等
3）抽查涂层车间运行环境监测表例抽35月温度湿度等测量数查否符合规定求符合规定情况否进行纠正纠正措施查相应评价记录
4）查涂层材料样时否重新识社会心理物理等方面素进行控制
5）现场观察外涂层车间气流等素否符合求现场作业场否开展工完料场清等理
6）车间否识生产程运基风险思维识类风险进行维护理达产品服务符合求运行环境
三GBT190012016标准第511c）条款求组织高理者应确保质量理体系求融入组织业务程组织力资源理程少应融入GBT190012016标准条款求？请简述条款容审核侧重点
（考试时间：2019年11月2018年3月2017年6月2016年9月）
参考答案
组织力资源理程少应融入条款中：
1条款511中促员积极参指导支持质量理体系效性作出贡献
2条款511中提支持相关理者职责范围发挥领导作
3条款712中提组织应确定配备需员效实施质量理体系运行控制算程
4条款72力中提确定控制工作员需具备力员事工作影响质量理体系绩效效性
5条款73中提意识组织应确保控制工作员知晓相关容
6条款832设计开发中提关设计开发程参员间接口控制需求
7条款84中提外包员资质审核
8条款851中提配备胜员采取措施防止错误
9条款86中提相关授权放行员
审核侧重点：
第：员求否符合标准法律法规行业求例焊接工证电工证架子工证等
第二：组织否条款中涉员进行理控制相关文件支持例查授权批准文件
第三：现场观察组织控制工作员力意识接口工作程等容否符合相关文件求
第四：员力培训验历需求评价等资料查
第五：重点外包活动中员资质力监控
第六：重点岗位新员工入岗换岗调岗时员力进行评价否需重新评价聘等措施
四审核员GBT190012016标准审核组织理体系时应方面关注企业质量理体系否考虑战略求？
（考试时间：2018年12月2017年9月2016年9月2015年12月转版）
参考答案
GBT190012016标准建立实施保持改进质量理体系应组织项战略性决策涉体系覆盖产品相关部门程够帮助提高整体绩效推动持续发展奠定良基础应方面关注企业质量理体系建立考虑战略求：
（1）41组织环境：企业确定宗旨战略方相关影响实现质量理体系预期结果力种外部部素时否考虑战略关
（2）511总：高理者确保制定质量理体系质量方针质量目标时否考虑组织战略方相致
（3）521质量方针：高理者制定质量方针否支持战略方
（4）931理评审：高理者应策划时间间隔质量理体系进行评审评审目否考虑组织战略方致
五根审核计划安排审核员A陪员周部长带领总理室询问张总理质量方针涵什周部长立代做完整回容审核员A回答表示满意张总理希审核员够提供价值服务审核员A满足求立张总理详细介绍前天刚审核家企业提高产品质量技术改造方法张总理认真做记录表示衷心感谢张总理接着介绍实施理评审情况月召集公司质量理相关部门负责进行理评审质量理部周部长汇报审整改情况质检科汇报产品质量目标完成情况客户服务部汇报售服务户意见反馈情况会议确定公司总体整改求会议记录详细会议记录分发部门审核员A查阅分发记录非常完整审核员A满意结束理评审审核
根案例情景回答列问题：
（1）结合案例回答审核员A明显违背审核原？
（2）认周部长代张总理回答否什？
（3）该审核员A理评审审核否适宜？什？果审核会样审？
（考试时间：2018年6月2017年9月2016年12月）
参考答案
（1）审核组长明显违背保密性审核原审核组长应审慎保护审核程中获信息审核组长应利益适损害受审核方合法利益方式审核信息
（2）周部长代张总理回答问题审核计划安排审核象总理审核组长审核容总理职责周部长作导起着协助审核员确定面谈员确认审核时间场代表受审核方审核进行见证联络等作
（3）审核组长理评审审核适宜审核容全面完整果审核审核思路：
a）询问总理次组织理评审工作流程频次容评审目否包括质量理体系持续适宜性充分性效性战略方保持致
b）查相应理评审文件否包含评审输入输出会议记录相应证实性材料
c）重点抽查理评审输入信息中否包括：审核结果外部素变化顾客满意态势相关方反馈质量目标实现程度合格纠正措施等趋势分析资源充分性等容否符合932条款求输入否充分遗漏
d）重点查理评审输出否包含组织改进机会质量理需变更资源需求否保留证
e）抽查理评审报告
六某板玻璃生产企业GB116142009板玻璃»标准进行生产质量检测板玻璃尺寸外观质量光学性出厂必检项目检测设备包括钢直尺外径千分尺塞尺分光光度计等生产流水线采计算机控制系统动检测外观质量发现外观合格动报废处理审核员查验钢直尺外径千分尺分光光度计检定合格证书较齐全满意道谢离开请阐述该企业监视测量资源应审核容
（考试时间：2016年12月2017年6月2017年12月2018年12月）
参考答案
应该审核容：
1）该企业提供钢直尺外径千分尺塞尺分光光度计等监视测量设备规格型号检测量程精度否够满足板玻璃生产程产品质量符合性判定需设备否齐全充分？抽查述监测设备23／支
2）该企业监测设备否定期维护检定抽查检定规程否规定进行校准检定验证否应国家标准果没标准否保留作校准检定（验证）文件抽查述监测设备23／支检定校准证书／报告
3）现场观察监测设备状态否完零状态：检定校准标签否效期等抽查述监测设备23／支记录名称规格型号唯编号效期
4）否存测量结果调整损坏等情况果出现符合情况组织测量结果效性否受利影响否采取措施：抽查23份采取措施记录
5）计算机控制系统动检测时否提前计算机效监测进行确认抽查确认记录
6）抽查否日常检查否发现问题进行时纠正采取纠正措施抽查相关记录
七审核员某水嘴厂检验科审核解检验科根国家标准GB18145制定水嘴检验作业指导书指导书规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验试验压力保压时间等检验参数进行规定作审核员请写出检验科耐压检验程审核思路
（考试时间：2017年3月2010年9月2011年3月2011年12月2012年12月2013年12月）
参考答案
解析：题考点851(c适阶段实施监视测量活动验证否符合程输出控制准产品服务准
1）询问查阅文件解否产品监视测量求需监视测量容确认耐压检验方法设备仪表实验压力耐压时间等检验参数否符合相关法规标准规定评价检验标准适宜性解针阶段输出特点重性容否充分适宜
2）抽该项耐压检验记录58份确认否指导书求进行检验记录否完整耐压性否符合求出现耐压检验合格处置情况否符合标准程序规定纠正合格品否进行重新验证等（83求进行追踪）结合条款部门否未检验阀门出厂顾客投诉等
3）抽检进行耐压检验员否相应资质现场观察检验员检验操作否符合操作求检验程否操作失误情况
4）检验程否会存续检验验证进行验证
5）检验设备检验求否匹配设备相关参数型号否够满足检验求
八审核员审核销售程时公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合签订履行顾客满意调查质量部负责公司份订单合需评审评审流程权限进入ERP系统进行理新产品特殊求合签订前召开合评审会议客户档客重客户明确专维护建立客户走访制度两年走访没发生顾客投诉情况审核员电脑系统中查评审流程查阅3份新产品合评审记录3份重客户走访报告顾客档案信访记录合履行结果良记录完整审核员表示满意结束销售咫审核认种审核否满足求？什？作审核员需审核容？
（考试时间：2019年5月2018年3月）
参考答案
答：种审核满足求审核全面充分审核思路：
1）访谈销售部长理销售合顾客满意环节查否相应销售合评审制度顾客满意理方面规定制度中否规定合评审流程审批权限顾客满意监测方法频次员
2）抽查公司合订单查评审程否合签订前开合评审会议相关员签字否齐全容否分充分评估程否充分评估顾客求相应风险未解决问题否进行记录
3）查销售程风险识清单识否充分否输出特殊措施查销售程企业客户求沟通情况否紧急情况制定应急策划查销售程否存订单更改情况变更否变更前进行风险识相应文件否更改相应员否知道更改容
4）查顾客求确定特规格数量特殊求没进行识查顾客满意监测环节运风险评估方法重点识识机迪查否顾客进行分级理重顾客查组织否顾客满意程度进行分析查找问题查顾客反馈单重点关注投诉退货等容
5）现场观察ERP系统操作流程否合理逆流程？ERP系统权限设置否符合规定
九审核组XX铝业限公司进行初次认证审核公司成立1995年时办公生产点位XX省XX市XX路88号公司生产加工电工圆铝杆2003年资产重组公司XX省XX市XX工业园区15号建设电解铝项目2006年正式投产生产重熔铝锭公司新老两厂区生产产品均某铝业集团属家公司销售公司质量理体2013年1月1日起实施质量手册中规定体系覆盖范围包括：企部技术质检部供销部生产理部力资源部电解车间铸造车间炉修车间财务部9职部门生产现场中电解车间职责：负责车间确定车间类理员操作员职责权限贯彻落实负责制定车间年度质量目标确保实现负责车间生产设备日常维护保养负责电解生产程控制负责配合质检部合格电解铝进行处置
请根述情景信息回答问题：
（1）请写出第二阶段现场审核审核范围
（2）请分写出电解车间进行阶段现场审核二阶段现场审核侧重点
（考试时间：2018年6月）
参考答案
（1）第二阶段审核审核范围：点位XX省XX市XX路88号电工圆铝杆生产理程点位XX省XX市XX工业区15号电解铝项目生产质量检验销售运输等程中包含企部技术质量部供销部生产理部力资源部电养车间铸造车间炉修车间财务部
（2）电解车间进行第阶段审核侧重点：
1车间现场评价车间现场具体情况车间员工进行讨确定第二阶段准备情况否利开展第二阶段2审核电解车间否理解实施GBT190012016标准求特电解车间质量目标设备设施职责程程序等环节进行识
3收集关电解车间理体系范围必信息包含位置现控制水特关注否存场生产适法律法规求等必信息
4查阶段审核时需资源配置情况否充分电解车间讨二阶段审核时间位置说明情况等细节
5结合电解车间理体系标准产品规范标准充分解电解车间现场运作力理水方便策划第二阶段提供充分关注点
6评价电解车间部审核理评审环节查质量体系运行情况
电解车间第二阶段现场审核侧重点：
1现场审核电解车质量理体系产品规范工艺作业指导书求否执行执行程否充分抽查相应记录
2电解车间质量目标目标完成情况进行监视测量报告评审相关资料
3电解车间理体系力符合法律法规求合顾客求方面绩效情况抽查相应记录
4查部审核理评审程资料审核计划检查表理评审输入报告输出等资料
5查电解车间类理员操作员职责权限规定情况落实情况
6查电解车间设备理制度设备日常保养（保二保三保）设备检维修项修外委频次责等查相关保养记录抽查特种设备检定证书
7现场观察电解车间员操作水否符合工艺作业指导书员力否满足求特殊岗位员资质否符合法律法规求
8查合格控制程序否包含纠正纠正措施特关注纠正产品质量次验证：
9查电解车间风险理环节否识电解车间产品质量程中存员设备原材料等方面风险
十GBT19001标准条款提出基础设施求？熟悉组织行业例举例说明基础设施中设备理（包括监视测量设备）审核求
（2019年5月2018年9月2016年12月转版）
参考答案
GBT19001标准两处提：
（1）713组织应确定提供维护需基础设施运行程获合格产品服务（2）851d）程运行适宜基础设施保持适宜环境
审核点：
（1）关注组织实现产品服务程中需必基础设施？识否全面包含建筑物相关设施设备包括硬件软件运输资源信息技术设施等否识刚基础设施理进行策划安排基础设施需求否基顾客法律法规求组织知识
（2）抽产品服务类型基础设施例传统制造装配程言基础设施包括制造包装配送运输IT系统设施服务组织言基础设施包括IT系统办公室等例互联网系统核心办公室等网采购中心配送办公室网银行办公室
（3）询问设备设施理部门负责关设备理理相关制度例：设备理制度设备维护保养制度设备责制度等
（4）查设备理制度否包含设备理程中工作流程责划定保养制度（保二保三保）设备预防性维护保养
（5）查受审核方设备台帐否识运行程生产关关键设备台帐台帐容否全面包含资产编号入厂时间责现存状态（现停报废）等容
（6）分抽查现设备保养记录抽查保二保三保保养频次容责特保养容否根设备区分应关注带软件系统设备否软件进行维护保养
（7）抽查停设备理查停设备申请单停设备档案理现场观察停设备标识否齐全致情况
（8）抽查报废设备理查报废设备申请报废设备资料理现场观察报废设备标识
（9）查新采购设备理程设备理制度否规定批准流程新采购设备否符合产品求精度型号进行评审调研采购手续否齐全查新采购设备验收记录运行记录
（10）抽查特种设备台帐抽35份特种设备资质否效期特查产品关特种设备
（11）查设备维修分部维修外委查部维修记录维修程否时维修结果否达产品生产求查外部维修合协议否满足产品生产求
（12）现场观察生产线设备运行情况出现特殊状况生产运行程否畅
十审核员某阀门生产厂进行质量理体系第二阶段审核该企业组织机构设置包括质检部等职部门生产车间4工艺相砂型铸造车间5工艺相机加工车间9工艺相装配生产车间现场审核时审核员分工质检部进行审核负责提供阀门检验标准审核员标准规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验试验压力12兆帕（Mpa）保压120秒
请根场景回答问题：
（1）砂型铸造车间机加工车间装配生产车间否符合现场抽样求？什？
（2）作审核员应该审核写出阀门出厂耐压试验程审核思路
（考试时间：2007年6月2009年6月2010年3月2012年6月2013年6月2014年6月2015年6月2015年12月2018年9月）
参考答案
（1）铸造车间机加工车间装配生产车间符合现场抽样背景材料中分工艺相类车间相组织机构符合CNASCC112010基抽样场认证311场程应实质属类相似方法程序运作条件
（2）审核思路：
1）询问查阅文件解否产品监视测量求需监视测量容确认耐压检验方法设备仪表实验压力耐压时间等检验参数否符合相关法规标准规定评价检验标准适宜性解针阶段输出特点重性容否充分适宜
2）抽该项耐压检验记录58份确认否指导书求进行检验记录否完整耐压性否符合求出现耐压检验合格处置情况否符合标准程序规定纠正合格品否进行重新验证等（83求进行追踪）结合条款部门否未检验阀门出厂顾客投诉等
3）抽检进行耐压检验员否相应资质查检验现场检测设备仪表等否符合指导书规定否检定校准效期询问操作员否熟悉检验标准求：现场观察否进行逐件检验试验压力保压时间等否符合检验标准规定检验程否操作失误情况
4）检验程否会存续检验验证进行验证
5）检验设备检验求否匹配设备相关参数型号否够满足检验求
6）查相关方售否存未检验产品发出顾客投诉等情况
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审核知识考试阐述题汇总
注：历年考试真题撒哈拉秀整理
审核员企业GBT190012016标准审核质量理体系时应方面关注企业质量理体系否应基风险思维
(考试时间2019年11月2017年12月2016年6月2015年9月转版）
参考答案
企业应方面关注质量理体系应基风险思维
1）条款4组织环境组织需识分析评审QMS程相关风险机遇
2）条款5领导作高层理者需确保条款4承诺促进基风险思维意识确定解
决会影响产品服务实现风险机遇
3）条款6策划组织必须识影响质量理体系绩效风险机遇采取适行动解决问题
4）条款7支持组织应确定提供应风险利机遇必资源
5）条款8运行组织需控制实施程中风险机遇
6）条款9绩效评价组织需监视测量分析评价采取应风险机遇行动效性
7）条款10改进组织避免减少良影响提高质量理体系绩效
企业更关注组织外部相关方确定需应风险机遇便确保质量理体系够
实现预期结果实现持续改进
二熟悉组织例阐述审核GBT190012016标准程运行环境？
（考试时间：2016年6月2017年3月）
参考答案
例产品外涂层程：
1）询问相关环节负责否确定提供产品外涂层程运行需环境识否全面否包含温度卫生气流素等求
2）查相关程识文件否包含社会心理素产品服务质量影响例线工心态充足轮班排班停工时间预防员筋疲力相应时间控制等
3）抽查涂层车间运行环境监测表例抽35月温度湿度等测量数查否符合规定求符合规定情况否进行纠正纠正措施查相应评价记录
4）查涂层材料样时否重新识社会心理物理等方面素进行控制
5）现场观察外涂层车间气流等素否符合求现场作业场否开展工完料场清等理
6）车间否识生产程运基风险思维识类风险进行维护理达产品服务符合求运行环境
三GBT190012016标准第511c）条款求组织高理者应确保质量理体系求融入组织业务程组织力资源理程少应融入GBT190012016标准条款求？请简述条款容审核侧重点
（考试时间：2019年11月2018年3月2017年6月2016年9月）
参考答案
组织力资源理程少应融入条款中：
1条款511中促员积极参指导支持质量理体系效性作出贡献
2条款511中提支持相关理者职责范围发挥领导作
3条款712中提组织应确定配备需员效实施质量理体系运行控制算程
4条款72力中提确定控制工作员需具备力员事工作影响质量理体系绩效效性
5条款73中提意识组织应确保控制工作员知晓相关容
6条款832设计开发中提关设计开发程参员间接口控制需求
7条款84中提外包员资质审核
8条款851中提配备胜员采取措施防止错误
9条款86中提相关授权放行员
审核侧重点：
第：员求否符合标准法律法规行业求例焊接工证电工证架子工证等
第二：组织否条款中涉员进行理控制相关文件支持例查授权批准文件
第三：现场观察组织控制工作员力意识接口工作程等容否符合相关文件求
第四：员力培训验历需求评价等资料查
第五：重点外包活动中员资质力监控
第六：重点岗位新员工入岗换岗调岗时员力进行评价否需重新评价聘等措施
四审核员GBT190012016标准审核组织理体系时应方面关注企业质量理体系否考虑战略求？
（考试时间：2018年12月2017年9月2016年9月2015年12月转版）
参考答案
GBT190012016标准建立实施保持改进质量理体系应组织项战略性决策涉体系覆盖产品相关部门程够帮助提高整体绩效推动持续发展奠定良基础应方面关注企业质量理体系建立考虑战略求：
（1）41组织环境：企业确定宗旨战略方相关影响实现质量理体系预期结果力种外部部素时否考虑战略关
（2）511总：高理者确保制定质量理体系质量方针质量目标时否考虑组织战略方相致
（3）521质量方针：高理者制定质量方针否支持战略方
（4）931理评审：高理者应策划时间间隔质量理体系进行评审评审目否考虑组织战略方致
五根审核计划安排审核员A陪员周部长带领总理室询问张总理质量方针涵什周部长立代做完整回容审核员A回答表示满意张总理希审核员够提供价值服务审核员A满足求立张总理详细介绍前天刚审核家企业提高产品质量技术改造方法张总理认真做记录表示衷心感谢张总理接着介绍实施理评审情况月召集公司质量理相关部门负责进行理评审质量理部周部长汇报审整改情况质检科汇报产品质量目标完成情况客户服务部汇报售服务户意见反馈情况会议确定公司总体整改求会议记录详细会议记录分发部门审核员A查阅分发记录非常完整审核员A满意结束理评审审核
根案例情景回答列问题：
（1）结合案例回答审核员A明显违背审核原？
（2）认周部长代张总理回答否什？
（3）该审核员A理评审审核否适宜？什？果审核会样审？
（考试时间：2018年6月2017年9月2016年12月）
参考答案
（1）审核组长明显违背保密性审核原审核组长应审慎保护审核程中获信息审核组长应利益适损害受审核方合法利益方式审核信息
（2）周部长代张总理回答问题审核计划安排审核象总理审核组长审核容总理职责周部长作导起着协助审核员确定面谈员确认审核时间场代表受审核方审核进行见证联络等作
（3）审核组长理评审审核适宜审核容全面完整果审核审核思路：
a）询问总理次组织理评审工作流程频次容评审目否包括质量理体系持续适宜性充分性效性战略方保持致
b）查相应理评审文件否包含评审输入输出会议记录相应证实性材料
c）重点抽查理评审输入信息中否包括：审核结果外部素变化顾客满意态势相关方反馈质量目标实现程度合格纠正措施等趋势分析资源充分性等容否符合932条款求输入否充分遗漏
d）重点查理评审输出否包含组织改进机会质量理需变更资源需求否保留证
e）抽查理评审报告
六某板玻璃生产企业GB116142009板玻璃»标准进行生产质量检测板玻璃尺寸外观质量光学性出厂必检项目检测设备包括钢直尺外径千分尺塞尺分光光度计等生产流水线采计算机控制系统动检测外观质量发现外观合格动报废处理审核员查验钢直尺外径千分尺分光光度计检定合格证书较齐全满意道谢离开请阐述该企业监视测量资源应审核容
（考试时间：2016年12月2017年6月2017年12月2018年12月）
参考答案
应该审核容：
1）该企业提供钢直尺外径千分尺塞尺分光光度计等监视测量设备规格型号检测量程精度否够满足板玻璃生产程产品质量符合性判定需设备否齐全充分？抽查述监测设备23／支
2）该企业监测设备否定期维护检定抽查检定规程否规定进行校准检定验证否应国家标准果没标准否保留作校准检定（验证）文件抽查述监测设备23／支检定校准证书／报告
3）现场观察监测设备状态否完零状态：检定校准标签否效期等抽查述监测设备23／支记录名称规格型号唯编号效期
4）否存测量结果调整损坏等情况果出现符合情况组织测量结果效性否受利影响否采取措施：抽查23份采取措施记录
5）计算机控制系统动检测时否提前计算机效监测进行确认抽查确认记录
6）抽查否日常检查否发现问题进行时纠正采取纠正措施抽查相关记录
七审核员某水嘴厂检验科审核解检验科根国家标准GB18145制定水嘴检验作业指导书指导书规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验试验压力保压时间等检验参数进行规定作审核员请写出检验科耐压检验程审核思路
（考试时间：2017年3月2010年9月2011年3月2011年12月2012年12月2013年12月）
参考答案
解析：题考点851(c适阶段实施监视测量活动验证否符合程输出控制准产品服务准
1）询问查阅文件解否产品监视测量求需监视测量容确认耐压检验方法设备仪表实验压力耐压时间等检验参数否符合相关法规标准规定评价检验标准适宜性解针阶段输出特点重性容否充分适宜
2）抽该项耐压检验记录58份确认否指导书求进行检验记录否完整耐压性否符合求出现耐压检验合格处置情况否符合标准程序规定纠正合格品否进行重新验证等（83求进行追踪）结合条款部门否未检验阀门出厂顾客投诉等
3）抽检进行耐压检验员否相应资质现场观察检验员检验操作否符合操作求检验程否操作失误情况
4）检验程否会存续检验验证进行验证
5）检验设备检验求否匹配设备相关参数型号否够满足检验求
八审核员审核销售程时公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合签订履行顾客满意调查质量部负责公司份订单合需评审评审流程权限进入ERP系统进行理新产品特殊求合签订前召开合评审会议客户档客重客户明确专维护建立客户走访制度两年走访没发生顾客投诉情况审核员电脑系统中查评审流程查阅3份新产品合评审记录3份重客户走访报告顾客档案信访记录合履行结果良记录完整审核员表示满意结束销售咫审核认种审核否满足求？什？作审核员需审核容？
（考试时间：2019年5月2018年3月）
参考答案
答：种审核满足求审核全面充分审核思路：
1）访谈销售部长理销售合顾客满意环节查否相应销售合评审制度顾客满意理方面规定制度中否规定合评审流程审批权限顾客满意监测方法频次员
2）抽查公司合订单查评审程否合签订前开合评审会议相关员签字否齐全容否分充分评估程否充分评估顾客求相应风险未解决问题否进行记录
3）查销售程风险识清单识否充分否输出特殊措施查销售程企业客户求沟通情况否紧急情况制定应急策划查销售程否存订单更改情况变更否变更前进行风险识相应文件否更改相应员否知道更改容
4）查顾客求确定特规格数量特殊求没进行识查顾客满意监测环节运风险评估方法重点识识机迪查否顾客进行分级理重顾客查组织否顾客满意程度进行分析查找问题查顾客反馈单重点关注投诉退货等容
5）现场观察ERP系统操作流程否合理逆流程？ERP系统权限设置否符合规定
九审核组XX铝业限公司进行初次认证审核公司成立1995年时办公生产点位XX省XX市XX路88号公司生产加工电工圆铝杆2003年资产重组公司XX省XX市XX工业园区15号建设电解铝项目2006年正式投产生产重熔铝锭公司新老两厂区生产产品均某铝业集团属家公司销售公司质量理体2013年1月1日起实施质量手册中规定体系覆盖范围包括：企部技术质检部供销部生产理部力资源部电解车间铸造车间炉修车间财务部9职部门生产现场中电解车间职责：负责车间确定车间类理员操作员职责权限贯彻落实负责制定车间年度质量目标确保实现负责车间生产设备日常维护保养负责电解生产程控制负责配合质检部合格电解铝进行处置
请根述情景信息回答问题：
（1）请写出第二阶段现场审核审核范围
（2）请分写出电解车间进行阶段现场审核二阶段现场审核侧重点
（考试时间：2018年6月）
参考答案
（1）第二阶段审核审核范围：点位XX省XX市XX路88号电工圆铝杆生产理程点位XX省XX市XX工业区15号电解铝项目生产质量检验销售运输等程中包含企部技术质量部供销部生产理部力资源部电养车间铸造车间炉修车间财务部
（2）电解车间进行第阶段审核侧重点：
1车间现场评价车间现场具体情况车间员工进行讨确定第二阶段准备情况否利开展第二阶段2审核电解车间否理解实施GBT190012016标准求特电解车间质量目标设备设施职责程程序等环节进行识
3收集关电解车间理体系范围必信息包含位置现控制水特关注否存场生产适法律法规求等必信息
4查阶段审核时需资源配置情况否充分电解车间讨二阶段审核时间位置说明情况等细节
5结合电解车间理体系标准产品规范标准充分解电解车间现场运作力理水方便策划第二阶段提供充分关注点
6评价电解车间部审核理评审环节查质量体系运行情况
电解车间第二阶段现场审核侧重点：
1现场审核电解车质量理体系产品规范工艺作业指导书求否执行执行程否充分抽查相应记录
2电解车间质量目标目标完成情况进行监视测量报告评审相关资料
3电解车间理体系力符合法律法规求合顾客求方面绩效情况抽查相应记录
4查部审核理评审程资料审核计划检查表理评审输入报告输出等资料
5查电解车间类理员操作员职责权限规定情况落实情况
6查电解车间设备理制度设备日常保养（保二保三保）设备检维修项修外委频次责等查相关保养记录抽查特种设备检定证书
7现场观察电解车间员操作水否符合工艺作业指导书员力否满足求特殊岗位员资质否符合法律法规求
8查合格控制程序否包含纠正纠正措施特关注纠正产品质量次验证：
9查电解车间风险理环节否识电解车间产品质量程中存员设备原材料等方面风险
十GBT19001标准条款提出基础设施求？熟悉组织行业例举例说明基础设施中设备理（包括监视测量设备）审核求
（2019年5月2018年9月2016年12月转版）
参考答案
GBT19001标准两处提：
（1）713组织应确定提供维护需基础设施运行程获合格产品服务（2）851d）程运行适宜基础设施保持适宜环境
审核点：
（1）关注组织实现产品服务程中需必基础设施？识否全面包含建筑物相关设施设备包括硬件软件运输资源信息技术设施等否识刚基础设施理进行策划安排基础设施需求否基顾客法律法规求组织知识
（2）抽产品服务类型基础设施例传统制造装配程言基础设施包括制造包装配送运输IT系统设施服务组织言基础设施包括IT系统办公室等例互联网系统核心办公室等网采购中心配送办公室网银行办公室
（3）询问设备设施理部门负责关设备理理相关制度例：设备理制度设备维护保养制度设备责制度等
（4）查设备理制度否包含设备理程中工作流程责划定保养制度（保二保三保）设备预防性维护保养
（5）查受审核方设备台帐否识运行程生产关关键设备台帐台帐容否全面包含资产编号入厂时间责现存状态（现停报废）等容
（6）分抽查现设备保养记录抽查保二保三保保养频次容责特保养容否根设备区分应关注带软件系统设备否软件进行维护保养
（7）抽查停设备理查停设备申请单停设备档案理现场观察停设备标识否齐全致情况
（8）抽查报废设备理查报废设备申请报废设备资料理现场观察报废设备标识
（9）查新采购设备理程设备理制度否规定批准流程新采购设备否符合产品求精度型号进行评审调研采购手续否齐全查新采购设备验收记录运行记录
（10）抽查特种设备台帐抽35份特种设备资质否效期特查产品关特种设备
（11）查设备维修分部维修外委查部维修记录维修程否时维修结果否达产品生产求查外部维修合协议否满足产品生产求
（12）现场观察生产线设备运行情况出现特殊状况生产运行程否畅
十审核员某阀门生产厂进行质量理体系第二阶段审核该企业组织机构设置包括质检部等职部门生产车间4工艺相砂型铸造车间5工艺相机加工车间9工艺相装配生产车间现场审核时审核员分工质检部进行审核负责提供阀门检验标准审核员标准规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验试验压力12兆帕（Mpa）保压120秒
请根场景回答问题：
（1）砂型铸造车间机加工车间装配生产车间否符合现场抽样求？什？
（2）作审核员应该审核写出阀门出厂耐压试验程审核思路
（考试时间：2007年6月2009年6月2010年3月2012年6月2013年6月2014年6月2015年6月2015年12月2018年9月）
参考答案
（1）铸造车间机加工车间装配生产车间符合现场抽样背景材料中分工艺相类车间相组织机构符合CNASCC112010基抽样场认证311场程应实质属类相似方法程序运作条件
（2）审核思路：
1）询问查阅文件解否产品监视测量求需监视测量容确认耐压检验方法设备仪表实验压力耐压时间等检验参数否符合相关法规标准规定评价检验标准适宜性解针阶段输出特点重性容否充分适宜
2）抽该项耐压检验记录58份确认否指导书求进行检验记录否完整耐压性否符合求出现耐压检验合格处置情况否符合标准程序规定纠正合格品否进行重新验证等（83求进行追踪）结合条款部门否未检验阀门出厂顾客投诉等
3）抽检进行耐压检验员否相应资质查检验现场检测设备仪表等否符合指导书规定否检定校准效期询问操作员否熟悉检验标准求：现场观察否进行逐件检验试验压力保压时间等否符合检验标准规定检验程否操作失误情况
4）检验程否会存续检验验证进行验证
5）检验设备检验求否匹配设备相关参数型号否够满足检验求
6）查相关方售否存未检验产品发出顾客投诉等情况
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