41项目风险分析概述
411项目风险分析涵(识记)
广义项目风险理：包含风险识风险评估风险理（P17）
重点介绍狭义项目风险理包含风险评估环节风险评估分风险评估风险评价
1风险估计
（1）定义：风险估计(risk assessment)风险识进步明确风险事件发生概率果严重程度风险值进行量化程
（2）目：旨分析风险项目目标存潜影响包括消极影响积极影响
（3）重点：项目阶段单风险进行估计量化没系统角度考虑项目风险影响没系统考虑风险否项目体接受
2风险评价
（1）定义：风险评价（risk evaluation）项目风险进行综合分析根风险项目目标影响程度进行项目风险分级排序程
（2）评价基准：风险评价基准针项目体种风险果确定接受水风险接受水绝相
412项目风险分析分类
项目风险分析根分析象分定性风险分析定量风险分析
1定性风险分析
（1）定义：评估综合分析风险概率影响风险进行优先排序续分析行动提供基础程程作项目理够降低项目确定性级重点关注高优先级风险
（2）受态度影响：类评估会受项目团队干系风险态度影响实现效评估需清晰识理实施定性风险分析程关键参者风险处理方式
（3）减少偏见：建立概率影响层级定义助减少偏见影响
（4）作：实施定性风险分析通常快速济效规划风险应建立优先级实施定量风险分析奠定基础
2定量风险分析
（1）定义：定量风险分析已识风险项目整体目标影响进行定量分析程程作通产生量化风险信息支持决策机制降低项目确定性
（2）象：实施定量风险分析象定性风险分析程中确定项目竞争性需求存潜重影响风险进行定量分析时单风险分配优先级数值
（3）序：通常实施定量风险分析实施定性风险分析程开展时缺少足够数建立模型法实施定量风险分析项目理应该运专家判断确定定量风险分析必性效性
413项目风险估计指标（识记）
项目风险分析首务风险事件风险值进行估计
风险估计指标两：（1）风险发生性（概率）（2）风险产生果
项目风险估计首务分析估计项目风险发生概率项目风险发生性项目风险估计中重项工作项目风险发生概率越高造成项目损失性越控制应该越严格
风险发生性估计值分三类：客观概率观概率合成概率
2项目风险产生果估计
项目风险估计第二项务分析估计项目风险产生果项目风险带损失风险素—>风险事事件à损失损失性质损失范围损失时间分布
确定型：出现状态完全确定种状态发生概率未知（0）
机型：出现种状态已知种状态发生概率已知风险
确定型 风险出现概率1确定会发生
414项目风险评价基准（识记）
项目风险评价基准项目风险评价决策项目组织风险影响评价风险等级判断标准核心容综合考虑理情境体素项目组织风险决策影响形成真正反映项目组织客观实际风险评价
1效效曲线
效（utility）指风险满足感受程度风险评价效相概念数值相值
保守型效曲线效着损益值增递增递增速度
越越慢边际效递减
险性(激进型)效曲线风险偏风险喜者效损益值效着损益值增递增递增速度越越快边际效递增
中间型效曲线
2风险容忍度
风险容忍度指风险接受程度实质反映判断风险影响进行风险决策准风险影响范围分忽略风险(忽略)接受风险（考虑损失成优化）接受风险（条件回避）三区域
415项目风险分析
（1）项目理计划
（2）风险理计划
项目理计划组成部分定量分析提供指南方法工具
（3）风险登记册：风险识程输出风险登记册中初容实施定量风险分析提供基础
（4）事业环境素：事业环境素指项目团队控制项目产生影响限制指令作种条件
（5）组织程资产：组织程资产执行组织特计划流程政策等执行治理项目产物实践知识分两类：流程程序享知识库
42定性风险分析技术方法
项目风险分析根分析象分定性风险分析定量风险分析
421 观评分法(应)
1观评分法涵
观评分法利专家验等隐性知识直观判断项目单风险赋予相应权重09间整数0代表没风险9代表风险然风险权重加起风险评价基准进行分析较
2观评分法应步骤：
（1）识遇风险（风险清单）设计风险评分表规定评分规风险评价基准值
（2）风险素重性进行观评价
（3）专家评估结果进行计算分析确定项目风险情况
风险权重值行数*列数*风险值
422风险概率影响评估(理解)
风险概率影响评估包括风险概率风险影响评估两部分
（1）风险概率评估：目分析具体风险发生性
（2）风险影响评估：目分析风险项目目标潜影响包括积极影响包括消极影响专家访谈会议形式实现选专家参会员应该包括项目团队部成员项目外部验丰富专家两部分访谈会议期间需记载相关说明信息包括确定概率影响级赖假设条件等
423 概率影响矩阵（应）
1概率影响矩阵涵
概率影响矩阵称风险矩阵评估风险概率影响程度种定性方法方法般非常高高般低非常低等定性语言风险发生性果严重性进行描述通风险概率影响组合评定风险等级进项目风险进行优先级排序
2确定概率影响矩阵步骤
（1）确定风险概率影响果风险值等级划分标准
（2）风险发生概率影响程度评价邀请项目团队外部成员专家根风险概率影响果等级划分标准前项目已识风险素逐项进行评估
（3）统计评价结果计算风险值划分风险等级
3风险值助风险应
消极：处矩阵高风险（深灰色区）需采取优先措施激进应策略处低风险（色区）威胁需作观察象列入风险登记册增加应急储备必采取动理措施
积极：处高风险（深灰色区）机会易实现够带利益应该首先抓住处低风险（色区）机会应加监督
43定量风险分析技术方法
（1）敏感性分析法（2）决策树法（3）层次分析法（4）贝叶斯概率法（5）期效函数理（6）蒙特卡洛模拟法（7）网络分析技术
431 敏感性分析法（理解）
1 敏感性分析法涵
敏感性分析（sensitivity analysis）指定量分析角度研究关素发生某种变化某组关键指标影响程度种确定分析技术实质通逐改变相关变量数值方法解释关键指标受素变动影响规律通敏感性分析达目：
（1）解项目风险水
（2）找影响项目效果宰素
（3）较分析备选方案风险水实现方案优选
2敏感性分析分类
根素变动情况敏感性分析分单素敏感性分析素敏感性分析
（1）单素敏感性分析指假设项目素变情况项目单素
进行分析
（2）素敏感性分析指时分析素变化项目活动影响素敏感性分析较复杂章单素敏感性分析方法进行介绍
3敏感性分析法步骤
（1）确定敏感性分析指标般言敏感性分析采指标济评价指标致常分析指标净现值部收益率
（2）选定分析素变化范围常选分析素项目投资额建设年限寿命期基准折现率等
（3）计算确定素变动时分析指标影响程度单素时固定素条件变动确定素然变动素
（4）找出敏感素进行分析采取措施提高技术方案抗风险力
4敏感性分析特点
敏感性分析确定性分析中常种重方法存两方面局限性
（1）敏感性分析影响素割裂开逐分析没考虑素间系统性
（2）种影响素变化幅度分析员观确定果事前调查分析工作足敏感性分析会带较片面性
432 决策树法(应)
1决策树法概述
决策树法已知种情况发生概率基础通构成决策树求取净现值期值等零概率评价项目风险判断行性决策分析方法直观运概率分析种图解法种决策分支画成图形棵树枝干称决策树决策树般部分组成
（1）决策节点里引入分支做方案分支分支数量备选方案数量相分支注明方案名称
（2）状态节点称机会节点引出分支做状态分支概率分支分支注明然状态名称出现概率分支数量然状态数量相
（3）结果节点方案种然状态取结果（损益值）标注结果节点右端
2决策树分类
（1）单阶段决策树：决策问题需进行次决策活动
（2）阶段决策树：决策问题中包含着两两层次决策
3决策树法应步骤
（1）绘制决策树
（2）计算节点期损益值
（3）风险决策较方案损益值选择损益值者备选方案
433 层次分析法（理解）
1层次分析法涵
AHP体现决策思维基特征：分解判断综合特适难完全量化相互关联相互制约众素构成复杂项目风险决策问题
2 层次分析法应步骤
（1）建立层次结构模型
（2）构造判断矩阵
（3）计算权重量
（4）致性检验
出单排序CR<01认判断矩阵致性接受
CR>01时认判断矩阵符合致性求需该判断矩阵进行修正
434 贝叶斯概率法（理解）
1贝叶斯概率法涵
果项目风险事件概率估计没客观数者历史数足情况作出称种概率估计先验概率
P ( B∣A ) P ( A∣B ) ×P (B) P (A)
P (A)机事件A发生先验概率考虑B方面素
P (B)机事件B发生先验概率称标准化常量
P (A∣B )已知B发生A条件概率称A验概率
P ( B∣A )已知A发生B条件概率称B验概率
2贝叶斯概率法应步骤
（1）已知类条件概率密度参数表达式先验概率
（2）利贝叶斯公式转换成验概率
（3）根验概率进行决策分类
435 期效函数
1期效函数理涵
果某机变量X概率Pi取值Xii12n某确定Xi时效U(Xi)该机变量效示：
U(X)E[U(X)]P1U(X1)+P2U(X2)++PnU(Xn)
式中E[U(X)]表示机变量X期效U(X)称期效函数
2期效函数理应步骤
适条件：风险事件出现种状态已知状态发生概率已知
（1）确定种然状态项目收益值
（2）确定方案期效值
（3）根方案期效值进行方案决策
436 蒙特卡洛
1蒙特卡洛模拟法涵
蒙特卡洛模拟法称统计模拟方法（P82机模拟法）解决工程济中非确定性问题通成千万次模拟涵盖相应概率分布空间获定概率数频度分布通量样值统计分析满足定精度结果蒙特卡洛模拟法进行确定风险型问题力武器
2蒙特卡洛模拟法步骤
（1）分析评价参数特征根历史资料专家意见确定机变量某统计参数
（2）定参数分布规律计算机产生机数
（3）建立数学模型
（4）通足够数量计算机仿真取具定规律性实验数
（5）根计算机仿真参数样值通量评价指标值样分析决策提供重参考
3蒙特卡洛模拟法特点P103
（1）实验基础弥补确定型分析手段足避免确定风险决策问题误导
（2）通蒙特卡洛模拟确定风险型问题进行效分析解决常决策方法法解决难题更加全面深入分析确定风险性问题
437 网络分析技术
1网络分析技术特点
网络分析技术项目网络计划技术基础分析方法
（1）做工作先序逻辑关系进行排序网络图形式表达出
（2）选择关键路径根时间资源等方面求网络进行优化
（3）组织计划实施计划实施构成动态程计划需断根新情况新问题进行调整优化
2网络分析技术应步骤
（1）风险进行识确定网络计划工作存风险
（2）风险素进行定量分析
（3）定量信息网络分析技术进行汇总确定该项目费进度等方面确定性变化范围变化规律项目总体风险作出定量评价
3网络分析技术分类
包括计划评审技术（PERT）图解评审技术（GERT）
（1）PERT适项目活动活动间逻辑关系确定项活动持续时间确定情况
（2）GERT适项目活动持续时间活动间逻辑关系确定情况GERT理解PERT组成
44项目风险分析结果
441更新风险登记册
着定性风险评估产生出新信息需更新风险登记册更新容包括：
（1）风险概率影响评估风险评级分值风险紧迫性风险分类低概率风险观察清单需进步分析风险
（2）项目概率分析
（3）实现成时间目标概率
（4）量化风险优先级清单
（5）定量风险分析结果趋势
442更新假设条件日志
着定性风险评估产生出新信息假设条件发生变化需根新信息调整假设条件日志假设条件包含项目范围说明书中记录独立假设条件日志中
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411项目风险分析涵(识记)
广义项目风险理：包含风险识风险评估风险理（P17）
重点介绍狭义项目风险理包含风险评估环节风险评估分风险评估风险评价
1风险估计
（1）定义：风险估计(risk assessment)风险识进步明确风险事件发生概率果严重程度风险值进行量化程
（2）目：旨分析风险项目目标存潜影响包括消极影响积极影响
（3）重点：项目阶段单风险进行估计量化没系统角度考虑项目风险影响没系统考虑风险否项目体接受
2风险评价
（1）定义：风险评价（risk evaluation）项目风险进行综合分析根风险项目目标影响程度进行项目风险分级排序程
（2）评价基准：风险评价基准针项目体种风险果确定接受水风险接受水绝相
412项目风险分析分类
项目风险分析根分析象分定性风险分析定量风险分析
1定性风险分析
（1）定义：评估综合分析风险概率影响风险进行优先排序续分析行动提供基础程程作项目理够降低项目确定性级重点关注高优先级风险
（2）受态度影响：类评估会受项目团队干系风险态度影响实现效评估需清晰识理实施定性风险分析程关键参者风险处理方式
（3）减少偏见：建立概率影响层级定义助减少偏见影响
（4）作：实施定性风险分析通常快速济效规划风险应建立优先级实施定量风险分析奠定基础
2定量风险分析
（1）定义：定量风险分析已识风险项目整体目标影响进行定量分析程程作通产生量化风险信息支持决策机制降低项目确定性
（2）象：实施定量风险分析象定性风险分析程中确定项目竞争性需求存潜重影响风险进行定量分析时单风险分配优先级数值
（3）序：通常实施定量风险分析实施定性风险分析程开展时缺少足够数建立模型法实施定量风险分析项目理应该运专家判断确定定量风险分析必性效性
413项目风险估计指标（识记）
项目风险分析首务风险事件风险值进行估计
风险估计指标两：（1）风险发生性（概率）（2）风险产生果
项目风险估计首务分析估计项目风险发生概率项目风险发生性项目风险估计中重项工作项目风险发生概率越高造成项目损失性越控制应该越严格
风险发生性估计值分三类：客观概率观概率合成概率
2项目风险产生果估计
项目风险估计第二项务分析估计项目风险产生果项目风险带损失风险素—>风险事事件à损失损失性质损失范围损失时间分布
确定型：出现状态完全确定种状态发生概率未知（0）
机型：出现种状态已知种状态发生概率已知风险
确定型 风险出现概率1确定会发生
414项目风险评价基准（识记）
项目风险评价基准项目风险评价决策项目组织风险影响评价风险等级判断标准核心容综合考虑理情境体素项目组织风险决策影响形成真正反映项目组织客观实际风险评价
1效效曲线
效（utility）指风险满足感受程度风险评价效相概念数值相值
保守型效曲线效着损益值增递增递增速度
越越慢边际效递减
险性(激进型)效曲线风险偏风险喜者效损益值效着损益值增递增递增速度越越快边际效递增
中间型效曲线
2风险容忍度
风险容忍度指风险接受程度实质反映判断风险影响进行风险决策准风险影响范围分忽略风险(忽略)接受风险（考虑损失成优化）接受风险（条件回避）三区域
415项目风险分析
（1）项目理计划
（2）风险理计划
项目理计划组成部分定量分析提供指南方法工具
（3）风险登记册：风险识程输出风险登记册中初容实施定量风险分析提供基础
（4）事业环境素：事业环境素指项目团队控制项目产生影响限制指令作种条件
（5）组织程资产：组织程资产执行组织特计划流程政策等执行治理项目产物实践知识分两类：流程程序享知识库
42定性风险分析技术方法
项目风险分析根分析象分定性风险分析定量风险分析
421 观评分法(应)
1观评分法涵
观评分法利专家验等隐性知识直观判断项目单风险赋予相应权重09间整数0代表没风险9代表风险然风险权重加起风险评价基准进行分析较
2观评分法应步骤：
（1）识遇风险（风险清单）设计风险评分表规定评分规风险评价基准值
（2）风险素重性进行观评价
（3）专家评估结果进行计算分析确定项目风险情况
风险权重值行数*列数*风险值
422风险概率影响评估(理解)
风险概率影响评估包括风险概率风险影响评估两部分
（1）风险概率评估：目分析具体风险发生性
（2）风险影响评估：目分析风险项目目标潜影响包括积极影响包括消极影响专家访谈会议形式实现选专家参会员应该包括项目团队部成员项目外部验丰富专家两部分访谈会议期间需记载相关说明信息包括确定概率影响级赖假设条件等
423 概率影响矩阵（应）
1概率影响矩阵涵
概率影响矩阵称风险矩阵评估风险概率影响程度种定性方法方法般非常高高般低非常低等定性语言风险发生性果严重性进行描述通风险概率影响组合评定风险等级进项目风险进行优先级排序
2确定概率影响矩阵步骤
（1）确定风险概率影响果风险值等级划分标准
（2）风险发生概率影响程度评价邀请项目团队外部成员专家根风险概率影响果等级划分标准前项目已识风险素逐项进行评估
（3）统计评价结果计算风险值划分风险等级
3风险值助风险应
消极：处矩阵高风险（深灰色区）需采取优先措施激进应策略处低风险（色区）威胁需作观察象列入风险登记册增加应急储备必采取动理措施
积极：处高风险（深灰色区）机会易实现够带利益应该首先抓住处低风险（色区）机会应加监督
43定量风险分析技术方法
（1）敏感性分析法（2）决策树法（3）层次分析法（4）贝叶斯概率法（5）期效函数理（6）蒙特卡洛模拟法（7）网络分析技术
431 敏感性分析法（理解）
1 敏感性分析法涵
敏感性分析（sensitivity analysis）指定量分析角度研究关素发生某种变化某组关键指标影响程度种确定分析技术实质通逐改变相关变量数值方法解释关键指标受素变动影响规律通敏感性分析达目：
（1）解项目风险水
（2）找影响项目效果宰素
（3）较分析备选方案风险水实现方案优选
2敏感性分析分类
根素变动情况敏感性分析分单素敏感性分析素敏感性分析
（1）单素敏感性分析指假设项目素变情况项目单素
进行分析
（2）素敏感性分析指时分析素变化项目活动影响素敏感性分析较复杂章单素敏感性分析方法进行介绍
3敏感性分析法步骤
（1）确定敏感性分析指标般言敏感性分析采指标济评价指标致常分析指标净现值部收益率
（2）选定分析素变化范围常选分析素项目投资额建设年限寿命期基准折现率等
（3）计算确定素变动时分析指标影响程度单素时固定素条件变动确定素然变动素
（4）找出敏感素进行分析采取措施提高技术方案抗风险力
4敏感性分析特点
敏感性分析确定性分析中常种重方法存两方面局限性
（1）敏感性分析影响素割裂开逐分析没考虑素间系统性
（2）种影响素变化幅度分析员观确定果事前调查分析工作足敏感性分析会带较片面性
432 决策树法(应)
1决策树法概述
决策树法已知种情况发生概率基础通构成决策树求取净现值期值等零概率评价项目风险判断行性决策分析方法直观运概率分析种图解法种决策分支画成图形棵树枝干称决策树决策树般部分组成
（1）决策节点里引入分支做方案分支分支数量备选方案数量相分支注明方案名称
（2）状态节点称机会节点引出分支做状态分支概率分支分支注明然状态名称出现概率分支数量然状态数量相
（3）结果节点方案种然状态取结果（损益值）标注结果节点右端
2决策树分类
（1）单阶段决策树：决策问题需进行次决策活动
（2）阶段决策树：决策问题中包含着两两层次决策
3决策树法应步骤
（1）绘制决策树
（2）计算节点期损益值
（3）风险决策较方案损益值选择损益值者备选方案
433 层次分析法（理解）
1层次分析法涵
AHP体现决策思维基特征：分解判断综合特适难完全量化相互关联相互制约众素构成复杂项目风险决策问题
2 层次分析法应步骤
（1）建立层次结构模型
（2）构造判断矩阵
（3）计算权重量
（4）致性检验
出单排序CR<01认判断矩阵致性接受
CR>01时认判断矩阵符合致性求需该判断矩阵进行修正
434 贝叶斯概率法（理解）
1贝叶斯概率法涵
果项目风险事件概率估计没客观数者历史数足情况作出称种概率估计先验概率
P ( B∣A ) P ( A∣B ) ×P (B) P (A)
P (A)机事件A发生先验概率考虑B方面素
P (B)机事件B发生先验概率称标准化常量
P (A∣B )已知B发生A条件概率称A验概率
P ( B∣A )已知A发生B条件概率称B验概率
2贝叶斯概率法应步骤
（1）已知类条件概率密度参数表达式先验概率
（2）利贝叶斯公式转换成验概率
（3）根验概率进行决策分类
435 期效函数
1期效函数理涵
果某机变量X概率Pi取值Xii12n某确定Xi时效U(Xi)该机变量效示：
U(X)E[U(X)]P1U(X1)+P2U(X2)++PnU(Xn)
式中E[U(X)]表示机变量X期效U(X)称期效函数
2期效函数理应步骤
适条件：风险事件出现种状态已知状态发生概率已知
（1）确定种然状态项目收益值
（2）确定方案期效值
（3）根方案期效值进行方案决策
436 蒙特卡洛
1蒙特卡洛模拟法涵
蒙特卡洛模拟法称统计模拟方法（P82机模拟法）解决工程济中非确定性问题通成千万次模拟涵盖相应概率分布空间获定概率数频度分布通量样值统计分析满足定精度结果蒙特卡洛模拟法进行确定风险型问题力武器
2蒙特卡洛模拟法步骤
（1）分析评价参数特征根历史资料专家意见确定机变量某统计参数
（2）定参数分布规律计算机产生机数
（3）建立数学模型
（4）通足够数量计算机仿真取具定规律性实验数
（5）根计算机仿真参数样值通量评价指标值样分析决策提供重参考
3蒙特卡洛模拟法特点P103
（1）实验基础弥补确定型分析手段足避免确定风险决策问题误导
（2）通蒙特卡洛模拟确定风险型问题进行效分析解决常决策方法法解决难题更加全面深入分析确定风险性问题
437 网络分析技术
1网络分析技术特点
网络分析技术项目网络计划技术基础分析方法
（1）做工作先序逻辑关系进行排序网络图形式表达出
（2）选择关键路径根时间资源等方面求网络进行优化
（3）组织计划实施计划实施构成动态程计划需断根新情况新问题进行调整优化
2网络分析技术应步骤
（1）风险进行识确定网络计划工作存风险
（2）风险素进行定量分析
（3）定量信息网络分析技术进行汇总确定该项目费进度等方面确定性变化范围变化规律项目总体风险作出定量评价
3网络分析技术分类
包括计划评审技术（PERT）图解评审技术（GERT）
（1）PERT适项目活动活动间逻辑关系确定项活动持续时间确定情况
（2）GERT适项目活动持续时间活动间逻辑关系确定情况GERT理解PERT组成
44项目风险分析结果
441更新风险登记册
着定性风险评估产生出新信息需更新风险登记册更新容包括：
（1）风险概率影响评估风险评级分值风险紧迫性风险分类低概率风险观察清单需进步分析风险
（2）项目概率分析
（3）实现成时间目标概率
（4）量化风险优先级清单
（5）定量风险分析结果趋势
442更新假设条件日志
着定性风险评估产生出新信息假设条件发生变化需根新信息调整假设条件日志假设条件包含项目范围说明书中记录独立假设条件日志中
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