攀钢集团工程技术限公司
风险控制手册
法律事务部 二〇四年十月
目 录
第章 前言………………………………………………………………………1
第二章 业务承接
21 发包资信良资金支付力缺乏………………………………………5
22 招标项目真实具备实施条件…………………………………………6
23 未充分解项目相关环境…………………………………………………6
24 投标文件编制时招标文件理解错误………………………………………7
25 编制投标文件时项目遗漏……………………………………………………7
26 投标报价中固定价格处理………………………………………………8
27 投标文件未响应招标文件导致废标…………………………………………8
28 采低价投标寄希压控成高价索赔策略………………………8
29 允许组织公司名义外投标…………………………………9
210 项目中标招标实施指定分包等改变中标结果行 ………………9
第三章 合签订
31 签约相方具备相应资质签约资格…………………………………11
32 施工合条款容完整……………………………………………………11
33 采示范文签约时条款约定明确………………………………………11
34 承包范围施工容约定明………………………………………………12
35 工程质量标准约定规范…………………………………………………12
36 阴阳合…………………………………………………………………12
37 合价款调整风险范围约定明…………………………………………13
38 工程结算报告递交发包方审核答复期限约定明……………………13
39 合工期条款约定明确明………………………………………………13
310 工期逾期违约金约定高 …………………………………………………14
311 争议解决辖条款约定 ……………………………………………14
第四章 业务分包材料采购设备租赁
41 分包工程实际然挂分包单位名义实施…………………………15
42 作总承包转包违法分包……………………………………………15
43 发包指定分包………………………………………………………………16
44 项目部理员相关员擅签约…………………………………16
45 采购租赁合文陷阱……………………………………………………17
46 材料设备质量合格注重保留相关证……………………………17
47 甲供材料延误质量合格…………………………………………………17
48 租赁机械设备周转材料发生丢失毁损………………………………18
49 租赁起重设备等特种机械带风险………………………………………18
410 租赁机械设备质量处理维修问题 ……………………………………19
第五章 项目施工
51 发包原未约定时间进场应发包求提前进场………20
52 甲供料延误设计方案延误甲方直接分包队伍施工组织 正常等发包原导致停工…………………………………………………20
53 设计变更特定情况导致工程量变化工期延未时签证……21
54 签证签字发包代表没签字资格明确授权………………………22
55 相关重会议记录未形成会议纪会未签名………………22
56 未约时提供月度工作量报表报表未发包（监理）签收………23
57 发包合约定时支付工程进度款…………………………………23
58 分包提出结算价格调整发包未确认前公司作总承包
方先予确认 ………………………………………………………………… 24
59 非授权员意签收签署关方书面材料……………………………24
510 关方公司送达规定约定答复时限求书面 材料时限未予答复……………………………………………………25
511 发现施工设计图缺陷未正确处理…………………………………………25
512 公司作分包直接业发生工作联系………………………………26
513 公司作总承包方游分包方公司名义直接发包 发生工作联系…………………………………………………………………26
514 项目施工现场安全理………………………………………………………27
515 劳务工理规范…………………………………………………………28
516 农民工薪酬发放程序规范……………………………………………28
517 实施停工相关手续未完善…………………………………………………29
518 项目部相关理员擅介入分包商债务关系……………………29
第六章 竣工验收
61 时实施中间验收…………………………………………………………30
62 未合约定提交竣工验收报告……………………………………………30
63 提交竣工验收资料完整…………………………………………………30
64 发包拖延结算付款时组织竣工验收…………………………31
65 竣工验收未时规范办理工程移交手续…………………………31
第七章 工程结算
71 时发包提交竣工结算报告…………………………………………32
72 提交工程结算资料完整错误………………………………………32
73 发包收结算报告拖延办理造价审核………………………………32
74 行政审计结作工程结算值……………………………………………33
75 发包已构成逾期结算视认条件 身行推翻 ………………………………………………33
76 法行法定工程价款优先受偿权………………………………………33
第八章 工程保修
81 质保金返时间工程保修期限相混淆造成质保金返争议…………35
82 竣工日界定清造成保修期计算争议……………………………………35
83 关场维修期限约定短………………………………………………36
84 保修理力屡修维修记载明导致额外损失…………36
85 业体资格消灭导致质保金法收回……………………………………37
第九章 纠纷处理
91 时张债权………………………………………………………………38
92 采取法律手段解决争议证足利………………………………38
93 证资料组织力导致诉讼程中逾期举证………………………………38
94 诉讼程中司法鉴定程序配合力导致败诉……………………………39
第章 前言
建筑业作国民济发展传统支柱产业年着国民济 快速增长规模迅速壮效带动业相关产业发展 建筑施工业务项规模庞结构复杂素众系统工程 时项高风险业务具标特殊性（动产）期限长 期性产业关联性监督严格性竞争激烈性面社会体 样性营理复杂性等显著特点决定风险控制建 筑企业营理程中重位风险控制成败直接关系着建 筑企业生存持续发展
攀钢集团工程技术限公司（简称公司）作国型建筑 企业着年参市场竞争逐步增原风险控制机制 足逐渐显现风险控制力导致相关损失事件频发迫切需 风险进行重点关注系统识进行科学分析评估积极采取 应措施时构建符合公司实际风险控制机制
鉴提高公司营理程中风险控力维护公 司合法权益提高济效益公司领导层统筹部署法律事务 部作公司风险理口部门制定公司风险理暂行办法 公司年营理程中风险理方面验教训进行 反复分析研究特结合公司年发生相关诉讼案例编制 手册
风险识风险评估应前提公司营业务营理 程中业务承接合签订分包施工程竣工验收工程结算
工程保修纠纷处理等阶段果预防控制公
司带相应损失认风险公司部理水理程 序运作机制合履行控制等关较强防性控性 果较强法律意识效控制措施做事前预见事中控制 事补救公司带相应理效益编制手册 追求目标
风险识目防范潜风险实际发生手册风险识 基础相关风险点合法性效益性原采取 防范措施进行阐述指导公司业务理部门单位级 营理员加强签约履约等营领域风险理防范 规避相应风险维护公司合法权益
需指出手册作公司风险理暂行办法关键配套文 件公司制度援引纳入公司风险理体系适时更新作 公司级营理员关风险控制参考指引风险控 制力公司造成损失时相关员进行责追究
第二章 业务承接
21发包资信良资金支付力缺乏
风险点建设项目发包资信良土出金政府相关规 费等费尚未完全缴纳拟开发项目款融资项目资 金未位求承包高额甚全额垫资等述情形导致风险 ：1工程项目法正常执行导致系列利果2工程投入 法效追回
防范措施应采取列控制措施：
1投标前通种渠道调查解业发包商业信誉业 口碑业绩情况解项目背景项目手续办理情况融资情况 土规划部门调查建设项目土出金支付情况工商税务部 门解股东构成情况资金数额纳税情况解发包涉 法涉诉情况
2时间紧迫情况边做投标相关准备工作边调 查解情况
3求发包方提供担保垫资（含履约保证金）项 目应量求担保特业民营企业项目进度付款例 低 70达 70垫资额度超 3000 万元原 应求发包方提供担保控制资金风险
（1）提供相应额度财产担保包括限房产土 权机器设备等抵押担保动产票股权等质押担保办理相 应担保登记手续
（2）提供具备担保资质力金融担保机构作出相应额度
连带保证责担保出具担保函
（3）提供具备资信第三方体作出相应额度连带保证责 担保出具担保函股东会决议
（4）效担保方式 述列担保措施先序应优先协商采取序前担保
方式
4果查证发包资信确实存严重问题应综合种 素慎重考虑
22招标项目真实具备实施条件
风险点招标项目特民营邀请招标项目具备实施 条件者项目根存者发包建设单位没取 建设单位授权者仅仅中介角色带列风险：1骗 取中介费2相关保证金骗走
防范措施应采取列控制措施：1查政府招标部 门公布建设项目信息2建设单位（发包）直接接洽解 查政府立项批文建设规划许证土权证建设工程 规划许证设计文件等核实建设单位准确信息3实察建设 项目现场4审查核实项目发包洽谈代理身份授权文件5 支付项目招标关费应直接支付招标单位银行帐户
23未充分解项目相关环境
风险点忽视拟承接项目相关理然济
社会治安等环境调查施工程中法正常进行种预料外
情况频发终导致额外损失结算时索赔果
防范措施应采取列控制措施：1仔细调查工程理 然济社会治安等情况2投标时综合考虑种素增 加费工期影响3签约时应综合全面考虑述素工程 项目具体实施影响4项目相关环境复杂施工企业应慎 重考虑
24投标文件编制时招标文件理解错误
风险点招标文件理解错误者歧义容未予进步 澄清：1采技术标准非规范常2招标文件相关 关键容含糊清3招标文件前致进导致采购 建材设备产型号品牌质量等理解造成标报价 实际工程项目工程量间存差异导致损失
防范措施组建高素质投标文件编制组采取列措施控 制风险：1结合工程实际认真仔细审查相关技术标准2容含 糊前致方时书面求招标澄清惯做法处 理3招标没明确容投标文件中注明基特 定理解4公司专业员编制基础条件咨询专业机构 专家关
25编制投标文件时项目遗漏
风险点编制投标文件时项目遗漏导致风险点：报价 工程量实际工程量偏差导致造价工期发生偏差
防范措施应采取控制措施：区分计价方式分情况
处理仔细审核图纸准确计算工程量清单项目措施费项目考 虑项目关投标报价规定审慎报价
26投标报价中固定价格处理
风险点市场波动素带列风险：1材料价格涨 风险2劳务工工资涨风险3涉外工程中汇率风险
防范措施应采取列控制措施：1采固定总价认真 分析合履行期价格走势风险投标报价时充分考虑市场波导 素约定风险范围采固定单价约定风险范围幅度调价 原2续签约时设定相应条款控制带损失 约定市场素导致造价增加定幅度调整承包价等
27投标文件未响应招标文件导致废标
风险点果投标文件相关容特容易忽略细 节方面未响应招标文件评标时导致判废标参市 场机会流失
防范措施投标文件编制程中必须谨慎细致 专业员反复核查确保积极响应招标文件项求
28采低价投标寄希压控成高价索赔策略
风险点投标报价评标定标重素唯素 低报价定中标中标寄希通压控成高价索 赔谋取利润难度存亏损风险果中标拒绝签订
工程施工承包合投标保证金没收
防范措施仔细研究招标文件中合条款建设工程范围工
程量清单等容结合公司身实际情况科学编制投标文件报 价力求合理低价中标时采取列措施：1根项目具体情况 全面分析项目索赔条款评估存索赔情况2建立具丰富 索赔验理团队3加强项目实施程中履约理4签约 时设定违约赔偿止损条款控制带损失程度
29允许组织公司名义外投标
风险点允许组织公司名义外投标实施项 目投标文件加盖企业印章组织编制实施项目 种形式施工企业带风险：1 投标报价低成 项目营理善公司承担该工程引起切利果
2 涉嫌出资质面行政处罚风险
防范措施应采取列措施防范风险：1 编制投标文件 应公司相关单位部门审核 2 做形式合法项目理工程项 目工程师施工员安全员材料员资料员等应该公司员工 公司签订劳动合通公司支付工资3种方式 应直营项目样严格理工程款项收支必须公司 办理材料采购合设备租赁合等合签订体必须公司 确保工程项目质量安全进度资金等方面处风险控状态
210项目中标招标实施指定分包等改变中标结果行
风险点项目中标招标实施指定分包求行订立违 背招投标文件实质性容合行面风险：1
减少约定工程量分项工程指定交完成质量安全
问题引发赔偿责2 公司权利减少时承担法律责 没改变
防范措施应采取列控制措施：1工程招标行指定 分包三方签订协议明确权利义务责2指定分包 相关费理费改配合费3约定指定分包原 导致中标损失直接追偿4拒绝签订违背中标容合 追究发包缔约失责果出现合履行情形合 履行求发包赔偿损失包括赔偿合履行利益
第三章 合签订
31签约相方具备相应资质签约资格
风险点签订合相方体签约资格相应资质导 致合效力存瑕疵造成合生效
防范措施签订合前进步审查相方体否具签约 资格相应资质发包签约需审查营业执立项批文 建设规划许证土权证建设工程规划许证等证载 明体否签约体致致需取相应授权委 托书工程分包商签约需审查分包商资质避免分包商 项目部工程队施工班组等名义签约
32施工合容完整
风险点施工合缺乏必条款导致约定明履行程 中容易产生争议
防范措施1签约时审查合否具备必条款：工程范 围建设工期中间交工工程开工竣工时间工程质量工程造 价技术资料交付时间材料设备供应责拨款结算竣工验 收质量保修范围质量保证期双方相互协作等2量建设 工商等行政部门颁布示范合文
33采示范文签约时条款约定明确
风险点采示范文签约时专条款中未通条款相 关事项做出选择细化调整导致约定明进容易产生争议
防范措施采示范文签约时应仔细阅读通条款结
合工程项目身特点专条款中通条款相关条款作出选
择细化调整完善特诸进度款结算款等支付时间 工程预付款扣回时间例履约保证金安全抵押金民工工资 保证金等退时间支付方式（银行转账者银行承兑汇票）未 约付款违约责等等
34承包范围施工容约定明
风险点承包范围施工容约定明导致合履行 程中容易产生争议
防范措施1承包范围施工容应设计技术员 造价员界定2约定承包范围施工容时需结合图纸 规范招投标文件进行
35工程质量标准约定规范
风险点存优良质量标准约定工程验收标准 约定必须次性验收合格应建设单位申请评选奖项 约定验收标准导致质量违约责争议
防范措施应国家方行业质量标准作质量验收 标准避免约定达优良标准次性验收合格规 范奖项标准
36阴阳合
风险点招投标备案合价款低双方行签订协议 补充协议合价款导致较低备案合结算风险甚 导致政府部门行政处罚
防范措施1量避免招投标备案合外行签订
协议补充协议变更合价款签订时备案2法避免 招投标备案合价款高双方行签订补充协议 合价款3招投标备案合价款较低情况双方 行签订补充协议明确约定招标备案合价款办 理相关手续双方没约束力终结算应补充协议准
37合价款调整风险范围约定明
风险点合履行期间工材料机械价格波动政策 法规发生变化否调整合价款调整合价款约定明产 生争议
防范措施采固定价格合价款确定方式需合履 行期间工材料机械价格波动政策法规变化否调整合 价款做出明确约定约定调整需调整范围方法进步 做出具体约定
38工程结算报告递交发包方审核答复期限约定明
风险点施工合中工程结算报告递交发包方答复 期限未作具体约定导致结算拖延
防范措施1需明确约定工程结算报告递交业答复期 限2进步明确约定逾期答复法律果3明确约定 超答复期限予答复视认工程结算报告载明价款
39合工期条款约定明确
风险点合中未约定开竣工日期认定标准未明确工期
日历天工作日导致约定明产生争议
防范措施明确约定开竣工日期认定标准工期日 历天计工作日计
310工期逾期违约金约定高
风险点工期逾期违约金约定高没高限额约定 逾期竣工导致承担高逾期竣工违约金时影响公 司张工程款权利
防范措施1约定赔偿实际损失代约定逾期竣工违约 金2必须约定违约金高限额
311争议解决辖条款约定
风险点争议解决条款辖约定导致争议解决 条款效增加诉讼成拖延解决纠纷期限相关 利果
防范措施1选择仲裁诉讼解决方式应明确约定种 方式避免出现两种方式2选择仲裁明确约定具体仲裁机 构名称3选择诉讼辖应争取选择公司法院退 求次选择合连接点中立法院辖
第四章 业务分包材料采购设备租赁
41分包工程实际然挂分包单位名义实施风险 防范
风险点该情形分包合然形式合法工程实际 然挂分包单位名称实施实际实施工程然资 金信组织力佳甚施工程中逃逸公司带 严重利风险：1导致公司发包承担逾期工期质量瑕疵 违约责风险2实施工程程中拖欠民工工资款工伤赔偿款 等导致民工围堵访等事项造成公司损失影响公司形象
防范措施应加强分包理1法避免情况应加强 背然资信审查量选择诚信长期合作关系 合作方 2加强民工工资发放控制监3改革工程协作模式 效规避劳资风险前提探索直接组织劳务等方式
42作总承包转包违法分包
风险点1关法律规定转包违法分包导致转包 分包合效总承包面行政处罚风险2诉讼阶段民法 院根民法通相关司法解释规定收缴事已取非 法3法根合违约条款求分包支付违约金4 面实际施工欠薪劳动者安全事受害方起诉求承担连 带支付责风险5面发包承担违约责风险
防范措施应建立分包审查机制严格审查分包营业执 专业承包资质证书劳务分包资质证书安全生产许证原件
资质等级必时关部门核证书效性保证具相
应资质等级安全生产许证分包签约加强分包项目合法 性审查避免转包违法分包确需分包公司应总承包合 中发包约定分包项目范围总承包合中未约定 总承包应分包前取发包书面意分包前没确认 事应补办证明文件
43发包指定分包风险防范
风险点指定分包工程发包（建设单位）指定 增加公司指定分包理难度公司面指定分包 原工程发包承担工程质量合格竣工逾期等方面违约责
防范措施指定分包合争取工程发包公司分包三 方签署取发包书面承诺材料争取公司控制分包工程款 支付较难做应约定付款责发包承担公司指 定分包工程款支付享适制约权享监督理权
44项目部理员相关员擅签约风险防范
风险点公司项目部理员分包实际施工等未公 司意公司名义外签订材料采购外款设备租赁劳务分 包合等合易形成表见代理公司承担支付材料设备采购款 周转设备材料租赁款劳务分包工程款款违约责等
防范措施应加强材料采购设备租赁等签约理1严格控 制项目印章适范围刻项目部印章时印章注明该项
目部章资料传递部联系外签订合杜绝该
类问题出现2规范分包理明确相关员授权加强相关员 监约束
45采购租赁合文陷阱
风险点签订供应商提供采购租赁合文时未识 供应商设置高额逾期付款违约金合争议辖法院等陷阱面 承担巨额违约金供应商法院诉讼等利局面
防范措施1量采取合范2确实法采取示范文 情况争取合起草权条款公司法律事务部 门审查3采取方提供合文应加强审查特关注 关违约金合争议辖等条款
46材料设备质量合格注重保留相关证
风险点供应商供应材料设备质量合格时直接拒收 未保留相关证甚连样品未保留解合发生争议 引发诉讼公司举证证明材料设备质量合格面承 担违约解合利法律果风险
防范措施合履行程中应约定程序严格审查材料 设备质量合格材料设备应做记录保留效证 取供应商确认需解合应先协商解签订书面 协议协商解应委托专业机构封存质量合格材 料设备样品进行鉴定该鉴定结作法解合
47甲供材料延误质量合格
风险点甲供材料拖延延误工期甲供材料质量问题
导致工程合格果未做甲供材料理证明工期延误质 量合格责发包公司承担合约定发包承担 逾期竣工违约金工程质量违约责
防范措施提前发包报送甲供材材料进场计划办理签 收手续求发包提供材料甲供材料达工时应求发 包关员参验收办理书面交接手续质量符 应拒收双方书面确认数量符拖延提供应时书面函告 发包保留相关证材料
48租赁机械设备周转材料发生丢失毁损
风险点承租期间机械设备周转材料理善造成机 械周转材料丢失毁损出租单位承担相应赔偿责租金 继续计取损失
防范措施1租赁设备材料进场时做登记工作制定 保护制度安排专负责避免出现丢失毁损情况2 签订租赁合时明确约定出现标丢失毁损时相关租赁费承 租通知停止计取3旦发生丢失毁损应立书面函告出 租方停算租金时止损避免租金持续计取造成更损失
49租赁起重设备等特种机械带风险
风险点承租没登记部门进行登记没完 整安全技术档案监督检验定期检验合格起重等特种机械 质量技术监督部门罚款承担引发安全事责
防范措施签订租赁合时严格审查起重机械否系具
相应许资质单位制造否登记部门进行登记否完 整安全技术档案否监督检验者定期检验合格租赁公司 安装公司否具备相应起重机械安装改造维修许资质加 强租赁合条款审查
410租赁机械设备质量处理维修问题
风险点租赁公司租赁机械设备出现质量问题需维修 导致安全事引发停工窝工等进造成工期延误公司 承担逾期竣工违约责租赁合未约定租赁期间维修义务 体出租履行维修义务公司保证正常予维修出租 拒绝承担维修费
防范措施1签订租赁合时明确约定质量问题出租 负责维修约定合理维修期限机械设备正常期间造 成损失出租承担赔偿责2程中应时完整保存 租赁机械设备发生质量问题停工窝工安全事相关证 材料
第五章 项目施工
51发包原未约定时间进场应发包求提 前进场
风险点发包诸未时办理相关手续现场具备 施工条件等原致公司约定时间进场风险：1实际 开工日期延存工期延误风险2窝工损失风险3游工程 分包商索赔风险
具备施工条件情况应发包求提前进场风险：
1受行政处罚风险2期间发生安全事追究刑事责风险
3项目法正常开展导致已投入成索赔困难风险
防范措施发包原导致法约进场时公司应采取 列措施保存相关证：1合中明确约定开工条件成起算工 期2时签证求确认工期延索赔3求发包签发正式 进场施工通知单明确开工日期4 采取协商制作会议纪签 字发函等方式解决实际开工日期问题
发包具备施工条件情况求提前进场应采取 措施：1督促发包快完善开工条件施工条件具备方进场2 提前进场须发包签订协议明确条件 3 发包迟迟法完 善相关手续果断停工止损4积极协商发函5窝工损失 保留相关时进行工期签证约定期限索赔
52甲供料延误设计方案延误甲方直接分包队伍施工 组织正常等发包原导致停工
风险点甲供料延误设计方案延误甲方直接分包队伍
施工组织正常等发包原导致停工公司面风险：1发 包公司张工期延误违约金风险2停工窝工损失索赔风险
防范措施1时进行工期签证确认工期延济损失 求发包签发正式工程联系单停工通知等材料2保留停工 导致损失计算相关材料合约定期限进行工期索 赔 3恢复施工时督促发包签发正式工程联系单恢复施工 通知等材料4通协商制作会议纪签字发函等方式解决相 关问题保留证
53设计变更特定情况导致工程量变化工期延未 时签证
风险点设计变更特定情况导致工程量变化工期延 公司未时签证索赔导致风险：1工程结算时增加 工程量费法确认造成损失风险2 公司窝工损失 索赔风险3发包公司张工期延误违约金风险
防范措施应采取措施防范述风险：1求发包签发 设计变更单工程联系单等签证方式取签证行施工2 发包未签发签证应时制作签证单求发包确认3尚未 取签证已开始施工应时补签证采取发函积极协商 制作会议纪等方式保留相应证4发包拒绝签证应时 发包施压甚停工直完成签证5签证容应详细具体 事实表述充分合条款援引明确价款请求工
期延请求
54签证签字发包代表没签字资格明确授权
风险点签证单应发包授权代表签章确认合签证 单特求应严格合约定求制作确认否 签证单效性存问题发包予认容易引起纠纷 甚终导致公司法签证单进行结算风险
防范措施应高度关注签证单效性确保签证形式 容符合法律规定合约定1签证单签署应双方书面确 认授权代表进行2发现发包方签字授权问题应时 求发包盖章确认权代表补签3通会议纪监理签字 等方式签证单效性进行补强4时收集证明发包方签字 授权身份材料例该签字该工程合文件会议纪 签字印证身份代表性
55相关重会议记录未形成会议纪会未签名
风险点方召开现场协调会等重会议记录未形 成会议纪会未签名情况导致公司利已议定 事项事反悔推翻法执行相应权利效保障
防范措施高度重视会议纪制作签字确认等程序：1 开会前制作签表签表写明会议题时间点保留会 单位员等栏目供填写纪正文接着签表签表纪 正文成整体笔录页页应签字2法场制 作会议纪印稿情况会议纪手写笔录应会员签
字确认3特殊情况会员没场签字确认应会时
会议纪通面交邮寄等方式送达会员时注明规 定期限未提出异议视认邮寄必须保留送达证（签收邮 寄回单等）4特重会议通录音录方式固定会议 容5方组织会议公司代表应签字时仔细阅读确保实 反映公司意见事补签收会议纪会议召开时实际 容符应修订签署
56未约时提供月度工作量报表报表未发包（监理） 签收
风险点公司未时提供月度工作量报表提供报表未 发包（监理）签收导致已完工程量时确认风险 发包取时支付进度款抗辩权导致公司法约时 清收进度款工程款终结算会带风险
防范措施应严格合约定时提交月度工作量统计报 表发包（监理）拒绝签收应时采取邮寄送达（保留回单） 公证送达等效送达措施时应积极动发包（监理） 沟通协商
57发包合约定时支付工程进度款
风险点发包未合约定规定时间规定方 式支付进度款直接增加公司垫资投入费商业风险 导致公司拖欠分包单位供应商款项情形发生进影响工程 质量安全工期风险较
防范措施1发包未约定时支付进度款公司应根
合约定先时采取口头催告发催款函发律师函等形式催 告发包限期支付欠款2述催收措施均未奏效拖欠工程进度 款达两月外部工程应合约定公司关停工复工 相关规定果断采取停工措施时函告发包载明停工理合 停工日期表明停工期间直发包付清工程进度款止 索赔意附送停工损失计算明细做相应索赔准备工作
58分包提出结算价格调整发包未确认前公司作总 承包方先予确认
风险点发包未分包提出调整结算价格进行确认 前公司先予认果总包工程结算时发包拒绝认公司 面行承担分包价格调整增加部分价款风险
防范措施分包公司提出结算价格调整时应采取列措 施：1发包未予确认前公司予确认2时分包 价格调整报告报送发包发包确认公司方予确认3已 实际发生先发包确认情形应加紧采取补救措施通发函 积极协商等方式量解决
59非授权员意签收签署关方书面材料
风险点非授权员意签收签署关方书面材料 导致列风险：1承担该材料关利法律果2相关重 文件信息时提供传达公司相关部门处理导致延误期 限材料遗失信息遗漏等风险
防范措施应采取列防范措施：1部建立规范文件签收
签署制度严格执行2项目部组成员间应明确职责3 提前发包互相确认授权签收签字员签名进行备 案4实际已发生权员签收签署公司利材料情况 应立采取补救措施时函告发包约定授权代表送达文 件等
510关方公司送达规定约定答复时限求 书面材料时限未予答复
风险点果规定合约定超答复期限视意 认容该类书面材料时答复带列风险：1关 工作处动局面甚日纠纷法律解决带十分利影 响2争取利益落空额外承担该承担费直 接公司造成严重济损失
防范措施应采取列防范措施：1关方送达明确 答复期限书面材料应高度重视时答复2答复函应注意技 巧握分寸特分歧事实切忌意措词防止成 利证3果已实际发生超期未做答复情况应立采取 补救措施协调方次送达材料期答复
511发现施工设计图缺陷未正确处理
风险点发现施工设计图纸缺陷时正确处理 导致列风险：1项目部员验直接修改图纸承担 图施工责发生质量安全问题承担相关民事
行政甚刑事责2果缺陷施工设计图纸时发包
提出异议导致工程返工造成额外损失
防范措施发现施工图纸缺陷时应采取列措施：1 时书面报告发包果发包积极进处理应次提书面异 议保留送达证2应时约定办理施工设计图纸缺陷造成 损失签证索赔手续
512公司作分包直接业发生工作联系
风险点公司工程分包工程实施程中应行 业发生直接工作联系否会带列风险：1业直 接办理签证涉结算文件工程总承包方认2 总承包方视行违约承担违约责
防范措施公司分包工程总承包建立合关系 应总承包进行直接工作联系避免直接接受业工作指令 业直接公司发出工作指令应求通总承包转发施工 程中遇相关问题应直接致函业求解决应总承包 报告时应视具体情况采取列措施：1合联络程序约 定严格合办理2合没明确约定特殊情况 需直接联系业应提前取总承包授权材料 时抄送总承包
513公司作总承包方游分包方公司名义直接发包 发生工作联系
风险点公司工程总承包方工程实施程中应坚决杜
绝分包方公司名义发包（业）发生直接工作联系否
会带风险：1工程款分包方直接领走造成公司财务收支 失控甚工程款法收回2分包方行直接视公司行 公司带利果
防范措施公司发包工程施工合关系公司分包方 工程分包合关系两独立合关系应杜绝分包方 公司名义直接发包发生业务联系应采取列措施控制风险：
1发包施工合中明确收款账户业务授权委托等信 息2发包相关业务联系应公司授权员直接办理切忌 图方便指派分包方代办理免发包留构成表见代理 柄3切实加强分包方约束监
514项目施工现场安全理
风险点项目施工现场安全理方面存风险：1发生 安全事导致关行政机关处行政处罚2造成济损失承担 相应民事责3发生严重安全事追究刑事责
防范措施加强项目施工安全理效防范风险 发生应做方面：1建立完善项目施工安全理制度2积 极组织现场安全理员参加学培训掌握相关安全理知识3 特殊工种必须确保持证岗4制定相应安全预案5办理规定 保险险种必伤害保险6做安全交底培训等记录保 存相关档案（证）材料7分包商队伍明确安全生产 职责加强安全生产监督理
515劳务工理规范
风险点公司施工需劳务工两种合法方式：1 具相应资质劳务分包企业签订劳务分包合2行组织劳 务工签订劳动合采取正确劳务工方式会 带风险：1违反建筑劳务工理规定受行政处罚风 险2未劳务工签订劳动合违反劳动合法规定受 劳动行政部门行政处罚风险工资工伤赔偿等纠纷风险
防范措施1具相应资质劳务分包企业签订劳务分包 合明确约定劳务分包容价款劳务工数量双方权利义 务等加强劳务分包企业施工程中监2行组织劳务 工应签订劳动合约定合期限计酬方式等双方权利义 务明确合解条件
516农民工薪酬发放程序规范
风险点农民工（劳务工）薪酬发放程序规范公 司带风险：农民工工资级工头卷走领 发生重复领取导致相关农民工未实际时领工资引发 稳定事件公司造成声誉济损失
防范措施农民工发放工资应采取措施控制风险：1 劳务分包劳务分包款支付劳务分包企业须采取强力 监措施监督发放农民工2行组织劳务应求 农民工指定银行实名开户工资直接通银行转入帐户 现金发放应劳务工逐办理确认领款手续
517实施停工相关手续未完善
风险点工程施工程中种素导致公司采取停工 措施停工相关手续未完善带风险：1停工导致工期延 误承担违约责2停工相关方面等造成损失承 担损失赔偿责
防范措施准备采取停工措施应针情况采取相 关措施：1根合约定法律规定认真分析否达停工条件 分析利弊判断否停工必2 必须完善通知工期延 损失索赔报告提交等停工相关手续做相关证收集避免 发生纠纷时缺乏 3停工旦施工条件成应时恢复 施工做相关材料收集
518项目部相关理员擅介入分包商债务关系
风险点分包商分包工程施工组织程中会产生劳资费材 料款租赁款等相关债务债务法应行承担果公司 项目部相关理员通分包商出具欠条劳务工资表 代付款申请书等资料签章甚出具承诺保证证明等材料 擅介入债务关系公司面辜卷入债务纠纷承担连带清 偿责风险带损失
防范措施1求方签字盖章书面材料必须高度警 惕避免擅介入分包商债务关系2保障工程利推进 分包商相关业务予协调前提必须分清合关系申明 体身份
第六章 竣工验收
61时实施中间验收
风险点时合约定实施中间验收公司带 风险：1工期拖延延承担工期违约责2 影响工 程进度款正常清收3发生工程质量安全问题承担 赔偿责
防范措施应严格合约定实施中间验收：1时书 面提交工程中间验收材料2方原造成未时实施工程中 间验收应时提交相关确认索赔报告做证收集
62未合约定提交竣工验收报告
风险点未合约定时间提交竣工验收报告导致工 程结算拖延承担工期违约额外工程保责
防范措施1应严格合约定日期通效送达方式 发包提交竣工验收报告保存相关送达证2施工程 中高度重视资料收集工作确保竣工合约定时间够 提交竣工报告完整资料
63提交竣工验收资料完整
风险点提交竣工验收资料完整造成正常组织验收 导致风险：1竣工结算拖延2承担工期违约责3承担 工程继续保义务
防范措施应严格合约定编制完整竣工验收资料 竣工验收报告目录清晰装订成册做资料送达签收工作
明确交接资料清单办理书面交接手续
64发包拖延结算付款时组织竣工验收
风险点发包达拖延结算付款目公司提交竣 工报告迟迟时组织竣工验收导致视工期延误结算 缺乏额外投入工程保费等风险
防范措施针发包拖延验收结算公司应采取应 措施：1全面完成合范围施工容编制完整竣工验收资料 报告约提交发包保留送达证2书面催促快组织验收 告知拖延验收果3发包继续拖延必须高度重视果断 采取法律措施规避工期违约等风险甚影响公司优先受尝权 行（完工六月）
65竣工验收未时规范办理工程移交手续
风险点工程竣工验收通时规范办理工程移 交手续导致额外承担工程保责甚承担违约责
防范措施竣工验收旦通应时办理工程移交手续撤 出项目现场终止工程保义务1合约定方式时办理移交 手续2发包拖延接收工程应发书面督促通知继续代 保工程签订补充协议时办理索赔手续3果保护身 权利动采取发包移交措施须仔细分析合条款完 善相关材料视时机发包移交免承担责发包违约 行应时采取措施维护身权利
第七章 工程结算
71时发包提交竣工结算报告
风险点未合约定时发包提交竣工结算报告 带风险：导致拖延办理工程结算法约时清收工程尾款 法发包张期间违约责
防范措施1 应严格合约定日期采取效送达方 式发包时提交结算报告资料保留签收记录2应提前 施工程中做结算资料收集准备工作时做总体结算
72提交工程结算资料完整错误
风险点提交工程结算资料完整存错误导致工程 结算利完成发包口意拖延办理结算
防范措施应严格合约定编制完整结算报告相关 结算资料（施工合招投标文件图纸会审记录开竣工报告 工期延资料施工组织方案设计变更单技术核定单签证单 相关会议纪通知指令函件洽商记录等索赔材料甲 供材料竣工验收竣工图纸结算书等）应做全面详实准 确编制成册效送达发包保留签收材料
73发包收结算报告拖延办理造价审核
风险点发包收结算报告时办理审核委托审价 造成工程结算拖延办理影响工程尾款清收甚导致错 失结算收款良机工程款终法收回严重果
防范措施1指派专积极动发包委托造价审
核中介机构进行沟通核2择机发包送交催促结算函件
3时收集材料开展法律评估适时果断启动法律程序
74行政审计结作工程结算值
风险点政府国投资项目发包意意 项目行政审计工程结算混谈项目行政审计结直接作工 程值规避身风险影响公司应工程价款权利实现
防范措施1应避免合中约定项目行政审计结作结 算值2结合高民法院相关司法解释相关案例发包阐 明行政审计工程结算区求合约定条款办理工程结算
3发包审计结未出拒绝办理结算积极收集相关材 料援引逾期答复视认等约定进行处理
75发包已构成逾期结算视认条件身 行推翻
风险点施工合已约定发包逾期答复视认结算 文件情况果发包收公司提交结算报告约定期限 未予答复视公司提交结算值已发包认果 继续发包协商结算事宜认定双方实际行动表示 已提交结算文件视认结算继续进行
防范措施发包逾期未答复公司应发包继续 协商办理结算应函告发包结算值公司提交结算书中载明 金额直接求支付工程款
76法行法定工程价款优先受偿权
风险点列情形造成法竣工日起 6 月
（约定竣工日起 6 月）行工程价款优先受偿权导致权 利丧失：1合约定结算期限长2身原发包拖延 原导致结算延期
防范措施1高度关注合相关条款约定结算期限加付 款期限应少 6 月2施工程中分阶段做工程结算准备工作 确保竣工时提交竣工结算报告3法定期限时启动法律 程序张工程价款优先受偿权
第八章 工程保修
81质保金返时间工程保修期限相混淆造成质保金返 争议
风险点质保金返时间工程保修期限两概念 果合中约定质保金保修期满返类工程法定 低保修期造成质保金返争议影响质保金正常回收
防范措施应合中质保金返时间工程保修期限予 区分约定约定质保金明确返时间：竣工验收合格满×年 ×日次性返（分期例返）果协商采 取提供质保金银行保函方式提前收回质保金
82竣工日界定清造成保修期计算争议
风险点现实中施工合约定保修期竣工验收合格报 告签署颁发竣工验收证书日起结算果发包拖延办理竣 工验收导致保修期起算日期延事实延长保修期发 包长期予办理竣工验收甚擅投入保修期起算点 难界定仅容易造成保修争议影响质保金期回收
防范措施关竣工验收专条款中直接约定现 行建设工程施工合示范文通条款第 324 款办理 承包方递交竣工验收报告日期实际竣工日程中须保留提交竣 工验收报告发包接收工程等签收资料发包未竣工验收 直接擅投入工程应做相关证收集保存书面证 采取相关措施发包拖延进行竣工验收承包方实际递交竣
工验收报告日发包擅投入日竣工日保修期
起算日
83关场维修期限约定短
风险点实践中施工合般发生质量问题时场维修 期限约定：保修期发生质量问题承包方应接通知 X 天（甚 X 时）场维修否业权行维修（委 托单位维修）果关场维修期限约定短公司受 路途组织等素影响法操作程中做业旦行维修
（委托单位维修）公司法效控制发生高额费 求质保金中扣公司张
防范措施1应综合分析项目远部组织理资源调派 等素合理约定场维修期限2公司层面指定专门机构处 理工程质量报修事宜减少响应时间3实际已法期限场 维修应做发包协调沟通取意延期场证
84保修理力屡修维修记载明导致额外 损失
风险点保修理力发生保修事项重视保修工作 屡修影响业正常（工业项目影响业生产房产 项目影响正常居住办公）甚引发系列利果 然已履行维修义务没组织验收留存保修记录导致法 效证明已履行保修义务果产权提出索赔公司带额 外济损失甚影响公司社会形象市场美誉度
防范措施1施工程中加强工程质量理减少潜质量
缺陷2加强工程档案资料理日保修工作提供资料技术 支撑3做回访工作时发现质量隐患4履行保修义务做 书面记载组织双方进行验收保留书面验收交接证
85业体资格消灭导致质保金法收回
风险点质保金返时间期业体资格消灭公司面 质保金法收回风险
防范措施1定期做双方账函证工作关注业动获 悉业清算注销信息快协调催收确保注销前质保 金回收求提供相应担保取切实效债务转移确认材 料3果业已实际注销应快采取措施前工商理部门 查询清算情况根公司法等法律规定视情况时起诉清算 组成员股东等
第九章 纠纷处理
91时张债权
风险点时张债权持续超两年导致债权超诉 讼时效丧失债权清收胜诉权
防范措施1 时加强债权核函证等确权工作2债 权届清偿日起两年时通效途径（专送达债务签章快 递送达收集送达记录公证送达等）债务张债权等方式建 设单位张支付3债权持续未实现应少两年债务 张支付次4诉讼时效时间时提起诉讼仲裁
92采取法律手段解决争议证足利
风险点采取提起诉讼申请仲裁等法律手段解决争议 果证材料足甚证方利导致败诉完全实现 诉讼目风险
防范措施1加强日常档案理合账务等相关理部 门切实履职做程资料完整效2诉讼仲裁前充分 听取专业律师公司法律事务部专业员意见配合做证收集 整理工作3根法律专业员意见需补强补充完善材 料时关单位协调注重策略技巧配合做证组织 工作
93证资料组织力导致诉讼程中逾期举证
风险点公司提起诉讼应诉（仲裁）案件果证资 料组织力导致法院确定举证期限未完成举证未时申请
延期举证带公司逾期提交证法院质证诉讼请求
支持风险公司合法权益维护
防范措施1诉讼案件公司相关单位部门全力配合证 组织工作确保举证期限法院提交证2果举证期限 提供证确困难应提前告知公司法律事务部便举证期限 届满前法院申请延期举证
94诉讼程中司法鉴定程序配合力导致败诉
风险点某特定案件工程未办理结算情况诉请支 付工程欠款支持公司诉讼请求迫申请司法鉴定 果司法鉴定程序配合力时提出司法鉴定申请 时应司法鉴定机构求提供相关资料时交纳鉴定费时 司法鉴定结初稿提出意见等导致败诉风险
防范措施1应法院确定举证期限者法院提出情况 时提出司法鉴定申请2须全面配合鉴定机构工作时交 纳鉴定费提供鉴定需相关资料3鉴定机构出具鉴定结 初稿应时组织专业员进行讨研究时法院鉴定 机构提交书面意见异议 4遇司法鉴定程序严重错误鉴定结 明显成立等情况法时法院提出异议必时申请重新 鉴定
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风险控制手册
法律事务部 二〇四年十月
目 录
第章 前言………………………………………………………………………1
第二章 业务承接
21 发包资信良资金支付力缺乏………………………………………5
22 招标项目真实具备实施条件…………………………………………6
23 未充分解项目相关环境…………………………………………………6
24 投标文件编制时招标文件理解错误………………………………………7
25 编制投标文件时项目遗漏……………………………………………………7
26 投标报价中固定价格处理………………………………………………8
27 投标文件未响应招标文件导致废标…………………………………………8
28 采低价投标寄希压控成高价索赔策略………………………8
29 允许组织公司名义外投标…………………………………9
210 项目中标招标实施指定分包等改变中标结果行 ………………9
第三章 合签订
31 签约相方具备相应资质签约资格…………………………………11
32 施工合条款容完整……………………………………………………11
33 采示范文签约时条款约定明确………………………………………11
34 承包范围施工容约定明………………………………………………12
35 工程质量标准约定规范…………………………………………………12
36 阴阳合…………………………………………………………………12
37 合价款调整风险范围约定明…………………………………………13
38 工程结算报告递交发包方审核答复期限约定明……………………13
39 合工期条款约定明确明………………………………………………13
310 工期逾期违约金约定高 …………………………………………………14
311 争议解决辖条款约定 ……………………………………………14
第四章 业务分包材料采购设备租赁
41 分包工程实际然挂分包单位名义实施…………………………15
42 作总承包转包违法分包……………………………………………15
43 发包指定分包………………………………………………………………16
44 项目部理员相关员擅签约…………………………………16
45 采购租赁合文陷阱……………………………………………………17
46 材料设备质量合格注重保留相关证……………………………17
47 甲供材料延误质量合格…………………………………………………17
48 租赁机械设备周转材料发生丢失毁损………………………………18
49 租赁起重设备等特种机械带风险………………………………………18
410 租赁机械设备质量处理维修问题 ……………………………………19
第五章 项目施工
51 发包原未约定时间进场应发包求提前进场………20
52 甲供料延误设计方案延误甲方直接分包队伍施工组织 正常等发包原导致停工…………………………………………………20
53 设计变更特定情况导致工程量变化工期延未时签证……21
54 签证签字发包代表没签字资格明确授权………………………22
55 相关重会议记录未形成会议纪会未签名………………22
56 未约时提供月度工作量报表报表未发包（监理）签收………23
57 发包合约定时支付工程进度款…………………………………23
58 分包提出结算价格调整发包未确认前公司作总承包
方先予确认 ………………………………………………………………… 24
59 非授权员意签收签署关方书面材料……………………………24
510 关方公司送达规定约定答复时限求书面 材料时限未予答复……………………………………………………25
511 发现施工设计图缺陷未正确处理…………………………………………25
512 公司作分包直接业发生工作联系………………………………26
513 公司作总承包方游分包方公司名义直接发包 发生工作联系…………………………………………………………………26
514 项目施工现场安全理………………………………………………………27
515 劳务工理规范…………………………………………………………28
516 农民工薪酬发放程序规范……………………………………………28
517 实施停工相关手续未完善…………………………………………………29
518 项目部相关理员擅介入分包商债务关系……………………29
第六章 竣工验收
61 时实施中间验收…………………………………………………………30
62 未合约定提交竣工验收报告……………………………………………30
63 提交竣工验收资料完整…………………………………………………30
64 发包拖延结算付款时组织竣工验收…………………………31
65 竣工验收未时规范办理工程移交手续…………………………31
第七章 工程结算
71 时发包提交竣工结算报告…………………………………………32
72 提交工程结算资料完整错误………………………………………32
73 发包收结算报告拖延办理造价审核………………………………32
74 行政审计结作工程结算值……………………………………………33
75 发包已构成逾期结算视认条件 身行推翻 ………………………………………………33
76 法行法定工程价款优先受偿权………………………………………33
第八章 工程保修
81 质保金返时间工程保修期限相混淆造成质保金返争议…………35
82 竣工日界定清造成保修期计算争议……………………………………35
83 关场维修期限约定短………………………………………………36
84 保修理力屡修维修记载明导致额外损失…………36
85 业体资格消灭导致质保金法收回……………………………………37
第九章 纠纷处理
91 时张债权………………………………………………………………38
92 采取法律手段解决争议证足利………………………………38
93 证资料组织力导致诉讼程中逾期举证………………………………38
94 诉讼程中司法鉴定程序配合力导致败诉……………………………39
第章 前言
建筑业作国民济发展传统支柱产业年着国民济 快速增长规模迅速壮效带动业相关产业发展 建筑施工业务项规模庞结构复杂素众系统工程 时项高风险业务具标特殊性（动产）期限长 期性产业关联性监督严格性竞争激烈性面社会体 样性营理复杂性等显著特点决定风险控制建 筑企业营理程中重位风险控制成败直接关系着建 筑企业生存持续发展
攀钢集团工程技术限公司（简称公司）作国型建筑 企业着年参市场竞争逐步增原风险控制机制 足逐渐显现风险控制力导致相关损失事件频发迫切需 风险进行重点关注系统识进行科学分析评估积极采取 应措施时构建符合公司实际风险控制机制
鉴提高公司营理程中风险控力维护公 司合法权益提高济效益公司领导层统筹部署法律事务 部作公司风险理口部门制定公司风险理暂行办法 公司年营理程中风险理方面验教训进行 反复分析研究特结合公司年发生相关诉讼案例编制 手册
风险识风险评估应前提公司营业务营理 程中业务承接合签订分包施工程竣工验收工程结算
工程保修纠纷处理等阶段果预防控制公
司带相应损失认风险公司部理水理程 序运作机制合履行控制等关较强防性控性 果较强法律意识效控制措施做事前预见事中控制 事补救公司带相应理效益编制手册 追求目标
风险识目防范潜风险实际发生手册风险识 基础相关风险点合法性效益性原采取 防范措施进行阐述指导公司业务理部门单位级 营理员加强签约履约等营领域风险理防范 规避相应风险维护公司合法权益
需指出手册作公司风险理暂行办法关键配套文 件公司制度援引纳入公司风险理体系适时更新作 公司级营理员关风险控制参考指引风险控 制力公司造成损失时相关员进行责追究
第二章 业务承接
21发包资信良资金支付力缺乏
风险点建设项目发包资信良土出金政府相关规 费等费尚未完全缴纳拟开发项目款融资项目资 金未位求承包高额甚全额垫资等述情形导致风险 ：1工程项目法正常执行导致系列利果2工程投入 法效追回
防范措施应采取列控制措施：
1投标前通种渠道调查解业发包商业信誉业 口碑业绩情况解项目背景项目手续办理情况融资情况 土规划部门调查建设项目土出金支付情况工商税务部 门解股东构成情况资金数额纳税情况解发包涉 法涉诉情况
2时间紧迫情况边做投标相关准备工作边调 查解情况
3求发包方提供担保垫资（含履约保证金）项 目应量求担保特业民营企业项目进度付款例 低 70达 70垫资额度超 3000 万元原 应求发包方提供担保控制资金风险
（1）提供相应额度财产担保包括限房产土 权机器设备等抵押担保动产票股权等质押担保办理相 应担保登记手续
（2）提供具备担保资质力金融担保机构作出相应额度
连带保证责担保出具担保函
（3）提供具备资信第三方体作出相应额度连带保证责 担保出具担保函股东会决议
（4）效担保方式 述列担保措施先序应优先协商采取序前担保
方式
4果查证发包资信确实存严重问题应综合种 素慎重考虑
22招标项目真实具备实施条件
风险点招标项目特民营邀请招标项目具备实施 条件者项目根存者发包建设单位没取 建设单位授权者仅仅中介角色带列风险：1骗 取中介费2相关保证金骗走
防范措施应采取列控制措施：1查政府招标部 门公布建设项目信息2建设单位（发包）直接接洽解 查政府立项批文建设规划许证土权证建设工程 规划许证设计文件等核实建设单位准确信息3实察建设 项目现场4审查核实项目发包洽谈代理身份授权文件5 支付项目招标关费应直接支付招标单位银行帐户
23未充分解项目相关环境
风险点忽视拟承接项目相关理然济
社会治安等环境调查施工程中法正常进行种预料外
情况频发终导致额外损失结算时索赔果
防范措施应采取列控制措施：1仔细调查工程理 然济社会治安等情况2投标时综合考虑种素增 加费工期影响3签约时应综合全面考虑述素工程 项目具体实施影响4项目相关环境复杂施工企业应慎 重考虑
24投标文件编制时招标文件理解错误
风险点招标文件理解错误者歧义容未予进步 澄清：1采技术标准非规范常2招标文件相关 关键容含糊清3招标文件前致进导致采购 建材设备产型号品牌质量等理解造成标报价 实际工程项目工程量间存差异导致损失
防范措施组建高素质投标文件编制组采取列措施控 制风险：1结合工程实际认真仔细审查相关技术标准2容含 糊前致方时书面求招标澄清惯做法处 理3招标没明确容投标文件中注明基特 定理解4公司专业员编制基础条件咨询专业机构 专家关
25编制投标文件时项目遗漏
风险点编制投标文件时项目遗漏导致风险点：报价 工程量实际工程量偏差导致造价工期发生偏差
防范措施应采取控制措施：区分计价方式分情况
处理仔细审核图纸准确计算工程量清单项目措施费项目考 虑项目关投标报价规定审慎报价
26投标报价中固定价格处理
风险点市场波动素带列风险：1材料价格涨 风险2劳务工工资涨风险3涉外工程中汇率风险
防范措施应采取列控制措施：1采固定总价认真 分析合履行期价格走势风险投标报价时充分考虑市场波导 素约定风险范围采固定单价约定风险范围幅度调价 原2续签约时设定相应条款控制带损失 约定市场素导致造价增加定幅度调整承包价等
27投标文件未响应招标文件导致废标
风险点果投标文件相关容特容易忽略细 节方面未响应招标文件评标时导致判废标参市 场机会流失
防范措施投标文件编制程中必须谨慎细致 专业员反复核查确保积极响应招标文件项求
28采低价投标寄希压控成高价索赔策略
风险点投标报价评标定标重素唯素 低报价定中标中标寄希通压控成高价索 赔谋取利润难度存亏损风险果中标拒绝签订
工程施工承包合投标保证金没收
防范措施仔细研究招标文件中合条款建设工程范围工
程量清单等容结合公司身实际情况科学编制投标文件报 价力求合理低价中标时采取列措施：1根项目具体情况 全面分析项目索赔条款评估存索赔情况2建立具丰富 索赔验理团队3加强项目实施程中履约理4签约 时设定违约赔偿止损条款控制带损失程度
29允许组织公司名义外投标
风险点允许组织公司名义外投标实施项 目投标文件加盖企业印章组织编制实施项目 种形式施工企业带风险：1 投标报价低成 项目营理善公司承担该工程引起切利果
2 涉嫌出资质面行政处罚风险
防范措施应采取列措施防范风险：1 编制投标文件 应公司相关单位部门审核 2 做形式合法项目理工程项 目工程师施工员安全员材料员资料员等应该公司员工 公司签订劳动合通公司支付工资3种方式 应直营项目样严格理工程款项收支必须公司 办理材料采购合设备租赁合等合签订体必须公司 确保工程项目质量安全进度资金等方面处风险控状态
210项目中标招标实施指定分包等改变中标结果行
风险点项目中标招标实施指定分包求行订立违 背招投标文件实质性容合行面风险：1
减少约定工程量分项工程指定交完成质量安全
问题引发赔偿责2 公司权利减少时承担法律责 没改变
防范措施应采取列控制措施：1工程招标行指定 分包三方签订协议明确权利义务责2指定分包 相关费理费改配合费3约定指定分包原 导致中标损失直接追偿4拒绝签订违背中标容合 追究发包缔约失责果出现合履行情形合 履行求发包赔偿损失包括赔偿合履行利益
第三章 合签订
31签约相方具备相应资质签约资格
风险点签订合相方体签约资格相应资质导 致合效力存瑕疵造成合生效
防范措施签订合前进步审查相方体否具签约 资格相应资质发包签约需审查营业执立项批文 建设规划许证土权证建设工程规划许证等证载 明体否签约体致致需取相应授权委 托书工程分包商签约需审查分包商资质避免分包商 项目部工程队施工班组等名义签约
32施工合容完整
风险点施工合缺乏必条款导致约定明履行程 中容易产生争议
防范措施1签约时审查合否具备必条款：工程范 围建设工期中间交工工程开工竣工时间工程质量工程造 价技术资料交付时间材料设备供应责拨款结算竣工验 收质量保修范围质量保证期双方相互协作等2量建设 工商等行政部门颁布示范合文
33采示范文签约时条款约定明确
风险点采示范文签约时专条款中未通条款相 关事项做出选择细化调整导致约定明进容易产生争议
防范措施采示范文签约时应仔细阅读通条款结
合工程项目身特点专条款中通条款相关条款作出选
择细化调整完善特诸进度款结算款等支付时间 工程预付款扣回时间例履约保证金安全抵押金民工工资 保证金等退时间支付方式（银行转账者银行承兑汇票）未 约付款违约责等等
34承包范围施工容约定明
风险点承包范围施工容约定明导致合履行 程中容易产生争议
防范措施1承包范围施工容应设计技术员 造价员界定2约定承包范围施工容时需结合图纸 规范招投标文件进行
35工程质量标准约定规范
风险点存优良质量标准约定工程验收标准 约定必须次性验收合格应建设单位申请评选奖项 约定验收标准导致质量违约责争议
防范措施应国家方行业质量标准作质量验收 标准避免约定达优良标准次性验收合格规 范奖项标准
36阴阳合
风险点招投标备案合价款低双方行签订协议 补充协议合价款导致较低备案合结算风险甚 导致政府部门行政处罚
防范措施1量避免招投标备案合外行签订
协议补充协议变更合价款签订时备案2法避免 招投标备案合价款高双方行签订补充协议 合价款3招投标备案合价款较低情况双方 行签订补充协议明确约定招标备案合价款办 理相关手续双方没约束力终结算应补充协议准
37合价款调整风险范围约定明
风险点合履行期间工材料机械价格波动政策 法规发生变化否调整合价款调整合价款约定明产 生争议
防范措施采固定价格合价款确定方式需合履 行期间工材料机械价格波动政策法规变化否调整合 价款做出明确约定约定调整需调整范围方法进步 做出具体约定
38工程结算报告递交发包方审核答复期限约定明
风险点施工合中工程结算报告递交发包方答复 期限未作具体约定导致结算拖延
防范措施1需明确约定工程结算报告递交业答复期 限2进步明确约定逾期答复法律果3明确约定 超答复期限予答复视认工程结算报告载明价款
39合工期条款约定明确
风险点合中未约定开竣工日期认定标准未明确工期
日历天工作日导致约定明产生争议
防范措施明确约定开竣工日期认定标准工期日 历天计工作日计
310工期逾期违约金约定高
风险点工期逾期违约金约定高没高限额约定 逾期竣工导致承担高逾期竣工违约金时影响公 司张工程款权利
防范措施1约定赔偿实际损失代约定逾期竣工违约 金2必须约定违约金高限额
311争议解决辖条款约定
风险点争议解决条款辖约定导致争议解决 条款效增加诉讼成拖延解决纠纷期限相关 利果
防范措施1选择仲裁诉讼解决方式应明确约定种 方式避免出现两种方式2选择仲裁明确约定具体仲裁机 构名称3选择诉讼辖应争取选择公司法院退 求次选择合连接点中立法院辖
第四章 业务分包材料采购设备租赁
41分包工程实际然挂分包单位名义实施风险 防范
风险点该情形分包合然形式合法工程实际 然挂分包单位名称实施实际实施工程然资 金信组织力佳甚施工程中逃逸公司带 严重利风险：1导致公司发包承担逾期工期质量瑕疵 违约责风险2实施工程程中拖欠民工工资款工伤赔偿款 等导致民工围堵访等事项造成公司损失影响公司形象
防范措施应加强分包理1法避免情况应加强 背然资信审查量选择诚信长期合作关系 合作方 2加强民工工资发放控制监3改革工程协作模式 效规避劳资风险前提探索直接组织劳务等方式
42作总承包转包违法分包
风险点1关法律规定转包违法分包导致转包 分包合效总承包面行政处罚风险2诉讼阶段民法 院根民法通相关司法解释规定收缴事已取非 法3法根合违约条款求分包支付违约金4 面实际施工欠薪劳动者安全事受害方起诉求承担连 带支付责风险5面发包承担违约责风险
防范措施应建立分包审查机制严格审查分包营业执 专业承包资质证书劳务分包资质证书安全生产许证原件
资质等级必时关部门核证书效性保证具相
应资质等级安全生产许证分包签约加强分包项目合法 性审查避免转包违法分包确需分包公司应总承包合 中发包约定分包项目范围总承包合中未约定 总承包应分包前取发包书面意分包前没确认 事应补办证明文件
43发包指定分包风险防范
风险点指定分包工程发包（建设单位）指定 增加公司指定分包理难度公司面指定分包 原工程发包承担工程质量合格竣工逾期等方面违约责
防范措施指定分包合争取工程发包公司分包三 方签署取发包书面承诺材料争取公司控制分包工程款 支付较难做应约定付款责发包承担公司指 定分包工程款支付享适制约权享监督理权
44项目部理员相关员擅签约风险防范
风险点公司项目部理员分包实际施工等未公 司意公司名义外签订材料采购外款设备租赁劳务分 包合等合易形成表见代理公司承担支付材料设备采购款 周转设备材料租赁款劳务分包工程款款违约责等
防范措施应加强材料采购设备租赁等签约理1严格控 制项目印章适范围刻项目部印章时印章注明该项
目部章资料传递部联系外签订合杜绝该
类问题出现2规范分包理明确相关员授权加强相关员 监约束
45采购租赁合文陷阱
风险点签订供应商提供采购租赁合文时未识 供应商设置高额逾期付款违约金合争议辖法院等陷阱面 承担巨额违约金供应商法院诉讼等利局面
防范措施1量采取合范2确实法采取示范文 情况争取合起草权条款公司法律事务部 门审查3采取方提供合文应加强审查特关注 关违约金合争议辖等条款
46材料设备质量合格注重保留相关证
风险点供应商供应材料设备质量合格时直接拒收 未保留相关证甚连样品未保留解合发生争议 引发诉讼公司举证证明材料设备质量合格面承 担违约解合利法律果风险
防范措施合履行程中应约定程序严格审查材料 设备质量合格材料设备应做记录保留效证 取供应商确认需解合应先协商解签订书面 协议协商解应委托专业机构封存质量合格材 料设备样品进行鉴定该鉴定结作法解合
47甲供材料延误质量合格
风险点甲供材料拖延延误工期甲供材料质量问题
导致工程合格果未做甲供材料理证明工期延误质 量合格责发包公司承担合约定发包承担 逾期竣工违约金工程质量违约责
防范措施提前发包报送甲供材材料进场计划办理签 收手续求发包提供材料甲供材料达工时应求发 包关员参验收办理书面交接手续质量符 应拒收双方书面确认数量符拖延提供应时书面函告 发包保留相关证材料
48租赁机械设备周转材料发生丢失毁损
风险点承租期间机械设备周转材料理善造成机 械周转材料丢失毁损出租单位承担相应赔偿责租金 继续计取损失
防范措施1租赁设备材料进场时做登记工作制定 保护制度安排专负责避免出现丢失毁损情况2 签订租赁合时明确约定出现标丢失毁损时相关租赁费承 租通知停止计取3旦发生丢失毁损应立书面函告出 租方停算租金时止损避免租金持续计取造成更损失
49租赁起重设备等特种机械带风险
风险点承租没登记部门进行登记没完 整安全技术档案监督检验定期检验合格起重等特种机械 质量技术监督部门罚款承担引发安全事责
防范措施签订租赁合时严格审查起重机械否系具
相应许资质单位制造否登记部门进行登记否完 整安全技术档案否监督检验者定期检验合格租赁公司 安装公司否具备相应起重机械安装改造维修许资质加 强租赁合条款审查
410租赁机械设备质量处理维修问题
风险点租赁公司租赁机械设备出现质量问题需维修 导致安全事引发停工窝工等进造成工期延误公司 承担逾期竣工违约责租赁合未约定租赁期间维修义务 体出租履行维修义务公司保证正常予维修出租 拒绝承担维修费
防范措施1签订租赁合时明确约定质量问题出租 负责维修约定合理维修期限机械设备正常期间造 成损失出租承担赔偿责2程中应时完整保存 租赁机械设备发生质量问题停工窝工安全事相关证 材料
第五章 项目施工
51发包原未约定时间进场应发包求提 前进场
风险点发包诸未时办理相关手续现场具备 施工条件等原致公司约定时间进场风险：1实际 开工日期延存工期延误风险2窝工损失风险3游工程 分包商索赔风险
具备施工条件情况应发包求提前进场风险：
1受行政处罚风险2期间发生安全事追究刑事责风险
3项目法正常开展导致已投入成索赔困难风险
防范措施发包原导致法约进场时公司应采取 列措施保存相关证：1合中明确约定开工条件成起算工 期2时签证求确认工期延索赔3求发包签发正式 进场施工通知单明确开工日期4 采取协商制作会议纪签 字发函等方式解决实际开工日期问题
发包具备施工条件情况求提前进场应采取 措施：1督促发包快完善开工条件施工条件具备方进场2 提前进场须发包签订协议明确条件 3 发包迟迟法完 善相关手续果断停工止损4积极协商发函5窝工损失 保留相关时进行工期签证约定期限索赔
52甲供料延误设计方案延误甲方直接分包队伍施工 组织正常等发包原导致停工
风险点甲供料延误设计方案延误甲方直接分包队伍
施工组织正常等发包原导致停工公司面风险：1发 包公司张工期延误违约金风险2停工窝工损失索赔风险
防范措施1时进行工期签证确认工期延济损失 求发包签发正式工程联系单停工通知等材料2保留停工 导致损失计算相关材料合约定期限进行工期索 赔 3恢复施工时督促发包签发正式工程联系单恢复施工 通知等材料4通协商制作会议纪签字发函等方式解决相 关问题保留证
53设计变更特定情况导致工程量变化工期延未 时签证
风险点设计变更特定情况导致工程量变化工期延 公司未时签证索赔导致风险：1工程结算时增加 工程量费法确认造成损失风险2 公司窝工损失 索赔风险3发包公司张工期延误违约金风险
防范措施应采取措施防范述风险：1求发包签发 设计变更单工程联系单等签证方式取签证行施工2 发包未签发签证应时制作签证单求发包确认3尚未 取签证已开始施工应时补签证采取发函积极协商 制作会议纪等方式保留相应证4发包拒绝签证应时 发包施压甚停工直完成签证5签证容应详细具体 事实表述充分合条款援引明确价款请求工
期延请求
54签证签字发包代表没签字资格明确授权
风险点签证单应发包授权代表签章确认合签证 单特求应严格合约定求制作确认否 签证单效性存问题发包予认容易引起纠纷 甚终导致公司法签证单进行结算风险
防范措施应高度关注签证单效性确保签证形式 容符合法律规定合约定1签证单签署应双方书面确 认授权代表进行2发现发包方签字授权问题应时 求发包盖章确认权代表补签3通会议纪监理签字 等方式签证单效性进行补强4时收集证明发包方签字 授权身份材料例该签字该工程合文件会议纪 签字印证身份代表性
55相关重会议记录未形成会议纪会未签名
风险点方召开现场协调会等重会议记录未形 成会议纪会未签名情况导致公司利已议定 事项事反悔推翻法执行相应权利效保障
防范措施高度重视会议纪制作签字确认等程序：1 开会前制作签表签表写明会议题时间点保留会 单位员等栏目供填写纪正文接着签表签表纪 正文成整体笔录页页应签字2法场制 作会议纪印稿情况会议纪手写笔录应会员签
字确认3特殊情况会员没场签字确认应会时
会议纪通面交邮寄等方式送达会员时注明规 定期限未提出异议视认邮寄必须保留送达证（签收邮 寄回单等）4特重会议通录音录方式固定会议 容5方组织会议公司代表应签字时仔细阅读确保实 反映公司意见事补签收会议纪会议召开时实际 容符应修订签署
56未约时提供月度工作量报表报表未发包（监理） 签收
风险点公司未时提供月度工作量报表提供报表未 发包（监理）签收导致已完工程量时确认风险 发包取时支付进度款抗辩权导致公司法约时 清收进度款工程款终结算会带风险
防范措施应严格合约定时提交月度工作量统计报 表发包（监理）拒绝签收应时采取邮寄送达（保留回单） 公证送达等效送达措施时应积极动发包（监理） 沟通协商
57发包合约定时支付工程进度款
风险点发包未合约定规定时间规定方 式支付进度款直接增加公司垫资投入费商业风险 导致公司拖欠分包单位供应商款项情形发生进影响工程 质量安全工期风险较
防范措施1发包未约定时支付进度款公司应根
合约定先时采取口头催告发催款函发律师函等形式催 告发包限期支付欠款2述催收措施均未奏效拖欠工程进度 款达两月外部工程应合约定公司关停工复工 相关规定果断采取停工措施时函告发包载明停工理合 停工日期表明停工期间直发包付清工程进度款止 索赔意附送停工损失计算明细做相应索赔准备工作
58分包提出结算价格调整发包未确认前公司作总 承包方先予确认
风险点发包未分包提出调整结算价格进行确认 前公司先予认果总包工程结算时发包拒绝认公司 面行承担分包价格调整增加部分价款风险
防范措施分包公司提出结算价格调整时应采取列措 施：1发包未予确认前公司予确认2时分包 价格调整报告报送发包发包确认公司方予确认3已 实际发生先发包确认情形应加紧采取补救措施通发函 积极协商等方式量解决
59非授权员意签收签署关方书面材料
风险点非授权员意签收签署关方书面材料 导致列风险：1承担该材料关利法律果2相关重 文件信息时提供传达公司相关部门处理导致延误期 限材料遗失信息遗漏等风险
防范措施应采取列防范措施：1部建立规范文件签收
签署制度严格执行2项目部组成员间应明确职责3 提前发包互相确认授权签收签字员签名进行备 案4实际已发生权员签收签署公司利材料情况 应立采取补救措施时函告发包约定授权代表送达文 件等
510关方公司送达规定约定答复时限求 书面材料时限未予答复
风险点果规定合约定超答复期限视意 认容该类书面材料时答复带列风险：1关 工作处动局面甚日纠纷法律解决带十分利影 响2争取利益落空额外承担该承担费直 接公司造成严重济损失
防范措施应采取列防范措施：1关方送达明确 答复期限书面材料应高度重视时答复2答复函应注意技 巧握分寸特分歧事实切忌意措词防止成 利证3果已实际发生超期未做答复情况应立采取 补救措施协调方次送达材料期答复
511发现施工设计图缺陷未正确处理
风险点发现施工设计图纸缺陷时正确处理 导致列风险：1项目部员验直接修改图纸承担 图施工责发生质量安全问题承担相关民事
行政甚刑事责2果缺陷施工设计图纸时发包
提出异议导致工程返工造成额外损失
防范措施发现施工图纸缺陷时应采取列措施：1 时书面报告发包果发包积极进处理应次提书面异 议保留送达证2应时约定办理施工设计图纸缺陷造成 损失签证索赔手续
512公司作分包直接业发生工作联系
风险点公司工程分包工程实施程中应行 业发生直接工作联系否会带列风险：1业直 接办理签证涉结算文件工程总承包方认2 总承包方视行违约承担违约责
防范措施公司分包工程总承包建立合关系 应总承包进行直接工作联系避免直接接受业工作指令 业直接公司发出工作指令应求通总承包转发施工 程中遇相关问题应直接致函业求解决应总承包 报告时应视具体情况采取列措施：1合联络程序约 定严格合办理2合没明确约定特殊情况 需直接联系业应提前取总承包授权材料 时抄送总承包
513公司作总承包方游分包方公司名义直接发包 发生工作联系
风险点公司工程总承包方工程实施程中应坚决杜
绝分包方公司名义发包（业）发生直接工作联系否
会带风险：1工程款分包方直接领走造成公司财务收支 失控甚工程款法收回2分包方行直接视公司行 公司带利果
防范措施公司发包工程施工合关系公司分包方 工程分包合关系两独立合关系应杜绝分包方 公司名义直接发包发生业务联系应采取列措施控制风险：
1发包施工合中明确收款账户业务授权委托等信 息2发包相关业务联系应公司授权员直接办理切忌 图方便指派分包方代办理免发包留构成表见代理 柄3切实加强分包方约束监
514项目施工现场安全理
风险点项目施工现场安全理方面存风险：1发生 安全事导致关行政机关处行政处罚2造成济损失承担 相应民事责3发生严重安全事追究刑事责
防范措施加强项目施工安全理效防范风险 发生应做方面：1建立完善项目施工安全理制度2积 极组织现场安全理员参加学培训掌握相关安全理知识3 特殊工种必须确保持证岗4制定相应安全预案5办理规定 保险险种必伤害保险6做安全交底培训等记录保 存相关档案（证）材料7分包商队伍明确安全生产 职责加强安全生产监督理
515劳务工理规范
风险点公司施工需劳务工两种合法方式：1 具相应资质劳务分包企业签订劳务分包合2行组织劳 务工签订劳动合采取正确劳务工方式会 带风险：1违反建筑劳务工理规定受行政处罚风 险2未劳务工签订劳动合违反劳动合法规定受 劳动行政部门行政处罚风险工资工伤赔偿等纠纷风险
防范措施1具相应资质劳务分包企业签订劳务分包 合明确约定劳务分包容价款劳务工数量双方权利义 务等加强劳务分包企业施工程中监2行组织劳务 工应签订劳动合约定合期限计酬方式等双方权利义 务明确合解条件
516农民工薪酬发放程序规范
风险点农民工（劳务工）薪酬发放程序规范公 司带风险：农民工工资级工头卷走领 发生重复领取导致相关农民工未实际时领工资引发 稳定事件公司造成声誉济损失
防范措施农民工发放工资应采取措施控制风险：1 劳务分包劳务分包款支付劳务分包企业须采取强力 监措施监督发放农民工2行组织劳务应求 农民工指定银行实名开户工资直接通银行转入帐户 现金发放应劳务工逐办理确认领款手续
517实施停工相关手续未完善
风险点工程施工程中种素导致公司采取停工 措施停工相关手续未完善带风险：1停工导致工期延 误承担违约责2停工相关方面等造成损失承 担损失赔偿责
防范措施准备采取停工措施应针情况采取相 关措施：1根合约定法律规定认真分析否达停工条件 分析利弊判断否停工必2 必须完善通知工期延 损失索赔报告提交等停工相关手续做相关证收集避免 发生纠纷时缺乏 3停工旦施工条件成应时恢复 施工做相关材料收集
518项目部相关理员擅介入分包商债务关系
风险点分包商分包工程施工组织程中会产生劳资费材 料款租赁款等相关债务债务法应行承担果公司 项目部相关理员通分包商出具欠条劳务工资表 代付款申请书等资料签章甚出具承诺保证证明等材料 擅介入债务关系公司面辜卷入债务纠纷承担连带清 偿责风险带损失
防范措施1求方签字盖章书面材料必须高度警 惕避免擅介入分包商债务关系2保障工程利推进 分包商相关业务予协调前提必须分清合关系申明 体身份
第六章 竣工验收
61时实施中间验收
风险点时合约定实施中间验收公司带 风险：1工期拖延延承担工期违约责2 影响工 程进度款正常清收3发生工程质量安全问题承担 赔偿责
防范措施应严格合约定实施中间验收：1时书 面提交工程中间验收材料2方原造成未时实施工程中 间验收应时提交相关确认索赔报告做证收集
62未合约定提交竣工验收报告
风险点未合约定时间提交竣工验收报告导致工 程结算拖延承担工期违约额外工程保责
防范措施1应严格合约定日期通效送达方式 发包提交竣工验收报告保存相关送达证2施工程 中高度重视资料收集工作确保竣工合约定时间够 提交竣工报告完整资料
63提交竣工验收资料完整
风险点提交竣工验收资料完整造成正常组织验收 导致风险：1竣工结算拖延2承担工期违约责3承担 工程继续保义务
防范措施应严格合约定编制完整竣工验收资料 竣工验收报告目录清晰装订成册做资料送达签收工作
明确交接资料清单办理书面交接手续
64发包拖延结算付款时组织竣工验收
风险点发包达拖延结算付款目公司提交竣 工报告迟迟时组织竣工验收导致视工期延误结算 缺乏额外投入工程保费等风险
防范措施针发包拖延验收结算公司应采取应 措施：1全面完成合范围施工容编制完整竣工验收资料 报告约提交发包保留送达证2书面催促快组织验收 告知拖延验收果3发包继续拖延必须高度重视果断 采取法律措施规避工期违约等风险甚影响公司优先受尝权 行（完工六月）
65竣工验收未时规范办理工程移交手续
风险点工程竣工验收通时规范办理工程移 交手续导致额外承担工程保责甚承担违约责
防范措施竣工验收旦通应时办理工程移交手续撤 出项目现场终止工程保义务1合约定方式时办理移交 手续2发包拖延接收工程应发书面督促通知继续代 保工程签订补充协议时办理索赔手续3果保护身 权利动采取发包移交措施须仔细分析合条款完 善相关材料视时机发包移交免承担责发包违约 行应时采取措施维护身权利
第七章 工程结算
71时发包提交竣工结算报告
风险点未合约定时发包提交竣工结算报告 带风险：导致拖延办理工程结算法约时清收工程尾款 法发包张期间违约责
防范措施1 应严格合约定日期采取效送达方 式发包时提交结算报告资料保留签收记录2应提前 施工程中做结算资料收集准备工作时做总体结算
72提交工程结算资料完整错误
风险点提交工程结算资料完整存错误导致工程 结算利完成发包口意拖延办理结算
防范措施应严格合约定编制完整结算报告相关 结算资料（施工合招投标文件图纸会审记录开竣工报告 工期延资料施工组织方案设计变更单技术核定单签证单 相关会议纪通知指令函件洽商记录等索赔材料甲 供材料竣工验收竣工图纸结算书等）应做全面详实准 确编制成册效送达发包保留签收材料
73发包收结算报告拖延办理造价审核
风险点发包收结算报告时办理审核委托审价 造成工程结算拖延办理影响工程尾款清收甚导致错 失结算收款良机工程款终法收回严重果
防范措施1指派专积极动发包委托造价审
核中介机构进行沟通核2择机发包送交催促结算函件
3时收集材料开展法律评估适时果断启动法律程序
74行政审计结作工程结算值
风险点政府国投资项目发包意意 项目行政审计工程结算混谈项目行政审计结直接作工 程值规避身风险影响公司应工程价款权利实现
防范措施1应避免合中约定项目行政审计结作结 算值2结合高民法院相关司法解释相关案例发包阐 明行政审计工程结算区求合约定条款办理工程结算
3发包审计结未出拒绝办理结算积极收集相关材 料援引逾期答复视认等约定进行处理
75发包已构成逾期结算视认条件身 行推翻
风险点施工合已约定发包逾期答复视认结算 文件情况果发包收公司提交结算报告约定期限 未予答复视公司提交结算值已发包认果 继续发包协商结算事宜认定双方实际行动表示 已提交结算文件视认结算继续进行
防范措施发包逾期未答复公司应发包继续 协商办理结算应函告发包结算值公司提交结算书中载明 金额直接求支付工程款
76法行法定工程价款优先受偿权
风险点列情形造成法竣工日起 6 月
（约定竣工日起 6 月）行工程价款优先受偿权导致权 利丧失：1合约定结算期限长2身原发包拖延 原导致结算延期
防范措施1高度关注合相关条款约定结算期限加付 款期限应少 6 月2施工程中分阶段做工程结算准备工作 确保竣工时提交竣工结算报告3法定期限时启动法律 程序张工程价款优先受偿权
第八章 工程保修
81质保金返时间工程保修期限相混淆造成质保金返 争议
风险点质保金返时间工程保修期限两概念 果合中约定质保金保修期满返类工程法定 低保修期造成质保金返争议影响质保金正常回收
防范措施应合中质保金返时间工程保修期限予 区分约定约定质保金明确返时间：竣工验收合格满×年 ×日次性返（分期例返）果协商采 取提供质保金银行保函方式提前收回质保金
82竣工日界定清造成保修期计算争议
风险点现实中施工合约定保修期竣工验收合格报 告签署颁发竣工验收证书日起结算果发包拖延办理竣 工验收导致保修期起算日期延事实延长保修期发 包长期予办理竣工验收甚擅投入保修期起算点 难界定仅容易造成保修争议影响质保金期回收
防范措施关竣工验收专条款中直接约定现 行建设工程施工合示范文通条款第 324 款办理 承包方递交竣工验收报告日期实际竣工日程中须保留提交竣 工验收报告发包接收工程等签收资料发包未竣工验收 直接擅投入工程应做相关证收集保存书面证 采取相关措施发包拖延进行竣工验收承包方实际递交竣
工验收报告日发包擅投入日竣工日保修期
起算日
83关场维修期限约定短
风险点实践中施工合般发生质量问题时场维修 期限约定：保修期发生质量问题承包方应接通知 X 天（甚 X 时）场维修否业权行维修（委 托单位维修）果关场维修期限约定短公司受 路途组织等素影响法操作程中做业旦行维修
（委托单位维修）公司法效控制发生高额费 求质保金中扣公司张
防范措施1应综合分析项目远部组织理资源调派 等素合理约定场维修期限2公司层面指定专门机构处 理工程质量报修事宜减少响应时间3实际已法期限场 维修应做发包协调沟通取意延期场证
84保修理力屡修维修记载明导致额外 损失
风险点保修理力发生保修事项重视保修工作 屡修影响业正常（工业项目影响业生产房产 项目影响正常居住办公）甚引发系列利果 然已履行维修义务没组织验收留存保修记录导致法 效证明已履行保修义务果产权提出索赔公司带额 外济损失甚影响公司社会形象市场美誉度
防范措施1施工程中加强工程质量理减少潜质量
缺陷2加强工程档案资料理日保修工作提供资料技术 支撑3做回访工作时发现质量隐患4履行保修义务做 书面记载组织双方进行验收保留书面验收交接证
85业体资格消灭导致质保金法收回
风险点质保金返时间期业体资格消灭公司面 质保金法收回风险
防范措施1定期做双方账函证工作关注业动获 悉业清算注销信息快协调催收确保注销前质保 金回收求提供相应担保取切实效债务转移确认材 料3果业已实际注销应快采取措施前工商理部门 查询清算情况根公司法等法律规定视情况时起诉清算 组成员股东等
第九章 纠纷处理
91时张债权
风险点时张债权持续超两年导致债权超诉 讼时效丧失债权清收胜诉权
防范措施1 时加强债权核函证等确权工作2债 权届清偿日起两年时通效途径（专送达债务签章快 递送达收集送达记录公证送达等）债务张债权等方式建 设单位张支付3债权持续未实现应少两年债务 张支付次4诉讼时效时间时提起诉讼仲裁
92采取法律手段解决争议证足利
风险点采取提起诉讼申请仲裁等法律手段解决争议 果证材料足甚证方利导致败诉完全实现 诉讼目风险
防范措施1加强日常档案理合账务等相关理部 门切实履职做程资料完整效2诉讼仲裁前充分 听取专业律师公司法律事务部专业员意见配合做证收集 整理工作3根法律专业员意见需补强补充完善材 料时关单位协调注重策略技巧配合做证组织 工作
93证资料组织力导致诉讼程中逾期举证
风险点公司提起诉讼应诉（仲裁）案件果证资 料组织力导致法院确定举证期限未完成举证未时申请
延期举证带公司逾期提交证法院质证诉讼请求
支持风险公司合法权益维护
防范措施1诉讼案件公司相关单位部门全力配合证 组织工作确保举证期限法院提交证2果举证期限 提供证确困难应提前告知公司法律事务部便举证期限 届满前法院申请延期举证
94诉讼程中司法鉴定程序配合力导致败诉
风险点某特定案件工程未办理结算情况诉请支 付工程欠款支持公司诉讼请求迫申请司法鉴定 果司法鉴定程序配合力时提出司法鉴定申请 时应司法鉴定机构求提供相关资料时交纳鉴定费时 司法鉴定结初稿提出意见等导致败诉风险
防范措施1应法院确定举证期限者法院提出情况 时提出司法鉴定申请2须全面配合鉴定机构工作时交 纳鉴定费提供鉴定需相关资料3鉴定机构出具鉴定结 初稿应时组织专业员进行讨研究时法院鉴定 机构提交书面意见异议 4遇司法鉴定程序严重错误鉴定结 明显成立等情况法时法院提出异议必时申请重新 鉴定
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