信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认
（2008年3月28日修订）
规范股权激励计划期权行权确认相关业务理根公司法证券法市公司股权激励理办法（试行）关规定制定业务备忘录
市公司申请股权激励期权行权确认应符合求
1公司股权激励计划设定股票期权行权等相关前置条件满足应召开董事会审议股权激励计划期权行权关事宜
2激励象列期间行权：
（）公司定期报告公告前30日公告2交易日特殊原推迟定期报告公告日期原预约公告日前30日起算
（二）公司业绩预告业绩快报公告前10日公告2交易日
（三）重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（四）影响股价重事件发生日起公告2交易日
二市公司召开董事会审议股票期权行权事宜
行权条件满足公司应召开董事会审议股权激励计划期权行权关事宜刊登董事会决议公告相关公告应包括容：
（） 董事会关否满足期股权激励计划设定行权条件否存股权激励理办法公司股权激励方案中规定成激励象禁止行权情形说明
公司出现未满足期股权激励计划设定相关行权条件（未达业绩考核指标激励象存违规行等）董事会应已授予股票期权处理措施相关续安排作出明确说明
（二） 次实施股权激励计划相关容已披露激励计划存差异董事会关差异情况重新履行审批程序情况说明
（三） 期股票期权行权股票源预计数量激励象持期行权股票期权尚未符合行权条件股票期权数量激励象董事监事高级理员应指定报刊披露行权数量时指定网站披露全部激励象行权情况
（四） 董事会期权行权数量行权价格历次调整说明
（五） 公司聘请律师关股票期权行权法律意见
（六） 说明次股票期权行权实施公司年度相关财务状况营成果影响
（七） 独立董事监事会薪酬委员会激励象名单核实意见
（八） 筹集资金计划（）
（九）独立财务顾问专业意见（）
（十）中国证监会规定容
三市公司办理股票期权行权事宜
1公司刊登审议股权激励计划期权行权董事会决议公告办理股权激励期权行权确认相关手续应提交材料：
（）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件）
（二）次股票期权行董事会决议
（三）国股东应求市公司出具国资委批文
（四）独立董事监事会薪酬委员会激励象名单书面核实意见
（五）市公司股票期权行权法律意见书
（六）会计师出具关次股变更验资报告
（七）募集资金专户存储说明承诺
（八）独立财务顾问意见（）
（九）求材料
2公司应提交股票期权行权申请材料审核异议出具市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书（见附件二）中国结算深圳分公司办理股票期权行权手续
3公司应行权申请中明确行权股份市时间公司董事监事高级理员持股份动锁定持25股份行权6月减持行权激励股份存限售条件市公司应登记公司申请登记限售流通股
四市公司应关规定结算公司提交股票期权行权申请材料办理期权行权手续结算公司审核确认反馈市公司股权激励计划股票期权行权确认通知公司结算公司出具公司行权完成股份结构变动表办理股票期权行权完成公告相关公告应少包含容：
（）期股票期权行权具体情况包括行权条件行权期间行权数量等
（二）激励象行权数量前次交易网站公示情况致性说明
（三）行权资金验资情况
（四）次行权股份性质续安排股份市时间董事监事高级理员持股份变动锁定情况说明
（五）次行权公司股结构变动情况
五市公司董事监事高级理员公司股权激励计划激励象相关员股票期权行权应深圳证券交易市公司董事监事高级理员持公司股份变动理业务指引求时进行申报指定网站进行公告
附件1：
市公司股权激励计划股票期权行权申请书
基情况
证券简称
证券代码
期权简称
期权代码
次期权行权
数额（万份）
次期权行权涉员数量
期权行权期数 次第次行权
分 期行权
次第 次行权
次行权股份市日期
次行权产生新增股份数量（万股）
次行权产生新增股份性质
申 报 材 料
否齐备
1市公司股票期权行权申请书
2次股票期权行董事会决议
3国资委批文（适国股东市公司）
4独立董事监事会薪酬委员会激励象名单书面核实意见
5市公司股票期权行权法律意见书
6会计师出具关次股变更验资报告
7募集资金专户存储说明承诺
8独立财务顾问意见（）
9深交求文件
市公司声明
公司股权激励计划已中国证监会核准公司股东会审议通激励象已缴款完毕完成募集资金验资现特贵申请行权股份数量计 万股请附表明细数确认公司激励象行权股份数量
公司保证提供股权激励计划行权申请材料真实准确完整合法提供申请材料误产生切法律责公司承担
股份限公司
年 月 日
附件2：
市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书
制表日期：
基情况
证券简称
证券代码
期权简称
期权代码
次期权行权数额（万份）
次期权行权涉员
期权行权期数 次第次行权
分 期行权
次第 次行权
次行权股份市日期
次行权产生新增股份数量（万股）
次行权产生新增股份性质
申 报 材 料
否齐备
1市公司股票期权行权申请书
2次股票期权行董事会决议
3国资委批文（适国股东市公司）
4独立董事监事会薪酬委员会激励象名单书面核实意见
5市公司股票期权行权法律意见书
6会计师出具关次股变更验资报告
7募集资金专户存储说明承诺
8独立财务顾问意见（）
9深交求文件
公司部监员审核意见
办： 复核：
公司理部审核意见
中国结算深圳分公司
存部
备 注
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（2008年3月28日修订）
规范股权激励计划期权行权确认相关业务理根公司法证券法市公司股权激励理办法（试行）关规定制定业务备忘录
市公司申请股权激励期权行权确认应符合求
1公司股权激励计划设定股票期权行权等相关前置条件满足应召开董事会审议股权激励计划期权行权关事宜
2激励象列期间行权：
（）公司定期报告公告前30日公告2交易日特殊原推迟定期报告公告日期原预约公告日前30日起算
（二）公司业绩预告业绩快报公告前10日公告2交易日
（三）重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（四）影响股价重事件发生日起公告2交易日
二市公司召开董事会审议股票期权行权事宜
行权条件满足公司应召开董事会审议股权激励计划期权行权关事宜刊登董事会决议公告相关公告应包括容：
（） 董事会关否满足期股权激励计划设定行权条件否存股权激励理办法公司股权激励方案中规定成激励象禁止行权情形说明
公司出现未满足期股权激励计划设定相关行权条件（未达业绩考核指标激励象存违规行等）董事会应已授予股票期权处理措施相关续安排作出明确说明
（二） 次实施股权激励计划相关容已披露激励计划存差异董事会关差异情况重新履行审批程序情况说明
（三） 期股票期权行权股票源预计数量激励象持期行权股票期权尚未符合行权条件股票期权数量激励象董事监事高级理员应指定报刊披露行权数量时指定网站披露全部激励象行权情况
（四） 董事会期权行权数量行权价格历次调整说明
（五） 公司聘请律师关股票期权行权法律意见
（六） 说明次股票期权行权实施公司年度相关财务状况营成果影响
（七） 独立董事监事会薪酬委员会激励象名单核实意见
（八） 筹集资金计划（）
（九）独立财务顾问专业意见（）
（十）中国证监会规定容
三市公司办理股票期权行权事宜
1公司刊登审议股权激励计划期权行权董事会决议公告办理股权激励期权行权确认相关手续应提交材料：
（）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件）
（二）次股票期权行董事会决议
（三）国股东应求市公司出具国资委批文
（四）独立董事监事会薪酬委员会激励象名单书面核实意见
（五）市公司股票期权行权法律意见书
（六）会计师出具关次股变更验资报告
（七）募集资金专户存储说明承诺
（八）独立财务顾问意见（）
（九）求材料
2公司应提交股票期权行权申请材料审核异议出具市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书（见附件二）中国结算深圳分公司办理股票期权行权手续
3公司应行权申请中明确行权股份市时间公司董事监事高级理员持股份动锁定持25股份行权6月减持行权激励股份存限售条件市公司应登记公司申请登记限售流通股
四市公司应关规定结算公司提交股票期权行权申请材料办理期权行权手续结算公司审核确认反馈市公司股权激励计划股票期权行权确认通知公司结算公司出具公司行权完成股份结构变动表办理股票期权行权完成公告相关公告应少包含容：
（）期股票期权行权具体情况包括行权条件行权期间行权数量等
（二）激励象行权数量前次交易网站公示情况致性说明
（三）行权资金验资情况
（四）次行权股份性质续安排股份市时间董事监事高级理员持股份变动锁定情况说明
（五）次行权公司股结构变动情况
五市公司董事监事高级理员公司股权激励计划激励象相关员股票期权行权应深圳证券交易市公司董事监事高级理员持公司股份变动理业务指引求时进行申报指定网站进行公告
附件1：
市公司股权激励计划股票期权行权申请书
基情况
证券简称
证券代码
期权简称
期权代码
次期权行权
数额（万份）
次期权行权涉员数量
期权行权期数 次第次行权
分 期行权
次第 次行权
次行权股份市日期
次行权产生新增股份数量（万股）
次行权产生新增股份性质
申 报 材 料
否齐备
1市公司股票期权行权申请书
2次股票期权行董事会决议
3国资委批文（适国股东市公司）
4独立董事监事会薪酬委员会激励象名单书面核实意见
5市公司股票期权行权法律意见书
6会计师出具关次股变更验资报告
7募集资金专户存储说明承诺
8独立财务顾问意见（）
9深交求文件
市公司声明
公司股权激励计划已中国证监会核准公司股东会审议通激励象已缴款完毕完成募集资金验资现特贵申请行权股份数量计 万股请附表明细数确认公司激励象行权股份数量
公司保证提供股权激励计划行权申请材料真实准确完整合法提供申请材料误产生切法律责公司承担
股份限公司
年 月 日
附件2：
市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书
制表日期：
基情况
证券简称
证券代码
期权简称
期权代码
次期权行权数额（万份）
次期权行权涉员
期权行权期数 次第次行权
分 期行权
次第 次行权
次行权股份市日期
次行权产生新增股份数量（万股）
次行权产生新增股份性质
申 报 材 料
否齐备
1市公司股票期权行权申请书
2次股票期权行董事会决议
3国资委批文（适国股东市公司）
4独立董事监事会薪酬委员会激励象名单书面核实意见
5市公司股票期权行权法律意见书
6会计师出具关次股变更验资报告
7募集资金专户存储说明承诺
8独立财务顾问意见（）
9深交求文件
公司部监员审核意见
办： 复核：
公司理部审核意见
中国结算深圳分公司
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