工商银行晋城分行全面加强内部管控

工商银行**分行全面加强部控效防范金融风险促进全行项业务稳健发展根级行市银监局安排部署全辖范围认真开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查活动
逐项梳理分析已发生违规营违法犯罪情况基础重点检查问题整改否位相关责问责否位否存应问责未问责应重处轻处情况否针违法违规行反映出部理漏洞完善相应组织架构制度流程考核机制等否存屡查屡犯情况
二结合制度执行年暨合规文化建设巩固年活动重点排查违规营违法犯罪高发信贷业务存款业务业业务理财业务财务理表外业务等领域否存新发生违法违规行等潜违规营违法犯罪问题
三重点检查部控制制度否完善否做全覆盖留死角否存符合法律法规求满足部理求问题控组织体系否健全否够确保前中台效制约控执行监督否效否明确环节方面责合规部门否够效履行监督检查职控合规文化否形成特基层手关键岗位员合规意识否位部控制隐患漏洞
四次检查工作全行合规营情况次全面深入检验该行级支行专业部门高度重视严格求查抽查整改工作严格落实位执行位确保工作取实效
五建立检查工作责制检查员严格遵守检查工作制度工作纪律查全查深查实原认真检查检查期间部门手全程踪确保高质量完成检查务谁检查谁负责检查未发现级行监部门抽查发现违规问题严肃追究检查责
六检查中发现违规违法问题认真分析问题原查找理薄弱环节积极落实整改措施时化解缓释风险相关问题责法规严肃追究责切实做发现起查处起涉嫌违法犯罪行相关程序时移送司法机关
七全体检查员规范开展检查相关检查信息续整改信息规定时完整录入监督检查理系统严格贯彻落实中央八项规定行相关纪律求严格遵守保密规定
 
 
 
切实加强全行部控效防范违规营违法犯罪行促进全行健康稳健发展根**银监分局关全面开展银行业金融机构加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查工作通知（廊银监发〔2014〕171号）求厂农商行积极开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查工作
　　首先厂农商行成立开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查领导组组长董事长担班子成员副组长部室理成员领导组设办公室办公室设稽核监察部负责外协调统筹推进
　　次召开部室理支行负责分理处负责参加专门会议宣读行项活动实施方案求单位认真组织安排做阶段规定动作
　　第三查工作中坚持边查边改查促改针业务领域重点环节发现问题存风险隐患逐项落实整改措施健全制度体系做全覆盖留死角二强化责追究明确环节方面责确保项规章制度落实处三突出理重点特加强基层手关键岗位员理坚持亲属回避轮岗制度四加强监督检查制度落实情况监督检查常态化
　　第四已出现违规营违法犯罪问题问责整改情况潜违规营违法犯罪问题部控制隐患漏洞进行认真查
　　第五严肃问责强化效果厂农商行检查中发现违规问题涉责员法规严肃问责涉嫌违法犯罪行相关程序时移送司法部门
**银监局关全面开展银行业金融机构加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查工作通知(**银监发〔2014〕144号)文件求省联社保定办事处工作安排唐县联社2015年1月27日起2015年1月30日全辖范围全面开展查活动
　　领导重视思想统 确保次查取实效唐县联社成立组长监事长副副组长部室理网点负责成员领导组领导组设办公室办公室设稽察部具体负责检查工作组织协调等工作制定关加强部控遏制违规营违法犯罪查工作实施方案文件形式发部室网点确定该次查活动具体容求单位引起重视合理进行工作分工责实事求工作作风认真查
　　二组织学突出重点 针次查时间短容涉面广特点唐县联社时组织网点业务骨干参查容进行系统性学查员时掌握查方式方法查程中查员突出重点兼顾般留死角时发现营理中存风险隐患漏洞查找部控制薄弱环节遏制违规营违法犯罪行保障唐县联社健康发展提供力支撑
　　三发现问题积极整改 网点查中积极发现业务漏洞认真分析原积极制定整改方案狠抓落实效防范金融风险时规定时间求社查结果形成报告时进行报
 

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