**基金
基金合
外包服务协议
2016年 月 日
甲方：**限公司
乙方：华泰证券股份限公司
事：
甲方（基金理）：**
址：**
法定代表：**
联系电话：**
乙方（外包服务机构）：华泰证券股份限公司
址： 南京市建邺区江东中路228号
联系电话：02583387210
第章 总
11明确事权利义务确保基金业务外包服务正常开展保护投资者合法权益根中华民国合法中华民国证券投资基金法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）基金业务外包服务指引（试行）等相关法律法规规定**基金合（简称基金合）约定甲乙双方着等愿诚实信原达成协议
12 甲方作理合法发行设立**基金（简称基金）甲方承诺发行基金属伞形信托计划属场外配资产品符合监部门规定委托乙方作基金业务外包服务机购（简称外包机构）
13乙方作基金外包机构接受甲方委托基金合中关业务办理约定代办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算相关增值服务业务甲方作理法应承担责委托免
14 方承诺签署外包服务协议相关合前已完成需全部批准授权程序符合国家法律法规政策部项制度规定甲方承诺基金已完成需全部批准授权程序设立符合国家法律法规相关规定
15 方间建立业务联系部门业务联系制度确保业务开展
方应出具关业务部门具体操作员授权书(详见协议附件)授权书须注明具体授权委托理部门办员授权效期起止日期协议生效起止日期致加盖公章方操作员变更时应变更前书面形式通知外方
第二章 事权利义务
21甲方委托乙方代办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等外包服务业务乙方意接受甲方委托担甲方相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等业务外包机构双方间权利义务：
22甲方权利义务
（） 甲方权利
(1) 甲方权享乙方提供账户开立理份额登记估值核算等服务
(2) 甲方权根相关法律法规规定基金合约定乙方发送基金份额登记基金资产估值核算等数基础进行处理
(3) 甲方权乙方获协议中约定外包服务业务资料业务数业务支持
(4) 乙方未双方约定时提供外包服务甲方权暂停协议执行
(5) 乙方办理日常业务中存违反法律法规规定协议约定行甲方权求乙方进行改正
(6) 甲方乙方协商致情况求乙方配合开展业务创新系统升级工作
(二) 甲方义务
(1) 甲方委托乙方甲方制定业务规办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算业务时应确保业务规严格遵循相关法律法规
(2) 甲方应相关监规定核查投资者否合格投资者
(3) 甲方应严格履行协助乙方进行相关募集清算账户开立理份额登记估值核算义务乙方做衔接工作甲方委托第三方机构履行该等义务应该委托代理做乙方衔接工作
(4) 甲方基金成立前应双方约定时乙方提供详业务参数信息提供业务参数正确性完整性合法性负责
(5) 甲方应双方约定数交换协议格式时乙方发送外包服务原始数发送数正确性完整性合法性负责
(6) 甲方应时接收查乙方发送外包服务业务结果信息发现异常应时通知乙方甲方应妥善保存乙方发送外包服务业务结果信息做信息备份维护工作
(7) 甲方应乙方提供外包服务业务结果信息进行确认技术障原导致正常确认时应时通知乙方
(8) 甲方应配合乙方进行业务纠错
(9) 甲方应新业务线前乙方进行充分联合测试
(10) 甲方应时乙方支付外包服务费
(11) 法律法规规定甲方需履行义务
23乙方权利义务
（） 乙方权利
(1) 乙方办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等业务时权相关法律法规规范外包服务业务运作乙方制定已甲方提供相关外包服务业务规指引等甲乙双方均约束力
(2) 乙方权根外包服务业务运作中风险状况采取双方约定风险理措施
(3) 甲方未双方约定时发送外包服务业务原始数履行相关义务时乙方权暂停协议执行
(4) 甲方办理日常业务中存违反法律法规规定协议约定行乙方权求甲方进行改正
(5) 乙方权求甲方配合进行业务纠错
(6) 乙方权甲方收取外包服务费
（二）乙方义务
(1) 乙方受甲方委托通相关员系统办理相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等外包服务业务
(2) 乙方应配备足够专业员办理外包服务业务负责维护相关业务系统安全稳定运行
(3) 乙方应法律法规规定双方约定妥善保外包服务业务程中形成业务资料数仅协议服务
(4) 乙方开展外包服务业务时应甲方需求提供必业务技术支持
(5) 乙方应严格甲方外包服务业务原始数进行业务处理
(6) 乙方应甲方时发送外包服务业务结果信息
(7) 乙方应新业务线前甲方提供联合测试环境
(8) 乙方技术障通讯中断原导致外包服务业务系统正常运行时应时通知甲方切合理努力时系统恢复正常
(9) 乙方应妥善保存登记数根相关监求通基金中央数交换台交换基金份额（权益）等基金销售信息相关变更信息保存期限基金账户销户日起少二十年
(10) 乙方应勤勉责恪职守建立应急等风险理制度灾难备份系统泄露基金份额持基金投资运作相关非公开信息
(11) 法律法规规定乙方需履行义务
第三章 账户开立理
31 基金募集账户甲方委托乙方开立该账户时基金清算账户该账户仅基金募集期间存续期间认购申购赎回资金集支付
募集账户信息：
账户名：华泰证券股份限公司基金运营外包业务募集专户
账号：43010100291011674790000000
开户行：中国工商银行股份限公司南京新街口支行
32募集账户乙方接受甲方委托代提供基金服务专账户代表乙方接受投资者认购申购资金表明乙方基金价值收益作出实质性判断保证表明投资基金没风险
33募集账户程中非足够证证明乙方原造成损失外甲方应身操作等原造成损失承担相关责乙方甲方投资运作承担责
34 乙方负责基金募集账户实施效监督乙方监督失职导致投资者资金受损乙方应身失职导致资金损失承担连带责
35基金期终止提前终止乙方应时办理募集账户注销工作
第四章 份额登记
41乙方甲方提供份额登记服务容包括：销售数台处理建立理投资基金账户负责基金份额登记资金结算基金交易确认代理发放红利保基金份额持名册等
42甲方应求投资者认购申购基金民币货币资金形式交付直销机构认购申购投资者须认购资金中国境开立银行账户划款募集账户代销机构认购申购投资者代销机构规定缴付资金
43 直销数处理：工作日甲方应16：00前核查确认合格投资者开户申请资料认购明细数（确认客户认购资金已划付募集户）发送乙方乙方负责根甲方提供投资者开户资料认购数募集账户资金账情况进行直销数处理建TA登记系统基金投资者建立相应独立基金账户完成认购数确认记账事宜异常时反馈甲方甲方未时发送基金投资者认购明细数发送数误造成投资者认购资金利息损失乙方承担责
44代销数处理：根甲方代销机构签订相关协议通代销机构办理认购业务合格投资者开户申请资料交易明细数等甲方授权代销机构日1700前直接发送乙方乙方负责根代销机构提供投资者开户资料交易数建TA登记系统基金投资者建立相应独立基金账户完成交易数确认记账事宜次日15：00前确认数反馈代销机构甲方须督促代销机构时投资者认购资金根相关业务规划入募集账户甲方需产品募集前3工作日已签署代销协议发送乙方甲方未时发送代销协议导致乙方未设置系统造成损失乙方承担责
45基金募集完成乙方根相关合约定时完成TA登记系统基金份额持初始份额计算确认登记工作确认数时反馈甲方
46基金开放日甲方应日16：00前日基金直销申赎数（包括新开户申请时应确认投资者申购资金已划付）甲方授权代销机构应日16：00前日基金代销申赎数（包括新开户申请）发送乙方乙方进行相关数处理确认登记户T+N日（N根基金合约定）1400前乙方申赎确认数发送甲方代销机构甲方须督促代销机构时投资者申购资金根相关业务规划入募集账户乙方应时核查募集账户申赎资金账情况
47 乙方根估值核算系统数基金合约定进行相关基金收益分配处理时基金份额持完成相应份额变动登记现金收益计算确认相应处理结果时发送甲方代销机构
48 基金份额登记业务相应资金划拨乙方根基金合约定相关业务规直接操作需基金理行出具划款指令具体包括申购资金集托户赎回资金现金收益划拨直销渠道投资者账户代销机构清算账户认购费申购费支付等操作认购资金集托户乙方根甲方出具基金成立通知执行甲方应时托户信息双方认方式提供乙方
49乙方应严格基金合协议约定资金交收路径进行基金份额登记业务关结算资金划付甲方投资者未约定进行汇款提交正确业务数乙方权拒绝进行相关操作
410 根监求乙方时通基金中央数交换台交换基金份额（权益）等基金销售信息变更信息集中登记基金份额（权益）
411 数传送方式：电子邮件双方认方式
第五章 估值核算
51 乙方根基金基金合约定估值时间估值方法基金进行估值核算
52 乙方时完成估值核算工作甲方应时估值核算业务涉类投资交易资金划拨费支付等相关数业务单发送乙方甲方授权第三方机构进行相关数业务单发送甲方应督促第三方机构相关数业务单时准确发送乙方相关数业务单包括限：
（1）场交易数交易账单
（2）托户期货资金账户证券第三方存资金账户等相关账户间类资金划拨单相应证明文件
（3）甲方场外认申购方式投资股票债券基金信托计划资产理计划等认申购申请单确认单协议权益信息赎回申请单确认单基金份额转换配确认单划款指令单
（4）银行间市场债券交易数权益信息（中债登清市场）划款指令单
（5）存款投资协议划款指令单
甲方完成述业务应日17：00前相关数业务单发送乙方遇异常情况甲方应提前通知乙方甲方授权第三方机构时乙方提供相关数业务单造成估值偏差乙方承担责造成切果甲方承担相关数业务单缺失估值结果影响较乙方评估视情况权暂停估值通知甲方造成切果甲方承担
53甲方场外认申购方式投资基金信托计划资产理计划等投资品种（简称场外投资品种）场外投资品种第三方公开资讯渠道披露净值行情乙方进行基金估值时相应场外投资品种净值行情公开资讯渠道披露频率进行更新场外投资品种未第三方公开资讯渠道披露净值行情确保基金估值准确性须遵守约定：
（1）甲方应周乙方提供场外投资品种新净值数数发送时点甲乙双方协商确定客观原（场外投资品种估值时间等原）导致甲方法周取净值数甲方应取场外投资品种新估值结果日1700前数发送乙方造成估值误差乙方承担责甲方应月初3工作日月发送乙方场外投资品种估值表净值数列表加盖该产品理印章统提交乙方
（2）基金开放日甲方应日1700前乙方提供场外投资品种前工作日估值表该估值表须场外投资品种理盖章确认客观原（场外投资品种估值时间等原）导致甲方法提供符合条款求估值表乙方场外投资品种期净值数进行估值造成基金开放日净值误差引发相关果甲方承担
54甲方应工作日2000前基金日托户银行余额表等相关信息发送乙方甲方授权第三方机构发送甲方应督促第三方机构时准确发送乙方完成托户头寸核工作
55 乙方根合约定时托进行估值结果核核致时查找原解决确保估值结果托估值结果致准确
56 乙方基金估值结果核误应周基金周五估值表发送甲方
57数资料传输方式
书面资料：传真电子邮件
交易数：深证通电子邮件者纪操作协议约定方式
第六章 信息披露
61 基金进行信息披露
第七章 外包服务收费
71 基金外包服务费基金基金合约定
第八章 附
81发生预见避免克服客观情况包括限国家法规政策方面重变动震台风水灾火灾等然性灾害交易登记公司原预测法控制系统障设备障通讯障停电等突发事情况造成协议相关方指令法达执行数法传送相应事方承担责述事件发生相应事方应时通知相关方协助采取措施防止基金财产损失进步扩
82基金基金合协议未明确事宜甲方应相关事项明确时书面方式通知乙方乙方预留足够处理时间
83双方协商致合进行修改签定补充协议补充协议合具等效力修改文件生效前双方应合规定容履行
84协议方意应严格监机构求遵守反洗钱法规定履行额交易疑交易报告等义务
85双方应严格履行保密义务协议法律法规规定外第三方泄露投资者账户外包服务相关业务资料数
86方未履行协议项义务应赔偿方造成损失损害开支费包括限合理法律费实际开销乙方甲方承担赔偿金额乙方甲方收取外包服务费限
87 基金合定稿前甲方需乙方基金合容进行确认时签署基金合扫描件发送乙方未乙方进行确认基金合容乙方予执行造成损失甲方承担
88外包服务协议涉甲乙双方权利义务容**基金合突处外包服务协议准
89外包服务协议甲乙双方加盖公章法定代表授权代表确认签字（加盖私印章）基金合日生效外包服务业务基金合终止终止
810协议产生协议关切争议友协商解决应辖权民法院提起诉讼
811外包服务协议式四份甲乙双方执二份均正具等法律效力
（签字页仅协议方签字盖章页正文）
甲方（基金理）：**限公司 （公章）
法定代表授权代表： （签章）
日期：2016年 月 日
乙方（外包服务机构）：华泰证券股份限公司（公章）
法定代表授权代表： （签章）
日期：2016年 月 日
附件：
**基金业务联系名册暨关业务部门具体操作员授权书（）
**限公司（公章）
授权期限基金合外包服务协议效期限
业务联系部门：
岗 位
姓 名
分机
传真电话
手 机
投资员
数接收员
划款签发
划款审核
投资监督岗
协调
数传送专电子邮箱：
**基金业务联系名册暨关业务部门具体操作员授权书（二）
华泰证券股份限公司（公章）
授权期限基金合外包服务协议效期限
业务联系部门：华泰证券股份限公司资产托部
— END —
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**基金
基金合
外包服务协议
2016年 月 日
甲方：**限公司
乙方：华泰证券股份限公司
事：
甲方（基金理）：**
址：**
法定代表：**
联系电话：**
乙方（外包服务机构）：华泰证券股份限公司
址： 南京市建邺区江东中路228号
联系电话：02583387210
第章 总
11明确事权利义务确保基金业务外包服务正常开展保护投资者合法权益根中华民国合法中华民国证券投资基金法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）基金业务外包服务指引（试行）等相关法律法规规定**基金合（简称基金合）约定甲乙双方着等愿诚实信原达成协议
12 甲方作理合法发行设立**基金（简称基金）甲方承诺发行基金属伞形信托计划属场外配资产品符合监部门规定委托乙方作基金业务外包服务机购（简称外包机构）
13乙方作基金外包机构接受甲方委托基金合中关业务办理约定代办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算相关增值服务业务甲方作理法应承担责委托免
14 方承诺签署外包服务协议相关合前已完成需全部批准授权程序符合国家法律法规政策部项制度规定甲方承诺基金已完成需全部批准授权程序设立符合国家法律法规相关规定
15 方间建立业务联系部门业务联系制度确保业务开展
方应出具关业务部门具体操作员授权书(详见协议附件)授权书须注明具体授权委托理部门办员授权效期起止日期协议生效起止日期致加盖公章方操作员变更时应变更前书面形式通知外方
第二章 事权利义务
21甲方委托乙方代办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等外包服务业务乙方意接受甲方委托担甲方相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等业务外包机构双方间权利义务：
22甲方权利义务
（） 甲方权利
(1) 甲方权享乙方提供账户开立理份额登记估值核算等服务
(2) 甲方权根相关法律法规规定基金合约定乙方发送基金份额登记基金资产估值核算等数基础进行处理
(3) 甲方权乙方获协议中约定外包服务业务资料业务数业务支持
(4) 乙方未双方约定时提供外包服务甲方权暂停协议执行
(5) 乙方办理日常业务中存违反法律法规规定协议约定行甲方权求乙方进行改正
(6) 甲方乙方协商致情况求乙方配合开展业务创新系统升级工作
(二) 甲方义务
(1) 甲方委托乙方甲方制定业务规办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算业务时应确保业务规严格遵循相关法律法规
(2) 甲方应相关监规定核查投资者否合格投资者
(3) 甲方应严格履行协助乙方进行相关募集清算账户开立理份额登记估值核算义务乙方做衔接工作甲方委托第三方机构履行该等义务应该委托代理做乙方衔接工作
(4) 甲方基金成立前应双方约定时乙方提供详业务参数信息提供业务参数正确性完整性合法性负责
(5) 甲方应双方约定数交换协议格式时乙方发送外包服务原始数发送数正确性完整性合法性负责
(6) 甲方应时接收查乙方发送外包服务业务结果信息发现异常应时通知乙方甲方应妥善保存乙方发送外包服务业务结果信息做信息备份维护工作
(7) 甲方应乙方提供外包服务业务结果信息进行确认技术障原导致正常确认时应时通知乙方
(8) 甲方应配合乙方进行业务纠错
(9) 甲方应新业务线前乙方进行充分联合测试
(10) 甲方应时乙方支付外包服务费
(11) 法律法规规定甲方需履行义务
23乙方权利义务
（） 乙方权利
(1) 乙方办理基金相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等业务时权相关法律法规规范外包服务业务运作乙方制定已甲方提供相关外包服务业务规指引等甲乙双方均约束力
(2) 乙方权根外包服务业务运作中风险状况采取双方约定风险理措施
(3) 甲方未双方约定时发送外包服务业务原始数履行相关义务时乙方权暂停协议执行
(4) 甲方办理日常业务中存违反法律法规规定协议约定行乙方权求甲方进行改正
(5) 乙方权求甲方配合进行业务纠错
(6) 乙方权甲方收取外包服务费
（二）乙方义务
(1) 乙方受甲方委托通相关员系统办理相关募集清算账户开立理份额登记估值核算等外包服务业务
(2) 乙方应配备足够专业员办理外包服务业务负责维护相关业务系统安全稳定运行
(3) 乙方应法律法规规定双方约定妥善保外包服务业务程中形成业务资料数仅协议服务
(4) 乙方开展外包服务业务时应甲方需求提供必业务技术支持
(5) 乙方应严格甲方外包服务业务原始数进行业务处理
(6) 乙方应甲方时发送外包服务业务结果信息
(7) 乙方应新业务线前甲方提供联合测试环境
(8) 乙方技术障通讯中断原导致外包服务业务系统正常运行时应时通知甲方切合理努力时系统恢复正常
(9) 乙方应妥善保存登记数根相关监求通基金中央数交换台交换基金份额（权益）等基金销售信息相关变更信息保存期限基金账户销户日起少二十年
(10) 乙方应勤勉责恪职守建立应急等风险理制度灾难备份系统泄露基金份额持基金投资运作相关非公开信息
(11) 法律法规规定乙方需履行义务
第三章 账户开立理
31 基金募集账户甲方委托乙方开立该账户时基金清算账户该账户仅基金募集期间存续期间认购申购赎回资金集支付
募集账户信息：
账户名：华泰证券股份限公司基金运营外包业务募集专户
账号：43010100291011674790000000
开户行：中国工商银行股份限公司南京新街口支行
32募集账户乙方接受甲方委托代提供基金服务专账户代表乙方接受投资者认购申购资金表明乙方基金价值收益作出实质性判断保证表明投资基金没风险
33募集账户程中非足够证证明乙方原造成损失外甲方应身操作等原造成损失承担相关责乙方甲方投资运作承担责
34 乙方负责基金募集账户实施效监督乙方监督失职导致投资者资金受损乙方应身失职导致资金损失承担连带责
35基金期终止提前终止乙方应时办理募集账户注销工作
第四章 份额登记
41乙方甲方提供份额登记服务容包括：销售数台处理建立理投资基金账户负责基金份额登记资金结算基金交易确认代理发放红利保基金份额持名册等
42甲方应求投资者认购申购基金民币货币资金形式交付直销机构认购申购投资者须认购资金中国境开立银行账户划款募集账户代销机构认购申购投资者代销机构规定缴付资金
43 直销数处理：工作日甲方应16：00前核查确认合格投资者开户申请资料认购明细数（确认客户认购资金已划付募集户）发送乙方乙方负责根甲方提供投资者开户资料认购数募集账户资金账情况进行直销数处理建TA登记系统基金投资者建立相应独立基金账户完成认购数确认记账事宜异常时反馈甲方甲方未时发送基金投资者认购明细数发送数误造成投资者认购资金利息损失乙方承担责
44代销数处理：根甲方代销机构签订相关协议通代销机构办理认购业务合格投资者开户申请资料交易明细数等甲方授权代销机构日1700前直接发送乙方乙方负责根代销机构提供投资者开户资料交易数建TA登记系统基金投资者建立相应独立基金账户完成交易数确认记账事宜次日15：00前确认数反馈代销机构甲方须督促代销机构时投资者认购资金根相关业务规划入募集账户甲方需产品募集前3工作日已签署代销协议发送乙方甲方未时发送代销协议导致乙方未设置系统造成损失乙方承担责
45基金募集完成乙方根相关合约定时完成TA登记系统基金份额持初始份额计算确认登记工作确认数时反馈甲方
46基金开放日甲方应日16：00前日基金直销申赎数（包括新开户申请时应确认投资者申购资金已划付）甲方授权代销机构应日16：00前日基金代销申赎数（包括新开户申请）发送乙方乙方进行相关数处理确认登记户T+N日（N根基金合约定）1400前乙方申赎确认数发送甲方代销机构甲方须督促代销机构时投资者申购资金根相关业务规划入募集账户乙方应时核查募集账户申赎资金账情况
47 乙方根估值核算系统数基金合约定进行相关基金收益分配处理时基金份额持完成相应份额变动登记现金收益计算确认相应处理结果时发送甲方代销机构
48 基金份额登记业务相应资金划拨乙方根基金合约定相关业务规直接操作需基金理行出具划款指令具体包括申购资金集托户赎回资金现金收益划拨直销渠道投资者账户代销机构清算账户认购费申购费支付等操作认购资金集托户乙方根甲方出具基金成立通知执行甲方应时托户信息双方认方式提供乙方
49乙方应严格基金合协议约定资金交收路径进行基金份额登记业务关结算资金划付甲方投资者未约定进行汇款提交正确业务数乙方权拒绝进行相关操作
410 根监求乙方时通基金中央数交换台交换基金份额（权益）等基金销售信息变更信息集中登记基金份额（权益）
411 数传送方式：电子邮件双方认方式
第五章 估值核算
51 乙方根基金基金合约定估值时间估值方法基金进行估值核算
52 乙方时完成估值核算工作甲方应时估值核算业务涉类投资交易资金划拨费支付等相关数业务单发送乙方甲方授权第三方机构进行相关数业务单发送甲方应督促第三方机构相关数业务单时准确发送乙方相关数业务单包括限：
（1）场交易数交易账单
（2）托户期货资金账户证券第三方存资金账户等相关账户间类资金划拨单相应证明文件
（3）甲方场外认申购方式投资股票债券基金信托计划资产理计划等认申购申请单确认单协议权益信息赎回申请单确认单基金份额转换配确认单划款指令单
（4）银行间市场债券交易数权益信息（中债登清市场）划款指令单
（5）存款投资协议划款指令单
甲方完成述业务应日17：00前相关数业务单发送乙方遇异常情况甲方应提前通知乙方甲方授权第三方机构时乙方提供相关数业务单造成估值偏差乙方承担责造成切果甲方承担相关数业务单缺失估值结果影响较乙方评估视情况权暂停估值通知甲方造成切果甲方承担
53甲方场外认申购方式投资基金信托计划资产理计划等投资品种（简称场外投资品种）场外投资品种第三方公开资讯渠道披露净值行情乙方进行基金估值时相应场外投资品种净值行情公开资讯渠道披露频率进行更新场外投资品种未第三方公开资讯渠道披露净值行情确保基金估值准确性须遵守约定：
（1）甲方应周乙方提供场外投资品种新净值数数发送时点甲乙双方协商确定客观原（场外投资品种估值时间等原）导致甲方法周取净值数甲方应取场外投资品种新估值结果日1700前数发送乙方造成估值误差乙方承担责甲方应月初3工作日月发送乙方场外投资品种估值表净值数列表加盖该产品理印章统提交乙方
（2）基金开放日甲方应日1700前乙方提供场外投资品种前工作日估值表该估值表须场外投资品种理盖章确认客观原（场外投资品种估值时间等原）导致甲方法提供符合条款求估值表乙方场外投资品种期净值数进行估值造成基金开放日净值误差引发相关果甲方承担
54甲方应工作日2000前基金日托户银行余额表等相关信息发送乙方甲方授权第三方机构发送甲方应督促第三方机构时准确发送乙方完成托户头寸核工作
55 乙方根合约定时托进行估值结果核核致时查找原解决确保估值结果托估值结果致准确
56 乙方基金估值结果核误应周基金周五估值表发送甲方
57数资料传输方式
书面资料：传真电子邮件
交易数：深证通电子邮件者纪操作协议约定方式
第六章 信息披露
61 基金进行信息披露
第七章 外包服务收费
71 基金外包服务费基金基金合约定
第八章 附
81发生预见避免克服客观情况包括限国家法规政策方面重变动震台风水灾火灾等然性灾害交易登记公司原预测法控制系统障设备障通讯障停电等突发事情况造成协议相关方指令法达执行数法传送相应事方承担责述事件发生相应事方应时通知相关方协助采取措施防止基金财产损失进步扩
82基金基金合协议未明确事宜甲方应相关事项明确时书面方式通知乙方乙方预留足够处理时间
83双方协商致合进行修改签定补充协议补充协议合具等效力修改文件生效前双方应合规定容履行
84协议方意应严格监机构求遵守反洗钱法规定履行额交易疑交易报告等义务
85双方应严格履行保密义务协议法律法规规定外第三方泄露投资者账户外包服务相关业务资料数
86方未履行协议项义务应赔偿方造成损失损害开支费包括限合理法律费实际开销乙方甲方承担赔偿金额乙方甲方收取外包服务费限
87 基金合定稿前甲方需乙方基金合容进行确认时签署基金合扫描件发送乙方未乙方进行确认基金合容乙方予执行造成损失甲方承担
88外包服务协议涉甲乙双方权利义务容**基金合突处外包服务协议准
89外包服务协议甲乙双方加盖公章法定代表授权代表确认签字（加盖私印章）基金合日生效外包服务业务基金合终止终止
810协议产生协议关切争议友协商解决应辖权民法院提起诉讼
811外包服务协议式四份甲乙双方执二份均正具等法律效力
（签字页仅协议方签字盖章页正文）
甲方（基金理）：**限公司 （公章）
法定代表授权代表： （签章）
日期：2016年 月 日
乙方（外包服务机构）：华泰证券股份限公司（公章）
法定代表授权代表： （签章）
日期：2016年 月 日
附件：
**基金业务联系名册暨关业务部门具体操作员授权书（）
**限公司（公章）
授权期限基金合外包服务协议效期限
业务联系部门：
岗 位
姓 名
分机
传真电话
手 机
投资员
数接收员
划款签发
划款审核
投资监督岗
协调
数传送专电子邮箱：
**基金业务联系名册暨关业务部门具体操作员授权书（二）
华泰证券股份限公司（公章）
授权期限基金合外包服务协议效期限
业务联系部门：华泰证券股份限公司资产托部
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