**区工商业联合会部控制工作方案
进步做行政事业单位部控制基础性评价工作贯彻执行**区财政局关开展行政事业单位部控制基础性评价工作通知求根**区财政局关加强财政部控制工作精神促进单位效开展部控制建立实施工作切实做单位部控制基础性评价工作结合单位实际特制订实施方案
指导思想
贯彻落实法治国基方略全面推进法行政效防控机关事务理中存类风险建立健全机关事业部约束机制加强机关惩防体系建设落实权责致效制衡核心体现分事行权分岗设权分级授权求保证政策执行监督相互协调相互制约推进机关部控制组织体系建设机关部控制制度体系建设机关部控制执行体系建设机关部控制信息化建设目标法行政廉政建设政务理紧密联系努力提高机关工作质量提升机关理水保证机关事业干部队伍廉洁高效
二基原
1 全面性原部控制贯穿决策执行监督改进反馈全程贯穿项业务流程环节覆盖街道机关部门事业单位岗位全体干部职工参
2 制衡性原分事行权分岗设权分级授权理结构机构设置职责分配业务流程等方面实现决策执行监督相互制约相互协调
3 权责等原部门岗位员决策执行监督反馈程中行权力承担责相致
4 重性原部控制应全面控制基础重点关注关键业务环节岗位重风险
5 适应性原部控制应职责分工业务范围风险水员构成等相适应根新情况时调整完善
6 效性原部控制存问题够时纠正反馈效控类风险
三工作目标
1推进机关部控制制度体系建设部控制制度建设坚持突出重点整体推进构建容协调程序严密配套完备效制度体系结合单位实际研究制定科学合理部控
制基制度专项风险控制理办法单位部操作规程等控制度深入梳理预算理政府采购资产理项目建设决策机制等重点领域流程抓住重环节控制节点分析存业务风险廉政风险分事行权分岗设权分级授权求综合运相容岗位(职责)分离控制授权控制口理流程控制信息系统理控制等方法进行效防控
2推进机关部控制执行体系建设建立公效部控制考评机制科学确定考核评价重点标准专项风险部控制办法操作规程中风险进行量化设定合理分值部门部控制制度执行情况查纠情况风险事件应情况专项检查处理整改落实情况等纳入考核评价范围指标体系逐步形成科学合理公公正考核评价指标体系建立严格检查问责机制坚持责必问问责必严组织开展定期检查定期检查通报检查结果部门予表扬工作力部门予通报部控制失职失察部门干部职工违规行进行责追究强化结果运部门部控制制度执行情况评优评先干部提拔等挂钩全面提升理成效
3加强机关部控制信息化建设根市局布署逐步部控制制度操作规程部控制理念控制活动控制措施等固化融入类业务系统办公动化系统建立风险识预警机制通信息采集风险预警等技术手段强化流程控制机关资金运行全程等业务部控制效性进行监控机关部控制项业务进行理做程留痕责追溯实现机关部门部控制信息化程序化常态化
四工作容
部控制制度体系分三层次基制度专项风险部控制办法部门部控制操作规程
()制定部控制基制度
部控制基制度开展控建设基础架构应界定部控制概念明确控制度适范围控制目标提出部控制素应遵循原明确专项风险部控制种类确定部控制组织理架构明确部控制方法容部控制职责进行分工做部控制检查结果运结合实际情况做相关设计明确重点领域重点业务业务流程进行分类研究制定项风险部控制办法推进控机制建设基础
(二)制定专项风险部控制办法
部门根区控基制度求结合部门实际进行专题研究做专项风险防控理办法起草工作逐项分析风险源风险点提出效风险控制措施紧密结合工作实际做风险点落项控环节全覆盖注意握点：
1建立权界清晰分工合理权责致协调配合效制衡运转高效职责体系体现分事行权分岗设权分级授权求决策执行监督相互协调相互制衡
2结合行政绩效理求进行研究设计理细化理流程项业务中决策机制执行机制监督机制融入流程中环节进入程序节点程序进行控制
3坚持问题导结合业务流程找出关键节点识分析存风险综合运相容岗位(职责)分离控制授权控制口理流程控制信息系统理控制制度等方面进行效防控
(三)制定部控制操作规程
部控制基制度专项风险防控理办法求部门认真梳理业务流程研究提出部门部业务环节岗位风险防控措施制订部控制操作规程建立符合部控制基制度求专项风险部控制办法相互交融机结合覆盖部门业务流程单位部控制体系
1明确单位岗位职责严格三定方案等相关规定厘清单位岗位职责缺位越位达程留痕责追溯
基求
2梳理单位部业务流程划分责边界厘清单位岗位职责单位应梳理出单位项业务流程业务流程细化岗位项业务流程游岗位职责科室职责领导职责责边界纳表述清楚单位部操作规程重分清岗位环节责明确工作流程中岗位环节责边界项业务游环节责应效衔接避免出现责清责缺位情况
3查找制定风险防控措施单位应根业务流程特点查找列明项业务流程中风险点确定需进行重点控制流程节点制订针性防控措施岗位风险类型制定具体防控措施重点业务环节已制定专项风险部控制办法中相关措施单位特色措施机融合时应业务风险防控廉政风险防控机结合重环节廉政风险防控措施纳入操作规程
4科学绘制业务流程图完整业务流程应采流程说明加流程图形式予规范说明图形式业务流程进行简化反映展示单位岗位间单位外部门业务衔接关系部操作规程应操作手册形式编写高度注重实性操作性初次接触项工作轮换岗位员阅读便直观精确解业务流程特流程中重点控制环节快进入角色
五方法步骤
()成立部控制领导组制定启动相关工作机制
1成立部控制领导组单位负责担组长分领导副组长副组长负责日常工作建立部控制联席工作机制明确部控制牵头部门(岗位)制定启动相关工作机制
2建立审计纪检监察等职部门岗位联动权力运行监督考评机制确定权力清单
3单位业务流程进行初步梳理编制流程图(草图)
(二)梳理业务流程开展部控制风险评估建立健全单位项部理制度
梳理单位类济活动业务流程明确业务环节系统分析济活动风险确定风险点选择风险应策略基础建立健全单位项部理制度督促相关工作员认真执行工作：
1梳理单位类济活动业务流程明确业务环节编制流程图
2系统分析济活动风险确定风险点选择风险应策略
3基础 建立健全单位项部理制度
单位部理制度包括：预算理制度收入理制度支出理制度政府采购理制度资产理制度合理制度决策理制度
(三)开展部控制宣传教育
针国家相关政策单位部控制制度单位部控制拟实现目标采取措施部门员部控制实施程中责等容进行专题培训
(四)建立部控制理系统功覆盖业务控制流程
部控制理系统功应完整反映单位制度规定项济业务控制流程少应包括预算理收支理政府采购理资产理合理等方面业务事项文件形式发项部控制制度
(六)进行部控制基础性评价撰写2016年度行政事业单位部控制报告
部控制领导组根行政事业单位部控制基础性评价指标评分表填表说明部控制基础性评价工作进行评价分填报附件行政事业单位部控制基础性评价指标评分表撰写2016年度行政事业单位部控制报告针存扣分情况提出改进方采取措施
六工作求
1提高思想认识转变工作理念觉投入控建设工作充分认识加强机关部控制重性必性增强开展机关控工作觉性加强部控制建设落实十八届五中六中全会精神建设法治国客观求源头落实风廉政建设体责建立健全权力运行制约监督机制减少裁量权限制公权力滥效避免政府政策制定执行程中行政风险法律风险廉政风险等方面具重意义部门牢固树立控理念快实现控控理念转变控意识贯彻日常工作中效防控行政业务理中类风险提高工作效率
2加强组织领导落实工作责利推进部控制工作部门负责部控制工作第责建立实施部控制作重工作精心策划周密安排确保控工作序力效推进部门统筹兼顾处理控工作日常工作关系根街道控领导组具体求时保持完成阶段工作务
3加强统筹协调增进工作合力推进控建设工作构建机关系统部控制框架体系项需制宜统筹规划持续完善系统工程根部门工作实际积极进行差化探索创新形成完善部控制体系实现控工作规范化制度化部门控组领导加强组织协调积极沟通配合实施办法求细节落实部门工作员确保机关部控制工作取实效
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**区工商业联合会部控制工作方案
进步做行政事业单位部控制基础性评价工作贯彻执行**区财政局关开展行政事业单位部控制基础性评价工作通知求根**区财政局关加强财政部控制工作精神促进单位效开展部控制建立实施工作切实做单位部控制基础性评价工作结合单位实际特制订实施方案
指导思想
贯彻落实法治国基方略全面推进法行政效防控机关事务理中存类风险建立健全机关事业部约束机制加强机关惩防体系建设落实权责致效制衡核心体现分事行权分岗设权分级授权求保证政策执行监督相互协调相互制约推进机关部控制组织体系建设机关部控制制度体系建设机关部控制执行体系建设机关部控制信息化建设目标法行政廉政建设政务理紧密联系努力提高机关工作质量提升机关理水保证机关事业干部队伍廉洁高效
二基原
1 全面性原部控制贯穿决策执行监督改进反馈全程贯穿项业务流程环节覆盖街道机关部门事业单位岗位全体干部职工参
2 制衡性原分事行权分岗设权分级授权理结构机构设置职责分配业务流程等方面实现决策执行监督相互制约相互协调
3 权责等原部门岗位员决策执行监督反馈程中行权力承担责相致
4 重性原部控制应全面控制基础重点关注关键业务环节岗位重风险
5 适应性原部控制应职责分工业务范围风险水员构成等相适应根新情况时调整完善
6 效性原部控制存问题够时纠正反馈效控类风险
三工作目标
1推进机关部控制制度体系建设部控制制度建设坚持突出重点整体推进构建容协调程序严密配套完备效制度体系结合单位实际研究制定科学合理部控
制基制度专项风险控制理办法单位部操作规程等控制度深入梳理预算理政府采购资产理项目建设决策机制等重点领域流程抓住重环节控制节点分析存业务风险廉政风险分事行权分岗设权分级授权求综合运相容岗位(职责)分离控制授权控制口理流程控制信息系统理控制等方法进行效防控
2推进机关部控制执行体系建设建立公效部控制考评机制科学确定考核评价重点标准专项风险部控制办法操作规程中风险进行量化设定合理分值部门部控制制度执行情况查纠情况风险事件应情况专项检查处理整改落实情况等纳入考核评价范围指标体系逐步形成科学合理公公正考核评价指标体系建立严格检查问责机制坚持责必问问责必严组织开展定期检查定期检查通报检查结果部门予表扬工作力部门予通报部控制失职失察部门干部职工违规行进行责追究强化结果运部门部控制制度执行情况评优评先干部提拔等挂钩全面提升理成效
3加强机关部控制信息化建设根市局布署逐步部控制制度操作规程部控制理念控制活动控制措施等固化融入类业务系统办公动化系统建立风险识预警机制通信息采集风险预警等技术手段强化流程控制机关资金运行全程等业务部控制效性进行监控机关部控制项业务进行理做程留痕责追溯实现机关部门部控制信息化程序化常态化
四工作容
部控制制度体系分三层次基制度专项风险部控制办法部门部控制操作规程
()制定部控制基制度
部控制基制度开展控建设基础架构应界定部控制概念明确控制度适范围控制目标提出部控制素应遵循原明确专项风险部控制种类确定部控制组织理架构明确部控制方法容部控制职责进行分工做部控制检查结果运结合实际情况做相关设计明确重点领域重点业务业务流程进行分类研究制定项风险部控制办法推进控机制建设基础
(二)制定专项风险部控制办法
部门根区控基制度求结合部门实际进行专题研究做专项风险防控理办法起草工作逐项分析风险源风险点提出效风险控制措施紧密结合工作实际做风险点落项控环节全覆盖注意握点：
1建立权界清晰分工合理权责致协调配合效制衡运转高效职责体系体现分事行权分岗设权分级授权求决策执行监督相互协调相互制衡
2结合行政绩效理求进行研究设计理细化理流程项业务中决策机制执行机制监督机制融入流程中环节进入程序节点程序进行控制
3坚持问题导结合业务流程找出关键节点识分析存风险综合运相容岗位(职责)分离控制授权控制口理流程控制信息系统理控制制度等方面进行效防控
(三)制定部控制操作规程
部控制基制度专项风险防控理办法求部门认真梳理业务流程研究提出部门部业务环节岗位风险防控措施制订部控制操作规程建立符合部控制基制度求专项风险部控制办法相互交融机结合覆盖部门业务流程单位部控制体系
1明确单位岗位职责严格三定方案等相关规定厘清单位岗位职责缺位越位达程留痕责追溯
基求
2梳理单位部业务流程划分责边界厘清单位岗位职责单位应梳理出单位项业务流程业务流程细化岗位项业务流程游岗位职责科室职责领导职责责边界纳表述清楚单位部操作规程重分清岗位环节责明确工作流程中岗位环节责边界项业务游环节责应效衔接避免出现责清责缺位情况
3查找制定风险防控措施单位应根业务流程特点查找列明项业务流程中风险点确定需进行重点控制流程节点制订针性防控措施岗位风险类型制定具体防控措施重点业务环节已制定专项风险部控制办法中相关措施单位特色措施机融合时应业务风险防控廉政风险防控机结合重环节廉政风险防控措施纳入操作规程
4科学绘制业务流程图完整业务流程应采流程说明加流程图形式予规范说明图形式业务流程进行简化反映展示单位岗位间单位外部门业务衔接关系部操作规程应操作手册形式编写高度注重实性操作性初次接触项工作轮换岗位员阅读便直观精确解业务流程特流程中重点控制环节快进入角色
五方法步骤
()成立部控制领导组制定启动相关工作机制
1成立部控制领导组单位负责担组长分领导副组长副组长负责日常工作建立部控制联席工作机制明确部控制牵头部门(岗位)制定启动相关工作机制
2建立审计纪检监察等职部门岗位联动权力运行监督考评机制确定权力清单
3单位业务流程进行初步梳理编制流程图(草图)
(二)梳理业务流程开展部控制风险评估建立健全单位项部理制度
梳理单位类济活动业务流程明确业务环节系统分析济活动风险确定风险点选择风险应策略基础建立健全单位项部理制度督促相关工作员认真执行工作：
1梳理单位类济活动业务流程明确业务环节编制流程图
2系统分析济活动风险确定风险点选择风险应策略
3基础 建立健全单位项部理制度
单位部理制度包括：预算理制度收入理制度支出理制度政府采购理制度资产理制度合理制度决策理制度
(三)开展部控制宣传教育
针国家相关政策单位部控制制度单位部控制拟实现目标采取措施部门员部控制实施程中责等容进行专题培训
(四)建立部控制理系统功覆盖业务控制流程
部控制理系统功应完整反映单位制度规定项济业务控制流程少应包括预算理收支理政府采购理资产理合理等方面业务事项文件形式发项部控制制度
(六)进行部控制基础性评价撰写2016年度行政事业单位部控制报告
部控制领导组根行政事业单位部控制基础性评价指标评分表填表说明部控制基础性评价工作进行评价分填报附件行政事业单位部控制基础性评价指标评分表撰写2016年度行政事业单位部控制报告针存扣分情况提出改进方采取措施
六工作求
1提高思想认识转变工作理念觉投入控建设工作充分认识加强机关部控制重性必性增强开展机关控工作觉性加强部控制建设落实十八届五中六中全会精神建设法治国客观求源头落实风廉政建设体责建立健全权力运行制约监督机制减少裁量权限制公权力滥效避免政府政策制定执行程中行政风险法律风险廉政风险等方面具重意义部门牢固树立控理念快实现控控理念转变控意识贯彻日常工作中效防控行政业务理中类风险提高工作效率
2加强组织领导落实工作责利推进部控制工作部门负责部控制工作第责建立实施部控制作重工作精心策划周密安排确保控工作序力效推进部门统筹兼顾处理控工作日常工作关系根街道控领导组具体求时保持完成阶段工作务
3加强统筹协调增进工作合力推进控建设工作构建机关系统部控制框架体系项需制宜统筹规划持续完善系统工程根部门工作实际积极进行差化探索创新形成完善部控制体系实现控工作规范化制度化部门控组领导加强组织协调积极沟通配合实施办法求细节落实部门工作员确保机关部控制工作取实效
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